工程变更、签证审批流程及表格样板
工程
工程经济资料审批流初稿
一、说明：本文仅涉及项目实施阶段经济技术资料的控制与规范，以及各成本相关内容。
未涉及工程实施过程中的质量及进度控制。
二、目的：
1、使项目实施阶段中的相关经济活动达到形式上的统一。
2、对项目实时阶段成本进行事前审批控制、事后核查控制。
3、最大限度合理简化流程并保证经济资料的完整性、可追溯性。
4、尽可能规避相关范围的技术风险、管理风险、经济风险。
三、实施方法：按照附表一、附表二、附表三、附表四实施。使用说明见以下
第四条。
四、实施说明：（含图纸及方案的确定、方案实施、经济签证、现场计量）
1、施工图纸、施工方案的确定：
设计文件由合同约定的设计方出具详细的施工图纸并加盖执业印章、单位出图章。
设计文件必须通过详细内审及第三方审图机构的审核并确认方可视为正式施工图。
任何无完整签认盖章的图纸均视为无效图纸。正式施工图必须经过相应专业监理工程师、专业现场工程师、工程部负责人签字
正式图纸应在内审、审图、会审完毕之后由施工单位接收图纸并完善交接手续。
临时图纸需经过实施方负责人、工程部负责人、建设方相关权限主管领导签认方可视为有效。
不具备图纸的临时书面方案说明需经过实施方负责人、工程部负责人、建设方相关权限主管领导签认方可视为有效。
所有施工图纸、施工方案原则上必须于实施之前审批到位。
2、临时施工方案的实施
临时施工方案分为合同内变更方案和合同外增加方案。
变更方案适用《工程变更会签及实施结果核查表》（附表1）
主要流程可以简述为：
a、方案提出--- ＞方案签认---- ＞方案估价--- ＞核准实施
b、方案核查--- ＞计量确认----- ＞核查审批 ----- ＞进入结算
方案提出内容包含：记录方案背景、发起原因、发起人；提出相关方案说明、方案简图、相关工程量估算（或对比估算）、费用简要估算。如非必要，原则上建设单位不宜主动发起临时施工方案。
方案签认内容包括：由相关专业监理工程师、相关专业建设方现场工程师、施工方授权现场技术负责人在相关方案涉及简图及文件上签字确认（含交底及协商过程）。
方案估价：确定的方案内容实施前由施工单位按照合同约定的结算方式进行方案估价，由建设方成本控/审人员进行审核，由施工方预算/成本经办人及建设方成本控/审经办人员签字。
核准实施：由施工方项目负责人、专业监理工程师、建设方工程部负责人、建设方相应权限主管领导签字审批。
方案核查：由建设方现场工程师负责核查实际实施情况，专业监理工程师进行旁站监督。完成后填写完成情况说明，认可后签字确认。
计量确认：由建设方成本控/审人员进行确认证明。具备有效变更施工图的，按照图纸确定。不具备的，按照以下现场计量流程执行。
核查审批：由方案审批同权限等级人员进行审核批准。
进入结算：以上形成的完整记录方可作为有效结算依据存档。
（说明：需要进行设计变更的，应在方案提出、方案签认、方案核查阶段由设计方相应设计人员签认）
3、经济签证的确定经济签证适用于不需要变更方案的情况。针对于小范围工程量调整、零星派工需要、单位间转扣协调、部门间协调等内容. 经济签证适用《经济备忘录》（附表2）
主要流程可以简述为：
a、事件发起--- ＞造价估算 --- ＞核准实施
b、事件核查--- ＞计量确认 ---- ＞事件审批------ ＞进入结算
事件发起：由发件单位（即需求单位）进行发起，由收件单位（即实施单位）进行接收。并由发件单位进行粗略费用估算。按不同金额权限选择审批流程。
造价估算：由建设方成本控/审人员进行估算费用审核。核准实施：按不同金额权限选择审批流程。事件核查：由发件单位组织具备相应权限的人员核查，方式同以上变更方案核查。
计量确认：由建设方成本控/审人员进行确认证明。具备有效变更施工图的，按照图纸确定。不具备的，按照以下现场计量流程执行。
核查审批：由方案审批同权限等级人员进行审核批准。进入结算：以上形成的完整记录方可作为有效结算依据存档。
4、现场计量的确定现场计量主要适用于隐蔽工程量、变更后需要实际收方的工程量、合同约定按实际工程量结算的内容等类似情况
现场计量适用《工程原始收方[ 单] 》（附表3）或《工程原始收方[ 表] 》（附表4）现场计量必须以合同、有效变更程序、有效经济签证程序作为依据支撑，即：无有效前提不予计量。现场计量不单独作为结算依据。
