《中国石油天然气股份有限公司工程建设项目质量计划管理规定》
附件
中国石油天然气股份有限公司
工程建设项目质量计划管理规定
第一章总则
第一条为加强中国石油天然气股份有限公司（以下简称股份公司）工程建设项目质量计划管理工作，规范质量管理行为，不断提高建设项目管理水平，特制定本规定。
第二条本规定适用于股份公司总部、专业分公司、地区分（全资子）公司及其他直属单位（以下简称地区公司）对新建、扩建、改建等工程建设项目的质量计划管理工作。
股份公司直接或间接投资的控股公司的工程建设项目质量计划管理，应通过法定程序贯彻执行本规定。境外工程建设项目质量计划管理按照项目所在国的法律法规，参照本规定执行。
第三条工程建设项目质量计划（以下简称质量计划）是指在项目实施阶段建设单位、工程总承包单位、施工单位对项目质量管理工作的策划和部署安排，是项目实施阶段质量管理工作的指南和依据。
第四条可研估算总投资1亿元及以上的一类、二类、三类建设项目原则上均应编制质量计划。四类项目及投资1亿元以下的一、二、三类项目可不单独编制质量计划，其相关内容可在工程建设总体部署或项目实施（执行）计划、施工组织设计中明确。
建设内容单一的项目，质量计划可适当简化。
第二章组织机构与职责
第五条股份公司质量与标准管理部负责工程建设项目质量的综合管理与监督，其质量计划管理的主要职责是：
（一）贯彻执行国家质量计划管理的法律法规；
（二）组织制定股份公司质量计划管理规章制度；
（三）指导、监督和检查质量计划管理工作。
第六条专业分公司负责本专业质量计划管理工作，主要职责是：
（一）贯彻执行国家质量计划管理的法律法规，组织落实股份公司质量计划管理规定；
（二）监督检查所属地区公司质量计划管理工作。
第七条承担工程建设项目建设管理的地区公司（以下简称建设单位）是质量计划管理的责任主体，主要职责是：（一）贯彻执行股份公司总部、专业分公司质量计划管理规定；
（二）负责本单位质量计划的编制和组织实施；
（三）负责监督检查工程总承包单位、施工单位质量计划编制和执行。
第八条工程建设项目的工程总承包单位、施工单位负责按照本规定编制质量计划，并履行相关审批手续和质量计划的执行。
第九条工程建设项目其他各参建方按照法律法规、标准规范
和本规定履行质量计划管理的相关责任和义务。
第三章编制与审批
第十条项目可行性研究报告批复后或项目申请报告核准备案后（油气田项目在初步设计批复后），建设单位应立即策划和部署工程质量管理工作；工程总承包单位、施工单位的工程质量管理工作应在收到中标通知书后开始策划和部署。
第十一条项目开工前，建设单位、工程总承包单位、施工单位应完成质量计划编制及报批工作。对于建设内容复杂、建设周期长的项目，质量计划可采用版次方式编制和报批，适时升版并履行报批手续和及时发布。
第十二条建设单位质量计划应依据国家法律法规、标准规范，股份公司、专业分公司、建设单位相关管理规定，合同及勘察设计文件等，由项目经理组织工程质量、勘察设计、采购、施工等管理部门（或人员）编制。建设单位质量计划内容提纲详见附件1。
第十三条工程总承包单位、施工单位质量计划应由项目经理组织工程质量、勘察设计、采购、施工等管理部门（或人员），依据国家法律法规、标准规范，勘察设计文件、合同、建设单位项目质量管理文件（含质量计划）以及承包商公司相关规定等编制，设定的质量目标不应违背建设单位、承包商质量方针和目标。工程总承包单位、施工单位质量计划内容提纲分别详见附件2、3。
第十四条工程总承包单位、施工单位质量计划应依据所承包
范围按单项工程进行编制（如承包范围仅为一个单位工程的按单位工程编制），也可以按照同一项目中所承包全部单元编制一个质量计划。
第十五条工程建设项目实施过程中，质量计划所涉及的内容有重大调整变化（包括建设内容或合同范围、项目组织机构和管理人员、工程质量验收标准等重大调整）时，应及时修订和发布新版质量计划，并重新履行相关审批手续。
第十六条建设单位质量计划应履行内部审批程序后方可实施；工程总承包单位质量计划应报监理单位、工程项目管理单位（以下简称PMC，适用于项目管理承包项目）审核，建设单位批准；施工单位质量计划应经承包合同的发包方及监理单位批准，建设单位直接发包的项目须经监理单位、PMC单位审核后由建设单位批准。
第四章执行与监督检查
