证券公司自我介绍

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证券公司自我介绍

我是**财经大学金融系金融含保险专业07届毕业生,在求学生涯的四年大学学习过

程中,经历过失败和挫折,经历过成功与幸福,我孜孜以求,不惜奋斗,而正所谓“一份

耕耘,一份收获”,我的付出有了回报。

通过大学四年专业课的学习,能掌握并熟练运用国际金融、货币银行学、中央银行、

保险学、财产保险、人寿保险、西方金融理论、金融市场学、金融营销学业、银行会计、

商业银行、西方经济学等专业知识和技能,并掌握了计算机初级,中级知识,能熟练运用WINDOWS操作系统,熟练掌握internet,能用 WPS、Microsoft Word等进行文档编辑及操作,并能运用Photoshop等工具软件进行图像设计,掌握了Microsoft Visual FoxPro数

据库的制作。

在学习上刻苦认真,渴望上进,努力学习每一门课程,并通过了国家二级计算机考试,。在实践生活中,我把自己放在现实社会中学习社会知识,参与了很多社会实践活动,极大的丰富了自己的社会知识。

这就是我,一个具有扎实专业基础,较高综合素质,小事细作,大事敢为,率直开朗,谦恭乐为的金融系学生。当然,在学识渊博,阅历丰富的前辈面前,我还只是懵懂的后来者,但在您赐予的人生蓝图和事业空间里,经过勤修苦炼,明天的我也不是庸庸之辈。

尊敬的领导:

您好!感谢您在百忙之中重阅我的自荐信。

我是哈尔滨金融高等专科学校20XX级保险专业的一名毕业生,我以我最大的热情和

十二分的虚诚向您递交我的个人材料,我自信符合应聘要求,在此很高兴向您介绍我自已。

我来自辽宁省铁岭市,闻名的"小品之乡"铸就了我开朗、大方、乐观、稳重、豁达、

的性格,"自强不息,永不言弃"显我的生活理念。

大学生三年的学习中,我刻苦努力、积极进取,认真学习了西方经济学,公共关系学,应用写作,基础会计,财务管理,证券基础,投资基金、国际金融与国际汇兑、电子商务、财

产保险、人身保险、风险管理、再保险、保险会计等近四十门课程、并且各科均以优异的

成绩结业,连续多次获得二等、三等奖学金。~看11月以优秀的成绩顺利通过了保险代

理人的资格考试。担任团支部书记和副班长职务使我的能力得到了充分的锻炼与提高,"

做事认真、责任心强、善始善终"是我最大的优点,工作中积极组织同学开展各项活动,

并多次获奖,我个人也边疆两年被评为"优秀团干部"。

三年里,我各方面都严格要求自已,不断进娶积极向党组织靠近,使我于2002年下

半年被列为入党积级分子,~年党校毕业后经考核组织吸收为预备党员,~年转为下式党员。

在激烈的人才竞争中,我一定是最好的,但我会继续努力、不断进娶日致完善。

我于XX大学毕业,获得XX学位,毕业后从事过技术管理、教育。一次偶然的机会接触到平安,才真正认识到保险的真实内涵,认识到工作的价值。于是我毅然辞去之前的教育工作,全身心投入保险事业,以便为更多的人与家庭带来保障送去平安!

保险营销是一份传递爱心的事业,科技越发达风险事故发生的概率就越高,正所谓意外无处不在,但我们可以将这样的风险有效地转移给保险公司,让自己有个保障,同时对身边的亲人也是责任心的体现。

选择保险,要考虑三个问题:

第一选择一个实力较好的保险公司;

第二看这份保单是否适合自己;

第三就是业务员的服务。

我为人很真诚,非常乐意帮助别人,必定会为我的每一位客户提供最优质、最专业的服务,看到自己的客户因我的帮助而露出笑容,说声谢谢的那一刻,自己那份快乐是无法用言语来表达的,那也是对我工作与服务的最好的回报。

希望各位面试官能给我一个机会,我讲尽我自己看最大的能力回报公司。给公司创造最大的价值。

感谢您的阅读,祝您生活愉快。

证券公司个人工作计划(完整版)

