新《证券法》合规测试题
证券公司新员工入职合规培训自测试题
新员工入职合规培训测试题一、单选题1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，提倡和推动合规文化建设，培育全部工作人员的合规意识。
”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起答案：2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告知下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大过失，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）A、由该员工负全数责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。
答案：3. 金融机构反洗钱义务不包括（）A、客户身份识别；B、大额和可疑交易报告；C、客户身份资料和交易记录保留；D、将反洗钱监控情况及时告知客户；答案：4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。
（）A、交易系统中断，致使客户无法交易；B、发生地震，通信全数中断；C、发生火灾，烧毁机房设备；D、客户在营业大厅滑倒，致使骨折。
答案：五、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得生意股票，但从业之前已经买入的股票，从业以后可以继续持有；B、从业人员也不能持有基金和债券；C、从业人员本人不能生意股票，但可以用他人的账户生意股票；D、从业人员不能直接或以化名、借他人名义持有、生意股票。
答案：二、不定项选择题1. 按照《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。
以下哪个描述正确：A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案：2.证券交易黑幕信息的知情人包括（）。
A 、发行人的董事、监事、高级管理人员；B 、持有公司百分之五以上股分的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关黑幕信息的人员；E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券记录结算机构、证券服务机构的有关人员。
证券公司合规管理人员考试题库
合规一、单项选择题（40 题，每题0.5 分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA. 10%B. 5%C. 3%D. 1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA. 二分之一B. 三分之一C. 四分之一D. 五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA. 三千万，六千万B. 六千万，三千万C. 三千万，五千万D. 五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA. 县级以上人民政府，证券监督管理机构B. 证券监督管理机构，县级以上人民政府C. 证券监督管理机构，证券交易所D. 证券交易所，证券监督管理机构5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA. 3，2B. 4，3C. 5，4D. 6，56. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA. 30%B. 15%C. 10%D. 5%7. 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA. 只能适用违约金条款B. 只能适用定金条款C. 违约金和定金条款同时适用D. 可以选择适用违约金或者定金条款8. 某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA. 内幕交易罪B. 泄露内幕信息罪C. 利用未公开信息交易罪D. 操作证券、期货市场罪9. 郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
新《证券法》测试题100题
新《证券法》测试题100题新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。
1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。
A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。
A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。
A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。
A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。
A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。
A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
证券法律法规试题及答案
证券法律法规试题及答案一、证券法律法规试题（一）选择题1. 以下哪项不属于证券市场的三大法律体系？（）A. 证券法B. 公司法C. 合同法D. 证券投资基金法2. 证券发行人与承销商签订的证券承销协议，应当符合以下哪个规定？（）A. 证券法B. 证券发行与承销管理办法C. 证券公司监督管理条例D. 证券法实施条例3. 以下哪种行为不属于内幕交易？（）A. 知情人利用内幕信息买卖证券B. 知情人泄露内幕信息给他人C. 知情人建议他人买卖证券D. 上市公司对外发布重大事项公告4. 以下哪个机构负责对证券市场的违法违规行为进行查处？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国司法部（二）判断题5. 证券公司可以自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易。
