单位廉政风险点查找情况登记表

单位廉政风险点查找情况登记表

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局填表日期：2012

年5月20日

主要工作职能工业行业管理、信息产业、信息化有关职

责，中小企业发展等有关经济工作职责

单位（部

门）负责人

姓名

张吉强

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

思想道德风险缺乏民主意识，产生特权思想，“一

言堂”，以自我为中心。

不能深入基层虚心听取群众

意见，形成本位主义思想，

独断专行。

决策重大事项违反决策程序，缺乏调查研究，不讲

民主，作出错误判断，影响整体工作

部署。

重大事项不经过集体研究，

不予公开

潜在

廉政风险点岗位

职责

风险

任免重

要人事

重大项

目安排

大额资

金使用

其

不真实反映被考察人员的情况和问

题，造成带病提拔，用人失察。

不经公开招标程序，把项目安排给亲

戚朋友，以权谋私。

不接受监督、不加强廉洁自律，规避

政府招标采购，有收受他人贿赂或拿

回扣的可能。

以权力作人情，违规推荐或

提拔任用干部；在发展

党

员、干部处理等工作中不公

正或不讲原则。

不讨论、不研究，盲目

上

马。

重大开支不经过集体研究他

业务流程风险

不讨论，不研究，不按组织程序进

行，工作流程不规范。

工作决策不经集体研究，不

公开、不公示。

制度机制风险

对国家法律、法规、规章执行不到

位，导致违法违规现象得不到有效治

理。

违反有关规定，超标准

接

待、宴请。

廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、加强领导班子成员自身思想作风1、建立“三重一大”集体