证券公司个人工作计划 证券公司个人工作计划 第一篇: 证券公司工作计划 五月份工作计划 本月工作重点在于以下四点: 1、手中现有客户资料的开发。 ①整理出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好准备。 ②每天给客户打电话的时间安排: 下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。 2、新增客户资料。 ①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次电话回访。 ②新要取的客户资料所发第一条短信: 您好,我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里,以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快! ③坚持给潜在客户发短信,打电话。

3、与银行合作的小区活动。 ①首先按照与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开始。 ②活动前,事先把几种话术背熟练,活动中,要积极去迎接客户,不错过每一个身边经过的客户,尽可能保证每一个客户都能够谈话,争取要到客户的联系方式。 ③要取客户联系方式的话术: ▲帮客户分析股票、基金,回去再请教一下分析师,日后帮客户关注一下手中股票,分析一下股票的调研报告,要取电话方便联络; ▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户; ▲ 4、银行驻点如何开发客户。 ①银行内: 早上去银行后先跟银行员工打好招呼,安置好物品摆放,由于客户稀少,所以不能放过每一名客户,有客户来办理业务时主动去递交宣传折页,介绍公司近期优惠活动,争取与有多方面的交流内容; ②银行外: 银行没有客户时,手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过,发送宣传折页;在下午时间去周边转转,寻找可以交流的客户; ③与银行员工处好关系,尤其是行长,要表现出我很积极的去工作,想给银行、给自己带来效益,要做出效果来才能改变行长对我的看法。 第二篇: 证券公司个人工作总结范文

证券公司各部门实习报告

【证券公司实习报告范文大全】毕业生 实习目的 面临毕业,这次的实习对我有很大的意义。首先,毕业生面临寻找工作的压力,为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应,必须掌握更多的实践知识和社会经验,而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次,大学三年以来,这次是自己学找实习工作,也能从侧面反映什么样的工作更适合自己,为自己定下所找工作性质,也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识,为将来的工作打下基础。其次初步认识社会,进一步了解证券投资与管理的相关知识,把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础,利于以后职业生涯的发展。 公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳北京化二成功在深圳证券交易所上市,注册资本近20亿元。 公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自XX年成立以来,连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一,多次荣获年度中国内地最佳经纪业务机构中国内地最佳债券承销机构最具影响力投行等殊荣。 国元太原营业部成立于20nn年3月,位于新建南路127号,营

业面积1200平米2015证券公司毕业实习报告(3篇)2015证券公司毕业实习报告(3篇)。营业部秉承诚信为本规范运作客户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。 实习过程 岗前培训 培训内容主要包括:证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识,对股票,基金,债券更为具体了解,同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验,使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语,从而取得客户的信赖等。 咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户,具体操作主要要求仔细,保证客户信息的真实完整,避免操作失误。咨询柜台主要是接电话,回答来电客户咨询的问题,专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户,比如开通网上交易,打印交割单,补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料,这项工作要求工作人员有耐心,认真。必须要认真核对客户信息,确保客户的资料正确,完整主要是来我营业部开户的客户,必须客户本人持身份证亲自到营业部,这中间注意事项主要是复印身份证,亲自签名,当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整,同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。 客户经理岗

证券公司工作描述

证券公司工作描述 一、保荐机构内部项目审核流程 (一)项目开发与立项阶段太平洋证券投行业务部门在完成前期调研后临时组建太平洋证券投行业务部门项目质量评审小组(以下简称“项目质量评审小组”),由项目质量评审小组根据调研人员的项目可行性研究报告,参照太平洋证券相关制度对项目进行评判和筛选,决定是否进入立项程序。对于明确立项需要正式签署协议的项目,由参与项目调研人员根据要求,填制《立项申请审批表》,连同项目可行性研究报告、待签署的相关协议等,上报投行业务部门。 (二)项目承做阶段项目正式协议签署后,由太平洋证券股份有限公司投行业务项目组(以下简称“项目组或项目小组”)进入现场承做该项目。项目负责人为保荐代表人,负责项目现场工作,并协调各中介机构。项目负责人通过深入了解企业情况,对存在的问题及时提出整改意见,并与投资银行业部门进行沟通,以便掌握项目进度。太平洋证券质量控制部(以下简称“质控部”)根据项目进展情况不定期进行质量检查。申请文件在定稿前,项目组需对整套材料进行仔细审核,确保符合法律法规的要求,方可向公司质控部申报,并按照相关法律法规和太平洋证券制度做好项目的后期维护工作,将所有与项目有关的材料移交综合管理部做好备案工作。 (三)申报材料质检、内核阶段项目组事先向质控部提出书面内核申请,提交内核材料,质控部对申报材料进行质检和风险的初步判断,项目组根据质控部的反馈对申报材料进行修改。质控部对修改后的文