（）6. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券。
（）7. 证券公司应当在收到客户开户申请后的5个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
（）8. 证券公司开展融资融券业务，应当遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规。
（）（三）案例分析题9. 甲公司是一家上市公司，2019年10月，甲公司董事长乙某得知公司即将签署一项重大合同，预计将使公司业绩大幅增长。
乙某在合同签署前，将此信息告诉了好友丙某。
丙某随后买入甲公司股票，获利丰厚。
请问，乙某和丙某的行为是否构成内幕交易？请说明理由。
二、证券法律法规试题答案（一）选择题1. C. 合同法2. B. 证券发行与承销管理办法3. D. 上市公司对外发布重大事项公告4. A. 中国证监会（二）判断题5. 错误。
证券公司无权自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易，应当由证券交易所决定。
6. 正确。
7. 错误。
证券公司应当在收到客户开户申请后的3个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
8. 正确。
（三）案例分析题乙某和丙某的行为构成内幕交易。
证券交易中的合规性问题处理考核试卷
A.财务部
B.风险管理部
C.合规部
D.投资部
11.证券交易合规性问题的处理流程不包括以下哪个环节？（）
A.问题识别
B.风险评估
C.应急处理
D.预防措施
12.以下哪项不属于证券交易合规性培训的内容？（）
A.证券法律法规
B.公司内部控制制度
C.市场营销策略
D.道德规范与职业操守
A.公平原则
B.诚信原包括以下哪一方面？（）
A.内部控制
B.风险管理
C.营销策略
D.信息披露
3.在证券交易中，内幕信息的定义是指？（）
A.未公开的、具有重大影响力的信息
B.已经公开但具有重大影响力的信息
C.不具有重大影响力的信息
D.所有公开的信息
9.在处理证券交易合规性问题时，首先需要进行______，以识别潜在的风险。
10.建立良好的合规文化有助于证券公司长期稳健发展，其中______是合规文化的核心。
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.证券公司可以为了自身利益而泄露客户的交易信息。（）
A.增强员工合规意识
B.建立有效的合规监控系统
C.定期进行合规检查
D.加大合规投入
13.以下哪些行为可能违反证券交易的诚信原则？（）
A.证券公司故意隐瞒重要信息
B.上市公司按时披露定期报告
C.投资者基于公开信息做出投资决策
D.证券公司员工利用职务之便进行个人交易
14.以下哪些是合规管理部门的职责？（")
A.制定合规政策和程序
B.监督合规政策和程序的实施
C.对外联络和协调
证券行业合规知识测试题
证券行业合规知识测试题好的，以下是针对“证券行业合规知识测试题”的作文内容：一、单选题（每题2分，共10题，满分20分）1. 证券公司在开展业务过程中，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化原则B. 风险控制原则C. 客户至上原则D. 合规经营原则2. 证券公司在进行证券交易时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资建议B. 接受客户全权委托C. 为自营账户进行交易D. 操纵证券交易价格3. 证券公司员工在以下哪种情况下，需要进行利益冲突申报？A. 接受客户礼品B. 持有上市公司股票C. 参加行业研讨会D. 为亲属购买证券4. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪项行为是合规的？A. 向客户承诺保本保收益B. 将不同客户的资产混同管理C. 为单一客户设立专项资产管理计划D. 将资产管理业务与自营业务隔离5. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向客户收取利息B. 为客户提供担保物价值评估服务C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议二、多选题（每题3分，共5题，满分15分）6. 证券公司在开展业务过程中，需要遵守以下哪些法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》7. 证券公司员工在以下哪些情况下，需要回避？A. 与交易对手有利害关系B. 持有交易标的证券C. 近亲属在交易对手工作D. 与客户有亲属关系8. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露产品风险B. 为客户设立专用账户C. 为客户提供保本保收益承诺D. 将不同客户资产进行混同管理9. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露业务风险B. 为客户设立信用账户C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议10. 证券公司在进行自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券交易价格C. 为自营账户进行对冲交易D. 将自营业务与客户业务隔离三、判断题（每题1分，共10题，满分10分）11. 证券公司可以向客户承诺保本保收益。
证券营业部合规及反洗钱测试
证券营业部合规及反洗钱测试1.依据人民银行、银保监会、证监会联合制定的《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》要求，以下符合要求规定的是（）？ [单选题]A. 非法或超范围开展金融营销宣传活动。
B．宣传产品的预期收益，暗示保本或保收益。
C．监督业务合作方作出的与本机构相关的营销宣传活动。
(正确答案)D. 利用政府公信力进行金融营销宣传。
2.通过互联网进行开户展业活动时，留存联系方式不正确的是（）？ [单选题]A. 公司的电话号码B．部门（或分支机构）的电话号码。
C．员工或经纪人的姓名及联系方式。
(正确答案)3.代销金融产品需要遵守公司的相关规范，切实履行好适当性管理责任，强化风险揭示。
