综合练习(第5章证券法律制度)
1.《证卷法》本质上是一部（A）A.投资者权益保护法 B.企业经营者权益保护法 C.广大公民权益保护法D.人身权益保护法。
2.广义的证券包括三种类型，即（B）A.实体证券、货币证券、资本证券B.资本证券、货币证券、货物证券 C.资本证券、实体证券、货物证券D.货物证券、实体证券、名义证券。
3.股票根据投资者的身份和购买股票的币种不同分为（D）A.国有股 B.社会公众股C.法人股D.A股、B股、H股、N股、S股等。
4.我国《证券法》调整的证券种类为（A）。A.股票、公司债券和其他证券 B.汇票、公司债券和其他证券C.支票、股票和其他证券D.期票、股票和其他证券。
5.《证券法》的公开原则以称信息披露原则，其核心是（D）A.实现证券市场票据的公开化 B.实现证券市场竞争的公开化C.实现证券市场垄断的公开化 D.实现证券市场信息的公开化。
6.溢价发行是指发行人（A）A.按高于面额价格发行股票 B.按低于面额价格发行股票 C.按等于面额价格发行股票D.按低于市场价格发行股票。
7.发行公司债券（B）A.必须报经国务院证券监督管理机构核准B. 必须报经国务院授权的部门审批 C. 必须报经国务院财政部审批D. 必须报经国务院民政部审批。
8.证券的代销、包销期最长（C）A.不得超过100天 B.不得超过60天 C.不得超过90天 D.不得超过30天。
9.应当由承销团承销向社会开发行的证券票面总值为（C）。A.超过人民币4000万元B.超过人民币3000万元 C.超过人民币5000万元 D.超过人民币6000万元。
10.股份有限公司的发起人持有的本公司股份（A）。A.自公司成立之日起1年内不得转让B. 自公司成立之日起2年内不得转让C. 自公司成立之日起3年内不得转让
D.自公司成立之日起4年内不得转让。
11.股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件，即（C）A.公司股本总额不少于人民币4000万元B. 公司股本总额不少于人民币5000万元C. 公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司股本总额不少于人民币2000万元。
12.上市终止是上市证券丧失了在证券交易所（B）。A.继续交费的资格 B.断续挂牌的资格 C.继续收费的资格 D.继续买入的资格。
二、多项选择题：
1.我国的证券法的基本目的有（ABCD）A.规范证券发行和交易行为B.保护投资者的合法权益C.维护社会经济秩序和社会公共利益D.促进社会主义市场经济发展E.促进社会主义精神文明。
2.证券法的性质体现为（ABCE）A.其是公法私法的融合 B.其是社会本位法C.其是实体法与程序法的结合D.其是实体法与程序法的分离E.其是具有一定国际性的国内法。
3.我国目前的资本证券类型有（ABC）A.股票B.债券C.投资基金劵D.期票E.提单。
4.证券法的基本原则为（ABCDE）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.自愿、有偿、诚实信用原则E.政府统一监管与自律性管理相结合原则。
5.根据发行价格和票面金额的关系，证券发行分为（ABC）A.溢价发行B.平价发行C.折价发行D.回扣发行E.公益发行。
6.股份有限公司申请股票上市的条件有（ABDE）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在近3年内没有重大违法行为
E.财务会计报告无虚假记载。
7.属于从事证券交易受限制人员的有（ABCDE）A.证券交易所从业人员B.证券公司从业人员C.证券登记结算机构从业人员D.证券监督管理机构工作人员E.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员。
8.公司申请公司债券上市交易必须符合的条件有（ABC）A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.公司债券的期限为2年以上
E.公司债券实际发行额不少于人民币4000万元。
9.根据《证券法》的规定，证券上市应经过以下程序（ABCD）A.上市申请B.审核C.公告D.挂牌交易E.交手续费。
10.上市公司终止通常有两类，即（AB）。A.自动终止 B.法定事由终止 C.人为原因终止 D.不可抗力终止 E.交易终止。
11.《公司法》规定上市公司暂停上市的四种法定事由为（ABCE）。A.公司资本总额、股权分布等发生变化 B.公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载
C.公司有重大违法行为
D.公司有轻微亏损
E.公司最近3年连续亏损。
12.构成内幕交易须符合下列条件，即（ABC）。A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.掌握内幕信息 C.从事内幕交易 D.从事内幕的审计 E.从事内幕的监督。
13.我国《证券法》规定，证券交易所是（ABC）。A.法人 B.依法设立的法人 C.不以营利为目的的法人 D.事业单位 E.国家机关。
1.证券法本质上是“投资者权益保护法”。（√）投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，证券法对投资者合法权的保护具有重要意义，所以说是一部“投资者权
益保护法”。
2.证券法是实体法与程序法的结合。（√）证券法既对证券市场中主体的实体权利与义务有明确的规定，又对这些主体实现其权利和履行其义务的程序和步骤作了相应的规定，所以其融实体
法和程序法于一身的性质非常鲜明。。
3.金融债券是由政府依法发行的债券。（×）金融债券是由银行或非银行金融机构依法发行的债券。
4.溢价发行就是按高于面额的价格发行股票。（√）溢价发行就是以高于票面金额的价格发行股票，这可使公司以较少的股份筹集到较多的资金，还可降低筹资成本。
5.注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。（×）注册制注重公开原则，核准制注重实质管理原则。二者并非完全对立，将二者有机结合起来，则可有效弥补各自的不足，
达到相得益彰的结果。
6.证券包销分为全额包销和余额包销。（√）证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，有全额包销和余额包销
两种形式。
7.世界证券交易所有两种形式：公司制与会员制。（√）证券交易所是指依法设立的，提供证券集中交易场所的组织。世界各国的证券交易所有公司制和会员制两种形式。
8.证券公司是我国证券市场中的主要中介机构。（√）证券公司是指依法设定从事证券经营业务的金融机构，是我国证券市场中的重要中介机构，其在指导企业改制、推荐企业股票上市、
促进一级市场发展和活跃二级市场交易等方面起着重要的作用。
四、问答题：
1.简述证券法的性质与基本原则。
答：证券法的性质：（1）证券法的公法与私法之融合法（2）证券法是社会本位法（3）证券法是实体法与程序法之结合（4）证券法是具有一定国际性的国内法。