件无异议后,项目负责人方可按照要求办理有关申请内核的手续,同时,保荐代表人向质控部提交发行保荐书和发行保荐工作报告。质控部在接到项目组正式提交内核材料当日内将材料送达太平洋证券内核委员会(以下简三元达首次公开发行股票申请文件证券发行保荐工作报告3-2-6称“内核委员会”)内核委员,并于5个工作日后组织召开内核评审会议。 (四)申报审批阶段对于通过内核评审会议,决定推荐发行的项目,项目组根据内核评审会议的反馈意见,要求企业整改相关问题,完善申请材料,并将修改后的申请材料及企业整改情况说明报质控部。质控部负责审查材料修改情况,符合内核会议修改意见要求后,向项目组正式出具推荐意见以及保荐机构备案材料等相关文件,办理发出申请材料的签署手续。正式推荐的项目,由保荐机构出具推荐文件,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人、项目协办人在推荐文件上签名,并加盖印章。 二、立项审核的主要过程 (一)申请立项时间xx年4月23日 (二)立项评估决策机构成员投行业务部门项目质量评审小组:张见、乐永宏、杨德彬;风险监控部:申伯宁 (三)立项评估时间xx年5月7日 三、本项目执行的主要过程

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类! 证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务: 证券投资咨询业务: 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务: 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括: (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务: 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务: 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

了解证券公司业务部门.

了解证券公司业务部门 【摘要】证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 一、序 本人自研究生毕业起,就一直在证券行业转,券商呆过,基金公司呆过,也在市场其他机构呆过,一共10年多了。所以不敢说十分了解,但是可以给这哥们的文章提供一些补充。 二、前台业务部门 任何公司,都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 先从前台说起,前台一般就是纯业务部门,给公司创造价值。 从传统意义来说,证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期,证券公司一般都按照业务设了单独的部门,比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1)经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉,为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部,管着全国几十个或者几百个证券营业部,而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。

为什么说较为稳定呢,在早期大约5-10年前的时候,这几乎是证券公司几乎的业务来源,有些全牌照的公司达到收入60%以上,一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金,又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么,你打开行情软件看看就知道了,每年都不稳定,行情好的时候交易量上千亿一天也有的,交易量不好的时候甚至只有一百亿。(记住是交易量,不是指数)。此外,佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方,如北上广深,长三角珠三角等地方,一个城市有上百家证券营业部,所以现在佣金都降低到万3万5很正常(国家规定上限是千分之3)。但是在一些二线或者三线城市,一家城市只有几家甚至一家营业部,既然没有竞争,因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学,如果你或你父母炒股还收千三的佣金,没办法,谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设,所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设,以国信为首的券商杀入二线城市,几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开,允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。 当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部,以及地方类券商。因为刚才说了,北上广深的营业部竞争已经够激烈了,几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后,影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如:东北证券、国海证券。全国类券商代表如:海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说,经纪业务的收入第一靠天吃饭,第二如果光靠佣金前景不好。当然,现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格,目前只允许经纪业务(包括代销基金),将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所(给投行、资管部门介绍业务),未来前景会更好。 这里再说说经纪业务管理架构,一般是公司经纪业务总部,下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司,分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业

证券公司的业务类型和管理

第六章证券公司的业务类型及其管理第一节投资银行业务及其管理 一、投资银行及其特点 二、证券公司的投资银行业务资格三、投资银行业务的内部控制 四、投资银行业务的监管

