证券交易心得体会

证券交易心得体会
证券交易心得体会

证券交易心得

经过前面15周的证券交易的操作,我对证券从一点不懂有了一点基础性了解,我觉得股票是一种很神奇的事情,让人琢磨不透,充满了神秘感。并且经过这几次的操作练习有了一些交易心得。

证券是用以表明各类财产所有权或债券的凭证或证书的统称。股票,公债券,基金债券,票据,提货单,存款单,保险单等都是证券。股票是股份公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获得股息和红利的凭证。股票作为一种有价证券具有稳定性,风险性,责权性还有流通性。

我们在进行股票购买前,我一般会进行证券投资分析,通过各种分析方法,对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析,以判断证券价值或价格及其变动的行为,同时也对自己想要购买的股票确定买卖时机,买什么证券,以及如何构建最优证券组合三方面的问题。

同时结合我们的书本和电脑上证券交易对大盘单根K线一般会有以下几种情况出现:

1.长红线或大阳线:此种图表示最高价与收盘价相同,最低价与开盘价一样。上下

没有影线。从一开盘,买方就始终占优势,使价格一路上扬,甚至收盘。表示强

烈的涨势,股市呈现高潮,买方疯狂涌进,不限价买进,股票持有者,因看到买

气的旺盛,不愿抛售,出现供不应求的状况。

2.长黑线或太阴线:此种图表示最高价与开盘价相同,最低价与收盘价一样,上下

没有影线。从一开始,卖方就占优势。股市处于低潮。握有股票者不限价疯狂抛

出,市场呈现一面倒,直到收盘,价格始终下跌,表示强烈的跌势。

3.先跌后涨型:这是一种带下影线的红实体。最高价与收盘价相同,开盘后,卖气

较足,价格但在低价位上得到买方的支撑,卖方受挫,价格向上推过开盘价,

一路上扬,直至收盘,收在最高价上。总体来讲,出现先跌后涨型,买方

力量较大,但实体部分与下影线长短不同,买方与卖方力量对比不同。

4.下跌抵抗型:这是一种带下影线的黑实体,开盘价是最高价。一开盘卖方

力量就特别大,价位一种下跌,但在低价位上遇到买方的支撑。后市可能

会反弹。

5.上升阻力:这是一种带上影线的红实体。开盘价即最低价。一开盘买方强

盛,价位一路上推,但在高价位遇卖方压力,使股价上升受阻。卖方与买

方交战结果为买方略胜一筹。具体情况仍应观察实体与影线的长短。

6.先涨后跌型:这是一种带上影线的黑实体。收盘价即是最低价。一开盘,

买方与卖方进行交战。买方占上风,价格一路上升。但在高价位遇卖压阻

力,卖方组织力量反攻,买方节节败退,最后在最低价收盘,卖方占优势,

并充分发挥力量,使买方陷入“套牢”的困境。

7.反转试探型:这是一种上下都带影线的红实体。开盘后价位下跌,遇买方

支撑,双方争斗之后,买方增强,价格一路上推,临收盘前,部分买者获

利回吐,在最高价之下收盘。这是一种反转信号。如在大涨之后出现,表

示高档震荡,如成交量大增,后市可能会下跌。如在大跌后出现,后市可

能会反弹。

8.弹升试探型:这是一种上下都带影线的黑实体,在交易过程中,股价在开

盘后,有时会力争上游,随着卖方力量的增加,买方不愿追逐高价,卖方

渐居主动,股价逆转,在开盘价下交易,股价下跌。在低价位遇买方支撑,

买气转强,不至于以最低价收盘。有时股价在上半场以低于开盘价成交,下半场买意增强,股价回至高于开盘价成交,临收盘前卖方又占优势,而以低于开盘价之价格收盘。这也是一种反转试探。如在大跌之后出现,表示低档承接,行情可能反弹。如大涨之后出现,后市可能下跌。

9.十字线型:这是一种只有上下影线,没有实体的图形。开盘价即是收盘价,

表示在交易中,股价出现高于或低于开盘价成交,但收盘价与开盘价相等。

买方与卖方几乎势均力敌。

10.“⊥”图形:又称空胜线,开盘价与收盘价相同。当日交易都在开盘价以上

之价位成交,并以当日最低价(即开盘价)收盘,表示买方虽强,但卖方更强,买方无力再挺升,总体看卖方稍占优势,如在高价区,行情可能会下跌。

11.“一”图形:此较形不常见,即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价

位。只出现于交易非常冷清,全日交易只有一档价位成交。冷门股此类情形较易发生。

12.“三V接力”型:观察盘面时,若发现某个品种K线图出现了连续三个“V”

字形态头尾相联、高点不断刷新、底部不断上移时,往往预示着该股短线机会的降临。在大盘保持相对平稳的前提下,这种股票阶段性涨幅往往十分可观,投资者可在观察盘面时,逢该股回调及时买入。通过观察“盘面”

捕捉投资机会的结果,只要快进快出,往往盈多亏少。

经过这几次交易我总结一下自己的心得就是1:买跌不买涨,2证券投资需要时间,风险和报酬。3证券投资不要死守一只股票,4在证券投资中应分散投资,将投资资金分别投在不同种类的证券上。5有时候自己的直觉会胜过那些专家的意见。6选择股票应看发行公司的信誉和公司的效益。7三分之一回跌,二分之一回涨。股价上涨一段后,一般要回档三分之一,股价下跌一段后,一般要反弹一半。

