2017年上半年证券从业资格考试国际债券考试题
20XX 年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题
一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）
1、 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A. 只能向原股东配售股票
B. 只能向全体社会公众发售股票
C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
2、 实际上大多数公司的清算价格总是 __账面价值。
A .高于
B. 低于
C. 等于
D. 无关于
3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美 元。
A ．
B ．
C ．
D ． 4、
A .
需到证券经纪商柜台开立资金账户
B. 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请
C. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表
D. 如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户
5、 __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A .证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券资产管理业务
6、 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括 __。
A. 企业的经营风险可以用EBIT （息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于 同类风险等级
B .现在和将来的投资者对企业未来的。 EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C. 债务融资的税前成本比股票融资成本低
D. 投资者预期EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 500
1000
3000
5000 关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是 __。
A .风险爱好者
B.风险厌恶者
C.风险中性者
D.所有投资者
8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A .决策依据
B.投资程序
C.收益分配
D.风险控制
9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中
A .存货的价格变动较大
B.存货的质量难以保障
C.存货的变现能力最低
D.存货的数量不易确定
10、收入政策的总量目标着眼于近期的__。
A .产业结构优化
B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡
D.国民收入公平分配
11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A .清算
B.交收
C.成交
D.竞价
12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报小15、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。
告书。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10% 13、内幕信息不包括__。
A .公司股权结构的重大变化
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C.公司名称的变更
D.上市公司收购的有关方案
14、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。
A .无负债结算制度
B.集中交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度
A .会员席位
B.参与者交易单元
C.交易单元
D.证券账户
16、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A .回售
B.赎回
C.发行
D .股份转换
17、证券的__是指证券变现的难易程度。
A .流动性
B.有效性
C.收益性
D.风险性
18、有效市场形式不包括（）。
A .强势有效市场
B.半强势有效市场
C.弱势有效市场
D.半弱势有效市场
19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A ．审计
B ．稽核
C ．验资
D ．评估
20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A ．历史资料研究法
B ．调查研究的方法
C.归纳与演绎法
D ．比较研究法
21、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A ．1999
B．2000
C．2001
D．2002
22、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。
A ?保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
A .价格信息
B.数量信息
C.发行方式信息
D.发行时间信息
24、道化理论在趋势划分中，不包括__
A .主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.上升趋势
25、1979 年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。
A .减少国债发行量
B.实行“利改税”
C.降低再贴现率
D.大量发行国债
二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或2个以上符
合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
1、支付基金相关费用的资金清算属于__。
A .交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
2、与1998 年《证券法》相比，《证券法》主要修订的内容有__。
A ?完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
3、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T
B.T+I
C.T+2
D.T-1
4、__是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETF
B.QDII 基金
C.LOF
D.QFII 基金
5、证券市场监管的原则包括__。
A ?“三公”原则
B.依法管理原则
C.保护投资者利益原则
D. 监督与处罚相结合的原则
是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A .正回购方
B. 卖出回购方
C. 资金融入方
D. 融券方
7、你目睹了一位 45 岁男性倒下。你让人呼叫 120后，为他进行心肺复苏。你尽 力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成， 第三个环节和提高此人生存 机会最有效的是
A .医护人员到达，他们会给予药物
B .送此人去医院
C. 带有除颤器的救护人员到达
D. 急救人员到达，他们会进行心肺复苏
E. 及时建立静脉通路
8、 下列属于资产重组过程中的关联交易行为是 __。
A .上市公司受让和置换其集团公司资产
B. 集团公司占用其控股的上市公司资金
C. 上市公司购买其集团公司生产的产品
D. 集团公司负担其控股的上市公司广告费用
9、 现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四 个季度的盈利计算，也可以根据 上两个季度的实际盈利 未来两
个季度的预测盈利 四个季度的预测盈利 上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和
10、 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条
__ 弯曲的曲线来表示， 而 且
__ 的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 __ A .向下；较高、
B. 向下；较低
C. 向上；较高
D. 向上；较低
11、 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是 __。
证券交易委托代理协议书 风险揭示书 客户资金第三方存管协议书 网上交易协议书
NASDAQ 综合指数 日经 225 股价指数 金融时报 100 指数 道-琼斯工业股价平均数
13、特殊类型基金包括 __。
6、 计算。
A ．
B ．
C ．
D ． A ．
B .
C .
D .
12、国际证券市场上著名的股价指数有（）。
A .
B .
C .
D .
A .系列基金
B.基金中的基金
c.保本基金
D.交易型开放式指数基金
14、从配置策略上，资产配置策略可分为__。
A .买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略
15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括 A .审议和通过理事会、总经理的工作报告
B.选举和罢免会员理事
C.制定和修改证券交易所章程
D.审定总经理提出的工作计划
16、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是__。
A ?协定价格与市场价格
B.权利期间
C.利率
D.标的资产的收益
E.交易方的信用
17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A .跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
18、全球资产配置的期限在__。
A. 1 年以上
B.半年左右
C. 3 个月左右
D. 1 个月以内
19、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A. 1
B. 3
C. 5
D.7
20、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。
A .利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本的提高
D.利率风险对不同证券的影响是不同的
21、国家股从资金来源上看，主要有__。
A .现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B .现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资