第二节证券经纪业务及其管理 一、证券经纪业务的含义和特点二、证券经纪业务类型及其管理 (一)代理客户委托买卖证券 包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。 (二)代理股份转让 1.代办股份转让的概念 2001年6月,中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。 因此,从基本特征看,这种股份转让并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。证券公司代办股份转让服务业务,同样应当遵循公开、公平、公正的原则,不得损害投资者的合法权益。投资者参与股份转让,应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期,主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通的问题,以后从证券交易所退市的股票也可以进入这一系统进行转让。 证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合下列条件: 有20家以上营业部,并且布局合理; 有从事网上委托业务的资格; 最近2年内在证券市场没有重大违法违现行为;

有健全的内部控制制度和风险防范机制; 有相应的从事代办股份转让服务业务的设施; 中国证券业协会规定的其他条件。 股份转让公司委托代办转让则应具备以下条件: 为合法存续的股份有限公司; 有健全的公司组织结构; 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%; 中国证券业协会要求的其他条件。 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 2.代办股份转让的基本规则 投资者参与股份转让,必须开立非上市公司股份转让账户(以下简称“股份账户”)。证券登记结算公司负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作,并可委托证券公司为参与股份转让的投资者开设股份账户。个人投资者在开立股份账户时需提交居民身份证,委托他人代办的还须提交代办人身份证。法人投资者在开立股份账户时需提交法人营业执照或注册登记证书(副本)、法人代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让,这些工作由股份转让公司负责办理。股份转让公司股份持有者办理股份重新登记和托管时,应按规定向办理机构提交有关的材料。在重新确认股份后,股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。股份转让

证券公司的工作内容

证券公司的工作内容 工作主要成绩如下:1、XX年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在

实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因,主要是因为:1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足:1、技术业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。改进措施:1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。 5、对公司推出的新产品及时了解。XX年工作计划:1、争取维护工作做得更加细致、

证券公司各部门介绍

证券公司各部门介绍——致力于金融行业的我们一起加油啦~(来自人 大经济论坛) 证券公司清一色都是国企,并且是垄断国企(下文会提及),所以在职时间的长短就成为你收入状况的一个非常重要的因素,比如09年4月20日入职的员工,在09年度的收入就比我这个09年8月3日入职的多了6万(税后,以下薪水数据如无特别说明均是税后,也就是到卡里的),这还没包括春节前的这个重中之重的券商年终奖!真后悔没有提前毕业。。。好了,言归正传,我就来谈谈证券公司的各部门状况吧,以下仅是我个人经验之谈(他人、前辈等我所确认的也都在里面了)。 我在南京工作,是在券商总部,所以各方面了解可能会比较全一些,但仅限于我们单位,对于上海、北京、深圳的券商总部也会旁敲侧击的提及一下,但不保证百分之百正确。 1,投行部。 提到投行,大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢?其实在国内,这个是证券公司的一个业务部门,主要负责:证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是承销额的1%---3%,但也有个别券商收的比较高,比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道,呵呵,没事,一个愿打一个愿挨嘛,别小看这几个百分点,这可是纯收入,一般一个项目团队也就几个人,就以10亿的承销额来算,就有2千万的收入,扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头,最后至少到手1千5百万,一部分上交公司,领导再多拿点,最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低,但未来可能会有大的发展,毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前,证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了,也就是说这个通道已经垄断了,想上市、想增发、想并购,必须得找券商,这就是稳妥的收入保障啊。 2.直投部。 我们是成立了一个全资子公司,专门负责直接投资业务,这个就类似于现有的风投和私募,只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候,会投行+直投一起出马,直投先入股,然后利益捆绑,投行拼死拼活也要把你送上市,这对于拿项目非常有帮助!因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商,目前也就15家券商具备直投资格,所以,这个还是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧,直投丝毫不逊色,只是非常难进。。。 3,研究所。 也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。有人说研究所是券商最核心的部门,这话也不假,但也不是太真,因人而