模拟炒股心得体会感想

模拟炒股心得体会感想 炒股算是从事股票的买卖活动。炒股的核心内容算是经过证券市场的买入与卖出之间的股价差额,猎取利润。小叶为你整理了模拟炒股心得体味感想,希翼对你有所参考帮助。 在大学,我学的是金融学专业,可是我向来疑惑怎么去炒股,也很想学习这方面的知识,看到学校有开《金融投资与政策分析》这门课,我就积极地报了。在课程中,我学到了许多对于股票的基本概念,但总体上看来,我的知识技和巧依然很肤浅的。下面,我谈谈我在“叩富”上进行模拟炒股的心得体味。 真正进入到实训时期,我发现自己确实一点都疑惑,之前自己所想的说出来确实是贻笑慷慨。只是,经过模拟炒股实训,我依然学到了许多。 记得刚开始炒股的第一天,内心是挺激动。但是进入易模拟炒股系统后,我错误的以为惟独一只股买一点点,买不少支就能够稳赚。结果,我没有进行周全的分析,不过看到哪只股涨幅比较稳定,趋势较好,就买个500到1000股。一开始,几只股都涨得别多,也亏得别多,但总体上是亏本的,每只亏了几十块。我经验别脚,缺少分析,看到有涨的就很激动,比如我买的“凤凰光学”开始赚了,我就脑袋一热,又买进了500股,但是之后就惨了,它向来跌,亏了很多钞票。后来我才渐渐得了解到炒股别是一味瞎蒙,要善于运用技术分析和基本分析,并且要多关注一些财经新闻报道,终合各方面才干选到好股。 后来,我开始观看即时走势图和K线图,同时结合股市整体形势进行买入。在买的时候尽量别要跟风,别人买什么我也买什么,这是别对的。比如“*ST中葡”开始是涨势别错,我看到人家赚了,就也去买了,可是没过一天,它就开始跌,结果我依然亏本的。自己好好分析才是正确的挑选,而且别要在股票涨到很贵的时候买。有一回大盘形势都不行,不少股票跌了很多,那时我就觉得要把握机会了,于是我观看了下实时事情,买了两只在大盘都跌的事情下还有微涨的股票,结果经过了一下午,我就盈利了很多。在这学期的模拟炒股中,我总结了一些经验: 1、买股票前,要对各股进行宏观面分析与技术面分析。在选各股时要多关注一些财经新闻,了解国家最近颁布的政策,挑选“利好”股票领域,这对“熊市”里的股票操作尤其重要,因为“熊市”股票波动很大,尤其易受消息面的妨碍,因此时间关注财经新闻很重要。别要买自己别熟悉的股票,挑选几只股票作为自选股坚持每天观看其走势图,利用k线与成交量等指标进行分析,关怀该公司的一切公告信息,运用专业知识推断公司的生产经营状况以及进展前景,再决定是否买进。 2、要树立一具正确的投资理念,做到别怕、别贪,别以市场的短期波动而惊慌失措。由于我们炒股时刻短,多数是短线操作,因此要学会操纵仓位,尽量别满仓,最好是半仓和三分之一的仓位,买卖股票别要企望买到最低、卖到最高,因为最低和最高可遇而别可求。要学会多看、多想、多操作,就会熟能生巧,保证资金安全是盈利的基石。 3、要锻炼良好的内心素养。要买卖股票是对人性缺点的最大考验,我们要沉重平复分析,要有耐性,相信自己的推断力,保持五分乐观七分警觉。在形势别利的时候及时抽身而退,从而最小化落低损失。 总之,经过这次模拟炒股,我学到了从理论到实践的运用,巩固了证券投资专业知识,了解到很多上市公司的状况,对整个市场经济也有了更深入的了解,更重要的是培养了关注财经新闻的好适应。相信只要我保持如此的理念,一定会在真正的股票控制中如鱼得水的。 虽然这并非现实中的股市,又兴许现实中股市的操作会复杂得多,但是对我来说,我已达到参加这次活动的要紧目的,即为自己今后向股票市场投资打下了基础。经过这次模拟操作,我学到了不少,在那个市场,我们一定要平复,别能盲目的去惊奇于股市的大涨大跌,而失去考虑能力,以至于做出错误的杀跌或追涨,假如没有树立良好的心态是无法承受由于亏损所带来的压力的,并且亏损时很容易使我们丧失理智,难以做出明智的决策,难以在卖

证券投资(考试知识点复习考点归纳总结)