证券法的基本原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）政府统一监管自律性管理相结合原则。
2.简述证券发行审核制度。
答：证券发行审核制度主要有两种方式：一是注册制，二是核准制。
3.简述股票发行和上市条件。
答：股票发行条件为：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。股票上市的条件为：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行（2）公司股本总额不少于人民币3000万元（3）公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
4.简述债券发行和上市条件。
答：债券发行条件为：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。债券上市的条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
5.简述股票暂停和终止上市的条件。
答：股票暂停上市的条件：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告个虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有
重大违法行为；（4）公司最近3年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。终止股票上市的条件：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
6.简述证券承销方式。
答：证券承销根据责任与风险的不同，可分为代销和包销两种方式。
7.简述上市公司持续性信息公开。
答：上市公司持续性信息公开：（1）证券发行和上市时的信息公开（2）定期信息公开（3）临时信息公开（4）信息公开的基本规则（5）违反信息披露规定的法律责任。
8.简述我国《证券法》规定的禁止的交易行为种类。
答：禁止的交易行为包括：（1）内幕交易（2）操纵证券价格（3）欺诈客户及其他禁止行为。
9.简述证券交易所的特征、功能与职责。
答：证券交易所的特征：（1）证券交易所是法人；（2）证券交易所是依法设立的法人；（3）证券交易所是不以营利为目的的法人。基本功能：（1）创造连续性的市场；（2）形成公平的交易价格；（3）维护市场交易秩序；（4）分散投资风险。职责为：（1）公布行情；（2）采取技术性停牌和临时停市措施；（3）交易监控和监督上市公司；（4）制定规则。
10.简述设立证券公司的条件。
答：设立证券公司应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合《证券法》规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员且有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
11.简述国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理的职责。
答：其职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；（3）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法规规定的其他职责。
五、案例分析题：
1.张某为某证券公司公关部负责人，由于工作关系，经常掌握一些股票价格涨落的情况。按照公司业务规定，工作人员掌握的信息不得向外泄露或为自己谋利益。一次偶然的机会，李某获悉了公司董事们对股市的分析预测。李某将预测结果告诉了其丈夫宋某。宋某因此购买了4000股飞乐股份公司的股票。数月后，飞乐股份股价大幅上扬，宋某卖出股票，获利6000余元。请问：宋某的收入是合法收入吗？为什么？
答：不是，参看教材有关内幕交易部分。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息的行为称作内幕交易。
2.某股份公司在沪布交易所临近收盘时通过4个A字头的个人账户进行连续交易，以不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高本公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中，该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入本公司股票12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全数抛出，共获利587.97万元。请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？
答：该公司的行为属操纵市场行为，构成操纵证券交易价格罪。以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势操纵市场，影响证券市场体格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为称作操纵市场价格。
3.A股份有限公司1994年由几家原国有企业依法设立，注册资本9000万元人民币，发行股票 90万股，经国务院证券监督管理部门批准，允许其股票上市交易。该公司1994年至1996年连续3年微利；可供分配的股息、红利总共只有100万元，难以支付股东股利；1997年经营更不景气，前6个月处于亏损状态，资金周转困难。为解决资金短缺，维护公司股票的信誉，董事会于1997年7月作出增资发行新股的决定，交股东大会讨论通过。股东大会决定发行10万股新股，每股面值100元，股票以面值出售，筹集1000万元人民币。股东大会作出发行新股决定后，于1997年10月擅自在报纸上刊登发行新股的公告，开始向社会公开发行股票。请问：A股份有限公司这样做合法吗？为什么？
答：参看公司发行新股的法定条件及其处理规定。新股发行除股东大会作出决议外，应向有关部门申请批准，并公告有关内容。否则，将补罚款甚至承担刑事责任。
证券市场基本法律法规真题汇编b-精品
证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7
D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承
(完整word版)新《证券法》知识测试题库
新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销
证券市场监管制度