证券公司业务流程的优化

相应的监管部门应尽快制定并公布一个具体指南,给公允价值的定性和定量制定一个明确标准,使公允价值计量标准不会出现太大的差异。我们可以总体上规定公允价值计量的范围,在具体的会计业务上,可以有针对性地使用,这是国际上通行的做法。同时要注意会计准则与审计准则的一致性,中国注册会计师协会已经发布了《中国注册会计师审计准则第1322号—— —公允价值计量和披露审计》指南,所以也应该考虑制定公允价值计量和披露方面的会计准则。 3.加强对衍生金融工具公允价值计量与披露的监管。作 为新兴的金融市场,随着金融创新步伐的加快,我国的金融衍生产品市场目前逐步兴起。2006年10月24日召开的中国金融衍生产品大会,标志着我国金融衍生产品市场深入发展的大幕已经拉开。金融衍生产品市场的发展,需要各有关金融监管机构的协同作战。为推动金融衍生产品市场的健康发展,我们要做好各方面的基础性工作,比如要完善金融衍生产品的有关法规,营造良好的法律环境,要制定金融衍生产品的交易规 则和标准,要加强市场投资者的教育,普及金融衍生产品的有关专业知识。金融衍生产品交易的高风险性已经造成了很多问题,其中金融衍生产品交易的报告和披露不足是关键原因之一。鉴于此,在制定金融衍生产品会计准则时,我们应该以规范金融衍生产品的列报和风险披露作为重点,以提高会计信息的真实性、可靠性、全面性、准确性,向着反映经济实质的方向进行会计制度改革。例如,准则规定衍生金融工具一律以公允价值计量,并从表外移到表内反映,企业不但要考虑现金流等经济因素,还要考虑衍生金融工具对财务报表的影响,以避免给财务报表带来较大的波动。 主要参考文献 1.于永生.美国公允价值会计的应用研究.财经论从,2005;5 2.谢诗芬,戴子礼.现值和公允价值会计:21世纪财务变 革的重要前提.财经理论与实践,2005;5 3.财政部.企业会计准则2006.北京:经济科学出版社,2006 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 证券公司的健康发展对于证券市场的完善与发展至关重要,但“问题券商”的层出不穷,使走过十多年风雨历程的我国证券业现状堪忧。同时,证券公司也进入到一个前所未有的过度竞争时期,在激烈的市场竞争中如何保持持续的竞争力是证券公司在经营过程中一道难题。在此背景下很多证券公司寻求变革,但现实中的大量实例表明,公司的“文化壁垒”、既得利益阶层的阻力与旧的体制都制约了证券公司的变革。而美国的管理大师迈克尔?哈默教授所提出的业务流程再造理念为解决上述问题提供了一个很好的途径。 业务流程再造的含义为:有组织的活动,相互联系,为客户创造价值。业务流程再造与优化的核心思想是减少非增值活动,从而提高增值活动效率。基于这一核心思想,证券公司业务流程优化要遵循将经营组织的功能性(成本中心)观念转变为业务流程观念,通过特定的步骤使业务流程中每一个环节上的活动尽可能实现最大化客户增值,尽可能减少无效的或不增值的活动,并从整体流程全局最优(而不是局部最优)的目标出发,设计和优化业务流程中的各项活动。 一、证券公司业务流程优化目标与内容 营销视角下的证券公司业务流程优化的目的在于通过提高客户服务的质量,更快地提高经营效益,改善经营途径。事实上,业务流程的优化更侧重于为公司的长期利益做出贡献。具体来讲,就是为实现公司经营业绩的整体改善,将证券公司业务流程在各营业部门、技术支持部门及客户服务部门有机结合起来,建立一套整合的业务流程,将短期、中期及长远改善的机会结合起来,使证券公司实现即期利益,也为根本的长远的改善打下基础,保持公司持续的竞争力。如果将上述长远目标进行分解,进一步具体化,则主要有以下几个要点:①公司营业收入的增长,包括增强销售的有效性、增加新的业务机会、增加新的收费机会。②公司运营成本的削减,包括提高流程效率、提高组织机构的有效性、不做无附加价值的努力。③客户服务效率的提高,包括减少客户服务差错、改善客户沟通、发现服务机会。 证券公司营业部门、技术支持部门以及客户服务部门的最优化需要通过业务流程的整合来完成。因为三大部门中每证券公司业务流程的优化 彭明生 (西南财经大学会计学院成都610074) 【摘要】本文基于营销视角,探讨了证券公司业务流程优化目标、内容及具体实施步骤,以使证券公司在激烈竞争中保持持续的竞争力。 【关键词】营销视角 业务流程 优化 □?86?财会月刊(理论)2007.10