名词解释 1.证券 2.证券市场 3.证券的基本特征 4.无价证券 5.有价证券 6.资本证券 7.证券发行市场 8.证券流动市场 9.股票市场10.债券市场11.基金市场12.证券投资者13.证券发行人14.纽约证券交易所15.伦敦证券交易所16.东京证券交易所17.股份制18.股份公司19.股份有限公司20.股份有限公司的资本21.公司合并22.公司破产23.公司解散24.公司清算25.股票26.普通股27.优先股28.国家股29.法人股30.个人股31.A股32.B股33.H股34.N股35.股票价格36.股票价格指数37.债券38.政府债券39.国债40.国库券41.金融债券42.贴现金融债券43.企业债券44.公司债券45.信用债券46.担保债券47.固定利率债券48.浮动利率债券49.累进利率债券50.可转换债券51.国际债券52.外国债券53.扬基债券54.武士债券55.龙债券56.欧洲债券57.投资基金58.开放型基金59.封闭型基金60.契约型基金61.公司型基金62.成长型基金63.收入型基金64.平衡型基金65.股票基金66.债券基金67.货币市场基金68.期货基金69.期权基金70.指数基金71.美元基金72.日元基金73.欧元基金74.国际基金75.海外基金76.国内基金77.国家基金78.区域基金79.证券经营机构80.证券经纪业务81.证券自营业务82.证券承销业务83.公司理财业务84.资产管理业务85.公司并购业务86.证券公司87.证券信息公司88.证券投资咨询公司89.证券的信用评级90.资产评估91.会员制证券交易所92.公司只证券交易所93.证券的发行市场94.公募95.私募96.发起设立97.募集设立98.代销99.全额包销100.余额包销101.上网定价发行103.平价发行104.溢价发行105.时价发行106.中间价发行107.折价发行108.议价法109.竞价法110.拟价法111.定价法112.股票发行费用113.股票发行成本114.注册制115.核准制116.债券发行市场117.国债一级自营商118.债券的资信评级119.证劵交易120.证劵交易的方式121.现货交易122.期货交易123.信用交易124.期权交易125.证劵交易市场126.场内交易市场127.场外交易市场128.证劵上市129.会员制证劵交易所130.公司制证劵交易所131.经纪人132.证劵自营商133.证劵交易程序134.证劵投资分析135.基本分析法136.技术分析法137.道琼斯分类线138.公司分析139.k线140.技术指标法141.乖离率(bias)142.风险143.风险管理144.风险管理周期145.系统风险146.宏观经济风险147.购买力风险148.市场风险149.非系统风险150.经营风险151.流动性风险152操作性风险153.证劵投资风险评估154.德尔菲法155.回避风险156.减少风险157.留置风险158.分散风险159.贝塔系数160.证劵市场监管161.公开原则162.公平原则163.公正原则164.注册制165.核准制166.信息披露制度167.证劵上市制度168.上市公司的信息持续披露制度169.证劵交易行为的监管170.内幕交易171.操纵市场172.欺诈客户173.证劵从业人员1.答:是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明2.答:就是提供有效的竞争买卖证券的场所,是证券所体现的各种经济关系的总和 3.答:包括法律特征和书面特征.前者指证券所反映的是某种法律行为的结果,其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护,后者指证券一般采用书面形式,具有一定的格式 4.答:是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券5.答:是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证6.答:是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证7.答:又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场8.答:又称二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所9.答:是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场10.答:是发行和买卖债券的场所11.答:是基金证券发行和流通的市场12.答:是证券市场的资金供给者,也是证券的需求者和购买者13.答:是资金的需求者和证券的供给者,他通过在市场上发行股 票、债券等各类证券来筹集资金14. 答:成立于1863年,前身是成立于1792 年的纽约证券交易协会.该所是会员 制的非法人团体,会员包括经纪商和 交易商15.答:是历史最悠久的证券交 易所之一,起源于17世纪末的伦敦交 易街露天市场,1773年正式命名.1973 年,该所同英国各地的交易场所合并, 成为目前的伦敦证券交易所.16.答:成 立于1878年,后因战争原因一度中断 营业.1949年4月重新开业17.答:具体 地说,股份制就是按一定的法规程序, 通过发行股票筹集资本,创立法人企 业,对生产要素实行社会占有联合使 用,企业拥有独立的法人资产,从事生 产经营,投资者按投资入股的份额参 与企业的管理和分配,同时承担有限 经济责任的一种企业组织形式和财 产制度18.答:是股份制企业的典型组 织形式.是指通过发行股票把分散的 资金筹集起来,用以从事工商经营的 经济组织19.答:是通过发行股票集资, 由一定数量的股东按规定的法律程 序组建的以营利为目的的公司20.答: 是经政府批准的、公司章程所确定 的、由股东们出资认购股份所筹集的 公司财产总额21.答:两个或两个以上 的股份有限公司,依据合同约定或法 律规定,将财产合并,联合组成一个新 公司,或一个公司去的股份的方法,收 取另一个或几个公司的财产或控制 权的法律行为22.答:是指当债权人的 总资产不足以抵偿到期债务时,有法 院依照法定程序将其债务人所有财 产公平清偿所有债权人,不足之数免 于清偿的制度23.答:公司解散是公司 法人资格取消的法律程序和公司业 务经营活动终止的法律事实24.答:是 终结解用公司法律关系,消灭解用公 司法人资格的程序25.答:是股份公司 发给股东作为投资入股的证书和借 以取得股息的凭证26.答:是股息随股 份公司利润的变动而变动的股票.它 是股票最基本、最普遍的形式27.答: 是在公司资产、利益分配方面有优先 权的股份28.答:是指以国家的资产折 算的股份和国家投资持有股份29.答: 是指法人以自有资金认购的股份或 原集体企业的资产重估后折算的股 份30.答:是指社会个人或股份公司内 部职工以个人财产投入公司形成的 股份31.答:是供国内投资者认购和买 卖的普通股票32.答:是供境外投资者 以外币认购和买卖的普通股票33.哒: 它是境内公司发行的以人民币标明 面值,供境外投资者用外币认购,在香 港联合交易所上市的股票34.答:它是 以人民币标明面值,供境外投资者用 外币认购,获纽约证交所批准上市的 股票35.答:就是股票在市场上买卖的 价格,36.答:一般是通过选择若干种具 有代表性的上市公司的股票,经过计 算其成交价格而编制出的一种股票 平均数.37.答:是一种有价证券,是社 会各类经济主体为筹集资金而向债 券投资者出具的、承诺按一定利率定 期支付利息的、并到期偿还本金的债 权债务凭证38.答:是政府和政府代理 公共机构作为债务人向社会众发行 的债券凭证,它具体可以分为国家债 券、政府机构债券、地方债券39.答: 指的是国家或中央政府为筹措财政 资金,凭其信誉按照一定程序向投资 者出具的、承诺在一定时期支付利息 和到期偿还本金的一种格式化的债 权债务凭证40.答:指的是中央政府为 调节短期差额,弥补政府正常财政收 入不足而由国家财政部门发行的一 种短期或短中期政府债券41.答:由银 行和非银行金融机构发行的债券42. 答:是按照一定折扣率,以低于票面金 额发行,到期以票面金额偿付的金融 债券43.答:是企业按照法定程序发行, 约定在一定期限内还本付息的债务 凭证44.答:即企业债券45.答:指仅凭 筹资人的信用发行的、没有担保的债 券46.答:是指以抵押、质押、保证等 方式发行的债券47.答:指在偿还期内 利率固定不变的债券48.答:指票面利 率随市场利率定期变动的债券49.