建设，严格遵守各项规章制度；2、

决策制度，局党组会按照议根据上级有关文件精神，针对“三重

事规则行使职权；2、加强一大”实行集体研究制度，强化行政学习，廉洁自律，发扬民

工作的监督管理，防止重大工作失误主，接受监督，认真开展批

的产生；3、健全科学民主决策制评和自我批评；3、建立健

度，认真贯彻民主集中制，重大事项全主动公开机制和监督保障

必须经过民主合议、民主决策，接受

机制；4、带头执行《廉政民主监督；4、积极推行政务公开和

准则》、《六项禁令》；

局务公开，增强决策透明度。

5、公平、公正，任人唯

贤；以人为本，团结和谐。

承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填

写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局综合科填表日期：2012年5月20日

主要工作职能机关政务、基建、保卫工作；新闻宣传、

信访接待、会议安排、资产管理、文件起

草等。

单位（部

门）负责

人

姓名

刘庆华

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

思想道德风险执行意识不强，政令不畅，各自

为政；有令不行，有禁不止。

服务意识不强，存在本位

主义，官僚主义思想。

潜在工作中可能出现接受馈

1、重要会务、接待或领导活动

在廉岗位职责风险

安排出现工作失误，造成不良影

响。2、擅自对外传播机要文件

赠和好处等不廉洁行为。

政信息，造成失泄密等不良影响。

风

重要决定不请求，私自安排，违处理文件、信息不及时，险

业务流程风险反工作程序，导致工作失误。效率低，质量差，导致工点

作延误或失误。

因人情或利益诱惑，违反规章制不按实际需要分配资产，

制度机制风险度，出现乱表态、乱查询、乱盖

章，档案材料遗失，毁损、涂

改、抽取等行为。

受人情因素干扰，违反规

定分配。

廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、强化执行到位。以岗位责任1、严格执行经济局管理制

制来明确工作职责和服务要求。度，强化服务意识。牢固

2、加强业务培训，提高综合素

树立大局意识和亲民意

质，规范工作流程，完善工作机

识。2、按照审批流程开展

制，加强校对复核。3、严格执

日常工作，杜绝办人情

行相关制度规定，加强思想政

事。3、规范工作流程，完

治、职业道德与爱岗敬业教育，善工作机制，提高工作效

加强管理，落实保密工作规定。

率。4、分配资产按实际需

4、严格执行档案查询及公章使

要分配，最大限度发挥资

用制度，按照审批流程开展日常产使用价值。

工作，杜绝办人情事。

承诺单位（部门）盖章：

部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填

写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局党支部填表日期：2012年5月20日

主要工作职能机关党务工作

单位（部

门）负责

人

姓名

郑哲

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查放松世界观改造，理想信念动不思进取、得过且过；漠

思想道德风险摇，政治素质低；背离社会主义视群众、官僚主义；脱离潜荣辱观。实际，形式主义。；

在1、在党员教育管理工作中，易

廉存在时效性不强，内容不合理和

政风岗位职责风险

人员覆盖面不完整；2、在政治

思想工作中，可能存在政治敏感

在审查发展对象时，收受

好处或照顾情面，偏袒有

险性不强，不能及时了解广大党员问题的发展对象。点

群众思想动态的现象，不能为党

组提供及时有效的决策参考。

业务流程风险把不符合党员条件的人发展为党

员、不按规定时限收取党费

党员发展不按法定程序

制度机制风险不遵守党章规定和上级工作部不依规、不依纪办理入党

署，因工作不力而导致党员干部申请、转正、处理等事纪律涣散、战斗力丧失等问题。项。

单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施1、加强学习，做到政治坚定，1、注重综合能力的学习，

顾全大局。2、增强政治敏锐

提高廉洁自律的能力，加性，适时开展调查研究，广泛了强思想道德建设，不断提

解干部群众思想状况，为党组决高理论修养和自身素质；

策提供及时有效的依据。3、严2、严格改造审批程序；加

格落实责任制和责任追究制度。强对党章和有关党内纪律4、在发展党员过程中，严格按

条例的学习，防止不依照党员八条标准执行，做到成熟规、不依纪、不按程序办

廉政风险防控措施一个发展一个，防止把不符合条

件要求的人员吸收到党内来。

理入党申请、转正、处理

等事项。

承诺单位（部门）盖章：

部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：经济局企业善后处理办公室填表日期：2012年5月20

日

主要工作职能1、负责处理改制企业资产、债权和债务的收缴

管理工作。

2、负责改转制企业留守处及其善后的职工安置

工作，企业改制前后的遗留问题。

单位（部

门）负责人

姓名

孙继波

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

潜

在廉政风险点思想道德风险

岗位职责风险

在理想信念上放松世界观改造，

世界观、人生观出现问题，个人

私欲澎胀，贪图安逸、享乐、铺

张浪费，弄虚作假。

企业的清产核资、财务审计、资产评

估、产权交易环节出现玩忽职守

1、宗旨观念淡薄，以权谋

私，我行我素。2、、思想

信念动摇，贪图享受，以

权谋私，脱离实际等。3、

责任意识不强。

计划粗略，计划安排不

当，造成能力素质不适

应。

业务流程风险泄密或有徇私舞弊行为。

擅自传播保密事项，未经

审批擅自处理企业改制事

项。

未按规定办理企业的清产核资、财由于业务素质不高或工作制度机制风险务审计、资产评估、产权交易等手机制不健全，造成干部任

续。免工作失误。

单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、制度执行到位。以岗位责任1、强化服务意识。牢固树

制来明确工作职责和服务要求。立大局意识和亲民意识。

2、严格工作纪律。

3、认真钻研2、科学制定计划，严格落

业务，为领导决策提供准确信

实。3、严格请示汇报制

息。度，按照保密程序开展各

项工作。

廉政风险防控措施

承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表单位（部门）名称：长白县经济局行政审批办公室填表日期：2012年5

月20日

主要工作职能承担经济运行、工业生产综合管理和信息化有关

行政审批事项的受理和审批工作

单位（部

门）负责

人

姓名

张福革

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

潜

不能、不愿接受监督，放松自我在理想信念上放松世界观在约束；不能抵制各种外部环境的改造，世界观、人生观出廉思想道德风险诱惑，出现交友不慎，行为失现问题，个人私欲澎胀，政范、道德失准甚至违规违纪等现贪图安逸、享乐、铺张浪风象。费，弄虚作假。