二、我国证券市场现在的监管现状怎样？存在哪些问题？如何解决？ （一）目前世界上存在的三种证券监管体制： 就世界范围而言目前主要有三种不同的监管模式即： 以美国为代表的集中型监管模式、以英国为代表的自律型监管模式和以德国、法国为代表的中间型监管模式。 集中型监管模式是指政府通过设立专门的全国性证券监管机构，制定和实施专门的证券市场管理法规来实现对全国证券市场的统一管理。其优点在于政府监管机构超脱于市场参与者之外，能更为公平、公正、客观、有效地发挥监管职能，监管力度比自律监管强。其缺点是效率较低、风险较大等。 自律型监管模式是指政府较少对证券市场进行集中统一的干预，而更注重证券自律机构对证券市场的监管。其优点是自律机构比较灵活，能够做出迅速而有效的反应，监管效率比较高，也比较切合实际。其缺点是监管权威性合力度不够，协调性较差，公正性不够，缺乏对投资者利益的有效保障。 中间型监管模式是介于集中型监管模式和自律型监管模式之间的一种监管模式，也是这两种监管模式相融合的产物。它既有政府监管的成分，又有自律管制的因素。目前，世界上大多数实行集中型或自律型管理的国家已逐渐向中间型过渡。 （二）中国证券市场的监管体制的现状: 1、政府监管。中国证券监督管理委员会是我国证券主管机构，负责对证券业、证券市场实行全过程和全方位的监管。 其法定职能主要是：起草证券法规；监督管理有价证券发行、上市、交易；对证券经营机构和证券清算、保管、过户登记公司及投资基金经营机构与证券从业人员的业务活动进行监管；会同有关主管部门审定从事证券业的律师、会计师事务所，颁布证券从业许可证；监管上市公司；对境内企业直接或间接向境外发行股票和上市行为进行监管；监管证券交易所的业务活动；等等。 自2004年起，中国证监会进一步打造综合证券监管体系，加强证监会机关与派出机构之间、派出机构相互之间的协调配合，形成监管合力 2、自律监管。目前，我国有许多证券机构被称为自律性管理组织，如深、沪证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司等，但实际上没有一个可以有效履行自律管理职能。 以中国证券协会为例，它是受证券主管机关领导和指导的由证券经营机构组成的全国性会员组织。证券经营机构必须加入证券业协会，否则不得营业。证券业协会的设立主要是为了保证证券发行和交易的公正进行，保护投资者利益，促进证券业的健康发展。但在成立之初，其组织领导体系是半官半民的。其存在的问题是：证券业协会的权力和职责没有真正到位，难以依法实现自律；证券业协会体制不顺，证券交易所作为证券业协会的会员，导致自律组织重叠；未能较好地处理证券经营机构与证券业协会的关系，证券业协会不能反映会员的利益和要求，不能对违法违规券商给予必要的惩戒；证券市场的政府监管过于刚性，使得证券经营机构的自律管理较难实现。 （三）中国证券市场的监管存在的问题： （1）政府监管职能错位，各金融监管机构分工协作存在问题 这是目前证券市场监管中存在的最大问题。政府对证券市场监管的着力点应在规范市场行为、保护投资者的利益上，而我国的证券市场萌芽于计划经济向市场经济的转轨时期，证券市场肩负着推进经济体制改革的重任。因此，对证券市场的监管也是遵循为经济体制改革服务的路径而进行的。上世纪90年代，国有企业改革的任务日趋繁重，证券市场由此变成了国有企业改革脱困的平台，证券市场的监管理念随之也转移到为国企脱困开路上来，监管机构甚至把审批上市公司数量和帮助企业实现融资规模视为评定监管业绩的标准。这种状况一直延续至今。所以，在监管中缺乏中长期的战略规划，在监管手段上重行政手段轻经济手段
证券市场基本法律法规易错知识点-01
1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主
证券法练习题
证券法练习题 一、选择题 1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元 D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人 C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金 4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格 C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损 C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼 6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
第七章 证券法律制度(完整版)
第七章证券法律制度 1.非上市公众公司 【习题1·单选题】根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，公司申请定向发行股票，可以一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的（）并自中国证监会予以核准之日起（）发行；剩余各期发行的数量由公司自行确定，但应当在（）发行完毕。 A.30%，3个月，12个月 B.30%，6个月，12个月 C.50%，3个月，12个月 D.50%，6个月，12个月 【答案】C 【解析】发行公司债券，也可以申请一次核准，分期发行：首期：不少于50%，6个月内发行；剩余数量应当在24个月内发行完毕。 【习题2·单选题】甲股份有限公司（非公众公司），股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。 A.由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让 B.股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过 C.董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让 D.如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告 【答案】D 【解析】（1）选项A：股东人数未超过200人，但股票向社会公开转让的，也应作为非上市公众公司监管；（2）选项B：股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持“表决权”（≠股东人数）的2/3以上通过；（3）选项C：股东人数“未超过200人”的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。 【习题3·多选题】根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，下列有关非上市公众公司强制信息披露的表述中，正确的有（）。 A.因定向转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当披露年度报告 B.股票公开转让的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告 C.