以下行为合规的是（）？ [单选题]A．代客户签署认购协议、开户协议、风险揭示书等法律文件。
B．采取多人汇集资金等方式进行购买。
C．客户购买金融产品资金通过三方存管银行转入公司制定账户。
(正确答案) D．通过朋友圈、短信群发等公众传播每题等方式向不特定对象推介。
4.依据上海证券同业公会的相关规定，证券投资顾问或证券分析师参与广播、电视、网络、报告会等面向公众的各种形式的证券节目，需取得（）的书面同意意见书。
[单选题]A. 上海证监局B．所属法人机构(正确答案)C．上海证券同业公会5.为客户办理融资融券等业务前，应先确认账户是否由客户本人操作，理财经理可以通过以下哪种方式核实账户实际操作人（） [单选题]A．询问客户，客户说是本人操作B．查询客户委托方式是否与客户所留存的信息相符(正确答案)C．查询过往回访记录，均为客户本人接听6.分支机构对微信群等互联网群组的群名称应以（）进行命名。
[单选题]A. 1(正确答案)B. 2C. 3D. 47.公司允许员工个人（）台手机访问公司互联网络，但须经员工所在部门负责人审批并纳入上网行为管理系统进行管理。
[单选题]A. 非法或超范围开展金融营销宣传活动。
B．宣传产品的预期收益，暗示保本或保收益。
证券市场业务合规审核考核试卷
B.收集合规证据
C.分析合规风险
D.提交合规报告
18.以下哪个措施可以加强证券市场的合规监管？（）
A.加大违规行为处罚力度
B.降低合规审核标准
C.减少监管频次
D.限制投资者权益
19.以下哪个现象表明证券公司合规工作取得成效？（）
A.业务规模扩大
B.市场份额增加
C.客户满意度提高
D.合规问题减少
4.证券公司合规风险主要包括_______、法律风险和声誉风险等。（）
5.证券公司进行合规管理时，应当制定_______，明确合规责任和合规要求。（）
6.合规审核人员在进行审核时，应保持_______，以确保审核结果的公正性。（）
7.证券公司应当建立健全_______，以预防和控制合规风险。（）
8.合规审核报告中的风险评估应包括对_______和潜在影响的评估。（）
C.证券公司为员工提供合规培训
D.证券公司遵循公平交易原则
14.证券公司合规文化建设应包括以下哪些方面？（）
A.强化合规意识
B.明确合规责任
C.营造合规氛围
D.建立合规激励机制
15.以下哪些情况可能触发证券公司的合规预警机制？（）
A.重要业务流程的变更
B.市场出现重大风险事件
C.法律法规的突然调整
D.员工违规行为的发生
C.证券公司的内部管理文件
D.证券公司的市场推广材料
9.以下哪些机构参与了证券市场的业务合规监管？（）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.各地方金融监管部门
10.证券公司合规管理的基本要求包括以下哪些？（）
A.完善的合规制度
B.严格的合规执行
证券营业部合规培训测试202311
证券营业部合规培训测试2023111、以下哪个选项是洗钱的危害？（） [单选题] *A、破坏金融秩序B、浪费社会资源C、增加金融机构风险D、以上都是(正确答案)2、以下哪个选项是洗钱最早出现的领域？（） [单选题] *A、联合国公约B、 FATF四十项建议C、洗钱控制法D、联合国禁毒公约(正确答案)3、证券账户出借可能会带来哪些风险（） [单选题] *A、账户被盗用或滥用B、收益分配纠纷C、违反法律法规被处罚D、以上都是(正确答案)4、《证券法》第一百九十五条规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）以下的罚款 [单选题] * A、五万元B、十万元C、五十万元(正确答案)D、三十万元5、出借证券账户可能会带来哪些法律后果（） *A、罚款(正确答案)B、监禁(正确答案)C、民事赔偿(正确答案)D、行政处罚(正确答案)6、以下哪几项属于可疑身份特征（） *A、可疑客户多为中青年人群，身份证住址多为异地乡村等偏远地区(正确答案)B、开户目的性明确，仅开立证券资金账户(正确答案)C、通常在线上开立2个及以上主资金账户、并绑定2家及以上银行账户(正确答案)D、同一客户开立不同证券资金账户时，联系地址、联系电话、职业、年收入、学历等开户信息存在前后填写不一致的情况(正确答案)7、以下哪几项属于可疑交易特征（） *A、客户大多使用手机委托方式操作资金划转，交易的手机号码与开户时预留手机号码不一致(正确答案)B、IP地址显示的操作站点所在地区异常，交易IP地址与客户留存地址不一致(正确答案)C、资金划转频繁且无实质证券交易背景(正确答案)D、账户在开立后短期内发生小额转账测试交易或频繁查询账户余额，之后迅速发生大额或频繁资金划转，但不发生任何证券基金相关交易，短期内无合理理由即停用。
(正确答案)8、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节（） *A、对(正确答案)B、错9、证券账户出借人可能与借用人承担连带赔偿责任。
合规考试试题
2021年度合规制度考试试卷考前须知：1、本试卷共16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。
2、本次考试为开卷考试，应独立完成。
3、在答题卡上填涂、作答有效，否那么不予评卷。
一、单项选择题〔此题共25小题，每题1分，共25分，每题只有一项正确答案〕1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进展评价，评价结果作为对证券公司实施〔〕的重要依据。
A 、统一监管B 、分类监管C 、重点监管D 、优先监管2、国家鼓励证券公司在〔〕的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和鼓励约束机制创新。
A、遵守法律法规B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承当，表述准确的是〔〕A、从轻处分B、减轻责任C、免除责任D、酌情处分4、〔〕是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查。
A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席5、就?反洗钱法?中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的选项是〔〕A、客户身份资料在业务关系完毕后应当至少保存五年。
B、客户交易信息在交易完毕后，应当至少保存五年。