证券公司部门职责大全

证券公司部门职责大全 一.营业部总经理 岗位职责: 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作; 2.按照公司要求,负责建设营业部营销体系与客户服务支 持系统; 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、 推荐和评价; 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划,完成公 司下达的营业目标; 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工 作; 任职要求: 1.全日制大学本科及以上学历; 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上; 3.具有证券从业资格或通过相关考试; 4.具有一定的客户资源,有较强的市场开拓精神和团队管 理经验。 二.营业部营销总监

岗位职责: 1.制定营销计划,拟定营销方案,监督营销方案执行,根据 市场情况对营销计划进行适时的调整; 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督; 4.其他市场营销工作。 任职要求: 1. 全日制大学本科及以上学历; 2.35周岁以下,形象端正,剧本较强的文字和口头表达能力, 具有较扎实的营销理论基础; 3.熟悉国家证券行业相关法规,熟悉经纪业务流程,有责任 感,进取心强,良好的管理和业务拓展能力; 4.有证券从业资格证书或通过相关考试,有一定的市场基 础。 三.营业部营运总监 岗位职责: 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理; 2.负责营业部风险控制工作,各项业务开展的合规向检查、 考核、报告工作; 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招 聘评价工作;

4.组织制定营业部客户服务的工作计划,并负责督促落实。 任职要求: 1.全日制大学本科及以上学历; 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上; 3.具有证券从业资格或通过相关考试; 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责: 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求: 1.年龄20-40岁,条件优秀的可适当放宽; 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通; 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书,货已经通过证券从 业资格考试证券基础知识与证券交易两科,后已通过证券经纪人专项考试; 4.热爱证券行业,遵守证券行业的法律法规和公司的规章制 度,未有违法乱纪行为; 5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗

证券公司开拓资产托管业务的思考与建议

龙源期刊网 https://www.360docs.net/doc/8313254589.html, 证券公司开拓资产托管业务的思考与建议 作者:尹聪 来源:《现代经济信息》2014年第19期 摘要:随着证券投资基金托管资格的放开,国内资产托管的服务主体扩大至非银行类金融机构,市场竞争日趋激烈。证券公司作为迟到十余年的市场后进入者,如何开拓此项业务值得思考。本文分析了资产托管业务对于证券公司的重要战略意义,并结合证券公司实际情况提出了几点开拓托管业务的思路与建议。 关键词:证券公司;资产托管 中图分类号:F832 文献标识码:A 文章编号:1001-828X(2014)010-00-01 一、国内资产托管行业的发展概述 我国资产托管行业从1998年证券投资基金托管起步,经过十六年发展,作为一种保护投资者利益的有效制度安排,伴随着资产管理行业的发展逐渐壮大,已在我国资产管理领域得到广泛运用。截至2013年末,国内托管资产规模接近35万亿元,占全国GDP总量的61.5%, 占银行业总资产的23.2%,占A股总市值的147.2%,占金融机构存款的49.1%。托管产品种 类涵盖公募基金、银行理财、信托计划、证券公司集合计划、私募基金、企业年金在内的各种资管产品。2011年到2013年,行业托管资产规模以年均54.6%的速度增长,2013年全行业托管费收入超过310亿元。我国托管行业按照国家有关法律法规履行托管人职责,为产品提供资产保管、资金清算、核算估值、投资监督和现金管理等服务,在保护投资者利益、促进资产管理行业健康发展等方面发挥了重要作用。 2013年6月1日起实施的《证券投资基金法》和《非银行金融机构机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,允许非银行类金融机构从事证券投资基金托管业务,打破了此前只有商业银行具有托管资格的市场格局。截至2014年6月底,已有34家金融机构取得证券投资基金托管资格(包含27家银行、6家证券公司和中国结算),标志着国内托管行业的市场竞争会 日趋激烈。 二、证券公司开拓资产托管业务的战略意义 证券公司开拓资产托管业务可以改善行业收入结构,提升行业盈利能力。在传统经纪收入下滑的趋势下,证券行业面临着业务增长和转型压力,亟需拓宽收入来源。2013年全行业托 管费收入约占同期证券行业总收入(约1592亿元)的三分之一。随着国内资产管理行业的快速增长和托管牌照的放开,托管业务对证券公司而言存在着巨大的商机。 但是需要注意的是,资产托管作为证券公司的一项新兴业务,在未来若干年内只能是现有业务的有机补充,无法像经纪、资管或投行一样成为支柱业务。从市场格局来看,国内商业银

证券公司柜台工作

证券公司柜台工作 1、xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因,主要是因为: 1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。 在工作中存在问题与不足: 1、技术业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

了解证券公司业务部门,这一篇就够了!