定向发行股票的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告 D.非上市公众公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告 【答案】ABC 【解析】（1）上市公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告；（2）因定向转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，只需披露年度报告；（3）公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告。 2.发行条件 【习题1·单选题】甲公司原为成立于2009年3月1日的有限责任公司，由于经营顺利2012年1月1日按账面净资产值整体变更为股份有限公司，2012年10月1日向国务院证券监督管理机构提出在主板和中小板首次公开发行股票并上市的申请，国务院证券监督管理机构于2012年10月10日受理了该申请。甲公司的持续经营时间（）。 A.符合规定，自2009年3月1日起计算
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第595篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风 险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这 属于财务顾问业务规则中的( )。 A、保密责任 B、持续督导 C、公平竞争 D、接受培训 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞 争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。 2.下列说法正确的是( )。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求 的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他 资产管理产品(公募证券投资基金除外) ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管 理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受 金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标 准和 A、①②③ B、②③④ C、①② D、①②③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：D 【解析】： 考点：考查金融机构资产管理业务的相关规范。 金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。 金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以 3.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是( )的职能。 A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C、国务院金融监督管理机构 D、证券登记结算有限公司 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定 【答案】：D 【解析】： 考点：考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。 4.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。 A、委托人资格审查 B、产品尽职调查 C、市场调查 D、委托人资格审查和产品尽职调查 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务 【答案】：D 【解析】： 考点：证券公司代销金融产品相关内容。为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
证券市场的法律法规体系练习带答案解析
第一节证券市场的法律法规体系练习 一、单选题 1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案： C 解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是（）。 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度 C.由国务院制定并颁布的行政法规 D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 参考答案： B 解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。B中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（） A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《证券公司融资融券业务管理办法》 参考答案： B 解析：部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等。B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。 4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定（）。 A.《上市公司信息披露管理办法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《证券公司融资融券业务管理办法》 参考答案： C 解析：为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。该办法于2006年9月11日经中国证券监督
美国信用评级机构监管法律制度介绍-中债资信