原则上现场计量的依据支撑条件不允许后补，计量程序也不许后补必须坚持如下执行顺序：
方案论证＞方案审批--- ＞方案执行 ---- ＞实施核查---- ＞
现
场计量--- ＞完善各支撑条件 --- ＞进入结算
五、注意事项
1、正确引导各参建单位执行流程
2、积极配合各参建单位执行流程
3、严格要求各参建单位执行流程
4、定期指导各参建单位执行流程
六、需要授权的管理人员：
1、设计文件核查主管领导、主要负责人
2、方案评审主管领导、主要负责人
3、经济签证实施估价5000元以下、10000元以下、10 万元以下各档审批流主管领导、主要负责人。
4、现场方案、经济签证实施核查主管领导、主要负责人、主要参与人
员
5、现场计量实施主要负责人、主要参与人员
附表 1：工程变更会签及实施结果核查表
1. 实施结果需要现场收方，详见
2. 实施结果不需要收方，按照本变更内容和图纸计算；
3. 其他 经济情况说明：
双方现场专业工程师 双方成本预 / 控 / 审人员
1. 本次变更是同一部位的第 次变更。 已实施部分整改费用估算为： 变更前现场
2. 变更前现场 （未实施 已部分实施 已实 万元，
实施情况 施完毕）。已实施部分（需要 不需要） 大写： 。
按本次变更内容整改。
现场计量编号 : 按原施工计 划的材料、 设 已准备如下材料、设备： 处理已备材料、设备产生的间接费用
估算为： 万元， 备进场情况 对其处理方式： 。 大写： 。 本次变更内
变更内容费用估算
为 ：
容与原设计
万元， 的对比情况
大写： 。（本
描述
次变更与变更前的直接成本差异。）
本次变更费用合计估算约：
本次变更大
致完成时间
万元，
大写：
。
施工项目负责人
双方专业工程师
双方成本控 / 审 建设方主管领导
会签及日期
实施前 资料到 场会签 以上金额仅作为发包方与承包方沟通协调过程记录事实依据，不作为承包商结算的依据。 本变更（已实施完毕 部分实施，部分作废 全部作废，未实施） 完成情况说明：
变更内容 变更类别（发包方根据变更原因界定并对应打勾变更类别和原因） □建筑 设计变更
□装饰 1、错 5 2、漏 6 3、缺 7 4、作法不明确 □安装 、功能需要 、效果调整 、其它 □园林 技术变更
1、成本节约
2、施工需、临时设施调整 、施工范围划分错误 、其它 工程部现场工程师签名： 实施结 果核查 记录
核查时间：
号收方资料；
工程名称及部位 相关图纸编号及日
变更单资料编号
说明：
1、根据变更费用合计估算金额增加或减少 1 万元以上的，由工程部负责人组织相关人员召开评审会。
2、流程审批时，按单项变更内容金额绝对值最大的金额选择对应的审批流程（当变更金额为负值时，选择流程
时选绝对值，在流程说明中注明是节约）。属于其他变更范畴的开发原因、销售需求等，无论金额大小，流程审批时均需由经办人先将变更知会给变更提出部门的负责人对变更内容及其影响进行确认。
3、本表一式四份，发包人主管工程总经理、工程部、成本控审人员各一份，承包人一份。
项目一期工程原始收方[ 单] 收方日期：收方单编号：
项目一期工程原始收方[ 表] 收方日期：收方编号：
工程量签证单范本
工程量签证单范本 现场丄程量签证单 工程名称淄博热电新村西线首站安装建设单位淄博热电股份有限公司施工单位山东华显安装建设有限公司格式 建设单位签字、盖章监理单位签字、盖章审计单位签字、盖章 下面红色部分是赠送的总结计划，不需要的可以下载后编辑删除? 2014年工作总结及2015年工作计划（精选）XX年，我工区安全生产工作始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，以落实安全生产责任制为核心，积极开展安全生产大检查、事故隐患整改、安全生产宣传教育以及安全生产专项整治等活动，一年来，在工区全员的共同努力下，工区安全生产局面良好，总体安全生产形势持续稳定并更加牢固可黑。 一、主要工作开展情况 （一）认真开展安全生产大检查，加大安全整治力度。 在今年的安全生产检查活动中，工区始终认真开展月度安全检查和日常性安全巡视检查记录，同时顺利完成公司组织的XX年春、秋季安全生产大检查和国家电网公司组织的专项隐患排查工作。截止日前，工区先后共开展各类安全检查71 次，查出事故隐患点22处，均进行了闭环处理。通过检查活动，进一步夯实了工区的安全生产基础。 （二）顺利完成保电专项工作。 本年度工区共进行专项保电工作10次，累计保电天数达到90余天，通过工区全员的共同努力，顺利完成春节保电、国庆保电、七一保电、特高压投送电保电、□OOkv 沁博线保电等一批重要节假日的保电工作。 （四）工作票统计及其他工作情况。 截止11月15日，我工区连续实现安全生产1780天;全年共办理工作票50 张，其
