水处理风险评估及预控措施
操作人：除盐主操监护人：除盐班长安全监督人：高虎虎作业时间：床体失效时
序号工作步骤危害、有害因素主要后果预控措施
1
再生前的
检查、准备
1.各阀门未关闭；
2.酸储存量不充足；
3.浓度计和流量表异常；
4.中和系统不能正常备用；
5.气压不足或气压超标；
6.除盐水箱液位过低。
1.再生废水窜入系统，造成除盐水质不合格、仪表损坏；
2.酸储存量不足，造成再生中断；
3.表计异常，影响再生效果；
4.中和系统不备用，造成再生中断；
5.气压不足或超标，导致阀门无法打开或损坏；
6.除盐水箱液位过低，造成再生中断。
1.关闭再生床体在线仪表的取样阀及有关阀门均应处于关闭状态；
2.检查高位盐酸贮存罐有足够且质量合格的盐酸、阳床酸计量箱有
一次再生足够的再生液；
3.浓度计和流量表均处于正常备用状态；
4.废水中和系统正常备用；
5.气源气压在0.4～0.7Mpa;
6.除盐水箱液位正常。
2 放水1.排空门未开启；
2.放水过多。
1.排空门未开启，影响正常放水；
2.放水过多，造成中和池液位升高，影响后续再生。
1.开启阳床排空门、下排门进行放水；
2.放水至树脂层上100-200mm。
3 进酸1.反洗排水门未开启；
2.进酸门、喷射器进水隔离门、
进水门未开启；
3.再生流量过高过低；
4.喷射器进酸隔离门、进酸门未
开启；
5.进酸浓度过高或过低；
6.调整酸浓度时，未戴防护用品；
7.未及时取样观察、化验废液浓
度。
1.反洗排水门未开启，造成管道、床体憋压，法兰呲开；
2.进酸门、喷射器进水隔离门、进水门未开启，造成管
道憋压，法兰呲水，自用水泵憋压、故障。
3.再生流量过高、过低，影响再生效果；
4.喷射器进酸隔离门、进酸门未开启，造成除盐水浪费，
起不到再生效果。
5.进酸浓度过高，置换难度大，加长再生周期，造成除
盐水、盐酸的浪费，进酸浓度过低，影响再生效果。
6.未戴防护用品，造成酸烧伤。
7.未及时取样观察、化验，不能及时发现跑树脂，造成
盐酸浪费，置换难度大，再生周期长。
1.依次开启阳床反洗排水门、进酸门、阳床酸喷射器进水隔离门(常
开)、阳床酸喷射器进水门；
2.调整流量为20-25 m3/h；
3.待流量稳定后，开启阳床酸喷射器进酸隔离门(常开)、阳床酸喷
射器进酸门；
4.调节进酸浓度为3-3.5%；
5.调节进酸浓度时，佩戴好防护用品；
6.及时取再生阳床反洗排水门废液观察看是否跑树脂，并做其浓
度，达2.0%以上停止进酸。
4 置换1.酸喷射器进酸门未关严；
2.未及时化验排水酸度；
3.进酸门、喷射器进水门未关闭；
1.进酸门未关严，造成再生周期增长。
2.未及时化验，造成除盐水浪费，再生周期增长。
3.进酸门未关闭，可造成水倒流至酸计量箱、除盐水箱，
造成计量箱溢流，除盐水污染。
1.关闭阳床酸喷射器进酸门；
2.至出水酸度不大于正常酸度的1/2；
3.依次停运自用除盐水泵、关闭阳床进酸门、阳床酸喷射器进水门。
5 正洗1.反洗排水门未关闭；
2.下排门未开启；
3.未及时化验排水水质。
1反洗排水门未关闭，造成除盐水浪费，起不到正洗效
果。
2.下排门未开启，造成床体憋压；
3.未及时化验，浪费水，中和池排水压力增大、溢流。
1.关闭阳床上排门。
2.依次开启阳床下排门、入口门进行正洗操作；
3.化验排水Na+≤100μg/L。
操作人：除盐主操监护人：除盐班长安全监督人：高虎虎作业时间：床体失效时
序号工作
步骤
危害、有害因素主要后果预控措施
1
再生
前的
检查、
准备
1.各阀门未关闭；
2.碱储存量不充足；
3.浓度计和流量表异常；
4.中和系统不能正常备用；
5.气压不足或气压超标；
6.除盐水箱液位过低。
1.再生废水窜入系统，造成除盐水质不合格、仪表损坏；
2.碱储存量不足，造成再生中断；
3.表计异常，影响再生效果；
4.中和系统不备用，造成再生中断；
5.气压不足或超标，导致阀门无法打开或损坏；
6.除盐水箱液位过低，造成再生中断。
1.关闭再生床体在线仪表的取样阀及有关阀门均应处于关闭状态；
2.检查高位碱贮存罐有足够且质量合格的碱、阴床碱计量箱有一次再
生足够的再生液；
3.浓度计和流量表均处于正常备用状态；
4.废水中和系统正常备用；
5.电磁阀柜送电送气，气压在0.4～0.7Mpa;
6.除盐水箱液位正常。
2 小反
洗
1.反洗排水门未开启
2.反洗流量过大
1.反洗排水门未开启，造成床体憋压、法兰呲开；
2.反洗流量过大，导致跑树脂。
1.开启阴床的反洗上排门、小反洗入口门；
2.小反洗使树脂缓慢膨胀，调整中间水泵的频率使树脂上浮面不能超
过上窥视孔的1/2处；
3 放水排空门未开启无法正常放水先开启排空门
4 进碱1.中排门未开启；
2.进碱门、喷射器进水隔离门、进
水门未开启；
3.再生流量过高过低；
4.喷射器进碱隔离门、进碱门未开
启；
5.进碱浓度过高或过低；
6.调整碱浓度时，未戴防护用品；
7.未及时取样观察、化验废液浓度。
1.中排门未开启，造成管道、床体憋压，法兰呲开；
2.进碱门、喷射器进水隔离门、进水门未开启，造成管道憋压，
法兰呲开水，自用水泵憋压、故障。
3.再生流量过高，导致跑树脂，过低，则影响再生效果；
4.喷射器进碱隔离门、进碱门未开启，造成除盐水浪费，起不
到再生效果；
5.进碱浓度过高，置换难度大，加长再生周期，造成除盐水、
碱的浪费，进碱浓度过低，影响再生效果；
6.未戴防护用品，造成碱腐蚀；
7.未及时取样观察、化验，不能及时发现跑树脂，造成碱浪费，
置换难度大，再生周期长。
1.依次开启中排门、进碱门、阴床碱喷射器进水隔离门(常开)、阴床
碱喷射器进水门；
2.调整流量为约25 m3/h；
3.待流量稳定后，开启阴床碱喷射器进碱隔离门(常开)、阴床碱喷射
器进碱门；
4.调节进碱浓度为3%左右；
5.调节进碱浓度时，佩戴好防护用品；
6.及时取再生阴床反洗排水门废液观察看是否跑树脂，并做其浓度，
达2.0%以上停止进碱。
5 置换1.碱喷射器进碱门未关严；
2.未及时化验排水碱度；
3.进碱门、喷射器进水门未关闭；
1.碱喷射器进碱门未关严，造成再生周期延长。
2.未及时化验，造成除盐水浪费，再生周期延长。
3.进碱门未关闭，可造成水倒流至碱计量箱，除盐水箱，造成
计量箱溢流，除盐水污染。
1.关闭阴床碱喷射器进碱门；
2.至出水酚酞碱度不大于0.5mmol/L；
3.依次停运自用除盐水泵、关闭阴床进碱门、碱喷射器进水门。
6 小正
洗
1.未开启排空门
2.流量过大或过小；
1.未开启排空门，无法正常排水；
2.流量过大，可导致跑树脂，流量过小，起不到小正洗效果；
1.开启阴床排空门、待排空门连续出水后，关闭排空门；
2.调节进水流量为50～70t/h左右；
