民航空管安全管理体系建设指导手册(第二版)
管 理 文 件
编号：MD－TM－2009－004
下发日期：2009年8月5日
民航空管安全管理体系建设指导手册
（第二版）
前 言
安全管理体系(简称SMS)是民航界为响应日益高涨的提高航空安全水平的呼声而采取的重大举措。近年来国际民航组织完成对《国际民用航空公约》有关附件的修订，增加了安全管理体系建设的有关内容，要求各缔约国在公共航空运输企业、通用航空运输企业、维修企业、空管运行单位、民用机场等建立和实施安全管理体系。
中国民航对此做出了积极回应，《中国民航安全生产“十一五”规划》中明确提出了全行业建立安全管理体系的要求，并对安全管理体系建设的有关工作进行了规划和部署。
为全面推进我国民航空管安全管理体系建设工作，民航局空管行业管理办公室编写、完善了《民航空管安全管理体系建设指导手册》。该手册是推进民航空管安全管理体系建设工作的重要组成部分，旨在为空管运行单位建立和实施安全管理体系提供指导和帮助。手册介绍了我国空管安全管理体系的要素和结构，对安全管理体系建设的步骤，以及重点、难点问题进行了说明。
手册按照民航局的有关文件，细化了部分安全管理要求。各级民航空管运行单位在建立安全管理体系过程中，要按照民航局的要求，结合实际情况，参考本手册建立并不断完善空管安全管理体系。
民航局空管办
二〇〇九年八月
目 录
第一章 总 则 (1)
1 编写目的 (1)
2 依据 (2)
3 定义 (2)
第二章 空管安全管理体系结构与组成 (3)
1 概述 (3)
2 管理承诺与策划 (4)
3 安全管理程序 (11)
4 监督、测评与改进 (25)
第三章 空管安全管理体系建设 (29)
1 概述 (29)
2 空管SMS的准备和策划 (29)
3 空管SMS的实施和运行 (31)
4 空管SMS的改进和提高 (31)
附 录 (32)
附录1: 名词解释 (32)
附录2:安全政策样例 (33)
附录4: 空管安全目标分解示意图 (37)
附录5：涉及空管的风险举例 (38)
附录6 ：危险源控制单 (39)
附录7： 危险可能性、后果严重程度分类、风险矩阵 (40)
附录8 制定应急保障程序的情况 (42)
附录9： 安全绩效考核样例 (44)
附录10： 空管安全管理体系差异分析表 (50)
第一章 总 则
1 编写目的
空中交通管理系统在国家的经济和政治社会生活中具有重要的地位和作用，可以说，没有安全高效的空管系统，就没有现代民航业的发展。中国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。但是我们仍应看到，随着航空运输业的迅猛发展，空管安全与运行效率面临着更加严峻的挑战。
空管运行单位实施安全管理体系，就是运用系统的方法管理安全，通过科学地制定政策、目标，清楚地界定安全责任，鼓励全员参与，实施风险管理、安全保证、安全促进，有效地配备资源，在满足规章的基础上，不断提高运行水平。这套体系对于空管安全管理提供了指导思想和具体方法，对持续保持安全具有重要意义。
2006年，国际民航组织对国际民航公约附件11（空中交通服务）的有关附件进行了修订，要求各缔约国在空管运行单位建立和实施符合局方要求的安全管理体系。我国作为国际民航组织的一类理事国，在各级空管运行单位实施安全管理体系是我们的责任和义务，也是全面提升我国民航空管安全水平的需要。
民航局在《中国民航安全生产“十一五”规划》中对全行业的安全管理体系工作进行了规划，明确要求全民航建立符合国际民航组织要求的SMS，并于2007年下发了《关于中国民航实施安全管理体系建设的通知》和《实施方案》。按照《实施方案》要求，2010年底前，全民航建立符合国际民航组织要求的安全管理体系（简称SMS）。为了保证空管行业协调一致地全面推进民航空管行业SMS建设任务，民航局于2008年下发了《关于全面推进空管安全管理体系（SMS）建设
的通知》，要求民航空管运行单位要严格按照民航局有关SMS建设的要求，参照本手册，结合实际情况，建立健全符合局方认可的安全管理体系，确保在可接受的安全水平上健康持续发展。
2 依据
本手册依照《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和民航局有关要求进行编写。
手册编写过程 中参考了国际民航公约附件11《空中交通服务》、国际民航组织《空中交通管理》（DOC4444）、《安全管理手册》（DOC9859）、欧洲航行安全组织《航空安全法规要求（ESARR）》等材料。
3 定义
SMS是系统的管理安全的方法，包括必要的组织结构、政策、制度和程序。空管SMS至少应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全审计制度，安全教育和培训，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度以及文档管理等。
本手册中的其他用语含义参见附录1。
第二章 空管安全管理体系结构与组成 1 概述
空管SMS包括管理承诺与策划，安全管理程序，监督、测评与改进等三部分，其中：
（1）管理承诺与策划，包括安全政策、安全目标以及开展安全管理所需的各种资源、组织构架、制度、文件等；
（2）安全管理程序，为达到预期安全目标而持续开展的各项安全管理活动；
（3）监督、测评与改进，为促进空管SMS持续改进，对空管运行单位自身的监督、检查和总结。
图1 空管SMS组成和结构
2 管理承诺与策划
2.1安全政策
2.1.1安全政策是空管运行单位进行安全管理的行动依据和准则。安全政策由空管运行单位主要负责人批准后形成正式文件发布、传达到全体从业人员。
2.1.2安全政策应当符合国家、民航局和上级主管部门的要求，体现“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的方针。
空管运行单位应结合本单位实际情况制定安全政策，体现主要负责人对安全的承诺，根据不断变化的内外部条件和要求，定期评审安全政策，确保其持续适用。
2.1.3安全政策至少包括以下内容：
（1）空管运行单位对贯彻“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”方针，实现安全目标，并提供必要的资源保障
做出的承诺；
（2）建立、实施和持续改进SMS；
（3）开展风险管理，积极预防不安全事件,将风险降低至可接受程度；
（4）建设积极的安全文化。
本手册附录2给出了某单位的安全政策样例。
2.2安全目标
2.2.1安全目标是在一定时期内预期达到的安全水平，由一系列量化的安全指标进行描述。
2.2.2安全目标的制定应考虑：
（1）国家和行业的安全目标；
（2）公众对航空安全的期望和可接受的安全水平；
（3）目前的安全水平和保障能力；
（4）安全目标应当是可度量、可量化、可实现的。
2.2.3空管运行单位应与相关部门签订安全责任书，将安全目标分解到各部门（包括机关行政部门），各责任部门视情况将安全目标逐层分解，并制定具体计划和措施，形成完整的安全目标管理体系。
附录3介绍了安全目标的样例，附录4是安全目标分解的样例。
2.3组织机构及职责
2.3.1为有效贯彻安全政策和实现安全目标，空管运行单位应当完善自身组织机构，建立清晰的安全责任体系，明确各个部门、岗位的安全责任及任职要求，并实施责任追究制度。
2.3.2空管运行单位应当建立安全问责制度，当发生下列情况时，由负责人对相关责任人进行安全问责：
（1）安全形势不佳，或安全工作出现不良迹象的；
（2）违反相关规定、操作规程的；
（3）安全绩效考核不合格；
（4）发生不正常事件；
（5）其他必要的情况。
2.3.3安全问责的形式可包括诫勉谈话、责令公开道歉、通报批评、停职检查、引咎辞职、调离岗位、责令辞职和免职等几种。调离岗位、责令辞职和免职应当由航空安全委员讨论做出决定。
2.3.4安全问责的内容应当与本单位建立的各部门、各岗位安全生产责任体系紧密联系，问责的情形、方式及程序可参照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》（中办发〔2009〕25号文件）的相关内容。