第十七条建设单位质量计划应向PMC、监理、检测、工程总承包、勘察设计、施工等承包商进行交底和培训，并向建设单位项目管理人员进行交底；工程总承包单位、施工单位的质量计划应向分包商进行交底和培训，并分别向工程总承包单位、施工单位项目管理人员进行交底。
第十八条建设单位、工程总承包单位、施工单位应定期组织对质量计划执行情况进行监督检查，并及时解决执行过程中存在的问题。
第十九条建设单位、工程总承包单位、施工单位在质量体系审核过程中应将质量计划管理、执行情况作为重要的审核内容。
第二十条股份公司、专业分公司和工程质量监督机构将不定期组织对建设单位、工程总承包单位、施工单位质量计划编制、审核、发布、执行情况进行监督检查。建设单位、PMC、监理单位应组织对工程总承包单位、施工单位质量计划编制、审核、发布、执行情况进行监督检查。
第五章附则
第二十一条本规定由股份公司质量与标准管理部负责解释。
第二十二条本规定自发布之日起施行。
附件：1. 工程建设项目建设单位质量计划内容提纲
2. 工程建设项目工程总承包质量计划内容提纲
3. 工程建设项目施工质量计划内容提纲
附件1
工程建设项目建设单位
质量计划内容提纲
1 总则
1.1 目的
1.2 适用范围
1.3 管理原则
2 编制依据
2.1 相关法律法规及工程所在地地方法规
2.2 现行有关标准规范
2.3 股份公司有关规定
2.4 建设单位工程建设总体部署
2.5 批准的设计文件
2.6 合同及招标、投标文件
2.7 建设单位质量管理体系文件
3 术语和定义
4 工程概况
4.1 项目名称
4.2 项目性质
4.3 建设地点
4.4 建设规模
4.5 参建单位
项目的建设单位、工程项目管理单位、监理单位、检测单位、工程总承包单位、勘察设计单位、物资采购单位、监造单位、施工单位等相关单位的名称，以及所承包、监理（或检测、监造）的单元（或内容）。必要时可列表说明。
4.6 质量监督机构
4.7 计划开工日期、竣工日期（油气田地面工程）
计划开工日期、中交日期、投料试车日期（炼油化工工程）计划开工日期、具备试运投产条件日期（油气储运、LNG接收站工程）
计划开工日期、中交日期、试运投产日期（销售及其他工程）
4.8 主要实物工程量
必要时可列表说明。
4.9 工程特点及难点
5 质量方针与目标
5.1 建设单位的质量方针
5.2 质量目标
总体质量目标，含工程创优目标（如有）。
5.3 质量指标
质量指标应量化、便于考核，一般包括设计质量指标、采购质量指标、施工质量指标、试运行质量指标等。
6 质量管理组织机构与职责
6.1 项目质量管理组织体系图
涵盖建设、工程项目管理、监理、检测、工程总承包、勘察设计、施工单位等。
6.2 建设单位质量管理相关机构及岗位职责
明确项目管理机构中工程质量管理相关部门职责，项目经理、项目质量负责人、专业工程师（或现场代表）等质量管理人员配备及职责。
6.3 承包单位质量责任
工程项目管理、监理、检测、工程总承包、勘察设计、施工承包单位质量管理职责。
6.4 质量人员的培训与岗位资格要求
7 质量验收标准、工程划分
7.1 质量验收标准
根据工程实际，确定工程设计所执行的内容与深度规定、施工质量验收标准。详见附表1。
对于质量验收标准覆盖不到的工程，由建设单位、监理单位、设计单位根据相关标准编制质量验收规定并确定验收标准。
7.2 工程划分（可独立成册）
7.2.1 单项工程、单位工程
列出单项工程一览表，明确单位（子单位）工程划分。详见附表2。
7.2.2 工程划分调整、审批要求
8 质量控制
8.1 质量控制点设置（可独立成册）
列表说明工程质量A、B、C、D四级控制内容及控制点设置，质量控制矩阵表格式见附表3。
（A级：对工程有重要影响且需要建设单位确认的设计、采购
过程，对结构安全和使用功能有重要影响的关键工序和部位，或重要的隐蔽工程。A级点验收由工程总承包单位提出申请，监理单位组织，建设单位等参加验收并签字确认。A级点设置应与Q/SY 1476《炼油化工建设项目交工技术文件管理规范》、Q/SY 1564《炼油化工建设项目施工过程技术文件管理规范》中建设单位应控制的工序设置相一致。
B级：对工程有较大影响且需要监理单位确认的设计、采购过程，对结构安全和使用功能有较大影响的重要工序和部位。B级点验收由工程总承包单位提出申请，监理单位组织验收并签字确认。B级点设置应与监理单位编制的相应专业监理细则中质量控制点，与Q/SY 1476、Q/SY 1564中监理单位应控制的工序设置相一致。