C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。
D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
6、自营、资产管理、财务参谋和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，〔〕个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A、3B、6C、9D、127、公司通过建立〔〕，对涉嫌违规事项或风险隐患进展跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。
A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制8、公司设立〔〕，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查，履行合规监视检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
证券公司合规考试试题
证券公司合规考试试题证券公司合规考试试题近年来，证券市场的发展迅猛，证券公司作为市场的重要参与者，承担着监管、服务和风险管理等重要职责。
为了确保证券公司的合规经营，维护市场的稳定和公平，合规考试成为了必不可少的一环。
下面，我们将就证券公司合规考试的相关试题进行探讨。
一、合规基础知识1. 请简要介绍证券公司合规的基本概念和意义。
合规是指证券公司在经营活动中遵守法律法规、规章制度、自律规则和行业准则，履行诚信义务，保护投资者合法权益的一种经营行为。
合规的意义在于确保市场的公平、公正和透明，维护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。
2. 请列举证券公司合规的主要法律法规和自律规则。
证券公司合规的主要法律法规包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等；自律规则包括《证券公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司内部审计指引》等。
二、内部控制与风险管理1. 请简要介绍证券公司的内部控制体系。
证券公司的内部控制体系是指为了合规经营和风险管理而建立的一系列制度、流程和措施。
其中包括风险管理制度、内部审计制度、内部报告制度、内部信息披露制度等。
2. 请列举证券公司风险管理的主要内容。
证券公司风险管理的主要内容包括市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理、法律风险管理等。
其中市场风险管理包括股票价格波动、利率波动等风险的管理；信用风险管理包括对客户信用状况的评估和控制；操作风险管理包括交易操作风险、系统风险等的管理；法律风险管理包括合规风险、法律诉讼风险等的管理。
三、内部审计与合规监督1. 请简要介绍证券公司的内部审计制度。
证券公司的内部审计制度是指为了监督和评估公司内部控制体系的有效性和合规性而建立的一系列制度、流程和措施。
其中包括审计计划、审计程序、审计报告等。
2. 请列举证券公司合规监督的主要方式和机构。
证券公司合规监督的主要方式包括自查、定期报告、现场检查等；合规监督的主要机构包括中国证券监督管理委员会、中国证券业协会等。
证券合规培训测试2023
证券合规培训测试20231、证券从业人员可以买卖的证券品种有（） [单选题] *A、新三板股票B、可转债C、可交债D、常规的封闭式基金、开放式基金、资管产品(正确答案)2、以下说法错误的是（） [单选题] *A、证券经营机构只能委托证券经纪人从事客户招揽活动B、证券经营机构可以委托第三方机构从事客户招揽工作(正确答案)C、证券从业人员不能委托他人从事客户招揽工作D、证券经营机构不能委托其他公司以外的第三方自然人开展客户招揽工作2、以下哪项行为属于资金中介的违规行为（） *A、伪造资料，骗取授信(正确答案)B、组织出借账户(正确答案)C、介绍配资资金(正确答案)D、为客户间融资提供担保(正确答案)4、证券从业人员不得发生以下哪些行为（） *A、代客理财(正确答案)B、向客户返佣(正确答案)C、销售非本公司的产品与服务(正确答案)D、非投资顾问人员开展投顾营销与服务(正确答案)5、对于证券从业人员违法违规行为，中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有（） *A、没收违法所得(正确答案)B、罚款(正确答案)C、市场禁入(正确答案)D、免职6、关于证券从业人员的做法，以下正确的是（） *A、小赵购置新手机后，旧手机给家人使用，事先卸载所有证券交易软件，提示家人重新安装证券交易软件并使用家人本人名下手机号进行注册(正确答案)B、因家人不会操作手机APP，小唐使用本人手机号帮助家人接收证券交易软件的验证码进行注册C、小周在入职前，将长期借予家人使用的本人名下手机号给家人办理过户手续，将手机号正式过户给家人(正确答案)D、因朋友手机闪退，无法正常登录证券账户交易，小王临时将本人手机借给朋友进行下单7、根据《证券法》相关规定，证券从业人员不得有以下哪些行为（） *A、直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)B、收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)C、违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)D、私下接受客户委托买卖证券(正确答案)8、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。
证券合规试题及答案
证券合规试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程B. 有符合国务院证券监督管理机构规定的注册资本最低限额C. 有符合国务院证券监督管理机构规定的主要股东D. 有完善的内部风险控制制度答案：D2. 以下哪一项不是证券公司应当遵守的业务规则？A. 遵守客户资产与公司资产分离的原则B. 遵守公平竞争的原则C. 可以进行内幕交易D. 遵守信息披露的原则答案：C3. 根据《证券法》，证券交易的禁止行为包括以下哪一项？A. 利用未公开信息进行交易B. 操纵证券市场C. 散布虚假信息D. 所有以上选项答案：D4. 证券公司在进行证券承销时，以下哪一项是不被允许的？A. 按照规定披露承销信息B. 按照承销协议进行承销C. 以低于承销价格的价格出售证券D. 承销未经核准的证券答案：D5. 证券公司应当对客户进行风险评估，并根据评估结果提供相应的服务。