美国信用评级机构监管法律制度介绍 次贷危机及欧债危机以来，全球范围内引发了对信用评级机构所扮演角色的热烈讨论，国际监管机构和各国针对评级机构的监管改革展开大范围的探索并陆续付诸实践。从2009年4月，G20伦敦峰会明确提出将信用评级机构纳入金融监管范畴、确保评级机构满足规范的国际执业准则后，金融稳定理事会（FSB）、国际证监会组织（IOSCO）、巴塞尔银行监管委员会（BCBS）等国际组织在此框架下共同合作，推动国际信用评级行为标准的修改完善并积极协调各国监管标准的统一。各国和地区按照G20路线图设定的改革方向、结合自身实际情况，积极加快信用评级行业立法改革的步伐和节奏，相继采取一系列具体措施完善信用评级机构法律制度体系。其中，作为现代评级行业诞生地、同时也是次贷危机爆发始源地的美国所采取的监管改革较具代表性，故本文重点对美国的信用评级机构监管法律制度框架的演变及现状进行梳理和分析，以期对我国信用评级行业的监管制度构建有所启示。 一、美国信用评级机构法律制度框架演变历程 （一）21世纪前美国评级机构几乎游走于联邦监管外 美国信用评级行业在20世纪初成立初期并未得到监管部门特别关注。至30年代经济大萧条后评级机构声望渐起，监管机构才开始予以重视。1930年货币监理署于监管规则中首次引用信用评级来限定投资范围，以发挥其对投资者的参考作用。1975年，美国证券交易委员会(下称”SEC”)首次在其制定的《1934年证券交易法》下的证券公司净资本规则中使用了“NRSRO”一词，并通过向特定评级机构发送无异议函（no-action letters）、确认该评级机构发布的评级结果为国内大部分重要使用者承认为可靠的，从而授予该评级机构以全国统计信用评级机构（NRSROs）的资质。首批获得NRSRO资质的评级机构经过发展成为了现在的三家国际性评级机构穆迪、标普、惠誉。 此后，联邦和州立法开始广泛地引用“NRSRO”，以借助外部评级结果来监管银行等金融机构，如《1933年证券法》、1935年《银行法》、《联邦储备法》、1940年《投资公司法》以及SEC制定的规则。但是，相应的监管制度却几乎空白，甚至有SEC制定了规则 Rule436（g）将评级机构明确排除在《1933年证券法》规定的专家责任之外。加之宪法第一修正案对言论自由的保护，使得美国的评级机构在2001年之前处于弱监管状态。 （二）安然事件后逐步强化监管 2001年安然公司破产事件敲响了警钟，人们恍然发现扮演着重要角色的评级
证券法试题
证券法试题 一、股票 （一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件 （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好； （3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、募集资金用途 公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。 【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】× 【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会
C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A （二）股票的发行程序 1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
商法篇·证券法律制度
商法篇·证券法律制度 考点目录： 1.基础·有价证券 2.分类·证券法对公司的分类 3.一级市场·证券的发行 4.二级市场·证券的交易 5.整合·上市公司收购与重组 专题一基础·有价证券 一、证券的概念的种类 （一）概念 证券，是表示一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。 （二）种类 1.货币证券 通常是指《票据法》中规定的“票据”。 2.资本证券 股票、债券、证券投资基金等。 二、有价证券的具体内容 （一）股票 1.概念 股票，是“股份有限公司”签发的证明股东所持股份的凭证。是证明股东权的有价证券。 2.股票的价值决定因素 （1）公司的市值（大饼的价值） 公司的市场价值越高，股份的价值越高。 （2）公司的股份总数（大饼切块的数量） 切块的数量越多，单一股份的价值越低，切块的数量越少，单一股份的价值越高。 【举例】甲公司市场价值为1000万元，在外发行的股份数量为100万股。 【问题】（1）股票的每股价值为多少？ （2）假定公司经营良好，市场价值上升至1500万元，股份数量不变，每股价值为多少？【分析】 （1）每股价值为10元（1000万元÷100万股）。 （2）每股价值为15元（1500万元÷100万股）。
3.净资产与市值 4.股票的分类 分类标准种类内容 代表的股东权利 普通股 ①经营决策的参与权； ②公司盈余的分配权； ③剩余财产索取权 优先股 ①优先按约定方式领取股息； ②优先清偿权； ③限制参与经营决策； ④股息固定 是否记载股东姓名 记名股股东名册上记载股东名称 无记名股不记载股东名称 （二）债券（公司债券） 债券，是指债务人向债权人出具的、在一定时期支付利息和到期归还本金的“债权债务凭证”，一般要载明债券发行机构、面额、期限、利率等事项。 （三）可转换公司债券 可转换公司债券，是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量股票的债券。
证券法的基本理论
第五章证券法 第一节证券法的差不多理论 一、证券的特征与分类 （一）证券的概念和特征 1．证券的概念 证券的概念有广义和狭义之分。广义的证券是指以证明或者设定权利为目的而制成的凭证，一般包括财物证券（如货运单、提单等）、货币证券（如支票、汇票、本票等）、资本证券（如股票、公司债券、证券投资基金份额等）、证据证券（如借据、收据等）和资格证券（车票、电影票等）等。狭义的证券仅指资本证券。我国《证券法》规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。依照国务院有关规定，其他证券要紧是指证券投资基金和证券衍生品种等。本章所指的证券仅指我国《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）认可的证券（以下简称证券法上的证券）。 2．证券的特征 证券法上的证券与其他证券相比，具有以下特征：
(1)是一种投资凭证。它是证明投资者投资和投资权利的载体，投资者依据它能够享有其代表的一切权利，如：分红权、还本付息权、参与股东大会权等等。 (2)是一种权益凭证。它是投资者获得相应收益的凭据，如：股息分红、债息收入、基金分红、获得送股分红等等，它又具有相应的投资风险，投资的证券不同，风险亦有区不。 (3)是一种可转诖的权利凭证。证券持有人能够随时依法转让所持有的证券，实现其自身利益，证券法上的证券的流通性是其本质特征。 (4)是一种要式凭证。它必须依法设置，依照法律或行政法规规定的形式、内容、格式与程序制作、签发。随着电子信息技术的采纳，证券的载体往往采纳电子信息或簿记方式，然而，其要求的代码、密码等依旧是其要式性的体现。 （二）证券的分类 为了更好地理解证券法上的证券，那个地点在证券广义概念的基础上，对几种要紧的证券分类作些讲明。证券依据不同的标准，能够作不同的分类。 1．有价证券和无价证券。这是依据证券是否能够作为一种财产流通，具有一定价值和价格来划分的。有价证券是指代表一
证券法试题