2.3.5安全责任制度应当覆盖有业务往来的相邻空管运行单位、机场
等单位，以及空管服务项目、场所、设备发包或出租的承包方，应当以制度或协议的形式明确第三方的安全责任。
2.3.6航空安全委员会
2.3.6.1空管运行单位应当成立航空安全委员会，航空安全委员会主任由空管运行单位主要负责人担任，相关部门的负责人是委员会的成员，日常事务由安全管理部门负责。
2.3.6.2航空安全委员会的职责主要包括：
（1）依据国家法律法规、民航规章，对空管运行和安全管理进行指导；，
（2）研究分析空管运行安全形势，评估空管运行安全状况；
（3）协调解决空管运行中的安全问题；
（4）对空管运行安全隐患和问题，提出整改措施，并督促有关单位落实。
2.3.7管理者代表
2.3.7.1空管运行单位应当任命管理者代表，通常由空管运行单位分管安全的领导担任，其职责包括：
（1）领导安全管理部门，组织制定本单位的安全规章制度和操作规程；
（2）落实安全生产责任制，实施对下级单位和部门的安全问责；
（3）督促、检查本单位的安全管理工作，考核安全目标及安全绩效，确保SMS持续改进；
（4）组织航空安全委员会定期召开会议；
（5）负责安全教育培训、安全信息管理以及事件调查等安全管理工作；
（6）组织制定并监督落实本单位的应急保障程序；
（7）保证本单位安全管理的资源投入及合理分配得到落实。
2.3.8安全管理部门
2.3.8.1空管运行单位应按照有关规定的要求，设置安全管理职能部门，并配备安全管理人员。
2.3.8.2安全管理部门职责包括：
（1）按照国家和民航局的安全管理政策、法律、法规、规章、管理文件和标准，制定安全管理工作规划，制定安全管理
目标，组织安全管理工作，监督、检查和指导安全工作，
落实安全管理措施；
（2）对空管运行状况进行经常性检查，定期评价空管运行单位安全状况，对检查中发现的安全问题，提出安全管理意见
和建议，并对相关整改情况进行跟踪，确保空管SMS得到
监控和持续改进；
（3）搜集、统计、分析和管理安全信息，发现和掌握安全管理规律，制定安全管理工作措施；
（4）申请、参与安全评估，组织实施风险管理；
（5）对空管不正常事件展开调查，并制定和落实防范措施；
（6）制定年度安全培训计划，组织开展空管从业人员的安全生产教育、培训工作，记录培训考核情况；
（7）定期对各部门进行安全目标和安全绩效考核，根据具体情况实施安全奖惩；
（8）完成上级领导交办的其他任务。
2.3.9运行部门
2.3.8.1运行部门的主要负责人对本部门安全管理全面负责。各运行
部门还应设置安全管理人员，协助本部门主要负责人抓好各岗位的安全生产工作。
2.3.9.2运行部门在SMS中具有下列职责：
（1）按照国家和民航局安全管理政策、法律、法规、规章、标准和上级有关安全措施、要求，建立和完善部门的规章制
度以及工作程序，组织和实施运行安全保障工作；
（2）对本部门运行过程实施风险识别和监控，提出需要进行安全评估的具体事项申请；
（3）定期或不定期进行内部安全检查，监督各岗位执行规章制度、协议的情况；
（4）及时上报安全信息、安全工作情况和运行数据；
（5）组织实施本部门人员安全教育和培训；
（6）制定和完善应急保障程序，并定期开展演练；
（7）配合安全管理部门完成相关工作。
2.3.10从事空中交通服务以及为空中交通提供保障服务的民用航空空中交通管制员、航行情报员、电信人员、气象人员等各类专业人员应做好本职工作，学习掌握和遵守安全生产规章制度和操作规程；积极参与SMS建设，宣扬积极主动的安全文化；主动报告安全信息，以及任何设施、设备的损坏；关注可能危害安全的潜在风险，积极向相关部门提出改善安全的建议。
2.4规章符合性
2.4.1空管运行单位应建立并保持识别现行有效法律、法规、规章和标准的机制，确保安全管理体系符合局方要求。
2.4.2空管运行单位的制度、运行等方面都应符合国家、民航局相关
法律、法规、规章和标准的要求，并接受局方的检查和评价。
2.5文件管理
2.5.1空管运行单位应建立健全文件管理制度，确保文件的有效发放、使用和理解。文件通常应包括下列内容：
（1）空管适用的法律、法规、规章、管理文件、标准，上级下发的文件，国际民航组织的相关规范和标准等；
（2）安全管理手册、运行手册、操作程序、规定、协议等；
（3）工作记录等。
2.5.2文件是开展各项工作的依据，为空管SMS的运行情况保留证据，文件管理应达到以下要求：
（1）文件的制定应当符合国家、民航局有关的法律、法规、规章、规范性文件、标准的要求，符合空管运行单位的实际
情况，便于理解和执行；
（2）文件发布前应得到批准，明确文件发放的方法和渠道，确保相关部门和人员能及时得到文件的有效版本；
（3）对文件进行标识、编号，规范管理，方便查找；
（4）所有文件应得到定期审核，确保在各个部门中使用的文件是现行有效版本，防止文件的过期使用。
2.5.3编写安全管理手册是实施SMS的重要内容，各空管运行单位应按照有关法律法规以及本手册的要求进行编写。
2.5.4安全管理手册应全面准确，便于有效理解和执行，总体框架应该符合如下要求：
（1）阐明安全政策和目标，充分体现安全管理理念；
（2）明确空管运行单位的安全管理范畴和安全管理的各个要
素；
（3）明确不同部门、岗位及相关人员的安全职责；
（4）详细描述安全评估、风险管理、安全信息管理、事件调查与处置、安全教育与培训、安全监督检查等安全管理方法
的工作目标、任务要求、实施程序等。
3 安全管理程序
3.1 安全信息管理
3.1.1安全信息管理是对与安全相关的数据和信息进行收集、处理、存档、分析和利用的过程。对不正常事件、运行隐患、系统安全缺陷等信息的掌握是安全管理的基础，建立SMS应使数据渗透到安全管理的全过程。
3.1.2安全信息管理由空管运行单位安全管理部门负责，规模较小的空管运行单位可以由指定的专职或兼职安全员负责。各运行部门应指定专人配合安全管理部门开展安全信息管理。
3.1.3空管运行单位应建立安全信息管理制度，配备相应的设备设施。具备条件的空管运行单位还应建立安全信息数据库，用于记录、分类、查询安全信息，数据库由空管运行单位安全管理部门专人负责管理与维护。
3.1.4安全信息根据来源可以分为内部和外部安全信息。内部安全信息包括：
（1）由运行部门提交的空管日常运行的相关数据，主要包括：飞行保障架次、航班正常性等空管运行生产数据，空管安
全指标记录，空管安全管理培训文档等；
（2）相关安全管理活动的记录，主要包括：航空安全委员会及安全例会纪要，安全奖励和处罚记录，风险管理、安全评
估、安全绩效考核、安全整改及跟踪情况记录等安全管理
工作文档，安全形势分析报告，安全工作总结等；
（3）不正常事件信息，主要包括：事件调查报告及相关资料，运行及保障部门的工作差错报告，安全强制报告信息，安
全监督检查及处理情况等；
（4）自愿报告、安全建议和意见；
（5）与空管安全有关的设备、设施运行情况及相关记录，包括主要保障设备的运行情况报表、无线电干扰信息、雷达数
据、陆空通话和地面通信录音、飞行进程单、飞行计划报
等；
（6）民航空管运行单位要求保存的其它安全数据和文档等。
外部安全信息包括：
（1）国家、民航局有关空管安全的法律、法规、规章、标准、管理文件；
（2）民航局发布的有关安全信息，包括：与安全生产相关的文件和要求、安全指令和安全通报等；
（3）国际民航组织关于空管安全的标准、建议措施和程序；
（4）外部安全信息发布机构，如航空安全自愿报告系统（SCASS），提供的相关安全信息；
（5）国际、国内曾经发生的涉及空管的安全事件信息；
（6）其它国际、国内组织或机构有关空管安全的理论、先进技术及研究动态。
3.1.5空管运行单位应建立信息收集的渠道，采取多种方式全面收集安全信息。
运行及保障部门应建立和完善信息收集、上报程序，积极配合安全管理部门的安全信息收集工作。
3.1.6对于空管运行单位内部的安全信息，应按照下列步骤分析：
（1）日常运行数据、安全管理活动记录等信息，经过整理后直接录入安全信息数据库存档；
（2）对于事件信息，安全管理人员应进行初步分析，确定其真
实性，对于内容不全的，应查找信息来源，并补充遗漏；