险1、业务不熟练，未能做到“窗1、、滥用职权、玩忽职

点

岗位职责风险口一站式，告知一口清”；2、

为中介机构承揽业务；3、滥用

守，超越法定职权作出准

予登记决定；2、为牟取私职权，对无需核实的事项进行实利，发放执照时，故意拖

质审查，或对需要核实的事项不延、刁难申请人，利用职

进行实质审查。权吃、拿、卡、要、报。

违反工作流程，简化审批手续，违反工作流程，简化审批

可能产生提前发照、划资、违规手续，违规开具证明，导业务流程风险出具证明，导致不应注册的给予致行政不作为，行政诉讼注册，引起行政诉讼败诉的后败诉的后果。

果。

登记管理制度不健全、不完善，不按行政审批制度执行，制度机制风险未能及时做出补充、完善，工作不应注册的给予注册，应不能有序的开展。该注册的不予注册。

单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、强化执行到位。以岗位责任1、强化服务意识。牢固树

制来明确工作职责和服务要求；立大局意识和亲民意识。

2、2、

明确岗位职责，加强业务培训，加强廉政教育、法纪

教严格按照行政许可相关规定进行育，严格执行各项禁

令。

认真的审查与核准，严格按照

3、严格按照《行政许可

廉政风险防控措施“一审一核”工作流程开展工

作，审核相互把关，相互监督；

法》等工商部门相关法规

规定实施行政审批，严格3、提升业务素质和工作能力，

按照“一审一核”工作流落实首办责任制；4、加强窗口

程开展工作，相互把关、管理，设立群众举报热线及举报相互监督，依法行政。

信箱，接受群众监督。

承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局规划投资科填表日期：2012年5月20

日

主要工作职能审批、核准固定资产投资项目；负责全县工业及

信息化领域投资重点项目的申报工作；承担工业

企业技术改造项目的建设，监督管理登记备案

单位（部

门）负责

人

姓名

李俊娜

潜在廉政风险点

风险种类

思想道德风

险

岗位职责风

险

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查廉洁意识不强。不讲原则，讲关服务意识不强，存在本位

系、讲人情、讲利益，执法不主义，官僚主义思想。

公，为政不廉。

1、为谋取私利，利用项目申报向

业务水平差，项目申报中企业索取利益。2利用职务之便，

该提未提或者不该提

而

向行政相对人通报情况、为其讲提，出现错误核审意见，

情。3、可能接受企业礼品、请吃

给项目带来不良后果。等。

业务流程风

险未依法定程序进行申报等手续而

给当事人带来不必要的伤害。

由于业务流程不熟，对申

请是否受理做出错误

判

断。

制度机制风

险因收受企业人员财物，接受宴请

等行为违范相关制度而不严格依

法核审。

未按相关规定开展代理、

组织、承办工作，造成工

作失误。

单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、强化廉政意识。加强廉政教育1、强化服务意识。牢固树和政策法纪教育，强化考核、监立大局意识和亲民意识。督、约束机制。