以下哪一项不是风险评估的内容？A. 客户的财务状况B. 客户的风险承受能力C. 客户的投资经验D. 客户的个人爱好答案：D二、多选题6. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过合谋，影响证券交易价格或者交易量B. 利用虚假或者误导性信息，影响证券交易价格或者交易量C. 利用资金优势，操纵证券交易价格D. 利用信息优势，操纵证券交易价格答案：ABCD7. 证券公司在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？A. 客观、公正B. 诚实信用C. 保守客户商业秘密D. 推荐客户购买高风险产品以获取更高佣金答案：ABC8. 以下哪些信息属于上市公司应当及时披露的信息？A. 公司重大投资计划B. 公司董事、监事、高级管理人员的变动C. 公司财务状况的重大变化D. 公司股东大会决议答案：ABCD三、判断题9. 证券公司可以对客户进行风险教育，但不需要向客户说明投资风险。
新《证券法》测试试卷试题及答案
新?证券法?测试试卷试题及答案测试说明：共40道题,总分值100分,其中单项选择10道,每题3分；多项选择10题,每题3分；判断20题,每题2分.1、?中华人民共和国证券法?已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2021年12月28日修订通过,自()起施行.［单项选择题］A.2021 年1 月B.2021 年2 月C.2021 年3 月D.2021 年4 月2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督治理机构或者国务院授权的部门()o ［单项选择题］*A核准B.备案C注册正确答案)D.审批3、证券公司经营〔〕业务的,应当符合?中华人民共和国证券投资基金法?等法律、行政法规的规定.［单项选择题1 *A.证券资产治理〔正确答案〕B.证券做市交易C证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算效劳,不以营利为目的,依法登记,取得法人资格.设立证券登记结算机构必须经〔〕批准.［单项选择题］*A.中国证券业协会B.国务院证券监督治理机构正确答案〕C.中国证券登记结算D.证券交易所5、证券公司应当建立〔〕,保证客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受效劳或者购置产品有关的重要信息.［单项选择题1 *A.客户信息治理制度B.客户信息查询制度H确答案।C.客户信息咨询制度D.客户档案制度6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部治理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损.上述信息的保存期限不得少于〔〕.【单项选择题1*A.二十年〔正确答案〕B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受〔〕名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外.［单项选择题］*A.50正确答案〕B.40C.60D.1008、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以〔〕的罚款.［单项选择题1*A.二百万元以上二千万元以下〔王确答案〕B.三百万元以上三千万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五百万元以上五千万元以下9、以下说法错误的选项是〔〕［单项选择题］*A.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格.B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易.C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺.D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规那么的,由其个人承当全部责任.〔正确答案〕10、国务院证券监督治理机构依法履行责任,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于0人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书.［单项选择题］*A.1B.2〔正确答案〕C.3D.41、以下投资品种的发行和交易适用?证券法?〔2021年修订〕的有〔〕*A.股票〔正确答案〕B.公司债券王确答案〕C.存托凭证E确答案〕D.国务院认定的其他证券二确答案〕2、以下证券公司行政许可事项需要中国证券监督治理委员会核准的有〔〕*A.变更证券业务范围；〔三碓答案।B.变更主要股东或者公司的实际限制人C.合并、分立、停业、解散、破产〔正确答案〕D.设立、撤销、收购分支机构3、证券公司的业务活动,应当与其治理结构、〔〕等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求.*A.内部限制正确答案〕B.合规治理1正确答案C.风险治理及风险限制指标E确空案।D.从业人员构成王确答案〕4、以下哪些人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券0 *A.证券交易场所的从业人员〔正确答案〕B.证券公司的从业人员E确答案〕C.证券登记结算机构的从业人员E确答案〕D.证券监督治理机构的工作人员正确答案〕5、根据2021年新修订?证券法?的规定,公司首次公开发行应当符合的条件包括0 *A.具有持续经营水平〔正确答案〕B.具有持续盈利水平,财务状况良好C.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为D.最近三年财务会计报告被出具无保存意见审计报告正确答案,6、禁止证券公司及其从业人员从事以下损害客户利益的行为〔〕*A.