3.未及时化验 3.未及时化验，造成除盐水的浪费，再生周期延长，中和池排
水压力增大。
3.直至中排门排水无酚酞碱度，结束小正洗操作。
7 正洗1.下排门未开启；
2.未及时化验排水水质。
1.下排门未开启，造成床体憋压；
2.未及时化验，浪费水，中和池排水压力增大、溢流。
1.依次开启阴床下排门、入口门进行正洗操作；
2.化验排水SiO2≤100mg/L、DD≤5us/cm。
作业风险评估及预控措施
操作任务：混床再生编写：陈菲审核：宁秀英审批：
操作人：除盐主操监护人：除盐班长安全监督人：高虎虎作业时间：床体失效时
序号工作步骤危害、有害因素主要后果预控措施
1
再生前的
检查、准备
1.各阀门未关闭；
2.酸、碱储存量不充足；
3.浓度计和流量表异常；
4.中和系统不能正常备用；
5.气压不足或气压超标；
6.除盐水箱液位过低；
7.压缩空气系统异常。
1.再生废水窜入系统，造成除盐水质不合格、仪表损坏；
2.酸、碱储存量不足，造成再生中断；
3.表计异常，影响再生效果；
4.中和系统不备用，造成再生中断；
5.气压不足或超标，导致阀门无法打开或损坏；
6.除盐水箱液位过低，造成再生中断；
7.压缩空气系统异常，导致树脂不能混合，再生中断；
1.关闭再生床体在线仪表的取样阀及有关阀门均应处于关闭状态；
2.检查高位酸碱贮存罐有足够且质量合格的盐酸、混床酸碱计量箱
有一次再生足够的再生液；
3.浓度计和流量表均处于正常备用状态；
4.废水中和系统正常备用；
5.气源气压在0.4～0.7Mpa;
6.除盐水箱液位正常；
7.压缩空气系统处于正常备用状态。
2 反洗分层1.反洗排水门未开启；
2.反洗流量过大；
3.反洗分层困难。
1.反洗排水门未开启，导致床体管道憋压，法兰呲开；
2.反洗流量过大，导致跑树脂；
3.反洗分层困难，影响再生周期。
1.开启混床的反洗排水门，反洗入口门；
2.通过控制混床入口隔离门的开启度调节反洗流量，监视树脂膨胀
高度不超过上部观察窗1/2，以不跑树脂为准；
3.当树脂分层困难时，可在分层前通入3%的氢氧化钠，流量为18
m3/h，至排水见酚酞碱度，停止进碱，正洗10分钟。
3 静置沉降静止时间不够阴阳树脂不能很好分离，影响再生效果。分层界面明显时关闭混床反洗入口门、反洗排水门，静置10分钟。
4 放水1.排空门未打开；
2.排水量过多。
排空门未打开，不能正常排水。
排水量过多，中和系统排水压力增大，可造成废水溢流。
1.开启排空门、上排门放水；
2.把床体内的水放至树脂表面上100-200cm处。
5 预喷射1.进酸门、进碱门未开启；
2.中排门未开启；
3.酸碱喷射器进水隔离门、进水
门未开启；
4.喷射器进酸碱隔离门未开启。
5.流量过大或过小。
1.进酸门、进碱门未开启，造成管道憋压，法兰呲开；
2.中排门未开启，造成管道、床体憋压，法兰呲开；
3.喷射器进水隔离门、进水门未开启，造成管道憋压、
法兰呲开，自用水泵损坏；
4.喷射器进酸碱隔离门未开启，造成除盐水浪费；
5.流量过大，造成跑树脂，流量过小，起不到再生效果。
1.开启混床的进酸门、进碱门、中排门。
2.开启混床碱喷射器进水隔离门、混床碱喷射器进水门和混床酸喷
射器进水隔离门、混床酸喷射器进水门；
3.开启混床酸喷射器进酸隔离门、混床碱喷射器进碱隔离门；
4.调整酸喷射器进水流量为14 m3/h，碱喷射器进水流量为18
m3/h。
6 进酸碱1.喷射器进酸碱门未开启；
2.再生液浓度过大或过小；
1.喷射器进酸碱门未开启，造成除盐水浪费，再生周期
延长。
2.再生液浓度过大，置换难度增大，再生周期延长，再
生液浓度过小，影响再生效果。
1.混床内压稳定后，开启混床酸喷射器进酸气动门、混床碱喷射器
进碱气动门；
2.控制进碱浓度在3%左右，控制进酸浓度在
3.5%左右。
7 置换1.喷射器进酸碱门未关严；
2.未及时化验；
3.置换完毕后，喷射器进水门、
1.喷射器进酸碱门未关严，造成再生周期延长；
2.未及时化验，造成除盐水浪费，再生周期延长，中和
池排水压力增大；
1.关闭混床酸喷射器进酸气动门、混床碱喷射器进碱气动门；
2.当中排出口碱度小于0.5mmol/L时，停运自用除盐水泵；
3.置换完毕后，关闭混床酸喷射器进水气动门、混床碱喷射器进水
进酸碱门未关闭；
4.置换完毕后，中排门、排空门未关闭。3.喷射器进水门、进酸碱门未关闭，可导致水倒流至计
量箱，除盐水箱，造成计量箱溢流、除盐水污染；
4.中排门、排空门未关闭，影响正常正洗。
气动门，关闭混床进酸门、进碱门；
4.置换完毕后，关闭排空门和中排门；
8 正洗1.正洗排水门未开启；
2.未及时化验。
1.正洗排水门未开启，可导致床体、管道憋压，法兰呲
开；
2.未及时化验，浪费水，中和池排水压力增大。
1.开启混床入口门，正洗排水门。
2.测正洗排水无甲基橙酸度时，关闭入口门和正洗排水门。
9 放水1.排空门未开启；
2.放水量过多。
1.排空门未开启，影响正常放水；
2.放水量过多，中和池排水压力增大。
1.开启混床的排空门、上排门；
2.把床体内的水放至树脂表面上100-200cm处，时间约为5-8min，
关闭上排门。
10 树脂混合1.进气门未开启；
2.进气量过大或过小；
3.树脂分层。
1.进气门未开启，造成管道憋压、振动；
2.进气量过大或过小，影响树脂的正常混合；
3.树脂分层，再生失败。
1.开启混床的进气门；
2.控制进气量为2.5～
3.0m3/(m2·min)，充分混合（1-2分钟）；
3.从窥视孔观察混合情况，待树脂混合均匀后，关闭进气门，迅速
打开正洗排水门，同时打开入口门，使树脂迅速沉降下来，避免分
层；
11 正洗1.正洗排水门未开启；
2.未及时化验。
1.正洗排水门未开启，可导致床体、管道憋压，法兰呲
开；
2.未及时化验，浪费水，中和池排水压力增大、溢流。
1.开启混床入口门，正洗排水门。
2.测正洗水质合格后，关闭入口门和正洗排水门。
操作任务：过滤器反洗编写：陈菲审核：宁秀英审批：
操作人：除盐主操监护人：除盐班长安全监督人：高虎虎作业时间：床体失效时
序号工作步骤危害、有害因素主要后果预控措施
1
反洗前的
检查、准备
1.集水井液位过低；
2.反洗泵出口全开；
3.回用水系统异常；
4.罗茨风机异常；
5.气压不足或过高；
6.反洗流量表异常。
1.集水井液位过低，造成反洗中断；
2.反洗泵出口全开，流量过大，未及时调整，造成反洗
时跑滤料；
3.回用水系统异常，不能正常排水，反洗中断；
4.罗茨风机异常，造成反洗中断；
5.气压不足，阀门无法打开，气压过高，可导致阀门损
坏；
6.反洗流量表异常，流量过小达不到反洗效果，流量过
大可导致跑滤料。
1.检查集水井液位满足反洗需要；
2.反洗水泵出口门根据反洗情况调整；
3.检查回用水泵正常，确保回用水池低液位；