2、加强思想教2、

育，增强责任意识和大局意识，增强业务学习，提高业务树立正确权力观。3、严格遵守保

水平，并加强对业务水平密制度，做到不向当事人或其他

的考核监督管理工作。3、人员泄露案情。4、严格遵守回避

严格执行相关法律法规及规定。办案人员认为自己与案件制度规定，加强廉政教育

廉政风险防控措施有利害关系或者其他关系可能影

响公正审理的，应当主动申请回

和法纪意教育，端正工作

作风，完善工作机制，强避。

化执法监督。4、加强学

习，提高行政复议，行政

赔偿案件答辩能力。

承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局信息产业科填表日期：2012年5月20

日

主要工作职能组织实施相关政策并协调解决信息化建设

中的重大问题；统一配置和管理全县无线

电频谱资源；承担相关信息安全管理责任

单位（部

门）负责

人

姓名

万利平

潜在风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

廉

宗旨观念不牢固，漠视群众利在工作中，有畏难情绪，

政

思想道德风险益，服务意识不强，廉洁自律要怕承担责任，怕得罪人，风求不高，在职工群众中造成不良可能产生工作一般化，不

险影响。能开拓工作局面。

点1、为谋取私利，利用项目申报

业务水平差，项目申报中

向企业索取利益。2利用职务之

该提未提或者不该提而岗位职责风险便，向行政相对人通报情况、为提，出现错误核审意见，

其讲情。3、可能接受企业礼

给项目带来不良后果

品、请吃等。

未依法定程序进行申报等手续而由于业务流程不熟，对申业务流程风险给当事人带来不必要的伤害。请是否受理做出错误判

断。

因收受企业人员财物，接受宴请未按相关规定开展代理、制度机制风险等行为违范相关制度而不严格依组织、承办工作，造成工

法核审。作失误。

单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、强化廉政意识。加强廉政教1、强化服务意识。牢固树

育和政策法纪教育，强化考核、立大局意识和亲民意识。

监督、约束机制。2、加强思想2、

教育，增强责任意识和大局意增强业务学习，提高业务

识，树立正确权力观。3、严格

水平，并加强对业务水平

遵守保密制度，做到不向当事人

的考核监督管理工作。3、

或其他人员泄露案情。4、严格

严格执行相关法律法规及

遵守回避规定。办案人员认为自制度规定，加强廉政教育

廉政风险防控措施己与案件有利害关系或者其他关

系可能影响公正审理的，应当主

和法纪意教育，端正工作

作风，完善工作机制，强动申请回避。

化执法监督。4、加强学

习，提高行政复议，行政

赔偿案件答辩能力。

承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局工业运行科填表日期：2012年5月

20日

主要工作职能监测、分析工业日常运行，统计并发布相关信息

单位（部

门）负责

人

姓名

于洪涛

潜在风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

廉

思想道德风险干工作存在畏难情绪，时常抱怨放松世界观改造，理想信

政工作辛苦，存在抵触情绪，对本念动摇，政治素质低；背

风职工作的重要性、关键性没有充

离社会主义荣辱观；2、不险分的认识，意识不到自己在这个思进取、得过且过；漠视

点社会环境中的巨大作用。群众、官僚主义；脱离实

际，形式主义。

1、为谋取私利，利用项目申报

业务水平差，项目申报中

向企业索取利益。2利用职务之

该提未提或者不该提而岗位职责风险便，向行政相对人通报情况、为提，出现错误核审意见，

其讲情。3、可能接受企业礼

给项目带来不良后果

品、请吃等。

未依法定程序进行申报等手续而由于业务流程不熟，对申业务流程风险给当事人带来不必要的伤害。请是否受理做出错误判

断。

因收受企业人员财物，接受宴请未按相关规定开展代理、制度机制风险等行为违范相关制度而不严格依组织、承办工作，造成工

法核审。作失误。

单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、强化廉政意识。加强廉政教1、强化服务意识。牢固树

育和政策法纪教育，强化考核、立大局意识和亲民意识。

监督、约束机制。2、加强思想2、

教育，增强责任意识和大局意增强业务学习，提高业务

识，树立正确权力观。3、严格

水平，并加强对业务水平

遵守保密制度，做到不向当事人

的考核监督管理工作。3、

或其他人员泄露案情。4、严格

严格执行相关法律法规及

廉政风险防控措施

遵守回避规定。办案人员认为自制度规定，加强廉政教育

己与案件有利害关系或者其他关和法纪意教育，端正工作

系可能影响公正审理的，应当主作风，完善工作机制，强

动申请回避。

化执法监督。4、加强学

习，提高行政复议，行政

赔偿案件答辩能力。