（3）空管运行单位应明确哪些事件信息需要进行调查，如果安全信息需要进行调查，应确定调查方式和参与调查的人
员；
（4）事件调查应查明原因，提出安全建议。事件涉及相关部门需制定整改措施，并提交整改措施报告，并由安全管理部
门督促和落实；
（5）事件调查过程中应启动风险管理程序，将调查中发现的危险和风险变化情况更新到风险管理文档中；
（6）自愿报告信息调查的目的在于查清真实原因，调查过程中应保护报告人的个人信息，并对被告人免于处罚；
（7）如果安全信息报告不需要调查，安全管理人员应将该问题传达给相关部门，监督其改正，并将改正情况进行通告；
（8）各部门在运行过程中发生的各类不正常事件信息，应按规定报上级相关部门。
对于外部安全信息，分析整理后确定是否有必要录入安全信息数据库。
3.1.7安全管理部门应定期利用收集的空管安全信息，更新安全信息数据库，分类统计不正常事件及其他要求的安全数据；分析空管不正常事件发生的趋势、严重性以及应对措施的有效性；分析空管运行的安全薄弱环节。
3.1.8空管运行单位应按照信息发布的有关规定，确定发布信息的范围、对象和方式，利用各种渠道将安全信息在本单位进行发布。安全信息发布和利用的形式主要包括：
（1）召开安全会议、安全研讨会、工作例会、讲评等；
（2）通过知识传授、模拟训练等方式对从业人员进行安全教育培训；
（3）向有关部门和从业人员发布安全公告；
（4）利用内部办公网络、刊物、简报、黑板报等直接发布信息；（5）其他适合的形式。
图2对安全信息处理过程进行了界定与描述。
图2 空管安全信息处理流程
3.2 安全评估
3.2.1安全评估和风险管理是实施SMS的基本要求，空管运行单位的系统风险处于可接受范围才是安全的状态，安全评估和风险管理是一个识别系统中的危险，进行评估、处理的过程，目的是为了降低和控制系统风险，消除不可接受的风险。
3.2.2危险是潜在的可能造成损失的状况。民航空管运行单位应建立、健全安全评估机制，通过实施安全评估，采取各种手段，发现客观存在的危险，并采取有效措施进行消除或控制，确保外部或内部的变化不会降低本单位的安全水平。
3.2.3当预期发生下列重大变化时空管运行单位应主动进行安全评估：
（1）降低最低飞行间隔标准；
（2）变更管制方式；
（3）新技术首次应用；
（4）实施新的飞行程序或管制程序；
（5）调整空域范围或空域结构；
（6）新建、改建、扩建空管运行设施设备等建设项目；
（7）上一级主管单位认为有必要的情况。
3.2.4安全评估通常包含如下步骤：
（1）系统及其运行环境描述；
（2）危险识别；
（3）风险严重性和可能性分析；
（4）确定风险等级；
（5）制定风险缓解措施；
（6）编写安全评估报告。
3.2.5只有通过安全评估，确定项目实施能达到可接受安全水平，并获得局方批准后方可实施项目。
在通过事前安全评估后，空管运行单位应进行跟踪评估，对存在的风险持续进行监控，并及时将影响运行安全的重大情况提交给上一级主管部门。
3.3 风险管理
3.3.1风险管理是对影响空管安全的所有危险进行全面识别，主动控制和持续管理的方法。
3.3.2安全管理部门是开展风险管理的主管部门，负责风险管理的发起、组织和监督。安全管理部门应当制定风险管理的实施办法，明确风险可接受准则，对风险缓解措施的落实和风险持续监控进行监督。
各运行部门应根据安全管理部门的要求具体实施风险管理。 3.3.3空管运行单位应结合空管运行持续进行风险管理，每年至少进行一次全面的危险识别。
空管运行单位的外部或内部情况发生明显变化，特别是遇到下列情况应及时启动风险管理程序：
（1）有关法律、法规、规章、标准发生重大变化时；
（2）空管运行单位对安全有潜在影响的制度或规定改变前；
（3）空管运行单位安全形势呈现下滑趋势时；
（4）外部检查或者内部监督网络发现存在重大安全隐患时；
（5）不正常事件发生后；
（6）其他对安全有影响的情况。
3.3.4风险管理的实施通常包括危险识别、风险评估、风险缓解、持续监控等4个基本步骤：
图3 风险管理流程图
3.3.5危险识别
3.3.5.1危险识别是对可能影响安全的因素进行识别的过程，空管运行单位应建立和实施有效的危险识别方案，针对本单位和部门的活动，识别所有对安全有影响的危险或隐患。本手册附录5提供了空管运行中可能涉及的危险样例。
3.3.5.2危险识别应从人、机、环、管理各个方面入手，运用各种方法和工具，分析各种可能影响安全的因素，确定危险源。危险识别常见的方法有：
（1）对历年来本单位以及国内外有关不正常事件的分析；
（2）本单位以及国内外安全信息的分析和挖掘；
（3）问卷调查、访谈、会议讨论；
（4）内部安全审计、安全检查发现的问题；
（5）运行部门在日常运行中发现的隐患和问题；
（6）包括事故树、事件树等在内的安全系统工程方法。
3.3.5.3危险识别应考虑全面、无遗漏。分别以岗位、班组、科室、部门为单元，层层识别存在的危险，并填写危险源控制单（见附录6）。
空管运行单位应当树立从业人员的风险意识，发动从业人员随
民航安全法规体系
《民航安全法规体系》 A、民航的组织的体系 一、发展历程 ***中国民航飞机的发展历程 1、空中客车工业公司于1970年12月18日在法国成立； 2、波音公司于1916年7月1日成立。 3、1970年7月，毛提造大飞机计划； 1970年8月，提出《关于上海试制生产运输机的报告》——708计划，运十计划 1980年9月26日，运十首飞。 4、2008年，中国商飞（COMAC919）成立——第二次大飞机发展。 ***中国民航的发展历程 第一阶段（1949——1978）民航由空军管理，以军队领导为主的政企合一的管理体制； 第二阶段（1978——1987）民航脱离军队建设，实行政企合一的企业化管理； 第三阶段（1987——2002）第一次政企分离，航空公司与政府分离开来 组建六个骨干航空公司：国航、东航、南航、西北航、西南航、北方航空； 第四阶段（2002——2007）第二次政企分离，机场属地化管理 成立7大地区管理局和26个省级民航安监办，33个安监局 成立6大集团公司：中航、东航、南航、中航信、中航油、中航材； 民航政府：民航局——7个地区管理局——33个监管局 民航的企事业单位：三大集团（中航、东航、南航）、海航；深航、川航 山航、夏航；春秋、奥凯、东星、吉祥 民航保障单位：中航信、中航油、中航材 第五阶段(2007年至今) 空管政企分离 针对政府改革： 政府：民航局空管行业管理办公室——管制处、气象处、通信导航处、安全处、综合处地区管理局——空中交通管制处、通信导航监视处、气象处 监管局——空中交通管制处 针对事业单位的改革——“三横三纵”改革，空管一体化运行 事业单位：民航局空中交通管理局（三横） 民航地区空管局（7） 民航地区空管分局（站）（33） 业务：空中交通管制、气象、通信导航监视（三纵） 二、ICAO和IATA的联系和区别 答：1）名称 ICAO：国际民用航空组织 IATA：国际航空运输协会 2）是否官方 ICAO：官方
杜邦安全文化的四个发展阶段
企业的安全文化是企业组织和员工个人的特性和态度的集中表现，这种集合所建立的就是安全拥有高于一切的优先权。在一个安全文化已经建立起来的企业中，从高级至生产主管的各级管理层须对安全责任作出承诺并表现出无处不在的有感领导;员工个人须树立起正确的安全态度与行为;而企业自身须建立起良好的安全管理以及对安全问题和事故的重要性有一种持续的评估，对其始终保持高度的重视。杜邦企业安全文化建设的经验表明，一个企业安全文化的建成往往不是一蹴而就的，而是需要长期不懈努力才能达到。杜邦企业安全文化建设与工业伤害防止和员工安全行为模型描述了杜邦企业安全文化建设过程中经历的四个不同阶段。 这四个阶段可概括为：员工的安全行为处于①自然本能反应阶段;②依赖严格的监督;③独立自主管理;④互助团队管理。该模型的建立是基于杜邦历史安全伤害统计记录，以及在这过程中公司和员工在当时对安全认识的条件下曾作出的努力和具备的安全意识，是杜邦安全文化建设实践的理论化总结。该模型表明，只有当一个企业安全文化建设处于过程中的第四阶段时，才有可能实现零伤害、零事故的目标。应用该模型，并结合模型阐述的企业和员工在不同阶段所表现出的安全行为特征，可初步判断某企业安全文化建设过程所处的状态以及努力的方向和目标。 根据杜邦的经验，企业安全文化建设不同阶段中企业和员工表现出的安全行为特征可概括如下。 第一阶段自然本能反应 处在该阶段时企业和员工对安全的重视仅仅是一种自然本能保护的反应，表现出的安全行为特征为： (1)依靠人的本能——员工对安全的认识和反映是出于人的本能保护，没有或很少有安全的预防意识。 (2)以服从为目标——员工对安全是一种被动的服从，没有或很少有安全的主动自我保护和参与意识。