长文扫盲:了解证券公司业务部门,这一篇就够了! 一、序 自研究生毕业起,就一直在证券行业转,券商呆过,基金公司呆过,也在市场其他机构呆过,一共10年多了。所以不敢说十分了解,但是可以给大家提供一些实际情况的补充。 二、前台业务部门 任何公司,都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 先从前台说起,前台一般就是纯业务部门,给公司创造价值。 从传统意义来说,证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期,证券公司一般都按照业务设了单独的部门,比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 (1)经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉,为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部,管着全国几十个或者几百个证券营业部,而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。 为什么说较为稳定呢,在早期大约5-10年前的时候,这几乎是证券公司几乎的业务来源,有些全牌照的公司达到收入60%以上,一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金,又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么,你打开行情软件看看就知道了,每年都不稳定,行情好的时候交易量上千亿一天也有的,交易量不好的时候甚至只有一百亿。(记住是交易量,不是指数)。此外,佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方,如北上广深,长三角珠三角等地方,一个城市有上百家证券营业部,所以现在佣金都降低到万3万5很正常(国家规定上限是千分之3)。但是在一些二线或者三线城市,一家城市只有几家甚至一家营业部,既然没有竞争,因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学,如果你或你父母炒股还收千三的佣金,没办法,谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设,所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A级券商全国或者区域设,以国信为首的券商杀入二线城市,几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开,允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加

深度了解证券公司业务部门之中台业务部门

深度了解证券公司业务部门之中台业务部门 对于众多考过证券从业资格或入门资格的考生来说,进入证券公 司将是以后的就业方向。那么,对于证券公司业务部门你了解多少呢,你知道证券公司部门是怎么分类的吗? 一、序 自研究生毕业起,就一直在证券行业转,券商呆过,基金公司呆过,也在市场其他机构呆过,一共10年多了。所以不敢说十分了解, 但是能够算是过遍千帆了。证券公司业务部门能够分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。下面我们再讲讲证券公司中台业务部门。 二、中台部门 这个每家公司区分都不同,我的理解,风险管理和合规部算中台。 因为前面说的每个业务部门,展开新业务都会过这两个部门。 1)风险管理部 它主要研究展开新业务或者实际业务展开中,是否对公司造成风险。这风险是否能够度量,是否能够接受。用庄心一副主席的话:风 险可测可控可承受。 那些是风险?比如说流动性、信用风险、市场风险,信息系统风险 等等。业务部门存有逐利冲动,因为赚了钱是他自己的,亏了钱公司 也能背一点的。所以要由中台部门来踩刹车,把握尺度,告诉业务部 门这能做,这不能做。 风险管理部门有系统监控各业务部门运作情况,比如刚才提到的 双10限制,如果你达到持仓量的9%了,风险管理部可能就会给你来函了,告诉你预警了。比如你买的股票亏了20%,达到公司设定的平仓线了,风险管理部就会给你来函,请你解释为什么达到平仓线你还不平