承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填

写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局中小企业服务中心填表日期：2012年5

月20日

主要工作职能指导中小企业加强经营管理，承担中小企业服务

体系建设，开展创业培训，整合社会资源，为中

小企业、非国有经济发展服务

单位（部

门）负责

人

姓名

林春胜

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查1、不思进取、得过且过，作风漂

不能深入基层了解情况，

潜思想道德

风险

浮、脱离实际，因循守旧、形式主

义，以权谋私等。2、违反职业道

德，变相索要、收受请托人现金、礼

形成本位主义思想，可能

导致创新发展、争先创优

意识不强，工作业绩

不

在物等。佳。

廉1、为谋取私利，利用项目申报向企

业务水平差，项目申报中

政岗位职责该提未提或者不该提而业索取利益。2利用职务之便，向行

风风险政相对人通报情况、为其讲情。3、

提，出现错误核审意见，

险可能接受企业礼品、请吃等。给项目带来不良后果

点

业务流程

风险未依法定程序进行申报等手续而给当

事人带来不必要的伤害。

由于业务流程不熟，对申

请是否受理做出错误

判

断。

制度机制

风险因收受企业人员财物，接受宴请等行

为违范相关制度而不严格依法核审。

未按相关规定开展代理、

组织、承办工作，造成工

作失误。

单位（部门）防控措施承诺单位（部门）防控措施承

诺

1、强化执行到位。以岗位责任制来1、强化廉政意识。加强廉明确工作职责和服务要求；

2、完善

政教育和政策法纪教育，广告监管执法考核体系，加强执法指强化考核、监督、约束机导和检查；3、公开许可事项、条制。2、加强思想教育，增件、程序、工作流程；4、加强廉政

强责任意识和大局意识，教育，提高业务素质；5、完善规章树立正确权力观。3、严格

廉政风险防控措

施制度，认真履行职责，依法开展市场

检查；6、明确岗位职责，加强业务

培训，严格按照行政许可相关规定进

遵守保密制度，做到不向

当事人或其他人员泄露案

情。4、严格遵守回避规

行认真的审查与核准。定。办案人员认为自己与

案件有利害关系或者其他

关系可能影响公正审理承诺单位（部门）盖章：的，应当主动申请回避。

承诺单位（部门）盖章：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。

表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表

单位（部门）名称：长白县经济局中小企业科填表日期：2012年5月

20日

主要工作职能组织贯彻落实国家、省有中小企业的法律法规、

行业规章、技术标准和经济技术政策，参与指导

本行业技术进步工作；向省、市争取中小企业发

展专项资金

单位（部

门）负责人

姓名

赵大伟

风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

单位（部门）自查群众或主管领导帮查

思想道德风险执行意识不强，政令不畅，各自

为政；有令不行，有禁不止。

服务意识不强，存在本位

主义，官僚主义思想。

潜1、为谋取私利，利用项目申报

业务水平差，项目申报中

在向企业索取利益。2利用职务之

该提未提或者不该提而廉岗位职责风险便，向行政相对人通报情况、为提，出现错误核审意见，

政其讲情。3、可能接受企业礼

给项目带来不良后果

风品、请吃等。

险

未依法定程序进行申报等手续而由于业务流程不熟，对申

点

业务流程风险给当事人带来不必要的伤害。请是否受理做出错误判

断。

因收受企业人员财物，接受宴请未按相关规定开展代理、制度机制风险等行为违范相关制度而不严格依组织、承办工作，造成工

法核审。作失误。

单位（部门）防控措施承诺单位（部门）防控措施承

诺

1、强化执行到位。以岗位责任1、强化执行到位。以岗位

制来明确工作职责和服务要求。责任制来明确工作职责和

2、服务要求；2、完善广告监

认真遵守廉洁从政的相关规定，管执法考核体系，加强执

严格自律依法行政。3、加大制法指导和检查；3、公开许

度的执行力。4、把岗位基本廉

可事项、条件、程序、工

政制度要求作为岗位廉政教育的

作流程；4、加强廉政教廉政风险防控措施基础内容，了解自身所处岗位的育，提高业务素质；5、完

职务风险和行为规范，提高对腐善规章制度，认真履行职

败现象的鉴别能力和抵御意识，责，依法开展市场检查；

达到预防风险、回避风险的目

6、明确岗位职责，加强业

的，真正做到依法办事，依法行务培训，严格按照行政许

政。可相关规定进行认真的审

查与核准。

承诺单位（部门）盖章：

承诺单位（部门）盖章：

备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填

写内容如有需要，可另附页。