民用航空安全管理体系
第一章 民用航空安全管理体系 本章提示：安全是民航工作永恒的主题。敬爱的周恩来总理早在1957年10月5日就对民航工作作了重要批示，“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”。这一指示高度科学地概括了民航工作的特点，深刻地阐明了民航工作的基本内容，精辟地确定了航空运输质量的综合指标，成为民航工作的长期指导方针，对民航事业的发展起到了极为重要的指导作用。 学习本章课程目的是掌握民用航空安全管理体系(SMS)的内容，了解民用航空安全管理体系的发展和组成及国际相关民航组织对于安全管理的职权和职能。 ·
2 第一节 中国民用航空安全管理体系 安全管理体系(Safety Management System，SMS)是国际民航组织倡导的管理安全的系 统化方法，它要求组织建立安全政策和安全目标。通过对组织内部的组织结构、责任制度、程序等一系列要素进行系统管理，形成以风险管理为核心的体系，并实现既定的安全政策和安全目标。 一、中国民航推行安全管理体系的背景 2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。 2006年3月，国际民航组织理事会通过了对《国际民用航空公约》附件6《航空器运行》的第30次修订。该次修订增加了国家要求航空运营人实施安全管理体系的要求，并规定从2009年1月1日起，各缔约国应要求其航空运营人实施被局方接受的安全管理体系。 2006年，民航总局将SMS建设确立为民航安全“十一五”规划的工作重点之一，设立6个专业组，其中航空公司组由民航总局飞行标准司负责，总局航空安全办公室负责总体协调。局方整合各方力量，深入研究国际民航组织有关SMS的内涵和要求，向全民航宣传SMS的理念。编写SMS差异指南材料和指导手册，开展相关培训。选择海航、深航作为SMS试点单位。 2007年3月，总局颁发了《关于中国民航实施安全管理体系建设的通知》，在全行业进行SMS总体框架、系统要素和实施指南等相关知识的培训。同时，于10月份正式印发了《中国民航安全管理体系建设总体实施方案》。 2007年11月，总局飞行标准司根据SMS的要求提出对《大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则》(CCAR121部)做相应修订，增加要求航空运营人建立安全管理体系、设立安全总监等条款；同时，下发了相应的咨询通告《关于航空运营人安全管理体系的要求》，并就CCAR121修订内容和咨询通告征求各航空公司的意见。 2008年，民航工作会上进一步明确：2008年是SMS“全面实施年”，要求航空公司要重点抓好安全质量管理系统、主动报告机制、飞行数据译码分析系统和风险评估系统的建设。
浅谈空管安全管理系统(标准版)
浅谈空管安全管理系统(标准 版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0905
浅谈空管安全管理系统(标准版) 近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。 然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。为此，空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。安全管理体系（SMS）
正是解决此问题的有效途径。 一、安全管理体系（SMS）简介 (一)什么是安全管理体系（SMS） 所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。ICAO在文件Doc9774AN／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理系统(SMS)作了如下定义：机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。此外，在英美等国家的手册中对安全管理体系（SMS）都有较明确的定义，具体可概括为：安全管理体系（SMS）是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。 结合分局实际，可以将安全管理体系（SMS）定义为：以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。系统全面，意思
杜邦安全管理
HSE DOCUMENT 健康、安全和环保文件 DuPont Changshu Fluoroproducts Project 杜邦常熟氟产品项目 Integrated Project Management Team 一体化项目管理组 Jiangsu Hi-Tech Fluorochemical Industry Park, Hai Yu Town, Changshu City, Jiangsu, PRC 江苏高科技氟化学工业园，江苏常熟海虞镇化工园区 Document Title 文件名 Safety Roles and Accountabilities 安全角色和责任 AKC-SSP-0001 P01 For IPMT Review 供IPMT审核 P00 For Review 供审核A．NG29/12/05S. Q 29/12/05 Issue Rev Issue or Revision Description Origin by Date Check by Date Approve by Date Approve by Date This Document is Owned by Andrew Ng IPMT Authority
Site Safety Practice Safety Roles and Accountabilities 安全角色和责任程序
INDEX 目录 1 INTRODUCTION 引言 2 AIM 目标 3 PROCEDURE 程序
1. INTRODUCTION 引言 Individual work techniques used by employees calls for a safe system of work to be provided. 需要为雇员的工作提供一个安全的工作体系。 2. AIM 目的 The aim of this procedure is to make managers and staff aware of their duties and responsibilities 本程序的目的是使经理和雇员明确其职责和责任。 