4.检查罗茨风机完好备用；
5.检查气压在0.4～0.7MPa；
6.检查流量表正常。
2 卸压未卸压未卸压，反洗时造成床体憋压、晃动开启排空门卸压
3 松动滤料1.反洗入口门、反洗排水门未开
启；
2.反洗流量过大或过小；
3.未取样观察。
1.反洗入口门、反洗排水门未开启，造成管道、床体憋
压，法兰呲水；
2.反洗流量过大或过小，反洗流量过大造成跑滤料，反
洗流量过小达不到反洗效果；
3.未取样观察，不能及时发现跑滤料。
1.打开过滤器的反洗入口门和反洗上排门；
2.控制反洗流量为350～400t/h，维持一定的反洗强度；
3.现场操作人员应注意观察，确保反洗排水不带出滤料；
4 排水排水量过多导致回用水池排水压力增大、回用水池溢流将水位排至滤料层上200mm
5 空气擦洗过滤器进气门、罗茨风机出口门
未开启
造成管道憋压、振动，罗茨风机损坏打开过滤器的进气门，罗茨风机出口门处于常开状态
6 反洗1.过滤器的进气门未关闭；
2.未及时观察反洗排水水质。
1.过滤器的进气门未关闭，造成水倒流至进气管道内，
罗茨风机损坏；
2.未及时观察反洗排水水质，造成原水浪费，回用水池
排水压力增大，回用水池溢流。
1.空气擦洗完毕后关闭过滤器进气门；
2.反洗出水澄清透明后，停止反洗。
7 静置静置时间不够导致滤料不平整，影响过滤器制水效果滤料层静置5分钟，滤层平整、静止
8 正洗1.下排门未开启；
2.未及时采样化验。
1.正洗排水门未开启，可导致床体、管道憋压，法兰呲
开；
2.未及时化验，浪费水，回用水池排水压力增大、溢流。
1.开启过滤器入口门，正洗排水门。
2.测正洗水质合格后，关闭入口门和正洗排水门。
操作人：除盐主操监护人：除盐班长安全监督人：高虎虎作业时间：酸碱罐液位低时
序号工作步骤危害、有害因素主要后果预控措施
1
压酸碱前
的准备、检
查
1.检查人员未戴防护用品；
2.酸碱系统旁无水源或水源异
常、不足；
3.液位计异常；
4.管道、阀门、法兰有渗漏现象。
5.酸碱罐入口手动门未开启；
1.检查人员未戴防护用品，酸碱泄漏时，可导致灼伤；
2.酸碱系统旁无水源或水源异常、不足，酸碱烧伤时无
法进行急救，泄漏时无法进行稀释；
3.液位计异常，可导致酸碱罐溢流；
4.管道、阀门、法兰有渗漏现象，可导致在压酸碱过程
中酸碱泄漏。
5.酸碱罐入口手动门未开启，可导致压酸碱时管道憋压，
法兰呲开，酸碱泄漏。
1.检查人员正确佩戴防护用品；
2.保证酸碱系统旁有充足的水源；
3.检查液位计处于正常状态；
4.检查管道、阀门、法兰无渗漏现象；
5.压酸碱前，确保酸碱罐入口手动门处于开启状态。
2 压酸碱1.酸碱罐入口气动门未开启；
2.酸碱泄漏、溢流；
3.现场人员未戴防护用品或佩戴
不规范。
1.酸碱罐入口气动门未开启，可导致压酸碱时管道憋压，
法兰呲开，酸碱泄漏；
2.酸碱泄漏、溢流，可导致人员灼伤，腐蚀现场设备设
施；
3.现场人员未戴防护用品或佩戴不规范，酸碱泄漏时，
可导致灼伤。
1.化二启动酸碱泵前，开启酸碱罐入口门；
2.压酸酸碱过程中时刻检查现场有无泄漏，酸碱罐液位变化情况，
发现泄漏、溢流及时联系化二停止供酸碱，并关闭隔离门、用水
冲洗现场；
3.现场人员正确佩戴防护用品，灼伤后及时用水和急救药品冲洗。
3 压酸碱后1.提前关闭酸碱罐入口气动门；
2.酸碱罐入口门未关严。
1.提前关闭酸碱罐入口气动门，可导致管道憋压，法兰
呲开，酸碱泄漏；
2.酸碱罐入口门未关严，可导致酸碱罐溢流。
1.等化二停酸碱泵后，方可关闭酸碱罐入口气动门；
2.压酸碱后，注意观察酸碱罐液位有无变化，确定入口门是否关
严。
操作人：除盐主操监护人：除盐班长安全监督人：高虎虎作业时间：床体再生时
序号工作步骤危害、有害因素主要后果预控措施
1
压酸碱前
的准备、检
查
1.检查人员未戴防护用品；
2.酸碱系统旁无水源或水源异
常、不足；
3.液位计异常；
4.管道、阀门、法兰有渗漏现象。
1.检查人员未戴防护用品，酸碱泄漏时，可导致灼伤；
2.酸碱系统旁无水源或水源异常、不足，酸碱烧伤时无
法进行急救，泄漏时无法进行稀释；
3.液位计异常，可导致酸碱计量箱溢流；
4.管道、阀门、法兰有渗漏现象，可导致在压酸碱过程
中酸碱泄漏。
1.检查人员正确佩戴防护用品；
2.保证酸碱系统旁有充足的水源；
3.检查液位计处于正常状态；
4.检查管道、阀门、法兰无渗漏现象；
2 压酸碱1.酸碱泄漏、溢流；
2.现场人员未戴防护用品或佩戴
不规范。
1.酸碱泄漏、溢流，可导致人员灼伤，腐蚀现场设备设
施；
2.现场人员未戴防护用品或佩戴不规范，酸碱泄漏时，
可导致灼伤。
1.压酸酸碱过程中时刻检查现场有无泄漏，酸碱计量箱液位变化
情况，发现泄漏、溢流及时关闭酸碱罐一二次门、用水冲洗现场；
2.现场人员正确佩戴防护用品，灼伤后及时用水和急救药品冲洗。
3 压酸碱后1.未关闭酸碱罐一二次门、酸碱
计量箱入口门；
2.酸碱罐一二次门、酸碱计量箱
入口门未关严。
1.未关闭酸碱罐一二次门、酸碱计量箱入口门，可导致
酸碱计量箱溢流；
2.酸碱罐一二次门、酸碱计量箱入口门未关严，可导致
酸碱罐溢流。
1.计量箱压酸碱后，关闭酸碱罐一二次门、酸碱计量箱入口门；
2.压酸碱后，注意观察酸碱计量箱液位有无变化，确定酸碱罐一
二次门、酸碱计量箱入口门是否关严。
风险评估和控制管理制度最新
风险评估和控制管理制度 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常
用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法（JHA Job Hazard Analysis） 作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。适用于涉及手工操作的各种作业。 (1)何谓作业危害分析 作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。 所谓的“作业”（有时称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。 (2)作业危害分析的作用及主要分析步骤 这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。开展作业危害分析能够辩识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于得到更为合理的安全操作规程。它还能用来对新的作业人员进行培训，为不经常进行的作业提供指导。作业危害分析的结果可以作为职业安全健康检查的标准，并协助进行事故调查。
作业危害辨识与风险评估方法
作业危害辨识与风险评估方法