违背客户的委托为其买卖证券；〔正确答案〕B.不在规定时间内向客户提供交易确实认文件一正确答案।C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券；确答案〕D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖；确竺案〕E.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为.位确空案〕7、证券交易内幕信息的知情人包括〔〕*A.发行人及其董事、监事、高级治理人员；〔王确答案〕B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际限制人及其董事、监事、高级治理人员；〔正确答案〕C.发行人控股或者实际限制的公司及其董事、监事、高级治理人员；1正确答案,D.因责任、工作可以获取内幕信息的证券监督治理机构工作人员.彘答案।8、证券公司向投资者销售证券、提供效劳时,应当根据规定充分了解投资者的以下哪些情况〔〕*A.根本情况:正确答案B.财产状况:正确答案〕C金融资产状况〔正确答案〕D投资知识和经验彳王确3案।E.专业水平9、以下哪些情形,属于公开发行的？〔〕*A.向不特地对象发行证券"正函答案〕B.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股方案的员工人数不计算在内；〔正确答案〕C.向特定对象发行证券累计不超过二百人；D.法律、行政法规规定的其他发行行为〔正桶答案〕10、证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,可给予以下哪些处分〔〕*A.责令改正〔正确答案B.给予警告正确答案〕C.没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款E确答案,D.没有违法所得,处以五十万以下的罚款三造答案〕1、证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保.［判断题］*对〔正确答案〕错2、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金.［判断题］*对〔正确答案〕错3、证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格.［判断题］*对错〔正确答案〕4、实施股权鼓励方案或者员工持股方案的证券公司的从业人员,可以根据国务院证券监督治理机构的规定买卖本公司股票或者其他具有股权性质的证券.［判断题］*对错〔正确答案〕5、债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托治理人可以接受全部或者局部债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序.［判断题］*对〔正确答案〕错6、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际限制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付.先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿.［判断题］*对〔正确答案〕错7、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以视情况拒绝.［判断题1*对错正确答案〕8、客户的证券买卖委托,如果没有成交成功,其委托记录可以不用根据规定的期限保存于证券公司.［判断题1*对错正确答案〕9、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券效劳业务时可以代理委托人从事证券投资.［判断题1*对错〔正确答案〕10、证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,可以不用在境内同时披露.［判断题］*对错〔正确答案〕11、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证实其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督治理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形.证券公司不能证实的,应当承当相应的赔偿责任.［判断题］*对〔正确答案〕错12、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员.［判断题］*对〔正确答案〕错13、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员.但如有特殊情况,证券交易所可以允许非会员直接参与股票的集中交易.［判断题］*对错〔正确答案〕14、除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务.［判断题］*对正确答案〕错15、证券公司任免董事、监事、高级治理人员,应当报国务院证券监督治理机构核准.［判断题1*对错正确答案〕16、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督治理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际限制人买回证券.［判断题］*对正确答案〕错17、依法拓宽资金入市渠道,禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券.［判断题1*对〔正确答案〕错18、发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息.［判断题］*对〔正确答案〕错19、发行人及其控股股东、实际限制人、董事、监事、高级治理人员等作出公开承诺的,应当披露.不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承当赔偿责任.［判断题］*对〔正确答案〕错20、任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易.［判断题1*对正萌答案〕。
证券合规培训测试202308