3. PROCEDURE 程序 RESPONSIBILITIES 责任 3.1 Employees 雇员 a) comply with safe operating procedures 遵守安全操作程序 b) report hazards or potential hazards to Supervisors 向管理人员报告危险或潜在的危险 c) report accidents/incidents to prevent recurrence 报告突发事件/事故以防止发生重复事故 d) assess the safety of new experimental procedures, seeks advice as needed, and makes Recommendations for developing safe procedures 评估新的实验程序的安全性，按照需要征求建议，并为开发的安全程序提出建议 e) assume responsibility for the safety of visitors to the work area 对作业区的来访者的安全承担责任 f) if the job is thought to be unsafe, stops the work and reviews plan for practice 如果认为从事的工作不安全，停止工作并审查实施计划 g) Participate in suggestion system to correct unsafe conditions 参加建议体系，纠正不安全状况 h) Look after fellow workers 照顾工友 I) become familiar with the safety rules and regulations and follows them at all times 熟悉安全法规和制度并始终遵守 j) Ensure that personal safety equipment is in good repair and used as required 确保个人安全设备维修良好，并按要求使用 k) Participate actively and constructively in safety meetings/ inspections 积极主动参加安全会议和安全检查 l) Think before acting 三思而行
中国民航空管系统安全管理办法
中国民航空管系统安全管理办法 第一章总则 第一条为进一步明确各级空管单位的安全生产责任及安全管理的各项制度和要求，依据国家、民航总局的相关法律、法规和规章，为进一步细化和规范相关工作流程和环节，特制定本《办法》。 第二条各级空管单位和从业人员应当始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，提高安全意识，落实安全政策和要求。 第三条各级空管单位应当建立和健全各项安全管理制度，规范各种管理方式和行为，加强内部检查和质量控制，达到闭环管理和持续改进。 第四条空管系统的安全工作由总局空管局统一组织和领导，地区空管局、空管分局、空管站和空管运行部门分级负责。 第五条对空管运行和空管安全管理中涉及安全的问题，各级空管单位应当及时予以协调解决。
第二章机构职责及制度 第六条总局空管局、地区空管局、空管分局及空管站的机关应当设置安全管理职能部门，其主要职责是： （一）按照国家和民航总局的安全管理政策、法律、法规、规章、管理文件和标准，制定安全管理工作规划，确定安全管理目标，组织安全管理工作，监督、检查和指导所属单位的安全和运行工作，落实安全管理各项措施。 （二）对空管运行状况进行经常性检查，定期评价空管运行单位安全状况，对检查中发现的问题，提出安全管理意见，并对相关整改情况进行跟踪。 （三）规范报告制度，对空管不安全事件等安全信息进行搜集、统计、分析和管理，发现和掌握安全管理规律，制定安全管理工作措施。 （四）对空管不安全事件进行调查和处理。 （五）制定年度安全培训计划，组织开展空管从业人员的安全生产教育和培训工作，记录培训考核情况。 （六）参与或组织实施空管安全评估。 （七）配合开展安全审计。 （八）开展空管安全绩效考核、安全奖惩工作。 第七条总局空管局、地区空管局、空管分局及空管站的机关业务部门的安全职责： （一）按照国家和民航总局安全管理政策、法规、规章、管理文件和标准，制定本专业的工作规划，研究确定本专业各项安全指标，参与制定空管安全工作目标和安全责任书。 （二）负责本专业的安全监督、检查，对本专业的运行状况进行定期检查，定期评价本专业运行安全状况，对检查中发现的问题，组织落实整改，对整改情况进行跟踪，并通报有关部门。 （三）定期对与本专业有关的不安全事件信息进行收集、统计、分析和管理，查找问题，发现和掌握本专业存在的安全风险隐患及变化规律，制定切实可行的预防性管理措施。 （四）对安全管理部门提出的安全建议，制定相应的措施。 （五）参与本专业不安全事件的调查和处理。 （六）申请、参与或组织实施空管安全评估。 （七）配合开展安全审计。 第八条总局空管局、地区空管局、空管分局及空管站的运行部门的安全职责： （一）按照国家和民航总局安全管理政策、法律、法规、规章、管理文件、标准和上级有关安全措施、要求，具体组织和实施运行安全保障工作。 （二）组织实施本部门人员的安全教育和培训。 （三）定期或适时分析安全生产形势，制定并落实安全防范措施。 （四）监督检查各岗位执行规章制度、协议的落实和执行情况。 （五）报告各项安全工作情况和运行数据。 （六）提出需要进行安全评估的具体事项申请。 第九条总局空管局、地区空管局、空管分局及空管站应当成立航空安全委员会，主任由主要负责人担任，日常事务由安全管理机构负责。 航空安全委员会依据国家法律、法规、民航规章对空管运行和安全管理提出指导意见，不定期
怎样做好空管安全生产
怎样做好空管安全生产安全生产事关空管工作的大局，它是衡量空管系统综合保障能力和文明程度的重要标志。做好安全生产工作是空管系统树立社会形象和谋求不断发展的重要任务，也是我们各基层运行保障单位应承担的义务和责任。安全生产涉及面广工作千头万绪，只有把握空管系统工作的重点，抓住主要矛盾，才能起到事半功倍的效果，笔者结合自身经验，对如何做好空管安全生产工作，提出如下肤浅的看法，不妥之处请批评。 一是要端正思想，增强做好空管安全工作的责任感。目前安全生产工作存在的问题是：上面喊得响，下面抓得松；上面急，下面疲，各种安全文件不断地下发，但真正落到实处的有多少，致使个别人员有一种麻木感觉。因此，端正思想认识，理清空管系统安全工作头绪，明确安全责任是做好安全工作的前提和基础。 二是要树立正确的安全意识，克服航班密度的不断增加，差错难免、空管系统安全生产是各级领导的事情，与已无关的错误观点。我们民航空管系统安全无小事，应该看到随着人们对人身安全认识的不断提高，民航空管系统在航空安全工作中的人力、物力的投入也在不断的加大，各种安全措施和规章制度也在逐步的完善，只要我们大家
思想上高度重视，管理到位，措施完善，我们完全可以做到在完成航班密度不断增加的同时，不断保持安全的好形势。 三是要树立防微杜渐的思想，坚决克服只要不发生大问题，有点小差错无所谓的错误思想。我们应该清醒地看到，对于日常空管系统设备保障工作中出现的小差错，不积极采取应对措施，其结果必然酿成大的差错。所以，对任何问题或差错都不能轻视，要切实做到安全第一，预防为主。 四是要把握好工作的重点，解决你日常工作抓什么，怎么抓的问题。近年来，民航空管系统抓安全工作的力度正在逐步加大，但各设备运行保障单位，在管理上有时紧时松的现象，管理的基础还是比较薄弱的。为此，必须要注意做好以下几点工作的落实。一要抓关键。落实好空管各级领导的安全责任，特别是单位主要负责人；二要很抓根本。严格落实各项规章制度，严格执行各项安全措施和设备操作规程；三要抓好重点工作。从近期民航空管发生的几起不安全事件来看，多数都出现在设备保障单位和重点保障岗位，这些岗位的设备一旦中断，就会造成对飞行安全的严重威胁。所以，有必要对这些重点单位和岗位，进行深化专项整治，及时做好隐患排查和整改工作，防止“错、忘、漏”事件的发生。只有这样，才能确保空中交通管理系统的安全生产。
浅谈空管安全管理系统(SMS1)
浅谈贵州空管分局安全管理系统(SMS)建设近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。 然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。为此，空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。安全管理体系（SMS）正是解决此问题的有效途径。 一、安全管理体系（SMS）简介 (一)什么是安全管理体系（SMS） 所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。ICAO在文件Doc9774 AN／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理系统(SMS)作了如下定义：机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。