证券法试题 发表时间：2007-01-15 16:58:00 阅读次数: 1061 所属分类：资料 一、单项选择题 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案：A 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 答案：C 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案：A
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案：D 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案：B 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案：D 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月
第一节 证券市场的法律法规体系
第一节证券市场的法律法规体系 【大纲要求】熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。 考点一、证券市场法律法规主要层级 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减： 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律； 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。 考点二、现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，
《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三、证券市场自律性组织及其职责 (一)证券交易所 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。 (二)中国证券业协会 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。 (三)证券登记结算公司 证券登记结算公司应依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的
证券法练习题
证券法练习题 一、选择题 1某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A ?公司发行股票前股本总额为人民币 6 000万元 B ?公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C ?公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4 000万元 D ?公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2?根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A ?本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B .最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C ?最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券I年的利息 D ?最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3?下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A .经证券交易所批准 B .基金持有人不少于2000人 C ?基金合同期限为5年以上 D ?基金管理人必须自有足够的保证金 4?根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（） A ?发行对象不得超过200人 B ?发行价格不得低于市场交易价格 C ?控股股东认购的股份36个月内不得转让 D ?非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5?根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A ?公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B ?公司最近3年连续亏损 C ?公司对财务会计报告作虚假记载 D ?公司发生重大诉讼 6?根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。 A .人民币5000万元 B .人民币1亿元 C .人民币5亿元 D .人民币10亿元 7?根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。 A .公司股本总额不少于人民币5000万元 B ?公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C ?公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D ?股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 &根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。 A ?向累计超过100人的社会公众发行证券B.向累计超过100人的本公司股东发行证券 C ?向累计超过200人的社会公众发行证券D.向累计超过200人的本公司股东发行证券 9?下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。 A ?发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 B .某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 C ?募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D ?除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司 10?根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。 A ?上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
我国的证券法律制度(1)