C级：是指比较重要的设计、采购过程，以及施工工序和部位。C级点验收由施工单位提出申请，工程总承包单位组织验收并签字确认。C级点设置应与工程总承包单位编制的相应文件中质量控制点，与Q/SY 1476、Q/SY 1564中工程总承包单位应控制的工序设置相一致。
D级：是指一般的施工工序和部位。D级点验收由施工单位作业班组提出申请，施工单位专职质量检查人员组织验收并签字确认。D级点设置应与施工单位编制的质量计划，与Q/SY 1476、Q/SY 1564中施工单位应控制的工序设置相一致。
上述涉及的Q/SY 1476、Q/SY 1564适用于炼油化工工程，对其他专业工程应选择相应标准或规定来替代。）
8.2 质量文件和资料的控制
8.2.1 质量文件和资料的分类
8.2.2 质量文件的编码、标识和管理要求
8.3 质量记录控制
8.3.1 质量记录的分类管理要求
8.3.2 设计质量记录控制
8.3.3 采购质量记录控制
8.3.4 施工质量记录控制
对于油气田地面工程应执行《油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册》、SY/T 6882《石油天然气建设工程交工技术文件编制规范》等，对于炼油化工工程应执行Q/SY 1476、Q/SY 1564等，对于油气储运工程应执行《石油天然气管道工程建设项目竣工验收手册》等，对于销售工程应执行《销售公司管理手册-工程建设分册》等。
8.3.5 监理记录控制
对于油田地面工程监理文件应执行《油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册》、Q/SY 1602《油气田地面建设工程监理规范》，对于炼油化工工程监理文件应执行Q/SY 1565《炼油化工建设工程监理规范》，对于油气储运工程监理文件应执行SY 4116《石油天然气管道工程建设监理规范》。集团或石油行业标准未涵盖的工程或记录部分应执行GB/T 50319《建设工程监理规范》。
8.3.6 检测质量记录控制
对于油气田地面工程应执行《油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册》、SY/T 6882等，对于炼油化工工程应执行Q/SY 1476、Q/SY 1564等，对于油气储运工程应执行《石油天然气管道工程建设项目竣工验收手册》等，对于销售工程应执行《销售公
司管理手册-工程建设分册》等。
8.3.7 质量记录的保管、归档要求
8.4 勘察设计质量控制
8.4.1 概述
8.4.2 勘察与测量质量控制
8.4.3 设计所需的基础数据和资料管理
8.4.4 推行标准化设计的做法和要求
8.4.5 设计审查与交底
8.4.5.1 施工图审查
8.4.5.2 3D模型审查（推荐采用）
8.4.5.3 HAZOP分析
8.4.5.4 设计交底和施工图会审
8.4.6 设计变更管理
8.4.7 避免其他同类项目设计问题重复发生的措施
8.5 采购质量控制
8.5.1 概述
8.5.2 合格厂商名单管理
8.5.3 询价和评审管理
8.5.4 厂商文件管理
8.5.5 监造
8.5.5.1 监造设备材料清单的确定
8.5.5.2 对监造计划、监造实施细则的审批
8.5.5.3 对监造行为的管理
8.5.5.3.1 监造单位对制造单位质量管理体系的检查
8.5.5.3.2 方案、原材料及制造过程监造
8.5.5.3.3 设备整机性能检测、调试和出厂验收监造8.5.6 过程及出厂检验
8.5.7 包装运输
8.5.8 入库检验
8.5.9 对工程总承包商采购物资的管理
8.6 进场检验
8.6.1 原材料进场检验
8.6.2 构件与配件进场检验
8.6.3 设备进场检验
8.7 标识和可追溯管理
8.8 施工质量控制
8.9 设计、采购、施工、试运接口管理
8.10 检测管理（含化验试验室管理）
8.11 承包商管理（含资质、分包管理）
8.11.1 工程项目管理承包商管理
8.11.2 工程总承包商管理
8.11.3 勘察设计承包商管理
8.11.4 施工承包商管理
8.11.5 检测承包商管理
8.11.6 监理单位管理
8.11.7 监造单位管理
8.12 成品、半成品保护
8.13 不合格品控制
9 工程施工质量验收