证券合规培训测试202308
1、开展基金宣传活动时，下列哪项表述是错误的（） [单选题] *
A、微信群中，基金公司对接人发布了一张海报，我司营销人员可以转发使用(正确答案)
B、应提示投资者在买入基金前充分阅读基金合同、招募说明书和基金概要
C、开展基金宣传活动应坚持投资者利益优先，应做好风险揭示
D、基金宣传材料内容应真实、准确、客观，不得误导投资者
2、关于产品销售考核，下列哪一项表述是正确的（） *
A、分支机构可以重点考核基金销售收入
B、考核指标为基金销售量、保有规模和投资人长期投资收益(正确答案)
C、被考核人需要具备基金从业资格(正确答案)
D、可以加大对定期定额投资的激励安排(正确答案)
E、为扩大销售规模，可以对新发基金进行重点考核
3、下列关于产品销售各环节合规注意事项中表述正确的是（） *
A、落实合格投资者和适当性管理要求，禁止向风险承受能力不匹配客户主动推介(正确答案)
B、销售过程、销售相关文件需留痕保存，通过微信等互联网方式销售的，应妥善留存销售记录(正确答案)
C、宣传材料（公募基金和私募基金）统一审查(正确答案)
D、基金、资管产品推介人员需取得基金从业资格(正确答案)
4、下列哪些属于禁止性事项（） *
A、飞单销售(正确答案)
B、承诺保本保收益(正确答案)
C、诱导投资者，包括突破适当性要求、拼单等(正确答案)
D、无资格展业(正确答案)
5、某私募产品尚未成立，该产品的投资范围、投资策略处于设计当中，公司经调研认为该产品管理人管理能力出众，风控措施严谨，公司可代销该产品（） [判断题] *
对
错(正确答案)。
证券合规测试题
证券合规测试题证券从业人员合规执业知识测试题：一、单选题（每题5分）1.《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销正确答案：C2.证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
A.维护市场秩序B.落实账户实名制正确答案：A3.《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行。
A.2023年1月1日B.2023年1月23日正确答案：C4.《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于公司各部门、分公司、营业部全体从业人员。
A.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员B.公司各部门、营业部全体从业人员正确答案：A5.公司建立健全从业人员及其配偶、父母及子女进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
A.亲属B.配偶正确答案：C6.从业人员不得持有法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
A.持有B.买卖C.收受正确答案：D7.营业部员工和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。
A.经纪人B.营业部员工正确答案：B8.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
证券法律试题及答案
证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。
（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。
（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。
（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。
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新《证券法》合规测试题您的姓名： [填空题] *_________________________________1、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
[判断题] *对(正确答案)错2、非依法发行的证券，仍可以买卖。
[判断题] *对错(正确答案)3、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。
[判断题] *对错(正确答案)4、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。
[判断题] *对(正确答案)错5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
[判断题] *对(正确答案)错6、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。
[判断题] *对(正确答案)错7、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。
[判断题] *对错(正确答案)8、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
[判断题] *对(正确答案)错9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
[判断题] *对错(正确答案)10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
[判断题] *对(正确答案)错11、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
[单选题] *A. 三B. 五(正确答案)C. 十D. 十五12、以下重大事件，属于内幕信息（）。
*A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B. 公司债券信用评级发生变化(正确答案)C. 公司发生重大亏损或者重大损失(正确答案)D．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责(正确答案)E. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十(正确答案)13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之（），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