我国的证券法律制度(1) 证券法律制度是现代金融法律制度的重要组成部分，在市场经济法律体系中占有重要地位。从若干行政法规和部门规章的逐步建立，到以《证券法》为核心的证券法律制度的初步形成，我国的证券法律制度建设贯穿证券市场发展的全过程，为证券市场规范运行并充分发挥积极作用提供了重要保障。 一、证券立法的宗旨与证券市场的地位和作用 《证券法》第1条开宗明义地阐述了我国证券立法的宗旨。即规范证券发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。这一立法宗旨的形成与确立，是我国证券市场的地位、作用及十年来实践经验在证券立法方面的综合体现。 中国证券市场是适应我国改革开放和国民经济发展需要形成和发展起来的。1990年12月和1991年6月,上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家的经验发展证券市场，一些同志仍然心存疑虑，主要表现在对社会主义国家能不能发行股票，股份制姓"资"还是姓"社"，国有企业改制上市是不是搞私有化，会不会造成国有资产流失等问题认识不清。这种思想认识上的顾虑和分歧,在很大程度上制约了我国证券市场的发展。针对上述情况，邓小平同志在1992年初的南巡讲话中指出："证券、股市，这些东西究竟好不好，
有没有危险，是不是资本主义独有的东西，社会主义能不能用？允许看，但要坚决地试。"，"总之，社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化大生产规律的先进经营方式、管理方法"。这些论断，在一些重大理论和实践问题上解除了认识上的禁锢，带来了又一次思想解放，为中国证券市场的发展创造了新的机遇。 股份制是不是人类社会创造的文明成果？是不是反映现代社会化大生产规律的先进经营方式和管理方法呢？回答是肯定的。马克思在《资本论》中对此做了精辟的论述。他认为，股份制度是在资本主义生产方式本身范围内产生的，通向一种新的生产形式的过渡形式。"它是在资本主义体系本身的基础上对资本主义的私人产业的扬弃；它越是扩大，越是侵入新的生产部门，它就越会消灭私人产业"。马克思还高度评价了股份公司在集中社会资金、促进经济发展方面的独特作用，他指出："假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路，但是，通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了"。因此，可以说发展股份制、发展证券市场符合马克思主义。党的十五大报告在总结实践经验的基础上，从理论的高度对股份制和发展证券市场作出了科学的结论："股份制是现代
05.证券法习题及答案
第五章证券法 一、单项选择题 1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A.2500 B.2000 C.1600 D.500 2、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。 A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上 B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长 C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 D.发行后股本总额不少于3000万元 3、上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。 A.40％ B.80％ C.15％ D.30％ 4、下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。 A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定 B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票 C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 5、2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。 A.2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％ B.2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争 D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备 6、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。 A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 7、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。 A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损 C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化 8、下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
证券市场基本法律法规考点：证券公司其他业务
证券从业资格考试/备考辅导 2015年证券市场基本法律法规考点：证 券公司其他业务 第三章证券公司业务规范第七节其他业务 考点一融资融券业务管理的基本原则 考点二证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 (4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 (5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。 (7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。 (8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。 (9)中国证监会规定的其他条件。 考点三证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构： (1)融资融券业务资格申请书。 (2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。 (3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。 (4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。 (5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。 (6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融