中第一种工作票24张，含基建单位8张;第二种工作票26张。工作票合格率100%,执行悄况较好。全年工区所辖线路跳闸次数共计0次，线路跳闸率为0 次/（百公里?年）。 （四）安环体系标准化建设 本年度在公司统一的部署下，工区积极参与安环体系标准化建设工作，先后派员参加安环体系标准化培训2次，迎接公司开展安环体系内审工作三次，先后审查出问题共计20余 处，先后进行了闭环整改。截止日前，工区已初步建立起了标准化安环工作体系，在今后工作中，工区将进一步完善各项工作流程，努力确保体系工作符合外审相关要求。 （五）强化安全生产责任制的落实。工区高度重视安全生产工作，根据年初制定 的安全工作LI标，按照公司统一要求，工区各级人员均签订安全生产责任书，强化各级人员安全责任意识，一级一级，层层抓落实。建立和完善安全生产责任体系，严格执行安全生产规程、规范和技术标准，加大安全投入，加强基础管理，加大安全培训教育力度。努力实现工区安全工作规范化管理。 （六）加强安全生产教育培训工作，着力增强安全防范意识。为了进一步加强全 区安全防范意识，提高安全技能，我们先后制定并顺利实施了《XX年工区安全技能培训计划与方案》、《XX年“安全生产月”活动实施方案》，明确了活动的指导思想、活动主题、活动时间、活动组织形式和要求。组织开展安全生产岗位资格，安全技术和安全管理培训，突出抓好一线青工和安全责任人培训教育，着力提高安全意识，不断增强自身安全技能培训，提高工区安全生产管理水平，实现安全生产。工区组织培训一线员工百余人次，先后组织工区所有生产人员参加《安规》培训以及登高架设取证以及复审培训工作，并对其进行考核，不合格者要求重新培训学习，考核合格后后方能上岗作业。对新进员丄做好三级安全教育，特别是岗位培训，安全教育培训，并
工程量签证单的办理流程
签证流程 为了规范现场发生的签证各施工单位必需按以下流程办理： 1)施工单位填写工程联系单，写明事由并上报监理。 2)监理签署回复意见转甲方工程部门。 3)甲方工程部门签署意见后交由施工单位实施。 4)施工单位完成该项工作后，报监理、甲方验收。 5)监理、甲方验收后办理工程量签证单。 工程量签证单的填写要求 1）各施工单位统一使用建设单位下发的工程量签证单样表（后附），不允许自己随意编制。 2）发生变更签证时所用到的表格一定要有统一的编号。 3）表格的编号原则为：单位名称（字母简拼）—工程名称（字母简拼）—顺序号。 4)表格的编号一定要连贯按顺序编制。如出现签证单顺序不连贯的现象则一律不予结算。 5）工程量签证单的内容必需为机打文字，不允许出现手工改动否则按废单处理。 6）变更签证的内容一定要清晰明了，不要出现模糊用语如“大约”“大概”等，必须写明变更签证的理由及依据及相关发生的事件。7）填写实物量最好详细到具体多少量，如需要计算，尺寸一定要标注详细，如需要小图辅助计算，一定要有平、立、剖三面视图。 8）发生临时用工后机械台班的签证一定要按工日数和台班数来签定。
签机械台班时，一定要写明所用机械的名称、功率、斗容量等。发生土方的倒运一定要写清运距。
9）变更签证单的发放相关单位一定要做好发放记录，记录表要有接收人签字、发放时间、表格填写完毕后的返回时间。 10）签证依据不足、理由不明确、内容不清楚、发生日期与签证日期不符、手续不全、没有编号的签证单，一律按废单处理，不予结算。工程量签证单的办理要求 1)上报签证单的同时必须上报根据签证单内容编制的预算书 2)报审的预算必须准确，缺项漏项及负量差视为包含在其他项目内 不予调整 3)工程量签证单签字顺序为施工单位-监理单位—甲方-审计 4)签证单一式四份办理完成后连同报审预算上报甲方公司，由甲方 公司分发施工单位、审计、监理单位各一份。 （注：文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