答: 是随着债券期限的增加,利率累进的 债券50.答:是可转换企业债券的简称 是一种可以在特定时间、特定条件下 转换为普通股股票的一种特殊性质 的企业债券51.答:指的是由国际机 构、外国政府及外国法人所发行的债 券52.答:是指某一国的发行人在另一 个国债券市场上发行的、以市场场所 在国的货币标明面值的债券53.答:是 美国以外的政府、金融机构、工商企 业和国际组织在美国债券市场上发 行的、以美元为计值货币的外国债券 54.答:是在日本债券市场上发行的外 国债券,是日本以外的政府、金融机 构、工商企业和国际组织在日本国内 市场上发行的以日元计值货币的债 券55.答:是以非日元的亚洲国家或地 区货币发行的外国债券56.答:是指国 外借款人在欧洲金融市场上发行的, 不是以发行所在国货币,而是以另一 种货币计值并还本付息的债券57.答: 是一种利益共享、风险共但的集合投 资方式,即通过发行基金单位,集中投 资者的资金,有基金托管人托管,由基 金管理人管理和运用资金,从事股票、 债券、外汇、货币等金融工具投资, 以获得投资收益和资本增值58.答:是 指基金规模不是固定不变的,而是可 以随时根据市场供求情况发行新份 额或投资人赎回的投资基金59.答:是 相对于开放型基金而言的,是指基金 规模在发行前已确定,在发行完毕后 和规定的期限内,基金规模固定不变 的投资基金60.答:是委托人、受托人、 受益人三方订立信托投资契约,经理 机构依照契约管理信托财产进行投 资,受托人负责保管信托财产,而投资 成果由投资者享有的一种基金形态 61.答:是指按公司法组成的基金,这种 投资基金本身就是投资公司,而这类 投资公司以发行股份的方式募集资 金,然后交由某一选定的基金管理公 司进行投资,投资者凭其持有的投资 基金股份,依法分享投资收益62.答:是 把追求资本的长期作为其投资目的 的投资基金63.答:是指以能为投资者 带来高水平的当期收入为目的的投 资基金64.答:是指以支付当期收入和 追求资本的长期成长为目的的投资 基金65.答:是指以股票为投资对象的 投资基金66.答:是指以债券为投资对 象的投资基金67.答:是指以国库券、 银行可转让存单、商业票据、公司债 券等货币市场短期有价证券为投资 对象投资基金68.答:是指以各类期货 品种为主要投资对象的投资基金69. 答:是指以能分配股利的股票期权为 投资对象的投资基金70.是指以某种 证券市场的价格指数为投资对象的 投资基金71.答:是指投资于美元市场 的投资基金72.是指投资于日元市场 的投资基金73.是指投资于欧元市场 的投资基金74.答:是指资本来源于国 内,而投资于国外市场的投资基金75. 答:是指资本来源于国外,并投资于国 外市场的投资基金76.答:是指资本来 源于国内,并投资于国内市场的投资 基金77.答:是指资本来源于国外,并投 资于某一特定国家的投资基金78.答: 是指投资于某一特定区域的投资基 金79.答:是指符合一定的设立条件,经 国家证券主管机关批准设立,在证券 市场上经营法定肺胃内的证券业务, 并以其自有资本自担风险、自负盈亏 的金融企业80.答:是指通过收取佣金 作为报酬,促成市场买卖双方交易行 为而进行的证券中介业务81.答:就是 证券经营机构以自己的名义和资金 买卖证券,自己承担市场风险以获取 利润的证券业务82.答:是证券机构代 理证券发行人发行证券的行为83.答: 是指证券经营机构作为客户的金融 或经营管理顾问,向其提供的一种投 资咨询业务84.答:是证券经营机构凭 借其经验和信息优势、人才优势,接受 客户委托,为其管理资产85.答:是为企 业兼并收购充当顾问,运用自己的专 业只是和丰富经验为企业提供战略 方案、机会评价和选择、资产评估、 并购结构设计、价格确定及收购资金 安排等,统一协调参与收购工作的会 议、法律、专业咨询人员,最终形成并 购建议书并参加谈判86.答:是由证券 主管机关依法批准设立的在证券市 场上经营核准范围内的证券业务的 金融机构87.答:依法设立的对证券信 息进行搜集、加工、整理、存储、分 析传递、为客户提供各类证券信息服 务的专业性中介机构88.答:依法设立 的凭借自身的人才优势、信息优势, 对证券市场行情等信息进行搜集和 整理并据以形成恰当的理解和看法, 由具有资格的咨询人员向投资者提 供有偿咨询服务的中介机构89.答:指 专业机构对准备发行的证券的可靠 度以及风险的大小进行客观、公正、 权威的评定,以方便投资者决策90.答: 指由专门的机构和人员依照国家有 关规定和数据资料,根据特定的目的, 遵循适当的原则、方法和计价标准, 按照法定程序对资产价值进行评定 和估算的过程91.答:是以会员协会形 式成立的不以营利为目的的组织,主 要由证券商组成.92.答:由股东出资组 成的以赢利为目的的公司法人.公司 制证券交易所对在本所内进行的证 券交易负有担保责任.必须设立赔偿 基金93.答:指新发行的股票、国债、 公司债券等证券初次交易的市场94. 答:指发行人通过中介机构面向不特 定的社会公众广泛地发售证券95.答: 又称不公开发行或内部发行,是面向 少数特定投资人发行证券的方式96. 答:是发起人在公司设立时,必须全额 认购首次发行的全部股票,无需向社 会公众筹资.97.答:是公司发起人在公 司设立时只认购一部分股票,其余的 面向社会公开招股,从而达到预定的 资本额度98.答:指发行人委托证券中 介机构代为向投资者销售证券,发行 人向中介机构支付一定的发行手续 费99.答:指由承销商按一定价格全部 买下或销售剩余部分的证券,并承担 全部销售风险100.答:指发行人委托 承销商按合同约定的价格、数额、期 限销售证券101.答:是指主承销商利 用证券交易所的电子交易系统,由主 承销商作为惟一卖方,投资者在制定 的时间内,按规定发行价格委托买入 的方式进行股票认购的股票发行方 式103.答:也称等额度发行或面额发 行,发行价格与票面额度等104.答:指 发行人以高于票面额度的价格发行 股票105.答:指以同种或同类股票的 流通价格为基准来确定股票发行价 格106.答:指以介于面额和市场价格 之间的价格来发行股票107.答:指低 于票面额度的价格出售新股,即按票 面额度打一定折扣后发行股票108.答: 指股票发行公司直接与承销商议定 承销价格和面对最终投资者的出售 价格109.答:指股票发行公司将其股 票发行计划和招标文件向一定范围 的所有股票承销商公告,各股票承销 商根据自己的情况拟定各自的标书, 以投标的方式竞争股票承销业务,中 标标书中的价格就是股票发行价格 110.答:指股票出售以前,由发行公司 首先算出参考价格,然后根据此价格 进行公开发售111.答:承销商与发行 人在公开发行前定一个固定的价格, 然后根据此价格进行公开发售112.答: 指股票在发行过程中所支付的一系 列费用,主要是发行公司向各种中介 机构支付的费用113.答:针对资本的 利用效率而言的114.答:指发行人在 准备发行证券时,必须将依法公开的 各种资料完全、准确地向证券管理主 管机构呈报并申请注册115.答:指发 行人在发行股票时,不仅要充分公开 企业的真实情况,而且还必须符合有 关法律和证券管理机构规定的必备 条件,证券主管机构有权否决不符合 规定条件的股票发行申请116.答:指 筹资者以发行债券的方式筹集资金, 投资者购买债券的场所117.答:指经 有关部门审核认定的参与财政部国 债招标发行,开展分销商零售业务,促 进国债发行,维护国债市场顺利运转 的金融机构,暴扣银行、证券公司和其 他非银行金融机构118.答:是由专门 的机构,根据一系列严格而详细的标 准,对准备发行的债券的可靠程度进 行客观、公正和权威的评定,这种评定, 主要依据信用评级机构对企业素质、 财务状况、建设项目、发展前景、偿 债能力等因素的综合分析与判断119. 答:证劵的买卖与流通。120.答:及证劵 买卖的具体形式,目前常用方式:现 货交易、期货交易、信用交易和期权 交易。121.答:现货交易:是“一手交钱 一手交货”的钱货俩清的即时交易方 式。122.答:是已成交时双方协定的价 格办理清算和交割的一种交易方式。 123. 答:又称“保证金交易”由经纪人 提供融通或融劵,达成交易。124. 答: 是通过购买债券、股票、股票价格指 数和股票指数期货等为标的物的期 权和约进行保值和套利活动。125. 答::称二级市场,是对已发行证劵进 行买卖、转让和流通的市场。126. 答::是以证劵交易所为核心组织起来 的集中交易市场,固定的交易场所、 时间和方式,127. 答::称店头或柜 台市场。该市场没有固定的交易场 所,邮政卷买卖双方当面协议成交。