此外，在英美等国家的手册中对安全管理体系（SMS）都有较明确的定义，具体可概括为：安全管理体系（SMS）是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。 结合分局实际，可以将安全管理体系（SMS）定义为：以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。系统全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。积极预防，意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。 (二)安全管理体系（SMS）包含的核心理论 安全管理体系（SMS）的核心理论是风险管理，风险管理的三个步骤--“危险识别、风险评估、风险控制与管理”几乎涉及并影响所有的安全管理行为(安全信息管理、安全评估、事故调查、安全监控等)，它也是主动控制安全的最有效方式。 （三）空管安全管理体系（SMS）的框架及主要内容 虽然各国安全管理体系（SMS）的内容略有不同，但总体来看，安全管理体系（SMS）可分为两大部分—强制执行
民航空管系统安全保卫设施建设标准
民航空管系统安全保卫设施建设标准 1 适用范围 本标准适用于民航空管系统安全保卫设施建设。 2 规范性引用文件 2．1本标准所列条款作为《民用航空运输机场安全保卫设施》（MH/T7003-2008）中要害部位部分的扩充内容，凡未注明的引用文件，均出自该标准，并依据其最新版本执行。 2.2《民用航空运输机场安全防范监控系统技术规范》（MH7008-2002） 2.3《脉冲电子围栏及其安装和安全运行》（GB/T7946-2008） 3 总则 3.1民航空管系统安全保卫设施应能提高民航空管系统要害部位的防入侵、抗冲击能力，提高对异常事件、突发事件的识别和处置能力，防止非法干扰事件，保障民航空中交通管理工作正常、有序进行。 3.2根据民航空管系统工作区域的对安全保卫的要求程度，民航空管系统安全保卫区域等级划分为三类。 3.2.1一类安全保卫区域 区域、进近、塔台管制及相关辅助设施等区域（区管中心、塔台等）。 3.2.2二类安全保卫区域
为民航空中交通管制指挥提供保障的雷达、通信、网络、气象、导航、情报设施等区域（站、台、气象楼、重要机房等）。 3.2.3三类安全保卫区域 办公楼及保管重要物品、重要凭证、现金、档案等场所。 3.3新建、改扩建的安全保卫设施应与主体工程同步建设。 4 安全保卫区域的防范要求 4.1 一类安全保卫区域 4.1.1设置安保监控室，监控室面积不小于15平方米，其中塔台可视情况而定。 4.1.2设置围栏（墙），安装防攀爬设施。 4.1.3在主要进出通道配备防冲撞装置。 4.1.4安装周界报警系统，建筑物内重要部位安装闭路电视监视系统，由保安监控室对闭路电视画面和报警系统进行监控。 4.1.5主要建筑物或核心工作区域安装防入侵报警系统、室内红外及微波探测报警系统、门禁系统。 4.1.6安装紧急报警按钮，且可与当地公安部门联网。 4.1.7可配置电子巡更系统。 4.2二类安全保卫区域 4.2.1设置围栏（墙），安装防攀爬设施、周界报警系统，凡无人值守部位，可增加弱电防入侵设施。
建立空管安全培训方案的原则
建立空管安全培训方案的原则 发表时间：2016-10-19T14:01:57.050Z 来源：《科技中国》2016年8期作者：郭希 [导读] 分析空管安全管理的未来培训需要，考虑现有的和未来的培训资源，科学地规划培训发展战略，并使其成为指导今后安全培训工作的基础。 民航广西空管分局广西南宁 530049 摘要：本文参考了国外先进的安全培训经验，结合我国空管存在的问题，提出了当前空管安全培训方案建设的希望和建议。 关键词：空中交通管制；安全培训；空管安全管理；培训方案 如何建立起空管系统的安全培训体系，结合培训体系内容的要求，提出如下建议： （一）制定安全培训发展规划 应着眼于空管安全未来发展目标及其战略规划，分析空管安全管理的未来培训需要，考虑现有的和未来的培训资源，科学地规划培训发展战略，并使其成为指导今后安全培训工作的基础。 （二）安全培训部门的认证和职能 空管安全培训主管部门应与人力资源部门合作，依照不同的培训内容和教学实力，对可利用的安全培训部门进行考核认证，一旦确定可承担培训课程的培训部门，还应签订协议，明确其职责和权威性。此外，由于安全培训课程体系的复杂性和动态性，局方还应对该培训部门进行定期的资格审核。 （三）培训对象及安全培训需求 明确不同对象的不同需求，是安全培训成败的关键。安全培训需求，一方面有赖于管理层对安全管理手段和工具的实践积累，另一方面也有赖于系统运行者对解决自身问题的需求。同时，空管安全培训需求也会随着我们对安全管理认识水平的提升而变化。由于培训需求的变化性，需求分析工作应长期地开展，例如：借鉴许多培训机构的经验，可以将培训课程及内容的良好程度放在每项培训课程结束后进行调查。 （四）建立完整的安全培训课程 空管安全培训课程应满足不同层次、不同专业人员的需求，一旦确定了安全培训需求，那么建立起完整的培训课程体系就会比较科学了。但还需要局方和安全培训机构对照空管系统安全管理的长期规划与近期目标，结合空管发展中的热点、难点问题，综合考虑培训对象的实际需求和自身资源，设计并建立完整的培训课程。 （五）健全培训管理制度和规范培训流程 建立培训管理制度和规范培训流程，应遵循系统的观点，对培训的计划、培训的组织落实和资金保障、培训的激励处罚、培训工作的检查评估都应充分考虑，形成制度。这是因为，只有在规范的制度和流程的指导下，我们才能形成一套完善的管理机制。完整的培训计划使空管人员能够从整体上把握学习的计划、内容以及学习带来的好处，使他们能够关注自己的学习过程，并使学习具有目的性，最终使学习变为自觉行动，从“要我学习”转变成“我要学习”。 （六）教员队伍的发展与培训艺术 鉴于作为培训资源的培训教员在培训工作中所处的重要地位，以及培训资源在空管未来发展中所起的重要作用，明确培训教员在培训工作中的职能与责任无疑是重要的，因此，教员队伍的发展也需要建立资格认证和培养机制。在明确职责的同时，还应贯彻实施“以人为本”的管理理念，尊重教员，尊重人才，搭建组织与培训教员之间的“心理契约”，让教员与组织达到“价值共鸣、远景共建、事业共干、发展共求、利益共享”的和谐关系。 在教员培训技巧方面，培训教员除了要掌握空管专业、安全管理理论以外，还应掌握培训语言、课堂技巧、沟通技巧等，建议尽量采取一些形式多样的教学模式，如案例分析、分组竞赛等培训模式，以强化学习效果。 （七）建立培训评估制度 要想真正建设好空管的安全培训，就不能仅仅停留在对安全建设的提倡和宣传上，而应该在不断地实践中，建立健全多层次的安全培训评价体系。为了评价空管安全培训的建设情况，应该对安全建设的评价因素，即管理参与，管制员授权，培训教育，奖惩系统和报告系统等进行定性定量评估，指出空管安全培训当前所处的状态，指出存在的问题和不足，并在今后的工作中针对性地予以解决。 培训评价制度可包含三层评价模式。一是局方评估，即局方通过对培训机构和教师组成现状与目标之间的差距的判断，有效地促进培训机构不断趋向预定目标，提高培训效能。二是学生评估，即由局方在每次培训课程结束后，向学生开展培训效果评价。三是自我评价，即由培训机构自己开展教学评估活动。学生评价可以减少培训机构自我评价的主观性而更有说服力和可信性。这三个层次的评估，是增强安全培训工作中目标机制、竞争机制和质量控制机制的有力手段。 （八）坚持以人为本地原则 以实现人的价值，保护人的生命安全与健康为宗旨，不断营造浓厚的“关注安全，关爱生命”的安全培训舆论氛围。安全培训工作是预防事故的基础性工程。通过创造一种良好的安全培训氛围和协调的人际环境关系，对人的观念，意识，态度，行为的形成产生从无形到有形的影响，对人的不安全行为产生控制作用，杜绝事故的发生。空管安全培训方案的建立，重要是让“安全第一”的意识深入到每个人心中，充分体现“安全第一”的自觉性。主动性，逐步使广大员工时时处处事事都牢记安全，落实行动，每个人都形成空管固有的安全习惯以及管制员头脑中固有的安全意识。在空管内创造一个充分体现“安全第一”的思想体系，使其深入到每个管制员心中，形成一个互相监督，互相制约，互相知道的安全管理体系。 （九）充分利用现代技术手段加强培训工作 安全培训是一项系统工程，即使按照国家规定的把职工工资总额的l-5％作为培训经费的全部费用都用在安全培训上，也无法满足空管系统未来发展的需要。随着现代信息技术在工作中的广泛应用，利用计算机及网络技术协助培训工作，可以大大提高培训工作的成效，降低成本，使得我们开展全面的培训工作成为可能。 （十）加强培训管理工作 良好的培训管理工作是不断持续改进培训工作的基础。“制定了完美的培训计划，成功实施了培训课程”，还没有达到完善的培训管理的