工程签证单表格范本完整版
NO. 工程现场签证单( 监理) 年月日 工程名称建设单位 施工单位监理单位 工作内容： 核定意见： 现场负责人：监理工程师代表：现场代表： 建 施监 设 工理 单单 单 位位 位 年月日年月日年月日注：1、本签证单需三方签字、加盖各单位印章后方为有效。 2、签证内容如无法用文字表述清楚的需附图。
工程现场签证单( 分包) ( 项目部月) 工程名称：制单日期：年月日 分包(作业)单位名称或姓名 工作内容： 经营部经理审核意见: 项目经理审核意见: 签字(盖部门印章): 签字(盖项目部印章): 年月日年月日 生产经理审核意见: 分包人签字(盖公章): 签字: 年月日年月日 验收人：制单人： 注：1.分包单位作业任务(段)完成经施工质量人员验收通过后，项目经理即可签发；2.签证内容如无法用文字表述清楚的需附图； 3.本签证单一式三份，项目 部、经营部、分包方各执一份。
现场签证单（范本） 施工单位：XXXXXXXXX 公司编号：202x- 日期- 当天编号 工程名称XXXXXXXXX 工程工程类别XXXXX 合同编号XXXXX 签证内容：（由施工单位填写） 一、签证理由： 由于酒店内雨水管道连接市政雨水管网，需通过道路边绿化带内园路，造成已建好园路部分破坏，并移植10cm 树木2 株，破坏草皮 4 平方，移植灌木 4 平方。 二、工程量： 1.破坏园路基层混凝土： 5.5m*2m*0.1m=1.01 立方。中国黑（1cm 厚）： 5.5m*0.2m*2=2.02 立方。 2.移植树木：2 株（10cm ）。 3.移植灌木：4 平方。 3.破坏草皮：4 平方。 附件：①现场签证原始记录（附图，照片） ②现场工程量确认单 三、工程起止时间： 项目经理： 施工单位(签章)：年月日监理单位审核意见： 监理工程师： 签章： 年月日建设单位审核意见： 专业工程师：建设单位负责人： 签章：年月日注：本签证单一式六份，建设单位、监理单位、施工单位各二份。
工程量签证单完整
工程量签证单 工程名称 锦州市城市水生态环境综合治理 三期工程 工程部位2#橡胶坝 工程量签证编号 018 签证事由：橡胶坝袋保护 签证内容： 根据坝字2015年01号设计通知单，在2#橡胶坝上增加跨越涵，为保证2#橡胶坝袋不受破坏，经业主、监理、施工单位三方协商、对2#橡胶坝袋进行铺设保护，保护坝袋主要工程量如下： 草垫子保护（榻榻米）240 m2 枕木 20 m 50kw发电机 2 台班 模板保护覆盖 103 m2 承包商：锦州北山建筑工程有 限责任公司项目部现场施工： 年月日监理单位：辽宁水利土木工程 咨询有限公司项目 监理部 现场监理： 年月日 建设单位：锦州市凌河建设开 发投资有限公司 业主代表： 年月日 本签证单一式四份，业主、监理各1份，承包商2份。
工程量签证单 工程名称 锦州市小凌河水生态环境综合治理 工程三期景观二标段 工程部位原冬泳区房建部位 工程量浆砌石墙拆除18.8m3 钢筋砼拆除27.1m3 签证编号02 签证事由：根据冬泳区挡墙施工图纸，原有冬泳区房建基础砼及挡墙需拆除。签证内容： 1、浆砌石墙拆除： 15m（长）* 0.5m（宽）* 2.5m（高）=18.75m3。 2、钢筋混凝土拆除 27.1 m3 （1）砼屋面： 10m（长）*5m（宽）* 0.2m（厚）=10m3。 （2）屋外平台板： 12.4m（长）*5.1m（宽）* 0.14m（厚）=8.86m3。 （3）台阶： 5m（长）* 1.2m（宽）* 0.28m（厚）*2=3.36m3。 （4）梁1：12.4m（长）* 0.26m（宽）* 0.3m（高）*2=1.94m3。 （5）梁2：5.1m（长）* 0.3m（宽）* 0.26m（高）*4=1.6m3。 （6）柱：3.14*0.22（半径）*2.5m（高）*4（个）=1.3m3。 承包商：锦州北山建筑工程有 限责任公司项目部现场施工： 年月日监理单位：辽宁水利土木工程 咨询有限公司项目 监理部 现场监理： 年月日 建设单位：锦州市凌河建设开 发投资有限公司 业主代表： 年月日 本签证单一式四份，业主、监理各1份，承包商2份。