金融市场学考试复习资料——张亦春、郑振龙版——重点概念整理

金融市场学复习资料 一、名词解释 1、金融市场:指以金融资产为交易对象形成的供求关系及其机制的总和。 2、金融资产:一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证,亦称金融工具或证券。 3、投资基金:是向公众出售其股份或受益凭证募集资金,并将所获资金分散投资于多样化证券组合的金融中介机构。 4、货币市场:指以期限在一年及一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。 5、资本市场:指期限在一年以上的金融资产交易市场。 6、黄金市场:指集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 7、外汇市场:狭义的指银行之间的外汇交易,包括同一市场各银行的交易、中央银行与外汇银行之间的交易以及各国中央银行间的外汇交易活动。广义的指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 8、衍生金融工具:指由原生性金融产品或基础性金融工具创造出来的新型金融工具。 9、直接金融市场:指资金需求者直接从资金所有者那里融资的市场,一般指通过发行股票或债券的方式在金融市场上筹集资金的融资市场。 10、间接金融市场:是以银行等信用中介机构作为媒介来进行资金融通的市场。 11、初级市场:又称发行市场和一级市场,指资金需求者将金融资产首次出售给公众时所形成的市场。 12、二级市场:又称流通市场和次级市场,指证券发行后,各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场。 13、包销:指金融资产的发行人与银行等金融机构协商,有银行等金融机构按照商定条件把全部证券承接下来负责对公众销售。 14、代销:是发行人自己承担全部发行风险,只将公开销售事务委托给投资银行等办理的一种方式。 15、公开市场:指金融资产的交易价格通过众多的买主和卖主公开竞价而形成。 16、有形市场:指有固定交易场所的的市场,一般指证券交易所等固定的交易产地。 17、无形市场:指在证券交易所外进行金融资产交易的总称。 18、国内金融市场:指金融交易的作用仅限于一国之内的市场。 19、国际金融市场:是跨国界进行金融资产交易的市场,是进行金融资产国际交易的场所。 20、金融市场的聚敛功能:指金融市场具有聚集众多分散的小额资金成为可以投入社会再生产地资金的能力。 21、资产证券化:指把流动性较差的资产,如金融机构的一些长期固定利率放款或企业的应收账款等通过商业银行或投资银行的集中及重新组合,以这些资产作抵押来发行证券,实现相关债券的流动化。 22.金融工程:指将工程思维引入金融领域,综合采用各种工程技术方法(主要有数学建模、数值计算、网络图解、仿真模拟等)设计,开发新型的金融产品,创造性的解决金融问题。 23、套期保值者:指利用金融市场转嫁自己承担的风险的主体。 第二章 1、同业拆借市场:也称同业拆放市场,指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通市场。 2、回购市场、指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。 3、回购协议:指在出售证券的同时,与证券的购买商签订协议,约定在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券,从而获取即时可用资金的一种交易行为。 4、商业票据:是大公司为筹措资金,以贴现方式出手给投资者的一种短期无担保承诺凭证。 5、出票:指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为。