仓等等。有些公司风险管理部很强势,在某些业务问题有一票否决权(比如在投行内核小组,有一个风控合规人员,他要是投了反对票,这 个项目就过不了内核,更无法报到证监会了)。有些公司的风险控制部 门是分散在各业务部门驻点的,比如有些公司交易系统设定了,自营 买卖必须要过风控岗才能下单。 有些公司叫风险管理部,有些叫风险控制部,这没啥关系。这个 部门因为天天和业务打交道,所以对各类业务比较熟悉,相对来说到 业务口转型也较为容易。 有些公司甚至把对业务部门事故评级和奖惩都放在中台部门,比 如平安证券的红黄牌制度。 2)合规 这个部门,有些公司叫法律合规部,有些叫法务部,性质都一样。早期有法律或法务部更名或者合并而成。合规风险本来是风险管理的 一种,但是证监会专门拎出来,成立专门的部门。这个部门向合规总 监负责(公司高管),合规总监直接向董事长负责,不对经营层,有权 直接向证监会报告公司合规事项。公司要解聘合规总监的时候必须要 经过中国证监会同意才能够。同样的职位,证券公司叫合规总监,基 金公司叫督察长,期货公司叫首席风险官,其实含义是一样的。 合规部的作用主要是合规管理,合规体系建设、合规宣导和防火 墙建设。合规管理,主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合 合规性要求(证监会的、人民银行的、外管局的、交易所的等等),实 行合规检查,实行合规报告,让全员树立合规意识。防火墙俗称China wall,是隔离信息不当流动的。也就是说在公司内部建立很多无形的墙,每个人只能在墙内获得信息,如果他需要跨墙获得信息,必须得 到允许,跨墙结束后,要回到墙内。比如说资管人员因为工作需要参 与了投行的活动,本来他是不知道投行在做什么项目的,如果他需要 参与投行活动,知悉某些信息,就是属于跨墙行为了。在国外,合规 管理和防火墙都比较成熟,在国内还在发展阶段,主要侧重于还是对

券商资产托管业务

1.证券公司资产托管业务试行规定(征求意见稿) 发布日期: 2013年3月15日 2.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 文号: 证监会公告15号 发布日期: 2013年3月15日 1.证券公司资产托管业务试行规定(征求意见稿) 第一条为了规范证券公司资产托管业务,保护投资者合法权益,促进证券公司创新规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本规定。 第二条本规定所称资产托管业务,是指证券公司接受委托,为客户依法持有或者依法管理的资产提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、合规监控、出具托管报告等服务的经营活动。 前款所称资产包括但不限于有限责任公司股权、股份有限公司股票、合伙企业财产份额、债券及其他债权、证券投资基金及其他信托财产、资产支持证券、金融衍生品、贵金属以及中国证监会认可的其他投资品种。 第三条证券公司开展资产托管业务,应当遵循安全、公平、公正、高效的原则,诚实守信、勤勉尽责,维护客户的合法权益。 第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司资产托管业务进行监督管理。 中国证券业协会对证券公司资产托管业务实行自律管理。 第五条证券公司开展资产托管业务,应当经中国证监会核准,依法取得资产托管业务资格。 已经取得基金托管资格的证券公司,可以依法开展资产托管业务,无需另行取得资产托管业务资格。

第六条证券公司开展资产托管业务,应当符合下列条件: (一)具有良好的法人治理结构,完备的合规管理、内部控制和风险管理制度; (二)最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元,风险控制指标持续符合有关规定; (三)设有专门的资产托管部门,并与其他业务部门保持独立,具有相关业务经验的证券从业人员不少于5人; (四)具有独立开展资产托管业务的完备、安全、高效的信息技术系统; (五)最近三年无重大违法违规记录; (六)中国证监会规定的其他条件。 第七条证券公司申请资产托管业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄送公司住所地中国证监会派出机构: (一)申请书; (二)业务实施方案; (三)资产托管业务制度; (四)开展资产托管业务的合规性审查报告; (五)中国证监会要求提交的其他材料。 第八条中国证监会依照法律、行政法规和本规定,对证券公司的申请材料进行审查,自接收材料之日起5个工作日内决定是否受理,自受理之日起20个工作日内做出是否批准的决定,并书面通知申请人。 第九条证券公司开展资产托管业务,应当与客户签订书面资产托管协议,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。 证券公司应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定以及资产托管协议的约定提供资产托管服务,不得擅自处分所托管的资产。 第十条证券公司开展资产托管业务,可以为客户提供下列托管服务:

证券公司个人工作总结范文

证券公司个人工作总结范文 今年不但要成为债券业务方面的能手,同时希望能够在期指量化交易方面培养开发出客户来,这块不但能为营业部创造不小的收益,也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。欢迎阅读。 第一篇:证券公司个人工作总结范文 工作总结,就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究,并分析成绩的不足,从而得出引以为戒的经验。总结是应用写作的一种,是对已经做过的工作进行理性的思考。以下是由 ?~年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下: 1、~年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

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