空管安全
空管安全
一，运输安全体系：安全审计准备——安全审计启动会——安全审计措施——安全审计通报会——编制安全审计报告——安全审计发布。发出安全审计通告——召开准备会——制定安全审计实施计划——与被审计方建立联系——说明审计目的，范围——审计标准，方法和审计程序——确认审计日程，办公场所，人员证件等安排二，安全的概念：安全是一种状态，即通过持续的危险识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并持续在可接受的水平或其以下。 三，安全管理的必要性：1较小的灾难性事故和各种各样的事故征候经常发生。这些较小的安全事件也许是空管安全隐患的苗头。忽视这些潜在的安全隐患，可能为更严重事故数量的增加创造条件。2，了解一些事故耗费的总成本，对理解安全经济至关重要。3，航空运输业未来的生存和发展很可能就取决于是否能够使大众对出行安全感到放心。因此，安全管理是航空业可持续发展的先决条件。 四，安全管理的方法：1，应用科学的风险管理方法。2，高层管理者对安全管理的承诺。3，促进安全做法，鼓励安全沟通，积极管理企业安全文化。4，有效实施标准操作程序。5，鼓励有效进行事故征候和危险报告的无惩罚环境（正义文化）。6,正常运营情况下安全相关数据的收
集，分析和共享。7,对事故和严重事故征候进行充分的调查，查明系统安全缺陷。8，对运行人员进行综合的安全培训。9，通过积极交流安全信息,共享安全教训和最佳做法。10，旨在评估安全绩效和减少或排除正在出现问题的系统的安全监督和绩效监测。 五，安全管理的责任:1,确定安全相关政策与标准。2，分配维持风险管理活动所需的资源。3，查明和评估安全风险。 4，采取措施排除危险或把风险的相关水平减少到既定的可接受水平。5，将技术进步纳入设备设计和维护。6进行安全监督及安全方案评估。7，调查事故和严重事故症候。8，采取最合适的，最好的行业做法。9，促进航空安全。10，更新民航安全管理规章。 六，风险的概念:安全管理强调用系统的方法进行危险识别与风险管理——从而使人员伤亡，财产损失，财政，环境和社会损失最小化。风险通常被表述为可能性，然而风险的概念绝不限于可能性。风险包括两个方面。评估与某一特定危险有关的特定风险的可接受性，总要既考虑风险发生的可能性，又考虑千载后果的严重性。风险可以根据如下三大类对风险进行判别：1，不可接受的高风险。2，可接受的低风险。3，介于以上两类之间的风险，考虑时必须权衡风险与效益。 七，事故与事故征候：事故是指发生在航空器运行中的事
民航空管安全管理体系建设指导手册(第二版)
管 理 文 件 编号：MD－TM－2009－004 下发日期：2009年8月5日 民航空管安全管理体系建设指导手册 （第二版）
前 言 安全管理体系(简称SMS)是民航界为响应日益高涨的提高航空安全水平的呼声而采取的重大举措。近年来国际民航组织完成对《国际民用航空公约》有关附件的修订，增加了安全管理体系建设的有关内容，要求各缔约国在公共航空运输企业、通用航空运输企业、维修企业、空管运行单位、民用机场等建立和实施安全管理体系。 中国民航对此做出了积极回应，《中国民航安全生产“十一五”规划》中明确提出了全行业建立安全管理体系的要求，并对安全管理体系建设的有关工作进行了规划和部署。 为全面推进我国民航空管安全管理体系建设工作，民航局空管行业管理办公室编写、完善了《民航空管安全管理体系建设指导手册》。该手册是推进民航空管安全管理体系建设工作的重要组成部分，旨在为空管运行单位建立和实施安全管理体系提供指导和帮助。手册介绍了我国空管安全管理体系的要素和结构，对安全管理体系建设的步骤，以及重点、难点问题进行了说明。 手册按照民航局的有关文件，细化了部分安全管理要求。各级民航空管运行单位在建立安全管理体系过程中，要按照民航局的要求，结合实际情况，参考本手册建立并不断完善空管安全管理体系。 民航局空管办 二〇〇九年八月
目 录 第一章 总 则 (1) 1 编写目的 (1) 2 依据 (2) 3 定义 (2) 第二章 空管安全管理体系结构与组成 (3) 1 概述 (3) 2 管理承诺与策划 (4) 3 安全管理程序 (11) 4 监督、测评与改进 (25) 第三章 空管安全管理体系建设 (29) 1 概述 (29) 2 空管SMS的准备和策划 (29) 3 空管SMS的实施和运行 (31) 4 空管SMS的改进和提高 (31) 附 录 (32) 附录1: 名词解释 (32) 附录2:安全政策样例 (33) 附录4: 空管安全目标分解示意图 (37) 附录5：涉及空管的风险举例 (38) 附录6 ：危险源控制单 (39) 附录7： 危险可能性、后果严重程度分类、风险矩阵 (40) 附录8 制定应急保障程序的情况 (42) 附录9： 安全绩效考核样例 (44) 附录10： 空管安全管理体系差异分析表 (50)
民航空中交通管理安全管理体系(SMS)建设要求
管 理 文 件 中国民用航空局空管行业管理办公室 编号：MD－TM－2009－003 下发日期：2009年8月5日 民航空中交通管理安全管理体系 （SMS）建设要求
目 录 第一章 总 则 (2) 第二章 空管安全管理体系的要求 (4) 第三章 安全教育和培训 (12) 第四章 安全信息和文档的管理 (14) 第五章 民航空管安全管理体系的认可 (15) 第六章 附则 (16) 附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法 (17)
第一章 总 则 第一条 为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。 第二条 民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。 第三条 民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。 第四条 各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。 第五条 民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督
民航航空运营人安全管理体系要求
