高鸿业《西方经济学》(微观)知识结构导图难点精讲课后习题名校考研真题详解(市场失灵和微观经济政策)

第11章 市场失灵和微观经济政策

11.1 知识结构导图

11.2 考点难点精讲

考点1：不完全竞争

（1）垄断与低效率

垄断厂商的利润最大化状况没有达到帕累托最优状态。在利润最大化产量上，价格高于

边际成本，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。

因此，存在有帕累托改进的余地。如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让

消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。

实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡处于低效率之中。

不仅如此，从社会角度来看，垄断还可能造成更大的经济损失，为了获得和维持垄断地位从而获得享受垄断的好处，厂商常常需要付出一定的代价，这种代价是一种纯粹的浪费：它不是用于生产，没有创造出任何有益的产出，完全是一种“非生产性的寻利活动”，一般称其为“寻租”。

（2）治理垄断的办法

①公共管制：一般是指政府对垄断的干预，即并非由垄断企业自行确定产品的价格和产量，而是由政府管制价格，包括采用边际成本定价法、平均成本定价法、双重定价法以及资本回报率管制等。

②反托拉斯法：是指政府反对垄断的法律规定。美国反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的，对犯法者可以由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑。

【名师点读】

垄断是一个很基础的知识点，学员需掌握垄断造成低效率的原因以及治理垄断的相关方法。该考点一般以论述题的形式进行综合考查，考生需要熟练掌握此部分内容，灵活运用。如：

【论述题】“垄断带来低效率”，那么：

（1）请结合图形说明，垄断是如何造成低效率的。

（2）为什么在理论上，存在消费者补偿垄断者从而克服这种“无效率”的可能？

（3）为什么在实践中，这种方案又不可行？（东北财经大学2014研）

考点2：外部影响

（1）外部影响的含义及其分类

①含义

外部影响，是指某一经济主体的经济行为对社会上其他人的福利造成了影响，但却并没有为此而承担后果。

②分类

外部影响的分类如表11-1所示：

表11-1 外部影响分类

（2）外部影响和资源配置失当

一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。

在存在外部影响的条件下，潜在的帕累托改进机会并不能得到实现。以污染问题为例：

①如果污染涉及面较小，即污染者只对少数其他人的福利造成影响，则此时污染者和这

少数受害者可能在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议；

②如果污染的受害者众多，则此时污染者和受害者以及受害者之间要达成协议就更加困难，很难避免“搭便车者”；

③在很多情况下，有关污染问题的法律也不好明确；

④即使污染者与受害者有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多受害者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。在这种情况下，由外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。

（3）有关外部影响的政策

①使用税收和津贴

对造成外部不经济的企业，国家应该征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。反之，对造成外部经济的企业，国家则可以采取津贴的办法，使得企业的私人利益与社会利益相等。

②使用企业合并的方法

企业合并可以使外部影响“内部化”，合并企业的成本与收益等于社会的成本与收益。

③使用规定财产权的办法

在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。

（4）科斯定理

科斯定理的内容：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

【名师点读】

外部性的影响以及相应的对策是非常重要的知识点，既可以分开出简答题，也可以与其

他知识点综合起来进行考查，考生需要学会分析外部性及其对资源配置的影响。涉及本部分内容的相关考研真题如下：

1．【概念题】科斯定理（湖南大学2018研；北京师范大学2016研；东北财经大学2015研；厦门大学2014研）

2．【简答题】根据科斯定理，可以怎样解决外部性问题。（山东大学2014研）

3．【简答题】外部影响是如何导致市场失灵的？政府应采取哪些措施矫正市场失灵？（中南财经政法大学2014研）

考点3：公共物品和公共资源

（1）排他性与竞用性

排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。

竞用性是指如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。

根据有无排他性和有无竞用性可将物品分为四类，如表11-2所示。

表11-2 物品的分类

（2）公共物品

①公共物品最优产量的确定

由于公共物品消费上的非竞用特点，所以公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线的垂直相加。公共物品的最优产量决定条件：每个消费者的边际利益之和（即社会的边际利益）与边际成本相等。

②公共物品和市场失灵

实际上，公共物品的最优数量是难以确定的，原因是公共物品的需求曲线是虚假的。首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。其次，即使单个消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。

公共物品市场是非竞争的。如果消费者认识到他自己消费的机会成本为零，他就会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的数量就将不足以弥补公共物品的生产成本。结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。

③公共物品和成本—收益分析

公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决。因此，必须由政府来承担起提供公共物品的任务。政府运用成本—收益分析方法来确定公共物品是否值得生产以及应该生产多少。

（3）公共资源

一种物品，如果不具有排他性，则每个人出于自己的利益考虑，就会尽可能多地去利用它。如果该物品又具有竞用性的特点，即是所谓的“公共资源”，则它可能很快就会被过度地使用，从而造成灾难性的后果。所谓“公地的悲剧”就是一个典型的例子。

“公地的悲剧”主要是用来说明产权界定不清晰所产生的生产无效率。在公共资源产权没有界定时，人们会生产到产品的边际私人成本等于边际私人收益为止，而边际私人收益与边际社会收益不等。而在公共资源产权清晰后，边际私人收益与边际社会收益相等。

【名师点读】

本知识点属于一般考点，主要考查相关概念，考生需学会根据排他性与竞用性对物品进