[单选题] *A. 一B. 三C. 五(正确答案)D．十14、证券交易内幕信息的知情人包括（）。
*A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人(正确答案)C. 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员(正确答案)D．因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员(正确答案)E. 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员(正确答案)15、在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
*A. 存款B. 股票(正确答案)C．公司债券(正确答案)D. 存托凭证(正确答案)16、根据（）等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
*A. 财产状况(正确答案)B. 金融资产状况(正确答案)C. 投资知识和经验(正确答案)D. 专业能力(正确答案)17、市场主体应根据各职能部门的工作职责，（）组织深入学习，董监高和关键岗位人员要主动、带头学习，广泛组织发动从业人员学习。
*A. 分层次(正确答案)B. 分场地C．分专题(正确答案)D. 分条线(正确答案)18、国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
境外证券监督管理机构（）在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。
未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人( )向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。
[单选题] *A.不得、不得擅自(正确答案)B. 可以、不得擅自C.不得、可以D. 可以、可以19、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。
*A. 欺诈(正确答案)B. 内幕交易(正确答案)C．操纵证券市场(正确答案)D. 经注册后公开发行20、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得（）。
*A. 买卖该公司的证券(正确答案)B. 建议他人买卖该证券(正确答案)C. 保存该信息D. 泄露该信息(正确答案)21、违反《证券法》的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，（）。
*A. 责令改正(正确答案)B. 给予警告(正确答案)C. 没收违法所得(正确答案)D. 并处以买卖证券等值以下的罚款(正确答案)22、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内( )再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
[单选题] *A. 三日、可以B. 三日、不得(正确答案)C. 五日、可以D. 五日、不得23、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照《证券法》规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
[单选题] *A. 10B. 50(正确答案)C. 100D. 20024、禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量（）。
*A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；(正确答案)B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；(正确答案)C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易；(正确答案)D. 不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；(正确答案)E. 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易。
(正确答案)25、发行人因（）给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
*A. 高管到期减持B. 欺诈发行(正确答案)C. 虚假陈述(正确答案)D. 其他重大违法行为(正确答案)26、关于深入学习贯彻落实新《证券法》工作，上海证监局将适时抽取部分市场主体开展现场检查，还将结合日常监管工作，检验各机构自查的效果，对于（）的，将严肃处理。
*A. 敷衍了事(正确答案)B. 浮于表面(正确答案)C. 搞花架子(正确答案)D. 走过场(正确答案)27、（），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
*A. 上市公司董事会(正确答案)B. 上市公司独立董事(正确答案)C. 持有百分之一以上有表决权股份的股东(正确答案)D. 投资者保护机构(正确答案)28、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
[单选题] *A. 6B. 12C. 18(正确答案)D. 2429、信息披露义务人披露的信息，应当（）。
*A. 真实、准确、完整(正确答案)B. 简明清晰(正确答案)C. 通俗易懂(正确答案)D. 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)30、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以( )的罚款。
[单选题] *A. 一倍以上五倍以下、五十万元以上一百万元以下B. 一倍以上五倍以下、五十万元以上五百万元以下C．一倍以上十倍以下、五十万元以上一百万元以下D. 一倍以上十倍以下、五十万元以上五百万元以下(正确答案)。