中国民用航空总局飞行标准司 编号：AC-121/135-*** 颁发日期： 编制部门：批准人： 标题：关于航空运营人安全管理体系的要求 1. 依据和目的 本咨询通告依据中国民用航空规章《大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则》（CCAR-121和《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》（CCAR-135制定, 目的是指导大型飞机公共航空运输承运人和小型航空器商业运输运营人（以下均简称 “运营人”）建立和实施符合要求的安全管理体系（SMS。 2. 适用范围 本咨询通告适用于按照CCAR-121和CCAR-135运行的运营人。 3. 参考文献 本咨询通告的参考文献如下： a）国际民用航空公约附件6《航空器运行》 b）ICAO Doc9859《安全管理手册》 c）FAA AC-120-92《航空运营人安全管理体系介绍》 d）FAA AC-120-59A《航空承运人内部评估方案》 4. 撤销 （备用）O 5. 定义 安全管理体系一一管理安全的系统做法，包括必要的组织结构、问责制、政策和程序。 风险一一某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。 风险管理一一安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制组成 安全保证——系统地为运营人的运输服务满足或超越安全要求而提供信心的过程管理功能。 过程——一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 程序——执行活动或过程的特定方法。 危险源——有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，
或者环境受到破坏的任何现存的或潜在的状况。 衍生风险——作为风险控制结果无意中带来的新风险。 审计——定期、正式的评审、查证，以评价是否符合规章、政策、标准和协约要求。审计从组织的管理和运行着手，并扩展至组织的活动、产品和服务。 评估——对运营人政策、程序和系统进行的功能性独立的评审。当运营人自己完成此项工作时，应由公司内独立于被评估部门的一个机构来完成。评估过程建立在审计和检查的基础上。评估与全面系统审计同义。 6. 背景和说明 2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30 次修订。该次修订增加了国家要求航空运营人实施安全管理体系的要求。附件 6 规定从2009年 1月1日起，各缔约国应要求其航空运营人实施被局方接受的安全管理体系。 我国民航企业安全管理的纪录处于较为领先的水平, 但是随着运输量的增长, 如果不采取有效措施, 事故的总次数将不为公众所接受，解决这个问题的最好办法就是将安全管理融入日常的运行管理中，并采取更为主动的安全管理模式降低事故率。 民航安全管理是随着人们对航空安全问题的研究和认识的深入而不断发展的。人们从最初重点关注航空器、空管及机场设备设施等硬件问题逐步过渡到关注人为因素问题，现在开始关注系统和组织对安全的影响。 运用系统方法管理安全可以使运营人通过恰当地确定安全责任，鼓励全员参与，实施风险管理，有效地配备资源，实现主动安全管理，在满足规章的基础上，不断提高运行水平；并通过健全内部安全保证体系，为管理层提供监控安全相关过程的结构化方法，实施安全绩效管理，加强安全文化建设，形成自我管理、自我改进的机制，实现闭环管理，改善安全业绩。 7. 安全管理体系的几个基本概念 现代安全管理和安全监督活动日益倾向于注重过程控制的系统方法，而不是仅仅对最终结果开展检查和补救措施。理解安全管理体系概念可从安全管理和安全文化入手。 1) 安全 有时安全被定义为没有潜在危险，对民航而言这是一个不切实际的目标，用风险对安全进行描述才更切实际。通常安全被定义为人员伤害或财产损失的风险在可接受的水平或其以下的状态。 2) 安全管理传统的安全管理较为注重事件管理，现代安全管理在继续注重事件管理的基础上，
美国杜邦公司安全管理
美国杜邦公司有着207年的历史，公司在全球500强大企业中名列前茅，高居化工行业榜首，其安全业绩举世闻名。 杜邦公司在后100年间形成了完整的安全体系，取得了丰硕成果并获得社会的广泛认同。杜邦公司一直保持着骄人的安全记录：安全事故率比工业平均值低10倍，杜邦公司员工在工作场所比在家里安全10倍，超过60%的工厂实现了零伤害。杜邦公司在世界范围内的许多工厂都实现了20年甚至30年无事故，此事故是指休息一天以上的因公受伤造成的病假。30%的工厂连续超过十年没有伤害记录。 杜邦已经成为“安全”的代名词，杜邦公司的安全管理已经具备了品牌价值。以上所有的成绩与杜邦建立的安全理念和安全文化有着密切联系。 一、杜邦公司的安全管理理念 1、预防为主：一切事故都是可以预防的。 公司各级管理层共同认为工作场所从来没有绝对安全，决定伤害事故是否发生的是处于工作场所中员工的行为。在很多情况下，是人的行为而不是工作场所的特点决定了工伤发生的频率、伤害的程度以及健康、环境、财产的损坏程度。因此，应使行为能够被不断的指导变成更安全的行为，杜绝不安全行为，抓事故预防就是抓管理者、抓员工的意识和参与，预防事故的发生。
2、管理优先：各级管理层对各自的安全负责。 “员工安全”是杜邦的核心的价值观。为了取得最佳的安全效果，各级领导一级对一级负责，在遵守安全原则的基础上，尽一切努力达到安全目标。安全管理要成为公司事业的一个组成部分，安全管理的触角涉及企业的各个层面，做到层层对各自的安全管理范围负责。每个层面都有人管理，每个员工都要对其自身的安全和周围工友的安全负责，每个决策者和管理者以及班组长对手下员工的安全都有直接的责任。 3、行为控制：不能容忍任何偏离安全制度和规范的行为。 杜邦公司的任何一员都必须坚持公司的安全规范，遵守安全制度。如果不这样去做，将受到严厉的纪律处罚，甚至解雇。这是对各级管理者和工人的共同要求。另外，工作以外的安全行为管理和安全细节管理，是杜邦独特的安全文化。因为工伤与工作之余的伤害，不仅损害员工及其家庭利益，也严重影响公司的正常运行。公司要求“铅笔不得笔尖朝上插放”，以防伤人；不要大声喧哗，以防引起别人紧张；过马路必须走斑马线，否则医药费不予报销；骑车时不得听“随身听”；打开的抽屉必须及时关上，以防人员碰撞；上下楼梯，看短信视为违纪；走楼梯请用扶手等。 要避免造成大事故，不是要从“大”处着手，而是要从“小”处着手。“若不能肯定某工作是否安全，就不要做。”在杜邦，有近乎
论民航空管系统的安全管理措施
论民航空管系统的安全管理措施 引言：随着经济的发展，航空运输在人们生活中扮演的角色越来越重要，当然民航的安全水平也不断的提高，但是其中仍然不可避免的存在许多的问题，要促进航空运输业进一步发展就必须直视这些问题，并积极的采取措施解决问题并进一步创新民航空管系统的安全管理措施。 现代化水平不断提高，人民生活质量也有了大幅度的增长，带动着民航的高速前进，航空运输在人们的生活中发挥着越来越重要的作用，经济的持续增长和人们生活的需要必将促进民航在未来更高层次的发展。民航的高速发展度其空管系统来说无疑是一个挑战，空管系统必须追求更高层次的进步与发展，提供更高水平的优质服务以及更加完善的安全保障措施，这也对民航空管系统的管理水平有了更高的要求。 一、民航空管系统存在的安全隐患 民航是一个对安全系数要求极高的行业，因此它的安全管理措施必须足够精细、有效，以避免由于安全问题带来的一系列的麻烦，所以，这就要求工作人员要不遗余力的找出其中存在的安全隐患并抓紧时间对其进行改进，以期民航有更高层次的发展。
1.隐藏在信息技术下的安全漏洞 信息技术对于民航空管系统来说是必不可少的，但是由于信息技术本身的特点也使民航的安全管理系统受到威胁，要想最大限度的发挥信息技术的作用，就要致力于研究高效的管理手段及安全防护措施，避免因信息技术特有的共享性所带来的安全隐患。现阶段我国的空管系统的信息技术并不是由我国独立研发的，大多数还要依赖于国外的商业组织，需要运营商的在线支持，十分注重网络的互联性。而我国在这一方面技术还不成熟，没有安全有效的防护和加密的手段，对于黑客或是网络病毒的侵入抵抗力较弱。例如，在传输重要的信息资料时，相对薄弱的环节容易出现问题，那么由此就会产生一些列的连锁反应，很可能会导致整个空管系统崩溃，就会造成通信内容外泄，甚至会中断通信，造成不可估量的损失与安全事故。 2.发展不平衡的空管安全系统 我国的民航运输中，许多机场的管理能力很低，特别是中小型机场，存在的安全问题更为突出，薄弱环节现对较多。中小型机场的发展空间比较小，活动经费有限，配套设施也已经出现老化的迹象，工作人员的能力等也有限，这就直接导致了对空管安全问题的疏忽，不能及时的监控航空交通，在出现紧急情况时不能提供高效的支持。再有，我国沿海地区，航空运输压力较大，对航空安全的要求也就更高，不平