作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 1.2规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 4.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：4.1.1工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 4.1.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 4.1.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 4.1.6危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方？有多少？什么时间会涉及到？该危害的可能重量、强度、长度等如何？
医院风险评估和控制管理制度
医院风险评估和控制管理制度 为预防和减少社会矛盾，规范医院风险评估和控制管理工作，维护正常的医院工作秩序，结合医院实际，制定本制度。 一、医院风险评估和控制管理内涵 （一）概述 1.医院风险是指所有可能影响医院目标实现的事项。 2.医院风险评估和控制管理是医院通过风险组织建设、风险识别、风险评估、风险控制、风险处理等一系列活动来发现、了解、处理风险，促成医院减少失败、降低不确定事项、实现目标的一种方式。它是由一个不同部门不同层次人员共同参与的过程。医院风险评估和控制管理，是指在我院工作范围内与社会群众、广大患者和医院职工切身利益密切相关的重大决策、重要改革措施、重大工程建设项目，以及与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。这是医院风险评估和控制管理的最重要的工作。 二、医院风险评估和控制管理坚持的原则 风险评估和控制管理工作要坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持稳定是硬任务，建立健全医院风险化解制度，准确预测、提示、规避和化解风险，防止和克服因决策、政策、项目、改革、医患纠纷等引发不稳定隐患，实现由被动保稳定向主动创稳定的转变。
三、建立医院风险评估和控制管理制度 医院风险评估和控制管理制度应包括风险评估和控制管理的组织架构、组织人员、制度设计（修订）流程及方法、评估流程和处置方法及措施、控制管理制度及职责等内容。 （一）统一领导、分级负责 医院风险评估和控制管理实行统一领导、分级负责制度。医院建立风险评估和控制管理委员会。委员会分三级机构组成，一级管理机构为领导小组，二级管理机构为专业组，三级管理机构在二级机构下根据工作职能由若干部门构成。 1.领导小组：由院长任组长，分管院领导任副组长，相关职能部门负责人任成员；负责医院风险评估和控制管理整体组织的建立，并督促落实。领导小组下设办公室，具体负责风险评估和控制管理的综合协调、组织工作的落实。办公室设在社会治安综合治理办公室。 2.专业组：根据分管领导分工各负其责，由各分管院领导任组长，相关职能部门负责人为成员，分别成立医疗管理、护理管理、行政后勤管理、经济管理、党群工团及服务管理等5个专业组，负责所属专业组范围内的风险评估和控制管理。 3.工作小组：在二级管理机构下，由分管领导牵头，由主办部门负责人任组长，协同部门及相关工作人员任成员，根据实际工作需要成立具体的工作小组。如成立医疗管理专业组下设医疗质量管理、医保管理、医疗缺陷管理、感染管理、外科管理、内科管理、医技管理工作小组；党群工团及服务管理专业组下设医德医风管理、星级服务
风险评估管理制度
安全风险评估和控制管理制度 1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度 2 适用范围 适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。 3 支持/相关文件 3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015） 3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012) 4 职责和权限 4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大 风险源，制定对风险因素的控制办法。 4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风 险源，制定对风险因素的控制办法。 4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控 制。 4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务 副总经理批准。 5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按 下标准分为4级： 5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含 100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。 5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者 造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。 5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造 成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。 5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万 元以下直接经济损失的危险源。 6 程序 6.1 工作步骤 6.1.1 选择活动、过程和服务 6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。 6.1.3 进行危险源的定性和定量评价。
风险评价和控制管理制度标准范本
管理制度编号：LX-FS-A20288 风险评价和控制管理制度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