会计专业社会实践心得体会

会计专业社会实践心得体会 经过一个学期的实践学习,让我亲身体验了做账的专业要求及流程。让我有机会提早把以前学习到的专业知识付诸于实践。在整个 做账过程中,我遇到了许多的困难。但是,我并没有因此气馁,在 自己不断的摸索以及老师同学的帮助下,我完成了这套账目,心里 感到了满足。下面就来谈谈我对会计实务这门课程的心得体会: 在做账过程中,我觉得最重要的是:要有耐心和细心。做账是一个复杂的过程。在这次模拟做账中,我要根据审核无误的原始凭证 登记记账凭证、在编制记账凭证时同时也对记账凭证进行编号、将 已登好的原始凭证附在所属记长凭证的后面并粘贴好、对已登好的 记账凭证和原始凭证进行核对、根据审核无误的记账凭证逐日逐笔 登记并日清月结、根据审核无误的记账凭证登记各种明细分类账、 在登记账簿时应注意在记账凭证上做好已记账的标志、最后,根据 登记好的明细账登记总分类账以及对账。 在这次模拟做账中,我发现理论跟实际存在很大的距离。在上会计实务课程之前,我们都是学习专业的理论知识。在一开始做账时,我满怀好奇、欣喜之心,但是在一次次面对错误之后,我彻底发现 我的理论知识太过僵硬,不能灵活运用。做账期间,有时看到原始 凭证时会感到无从下手;有时对某些科目会不懂如何划分;也不能凄楚、灵活的运用各项税率等。不过,成功是从一次次的失败中建立 起来的。经过这些错误后,让我对这些知识有了更深入的了解。在 以后的工作中,当遇到类似的问题时,我可以成功的完成。 在这次的做账过程中,感谢高老师和我的同学们给予了我很多帮助。在今后的工作学习中,我定会更加努力地学习专业知识,耐心、细心的做好每一笔帐。不辜负学校及老师辛苦的培养。谢谢! 为了使学生较系统地练习企业会计核算的基本程序和具体方法,加强学生对所学专业理论知识的理解、实际操作的动手能力,提高

模拟炒股的心得体会

模拟炒股的心得体会 股票这个概念我或许以前就接触过,可是一直都没真正实践过。现在我也只是在同花顺网站上进行模拟炒股,但是和以前那种作为雾里看花的门外汉一员的感觉不一样了。当时选修股票投资与实务这门课,是出于以后在会计工作上会遇到的缘故。我也庆幸自己选修了这门课程,虽然现在我对股票基本知识的理解依然很浅薄,但至少在一定程度上有了一些体会与感受。 在课堂上我开始明白那些陌生又熟悉的字眼,比如:熊市、牛市、A股、市盈率等等。但是当真正运用同花顺软件进入实训阶段时,,我发现自己什么都不懂。之前学到的那么点知识相对来说也变得异常浅显,然而通过模拟实训,我还是受益良多。 第一次在同花顺上注册用户名时,我的心情是紧张而窃喜的。因为在现实里我只不过是一个普通的或许有点穷的学生,基本上没有闲置的钱用来炒股,而网站赋予我的财富就像我一个多得用来锻炼自己的机会。可能是心理原因作祟,那时我认为买许多只股票但是都只买一点点,那么特定稳赚不赔,这就是不能把鸡蛋放在一个篮子里的理论。我仅仅只注意到了股票的张福,哪只股票涨幅稳定、发展趋势好,我就买进500到1000股。刚开始有几只股票涨了一些,有的也跌了,但是总体来看是亏本的,平均每只亏了几十元。因为缺少科学分析和一味关注价格,看到买的股票有涨的就很兴奋,起初有一只股票的走势很好,长了不少,我很高兴,脑袋一热,我又买进了1000股,结果不到几天,它就跌得很厉害,我还坚持了几天,但是它就偏偏一直跌,我损失惨重。在经过多次的实训后,我才渐渐认识到炒股不是靠运气来瞎蒙,而是要着眼于现在,也要分析未来的发展趋势,平时还要多多关注财经新闻和政府政策的宏观调控政策,才能选到好股票。 后来我慢慢学习看走势图,并且关注自己有意购买的股票的所属公司的信息与动向,运用自己所学的会计知识来分析它们的财务报表。最开始,总是跟风购买一些稳定的国企股票,前几天还比较稳定地增长,但是到后来就情况不太好了,亏了不少。我就在想要是是真正的股票投资,我不是亏惨了。在不断的跌跌落落中,我第一次这么深刻地意识到每一分每一毛都是钱。在这个摸着石头过河的过程中,我必须不断学习更多炒股的知识,怎样选择一只好的股票,需要分析,需要求证,需要不断检验。炒股也是一种对心态的锤炼。 通过对“股神”巴菲特的部分事迹的学习,我不得不佩服他的高瞻远瞩以及强大的信念。我们中国人常说,放长线钓大鱼,可是在股市这个起起落落的浪潮里,有多少人可以一如既往地支持同一只股票,但是巴菲特却做到了。沃伦·巴菲特在股票投资中坚持中长期投资,至少是5—10年,这需要坚持投资他熟悉的领域,坚持做自己熟悉的股票,“做熟不做生”是他决不动摇的操作方法,巴菲特就是这样成为世界上靠股市暴富的大富豪。但是成功是不可复制的,我们或许也没必要如此坚持,可是扎实的股票基本知识,着眼于现在但又看的到未来趋势的前瞻性思维,理智的大脑,都是我们炒股成功所具备的素质。 在一学期的股票投资与实务的学习中,结合模拟实训,了解炒股成功的案例,我积累了一些经验: 1股市多风险,进入市场要做好全面的准备。在打算买股票之前,我们需要考虑的问题很多,基本的股票知识是不可或缺的,决不能凭自己的主观想象和判断去做决定。 2炒股就是在比较谁能更细心地洞察市场的动向。股票的涨跌在很大程度上