明确工程施工质量验收的组织程序、组织方、参加方，明确建设单位各专业参加工程质量验收人员岗位及资格要求，明确监理单位、工程总承包单位、施工单位参加验收人员岗位及资格要求。
10 质量沟通
含质量信息交流、质量例会等。
11 质量检查与改进
11.1 质量检查
11.2 质量问题处理
11.3 质量问题分析与改进
11.4 质量事故管理
12 工程质量监督
12.1 工程质量监督注册
12.2 工程质量监督配合
附表：1.工程建设项目质量验收标准清单
2.单项工程、单位工程汇总表
3.工程建设项目质量控制矩阵表
注： 1.质量验收标准根据设计及相关规定要求制定，其中炼油化工工程按照《关于规范炼油化工建设项目工程质量验收执行标准的通知》（油炼化[2012]139号）制定。
2.涉及的专业工程（以炼油化工工程为例）：主要包括建筑工程，钢结构安装工程，设备安装工程，工艺
管道安装工程，焊接工程，设备及管道防腐、绝热、筑炉、衬里工程，电气工程，自动化仪表工程，锅炉及电站工程，铁路专用线工程，港口、码头工程等。
3. 只填写项目所涉及到的工程质量验收标准，其他未涉及的不填。
附表3
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注：1.表中“△”代表组织单位；“○”代表参加检查单位；“A”：一类控制点，“B”二类控制点，“C”：三类控制点，“D”：四类控制点。
2.“R”代表资料审查及检查后留有记录痕迹（交工技术文件、施工过程技术文件及监理规范中规定的各类表格）。
3.本表中的B、C、D类控制点的设置为建设单位要求的至少应设置的控制点，监理单位、工程总承包单位、施工单位可根据工作需要在相应的监
理实施细则和质量计划中补充和细化。
17
附件2
工程建设项目工程总承包
质量计划内容提纲
1 总则
1.1 目的
1.2 适用范围
1.3 管理原则
2 编制依据
2.1 相关法律法规及工程所在地地方法规
2.2 现行有关标准规范
2.3 股份公司有关规定
2.4 建设单位工程建设总体部署
2.5 建设单位工程建设项目质量管理文件（含质量计划）
2.6 批准的设计文件
2.7 合同及招标、投标文件
2.8 工程总承包单位质量管理体系文件
3 术语和定义
4 工程概况
4.1 项目名称
4.2 项目性质
4.3 建设地点
4.4 建设规模
4.5 参建单位
项目的建设单位、所承包部分相关的工程项目管理单位、监理单位、检测单位、勘察设计单位、物资采购单位、监造单位、施工单位等相关单位的名称，以及所承包、监理（或检测、监造）的单元（或内容）。必要时可列表说明。
4.6 质量监督机构
4.7 计划开工日期、竣工日期（油气田地面建设工程）
计划开工日期、中交日期、投料试车日期（炼油化工工程）
计划开工日期、具备试运投产条件日期（管道、LNG 接收站工程）
计划开工日期、中交日期、试运投产日期（销售及其他工程）
4.8 承包范围主要内容及实物工程量
必要时可列表说明。
4.9 工程特点及难点
5 质量方针与目标
5.1 工程总承包单位的质量方针
5.2 质量目标
总体质量目标，含工程创优目标（如有）。
5.3 质量指标
质量指标应量化、便于考核，一般包括设计质量指标、采购质量指标、施工质量指标、试运行质量指标等。
6 质量管理组织机构与职责
6.1 项目质量管理组织体系图
涵盖工程总承包单位、施工单位等。
6.2 工程总承包单位项目质量管理相关机构及岗位的职责
明确项目管理机构中工程质量管理相关部门职责，项目经理、项目质量负责人、施工质量负责人、专业工程师（或现场代表）等质量管理人员配备及职责。
6.3 施工承包单位质量管理职责
6.4 质量人员的培训与岗位资格要求
7 质量验收标准和工程划分
7.1 质量验收标准
根据工程实际，按照设计要求和相关规定及建设单位要求确定工程质量验收标准。详见附表1。
7.2 工程划分（可独立成册）
7.2.1 单位工程划分
列出单位（子单位）工程、分部工程划分及编码，分项工程划分原则和编码规则。详见附表2。
7.2.2 工程划分调整、审批要求
8 质量控制
8.1 质量控制点设置（可独立成册）
列表说明工程质量A、B、C、D四级控制内容及控制设置，质量控制矩阵表格式见附表3。
（A级：对工程有重要影响且需要建设单位确认的设计、采购过程，对结构安全和使用功能有重要影响的关键