风险评价和控制管理制度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 第一章总则 第一条为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。 第二条适用范围 本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于是作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
第二章管理职责 第三条……是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险评价标准，考核、验收并指导……风险评价、控制效果。 第四条……负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。 第四条各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。 第三章管理内容 第五条危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤 (一)……安全第一责任人主持风险评价活动，成立评价组织。 (二)收集识别国家、行业有关法律、法规、标
作业危害辨识与风险评估方法
作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方有多少什么时间会涉及到该危害的可能重量、强度、长度等如何 风险描述：现存危害可能引起风险的具体信息，即危害转化为风险导致后果的过程/描述清楚事故发展的一个序列。 后果描述包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、健康受损（列明涉及到人员的生理和心理上的可能影响）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）。
风险评估与控制措施
风险评估和控制措施（附流程图）
1目的 为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。 2范围 适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。 3职责 3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。 3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。 3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。 3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。 3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。 4工作程序 4.1风险识别步骤，包括以下内容 4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划 4.1.2评估识别-风险类别 4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级
4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险 4.2风险识别 风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险 4.3风险评估 4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。 4.3.1严重度评价原则 4.3.2频度评价原则
4.3.3可探测度评价原则 4.4风险控制 针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。 5相关文件 5.1《记录控制程序》 6表单 6.1《纠正预防8D报告》
供应室风险评估及防范措施
供应室风险评估及防范措 施 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
供应室风险评估及防范措施 一．评估供应室风险因素 1.设备仪器管理与使用不当: 设备使用时不严格按操作规程操作或操作不当，设备保养过程中，如：灭菌器仪表不准、垫圈密封不严、压力表、安全阀、减压阀等等不定期监测，仪表小故障不及时维修故障，维修，养护记录不全等，将直接导致灭菌失败而存在风险隐患。 2.责任心不强，工作不认真: 如在包装过程中包装材料选择不适，包布陈旧有破洞，装放容器不配套，无标签或者标签与物品名称不等，写错日期、发错无菌包或者发错科室等均存在风险隐患，在监测过程中，各种监测手段使用不当，监测记录不全，缺乏质量合格的有效果证据而存在风险隐患。 3.工作制度落实不到位: 如规章制度执行不力，有章不循，注重终末质量控制而忽视环节质量控制和质量安全控制的重要性等，都是引发医院感染的潜在因素。 二．防范措施 1.建立健全规章制度和有效的风险管理管理体制： 建立健全各项规章制度，使每个环节都有章可循，有标准可依，避免工作中的随意性。在护理部和感控科的领导下，成立院、科二级风险管理小组，分层落实各级风险管理人员的职责。形成院、科二级风险管理体制，将不定期和随机抽查相结合，及时发现和有效处理各类风险，减少差错事故的发生。保障医疗护理安全对供应室的相关风险事件进行分
析，探讨风险防范措施，对供应室管理工作提出建议和要求，定期召开风险管理例会，每月进行工作小结。及时将结果反馈到相关科室，把不安全隐患消灭在萌芽状态。 2.加强培训，提高安全防范意： 组织全科工作人员学习《医院感染管理规范》，《消毒技术规范》，《医疗事故处理条例》以及相关的风险管理理论及技术操作，使其明确供应室在预防院内感染中的作用，明确器械物品的处理程序及要求，增强风险管理的意识，重视风险管理的防范，增强其责任感，提高其防范风险的意识和能力，杜绝人为因素造成的消毒灭菌不合格等因素，有效地控制医院感染的发生。 3.加强灭菌监测质量管理： 加强消毒员的培训，避免因操作不当，技术因素原因影响物品的灭菌质量，建立科学的监控体系严格执行各项监测制度，认真做好灭菌过程中各项监测以保证灭菌质量，防范医院感染的发生。 4.规范无菌物品的贮存和运送： 灭菌后的物品要检查包装的完整性，如有破损，湿包或有明显水渍则不能使用。无菌物品存放在洁净室内并规范分类按顺序摆放，标志明显。每天核对清点无菌物品，发放无菌物品时要查对名称、灭菌日期、有效期等，按顺序发放。运送灭菌物品时必须用密闭专用车，防止差错事故和医院感染的发生。
公司断路作业风险评估报告