证券投资学各章节知识点汇总

证券投资学各章节知识点汇总 第一章证券投资工具 1.总体而言,投资者进行投资主要出于以下几个目的:本金保障、资本增值、经常性收益。 2、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限换本付息的有价证券。 3、发行人在确定债券偿还期长短时,主要考虑的因素有:自身资金周转情况、债券变现能力、市场利率变化 4.债券的票面利率受如下因素的影响:银行利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、资金市场资金供求情况、计息方法等。 5.债券具有如下特征:偿还性、安全性、收益性、流通性 6.根据发行主体的不同,债券可以分为:政府债券、金融债券、公司债券7.按照付息方式不同,债券可分为:零息债券、附息债券、息票累积债券8.按照债券形态不同,债券可分为:实物债券、凭证式债券、记账式债券9.债券筹资的优点:资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹资的范围广、金额大 债券筹资的缺点:财务风险大、限制条款多,资金使用缺乏流动性 10.可转换债券:是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券,它具有债务与债权双重属性。 11、股票是一种有价证券,它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。股票具有如下性质:股票是有价证券,股票是要是证券,股票是证权证券,股票是资本证券,股票是综合权利证券。股票具有如下特征:收益性、价格的波动性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性12.普通股东享有以下权利:公司决策参与权、利润分配权、剩余资产分配权、优先认股权。优先股与普通股相比具有如下特征:股息率固定、股息分配优先、剩余资产分配优先、一般无表决权 15.A股,即人民币普通股,是由我国境内公司发行,供境内机构、组织或个人(不含我国港澳台地区的投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。B股,即外币特种股票,是以外币标明面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个交易所上市交易的股票。其中,在上海交易的B股以美元计价,在深圳交易的B股以港币计价。H股,即在内地注册,在我国香港特别行政区上市的外资股。在纽约上市的股票为N股、在新加坡上市的为S股。 16、证券投资基金具有如下特点:集合投资、专业理财;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。 17、根据基金是否可以赎回基金可以分为:开放式基金和封闭式基金 18、根据基金组织形态的不同,基金可以分为:公司型基金和契约型基金 19、基金管理人:是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金持有人收益最大化的机构。 20、从事衍生金融工具买卖的参与者包括:对冲者、投机者和套利者。 21、期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。 按照买卖形式的不同,期权可以分为:看涨期权和看跌期权 22、可转换债券是指由公司发行的,投资者在一定时期内可以选择按一定条件转换成公司股票的公司债券。

2017年证券从业资格考试证券交易重点

2017年证券从业资格考试证券交易重点 第一章 知识点101(P1-3):证券交易的概念及原则。 (□证券发行与交易的相互关系在基证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 础复习中已有)。 □证券交易的三特征:证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动,是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日,《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日,新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则: 1、公开原则。信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同,但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别,公正原则一般会后公正两字,公平原则一般有公平或平等的字眼) 知识点102(P3-6):证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中): 1、股票交易。在证券交易所进行,称为上市交易;在场外交易市场进行,常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括:权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易,但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103(P7-12):证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径:一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□(可出成多选题)我国规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁

会计代理记账实习心得5000字

会计实习报告5000字 为期两个月的实习结束了,在这两个月的实习中我学到了很多在课堂上根本就学不到的知识,受益非浅。以下是我的毕业实习报告总结。 随着市场经济的高速发展,会计成为了公司的重要组成部分。这给我们会计专业造就了前所未有的机遇,同时也给我们带来了新的的挑战,作为一名刚走出学校大门的大学生,提高自身素质,增强专业技能并且能够把课本上的知识转化为自身的能力,就成为了我目前的迫切任务。会计实习是我从大学校园走入社会的第一个舞台。为了将有关会计的专业知识、基本理论、基本方法及结构体系变为自身的职业素质,避免纸上谈兵。因此,我选择在武汉国信达财务咨询有限公司实习,为走向工作岗位打下坚实基础。 我实习的公司是武汉国信达财务咨询有限公司,是一家经汉阳区财政局特许审批,取得《代理记账许可证》资格,以承接代理记账、代理税务申报税收筹划企业内部审计、财务咨询、公司事务代理等业务为一体的专业性会计服务公司。我公司注重软、硬件建设,拥有各种必备的办公设施,使用正版财务软件为客户提供服务,全面实行会计电算化。本公司制定有规范的代理合同、严格的管理制度,依据《会计法》、《税收征收管理法》、财政部《代理记账管理办法》等规定从事代理记账和纳税申报服务,不做假账。为客户把握财税政策,帮助企业做好合理税务筹划,规避财务风险,合理合法的企业谋求最大的经济利益,促进企业的发展。 我所学的是针对于公司制增值税一般纳税人、小规模纳税人、个体户一般纳税人和小规模纳税人的账务处理以及提供每月抄税、报税、纳税服务,和会计咨询以及一些代办业务。 对于现代企业来说,会计工作是一项重要的管理制度,是要为实现企业的经营目标服务。因此,可以认为,实现企业的经营目标是企业会计的根本目标。带着这个目标,我开始了在我所在的实习企业进行了有目的实习。在此之前,我认真学习了《会计法》以及财政颁布的《企业会计准则》、《企业财务通则》等作为过渡的新的行业会计制度和财务制度,因为这些大学法规我国会计制度改革进程中的一重大举措。 通过这次实习,我对会计工作有了以下更深的了解: 以前,我总以为自己的会计理论知识扎实较强,正如所有工作一样,掌握了规律,照芦葫画瓢准没错,那么,当一名出色的会计人员,应该没问题了。现在才发现,会计其实更讲究的是它的实际操作性和实践性。离开操作和实践,其它一切都为零!会计就是做账。 其次,就是会计的连通性、逻辑性和规范性。每一笔业务的发生,都要根据其原始凭证,一一登记入记账凭证、明细账、日记账、三栏式账、多栏式账、总账等等可能连通起来的账户。这为其一。会计的每一笔账务都有依有据,而且是逐一按时间顺序登记下来的,极具逻辑性,这为其二。在会计的实践中,漏账、错账的更正,都不允许随意添改,不容弄虚作假。每一个程序、步骤都得以会计制度为前提、为基础。体现了会计的规范性,这为其三。登账的方法:首先要根据业务的发生,取得原始凭证,将其登记记帐凭证。然后,根据记帐凭证,登记其明细账。期末,填写科目汇总表以及试算平衡表,最后才把它登记入总账。结转其成本后,根据总账合计,填制资产负债表、利润表、损益表等等年度报表。这就是会计操作的一般顺序和基本流程。 2011年2月22号我怀着激动地心情来到公司上班,看到同事们都在忙忙碌碌的做事,氛围非常的好。第一天我们了解公司的基本情况,本公司是月底先打电话给客户收取原始凭证,通知一般纳税人在月底之前将取得的增值税专用进项发票月末前持发票的抵扣联去税务局进行认证,当月认证当月必须抵扣,未认证的发票从开票日期至180天内有效。然后根据当地税务规定的的抄税时限(次月的1-5日)。 将已经开具使用的发票信息抄入到金税卡中并携带金税卡去国税局抄税。最后在15号之前报国税和地税,之后就开始做账务处理。

证券投资模拟炒股心得体会

证券投资模拟炒股心得体会 因为很多同学对炒股并不了解,所以证券投资模拟炒股课程的开设,可以让学生学到许多实战经验。*是证券投资模拟炒股心得体会,希望对大家有帮助。 证券投资模拟炒股心得体会篇一 经过这次模拟操作,我学到了很多,首先,在这个市场,我们一定要冷静,不能盲目的去惊讶于股市的大涨大跌,而失去思考能力,以至于做出错误的杀跌或追涨,如果没有树立良好的心态是无法承受由于亏损所带来的压力的,同时亏损时很容易使我们丧失理智,难以做出明智的决策,难以在卖与留之间做出抉择,同样,在我们看到一只股票死命的涨,就是大盘跌,它也还是在涨,心里就忍不住了,也想着杀进去,杀进去是可以,但是要深思熟虑,仔细分析一下该只股票为何可以这样上涨,别糊里糊涂掉进庄家的陷阱,接了他们的盘,而不自知。然后再看这只股票,就是一个劲的补跌,好像永远熬不到头的样子。所以,我们在入市的时候,要时刻保留自我的思考,去客观的看待每只股票。而不是盲目的跟风。

其次,在模拟炒股时,一定要自己的选股思路,不要碰自己不怎么熟悉的股票,我们应该选择几只股票坚持每天观察其走势,关心该公司的一切公告信息,运用专业知识判断公司的生产经营状况以及发展前景,再决定是否买进。那样,我们的操作,才不至于出现失误,时刻关注那些上市公司的信息,会让我们把握住掘金的机会,行情的启动,或者扭转,可能就是那些利好、利空带来的,所以我们永远不能与市场脱节,关注行情才能让自己在投资上,获得盈利,20xx年的行情怕是很难再重现,所以,我们不可能随便抱只股票都能赚个大钵满的。 再次,说一下技术分析方面的知识在操作中的运用,选股票,我们往往是从基本面来看一只股票的成长潜力,看是否值得买入,但是,买点的选择,就需要用技术方面的知识,来确定买点。从主力进出指标来看,当绿线往上突破时,并且配合MACD、KDJ 指标的金叉,以及成交量增大,大致一个较好的买点就确定了,我们可以把握该机会建仓了。当然,还可以用技术指标来决定卖点,当短期指标KDJ出现死叉,短期操作者,就要考虑进行斩仓操作了,但是作为一个长期看好该只股票的投资者来说,快到了,他逢低吸入的好时机了。 经过一学期的学习,证券投资分析课程也就上完了,我学到了很多有用的知识,同时经过模拟操作,学到了许多实战经验,让自己能够充分的认识到,自己是学这个专业的,自己很专业。

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:(1)经济因素 (2)法律因素 (3)市场因素 (4)技术因素 (5)体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

《证券交易》重点及习题:证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题:证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息,请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

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