制度工作计划

制度流程评审工作具体安排

一、工作目标

对公司层面（重点在于生产、机电、安全、工程、财务、人力资源等方面）的制度流程在协调性、有效性和适用性上进行全面彻底的梳理、评审，形成评审报告；对结构性缺失、实效性差的制度流程提出具体修订意见；研究加强制度流程执行力的方法和工具。

二、评审内容

（一）通过完整性、时效性和精炼性对公司制度流程建设体系的结构性进行评审，对缺失、过期和其他不完善的制度和流程提出修订计划；

（二）从统一性、协调性和实效性三个方面对公司制度流程的整体协调性进行评审，发现上下位制度之间、制度与流程之间、制度流程与实际工作之间的有冲突的地方，并且评价制度流程的实际使用效果,是否可以保证业务的高效开展，是否有优化的空间；

（三）对制度流程的宣贯培训和执行情况进行评审，研究下一步改进制度流程执行力的方法和实用工具。

三、时间安排及工作方法

（一）完整度评审（10月30日—11月14日）

梳理和分析公司制度流程框架和清单，对照主要业务领域、授权手册、部门和单位职责、主要业务流程等，进行建设结构性评审等工作，列出需要新增加的制度和流程表单(见附表1、附表2)，15天。

根据公司制度建设指引和公司制度匹配表，公司业务领域相关文件（授权手册、程序文件等等）检验和评审公司的相关业务领域制度流程建设体系的完整性。

第一，完整性。对各生产运营领域中缺失的制度进行梳理，列出需要补充制订的制度。

第二，时效性。检查现行制度的时效性，确认过期、失效、废止、现行的制度，提出需要修订和完善的制度表。

第三，精要性。对同一业务工作出台很多制度现象进行管理，争取以精炼的制度体系和架构达到业务工作的需求。同时对冗长的制度内容进行整理，强调以合理管控和高效精炼相结合，合理控制制度数量和篇幅。

通过评审，对缺失、过期和其他不完善的制度提出修订计划。

（二）科学度评审（11月15日—12月25日）

对公司制度从与集团制度对比、部门间对比、与基层单位对比三个角度出发，梳理和分析制度的协调性；并且从制度与流程、流程与流程、流程与实际工作等几个方面，检查流程与制度、与实际工作的协调性和一致性， 40天；

通过评审各部门的制度汇编和流程手册以及到基层单位的调研、查找资料，评价公司制度流程的统一性、协调性和实效性等内容（见附表3）。

第一，统一性。检查各制度的主责部门，检查是否有同一事由重复、补充多个制度规定的现象。

第二，协调性。、对照检查各部门的制度是否与集团的制度冲突，是否与公司其他部门的制度冲突，梳理制度之间冲突、矛盾问题。同时从流程和制度等角度评审流程建设工作的协调性。

第三，实效性。与基层单位座谈、调研，检验公司制度流程在基层单位的执行情况，评审制度流程是否与实际工作紧密结合。

其中重点关注内容是：

1．制度内容的科学性

（1）各部门和相关单位在修订制度时，要高度重视制度之间的协调性，在保证制度完整覆盖业务领域的前提下，尽量精炼。同时要避免与集团制度、公司其他相关联制度发生矛盾，便于基层单位执行。

（2）各部门和单位要认真研究业务特点、创新管理思路，充分征求基层单位和员工的意见，力争使本业务领域单体制度的内容更加科学、高效。

制度要与广大员工的利益正相关，避免简单的以罚代管；要切断中层管理者与违反制度员工之间的管理利益链，充分发挥中层和基层管理者的积极性，形成管理合力。

（3）在保证管控的前提下，努力提高效率。除涉及“三重一大”、重点管控业务环节外，其余的业务管理应该研究如何简化流程、科学合理地使用管理资源，减少管理浪费。

2．检查与考核的高效性

（1）要明确“管理要求有流程，违反规定有处罚”的原则，明确检查与考核相关流程和处罚额度。制度中必须对违反制度的行为制定处罚措施（即完善“检查与考核”一章），并且明确检查和考核的时间和频次、处罚的责任主体和被处罚者，以此强化制度的执行。

（2）要科学制定检查的频率、检查内容及工作量，避免制定无法完成任务的检查与考核内容，保证制度的严肃性。注重关键控制点的检查设计以及整改复检的相关要求。

（3）关注管理精确性与模糊性之间的关系，在明确管控要求的前提下，合理、适当授权。公司层面制度中的奖罚内容应从公司角度出发，管理到基层单位及单位助理级以上（含助理级）干部即可。除了必须要由公司规定的、不方便由基层单位规定的奖罚外，公司层面制度不必对基层单位员工个人的奖罚做具体的规定；基层单位在本单位管理制度中应按照公司制度的原则和要求进行细化和完善，明确对员工个人的奖罚措施和内容。

3、制度和流程的匹配度评审

根据各部门的制度汇编对照公司流程系统及相关工作记录，重点评审以下方面（见附表4）：第一、完整度。对比制度和工作文件，检查是否有缺失的流程，

第二、一致性。检查流程是否与制度要求一致，是否与工作实际相符。

第三、实效性。评审现有的流程是否可以保证业务的高效开展，是否有优化的空间。

4．制度流程执行的精准性

（1）要关注规范业务流程的准确性。管理流程规定得合理、简捷、高效，才便于基层单位和员工更加有效地执行。

（2）充分考虑制度规范业务的工作量与实际情况的符合程度，避免无法完成的管理要求。

（3）合理设计、充分发挥基层单位管理的合力作用，要适当制定激励措施，强调正面引导。

（三）实际执行情况评审（12月26日—1月10日）

组织专业管理人员对各业务部门和单位的制度流程培训、执行情况进行调研和检查（见附表5），研究和设计制度执行强化手段和相关工具（形成附表6），15天；

对比查找相关制度文本，检查相关记录，结合各部门的制度汇编对照公司流程系统及相关工作记录，同时安排基层单位调研等方式，列出问题及修订计划表，研究制定改进方法和工具。

根据日常记录，重点评审：

第一，宣贯程度。检查各部门和各单位的制度流程培训情况，调研基层员工对制度流程的掌握情况。

第二，执行情况。与实际工作相结合，检查制度流程在基层单位的执行情况，研究下一步改进制度流程执行力的方法和实用工具。

（四）撰写评审报告（1月11日—1月28日）

完善公司制度流程建设体系，对需修订制度和流程列出计划表单，5天；撰写制度流程建设总体评审报告5天，交各部门和单位征求意见5天，部门领导审核2天。

（见附件1）

四、人员安排及分工

组长：停产矿井4名矿领导担任

成员：企管部1人、停产矿井借调26人（其中生产技术2人、通风2人、调度2人、机电物资2人、安全2人、环保2人、工程管理2人、规划计划2人、党建工会2人、企管及综合2人、人力资源2人、财务2人、科技发展2人），共31人。要求抽调人员在本业务领域具有丰富管理经验，对管理有独到见解，并且对公司及本单位相关领域的制度流程熟悉。

五、工作要求

1.各业务工作小组成员，遵守劳动纪律，有事请假按要求履行请假手续，按公司考勤管理办法严格考勤。

2.各业务工作小组借调成员，原单位不得随意调回，如真需要调回，由所在单位领导向企业管理重点工作推进领导小组审请后调回。

3. 实行集中办公，办公地点暂定在公司办公楼三楼、八楼大会议室。

4. 每个小组需要根据自己的工作量，以周为单位制定详细的工作计划。

5. 每个星期五下午举行周例会，总结本周工作成果，对下周工作作出计划和安排。