公司断路作业风险评估报告 一、评估目的 公司充分运用科学的危害辨识及危险评价方法和评价准则，对公司断路作业过程中的各种危险有害因素严格控制，避免因预先性防范措施不力而导致路面下各种不明电缆、管道等出现破坏、机械损害等恶性事故的出现。根据选择有效地评价辨识，针对辨识出的结果，分别及时采取了针对性、可操作性强的预防性控制措施，从而消除、减免了对设备危害和影响，降低作业风险，以实现施工过程安全顺利进行。 二、评估范围 公司范围内的各种地面、地下、路况断路作业。 三、评估依据 1 公司断路作业安全操作规程； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料 四、评估方法 主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对现有的风险进行辨识和评价分析。 五、评估人员：风险评价组成员 六、评估时间：七、评估结果 针对本年度对断路作业过程前进行了严谨的预防性分析判断，将有进行断路作业前的各种危险有害因素进行了符合性评价，将断路前依据该区域的地下状况或向基建部门或公司档案室索取施工图纸，进行了解地下管道、电力光缆等危及施工安全的作业。通过这些事先预防性措施，极大避免了因未将应有的不明设施考虑欠周全而出现意外伤害。在各单位（部门）的干部员工的齐心协力努力配合下，安全处和各单位全体安全管理评价人员平时现场督察，对公司各需断路路段要进行断路的作业过程中的危险有害因素进行了系统危害(环境因素)辨识和危险评价。通过现场监督检查及日常的调查询问，运用科学的评价方法完成5项断路作业活动中的评价。
风险评估与控制措施管理制度
风险评估与控制措施管理制度 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 主管部门：安保科。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。 相关部门：生产部；负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。 4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。
危险源风险评估和控制管理制度通用版
管理制度编号：YTO-FS-PD626 危险源风险评估和控制管理制度通用 版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
危险源风险评估和控制管理制度通 用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1 目的 为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2 范围 适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。 3 职责 3.1厂长组织建立危险源控制系统。 3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。 3.3安全科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部
风险评估和控制管理制度(最新版)
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 风险评估和控制管理制度(最新 版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
风险评估和控制管理制度(最新版) 1目的 危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2适用范围 本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。 3职责 3.1公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。 3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工
作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。 3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。 3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。 3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。 3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。 4管理程序 4.1风险的分级管理
风险评估和控制管理制度
1.目的 对公司范围内的危险源进行辨识，并确定出重大安全风险，并就此制定安全风险控制措施，特制定本制度。 2.范围 适用于本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3.职责 3.1.安全生产管理人员负责危险的辨识、风险评估与风险控制的策划工作。 3.2.各相关部门配合，参与危险的辨识、风险评估与风险控制的策划工作。 3.3.公司负责人批准重大安全风险及风险控制措施。 4.程序 4.1.危险的辨识、风险评估与风险控制的时机： 4.1.1.安全生产管理员每年进行一次。 4.1.2.在相关法律法规变更和公司经营活动发生变化时，适时进行。 4.2.危险源辨识：安全生产管理员组织相关部门人员找出能够控制或可望施加影响的危险源。 4.3.风险评估 4.3.1.安全生产管理员根据“危险源识别和评估表”，组织相关部门人员采用定性的方法进行风险评价。 4.3.2.风险级别的确定 以事故后果的严重等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3）。 表1事故后果的严重性等级
表2事故发生的可能性等级 表3风险评估确定表 4.3.3.风险级别的含义 表4风险级别的含义
4.4.重大风险确定 4.4.1.1、2、3、4级风险，要确定为重大风险。 4.4.2.下述情况可直接确定为重大风险： 4.4.2.1.违反法律法规和标准的； 4.4.2.2.曾经发生过事故，至今未采取防范和控制措施的； 4.4.2.3.直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 4.5.风险控制策划 4.5.1.根据风险评价结果，策划风险控制措施。 4.5.2.当公司的经营活动发生较大变化或相关法律法规及标准发生更新时，应及时对危险源进行补充辨识、评价，以重新确定风险并策划风险控制措施。 5.本制度自下发之日起执行。
风险评估与控制制度
风险评估与控制制度 The latest revision on November 22, 2020
风险评估与控制制度 一、为保证公司顺利开展直接投资业务、建立有效的直接投资业务风险控制体系制定本制度。 二、华西金智投资有限责任公司（以下简称“华西金智”或“公司”）日常运营的风险控制应遵循《证券公司风险控制指标管理办法（34号令）》、《证券公司内部控制指引》等法律法规，以华西证券有限责任公司的《内部控制制度》为公司风险控制的基础性指导文件。同时，针对直接投资业务的特殊性，公司将根据《公司章程》和各项规章制度，构建和完善公司的风险控制制度和体系，以确保公司的规范健康发展。 三、公司直接投资业务中防范的主要风险类型 （一）经营风险 公司应严格防范由于对宏观经济政策的调整认识不充分、对经济周期把握不准确、尽职调查不深入不全面、投资决策不慎、执行不严格、退出机制及方式选择不当等致使投资失误造成的经营风险。 （二）财务风险 公司应当严格履行授权，控制投资规模，保证投资项目顺利退出，避免产生由于公司资产不能按计划、正常、及时的变现的流动性风险。 （三）道德风险 公司应该建立有效的机制，防范公司投资决策与管理人员因缺乏职业道德，不遵守公司有关规章制度，导致项目投资亏损或失败风险。 （四）市场风险 公司应该采取措施防范市场风险，主要包括由于利率、外汇、通货膨胀等因素对投资项目公司的生产经营产生重大影响的风险，也包括投资项目公司由于不可抗力或不可预见的因素，造成项目的投资亏损或失败。
三、风险控制原则 （一）权威性原则 公司制定并实施的各项风险控制制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为及全部业务经营活动都必须遵循的准则。 （二）全面性原则 风险控制全面覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程的决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （三）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要权责分明，形成相互制约的机制，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系，消除风险控制中的盲点。 （四）防火墙原则 公司直接投资业务与华西证券其他业务之间必须建立严格的防火墙隔离制度。 公司投资项目与华西证券业务同时开展的，必须实行空间隔离，充分保证信息的隔离和保密。项目相关人员须签订保密承诺书，相关人员不得泄露内幕信息，以避免内幕交易。 （五）有效性原则 风险控制制度还必须根据国家政策、法律、法规及公司经营管理的发展变化进行适时修订完善，有效地保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 四、风险控制体系 公司直接投资业务的风险控制体系，由内部控制和外部监管两个部分构成。 （一）风险的内部控制体系 内部控制体系由公司职责明确的组织机构和相关的规章制度构建。 1、董事会。审议批准公司资产投资年度计划，对单个直接投资项目进行决策，对已投资项目的退出方案进行决策。
作业风险评估技术标准
作业风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 2适用范围 1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 3 规范性引用/应用文件 3.1 引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条 3.2 应用文件 3.术语和定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 5评估要求和方法 5.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。 5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。
危害分析及风险评估和控制措施
危害分析及风险评估和控制措施
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危害分析及风险评估和控制措施 企业名称：山东华仙甜菊股份有限公司注册地址：山东省济宁市任城区建设北路产品名称：甜菊糖生产地址：山东省济宁市任城区建设北路产品预期用途：食品用户：食品，饲料生产企业 序号步骤名称存在/引入/增加的潜 在危害判断依据 安全评估控制措施 严重性S 可能性L 风险等级P 1 原料接收 甜菊叶 B：霉菌、细菌、采收、干燥和包装过程匀处于自然状态，容易被 人、畜和自然环境中的微生物污染 1 5 1 PRP C：重金属、砷土壤和水中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：木梗、泥沙采收、干燥和包装过程较为粗放，存在这些杂质。 1 5 1 OPRP 三氯化铁B：无生物不喜爱的物质，具腐蚀性。 C：氯离子化学原理 1 5 1 PRP P：铁颗粒生产过程反应不完全，可能留存。 2 4 1 OPRP 氧化钙B：无生物不喜爱的物质 C：重金属和砷原料中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：石块、碳渣通常都存在极少量 1 5 1 OPRP 乙醇B：无对微生物有灭杀作用 C：醛、甲醇、重金属、 杂醇油 GB10343-89 4 2 5 OPRP P：无透明液体，专用槽车运输来厂。 甲醛B：无防腐、消毒剂 C：甲醛化学性质 1 3 1 OPRP 山东华仙甜菊股份有限公司
P：无清晰无悬浮物液，专用槽车运输来厂。 活性炭B：微生物包装破损时可能导致微生物污染。 1 2 1 OPRP GB/T12496.20-90 4 2 8 OPRP C：铁、酸溶物、重金 属、氯化物 P：无采用的医药级产品 内包装袋B：微生物加工过程、空气中的微生物 4 1 3 OPRP C：无聚乙烯无毒，包装、运输、贮存过程都被密封。 P：灰尘密封失效时，灰尘侵入。 3 1 2 OPRP 包装箱B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：尖锐铁钉包装箱加工中可能出现扣钉弯折不到位。 1 2 1 OPRP 包装桶B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：无纸浆板一次成形。 仓库防护不到位可能引入这些危害 1 5 1 PRP 2 原料贮存B：霉菌、细菌、有害 动物 C：无化工原料匀单独隔离存放 1 5 41 PRP P：尘埃卫生不到位，防护不严可能使贮存产品受到污 染。 3 投料B：无厂区和生产场所受控 C：无生产场所受控 P：灰尘、纤维状物原料开包时工作疏忽可能使线头等纤维物混入 1 5 1 HACCP计划4 浸泡B：无生产现场受控，不会增加生物性危害。 C：甲醛工艺要求添加的消毒剂 1 5 1 HACCP计划 山东华仙甜菊股份有限公司
安全风险评估和控制管理制度
山西国新天然气利用有限公司晋东南分公司 安全风险评估和控制管理制度 １、目的 识别公司在建设、生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。 2、范围 公司全体员工。 3、内容 3.1评价组织及职责 （1）本公司成立风险评价小组 组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全环境部主任，成员为相关部门负责人和安全环境部成员。 （2）职责 组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。 副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审； 成员：对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的
重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。 3.2风险管理 （1）危害识别 1）在进行危害识别时，应充分考虑： ①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为 ②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害； ③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)； ④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； ⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)； ⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等； ⑦有毒有害物料、气体的泄漏； ⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。 2）同时还应考虑： ①人员、原材料、机械设备与作业环境； ②直接与间接危险； ③三种状态：正常、异常及紧急状态； ④三种时态：过去、现在及将来。 （2）人的不安全行为：
第7章风险评估课后作业
第七章风险评估 一、单项选择题 1. 下列有关风险评估的理解中，不正确的是（）。 A.了解被审计单位及其环境能够为注册会计师作出职业判断提供重要基础，但并非必要程序 B.风险评估为确定重要性水平提供了重要的基础，并随着审计工作的进程评估对重要性水平的判断是否仍然适当 C.评价对被审计单位及其环境了解的程度是否恰当，关键是看注册会计师对被审计单位及其环境的了解是否足以识别和评估财务报表的重大错报风险 D.注册会计师对被审计单位及其环境了解的程度，要低于管理层为经营管理企业而对被审计单位及其环境需要了解的程度 2. 在进行风险评估时，注册会计师通常采用的审计程序是（）。 A.将财务报表与其所依据的会计记录相核对 B.实施分析程序以识别异常的交易或事项，以及对财务报表和审计产生影响的金额、比率和趋势 C.对应收账款进行函证 D.以人工方式或使用计算机辅助审计技术，对记录或文件中的数据计算准确性进行核对 3. 注册会计师可以向相关人员询问获得对被审计单位及其环境的了解。下列与询问相关的说法中，错误的是（）。 A.询问治理层，有助于注册会计师理解财务报表的编制环境 B.询问内部审计人员，有助于了解内部控制运行的有效性 C.询问普通员工，有助于评估管理层对内部审计发现的问题是否采取适当的措施 D.询问法律顾问，有助于了解被审计单位对有关法律、法规的遵循情况 4. 下列各项中，不属于项目组内部讨论的内容的是（）。 A.项目组成员是否保持了独立性 B.被审计单位面临的经营风险 C.财务报表容易发生错报的领域以及发生错报的方式 D.由于舞弊导致重大错报的可能性 5. 注册会计师了解的被审计单位及其环境的各项因素中，既涉及内部因素也涉及外部因素的是（）。 A.对被审计单位财务业绩的衡量和评价 B.被审计单位的内部控制 C.被审计单位的性质 D.相关行业状况、法律环境和监管环境及其他外部因素 6. 下列关于了解被审计单位性质的说法中，正确的是（）。
风险评估和控制管理制度(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 风险评估和控制管理制度 (正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8875-50 风险评估和控制管理制度(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1 目的 危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。 3 职责 3.1 公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评
价,确定风险等级。 3.2 安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。 3.3 各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。 3.4 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。 3.5 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。 3.6 非本公司施工单位到公司从事某项工作时，
风险评估与控制措施
修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的
压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区