年ISO 质量管理体系外审各部门准备资料文件
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表
目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。
审核时间：2019年1月8日-9日两天
质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。质量目标： 1.产品合格率≥98%;
2.准时交货率≥90%;
3.客户投诉率≤2%;
4.客户满意度≥90%.
一. 人事行政部需准备报表，文件
公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件）
公司2018年与2019年度培训计划表
新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全）
人事档案花名册（2018年1月份开始）
劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份）
人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在）
特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用）
二．品质部需准备资料
部门组织结构图及工作职责。（三阶文件）
客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录）
过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单）
不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份
2018年内部审核计划表（打印签名存档）
2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有）
2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要）
2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）
监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。
重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录）
质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）周月报可电子档
2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！
检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全）
文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）
三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间）
部门组织结构图及工作职责（三阶文件）
生产工艺流程图
生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档）
车间管理制度（三阶文件）
相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全）
维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月）
订单交付达成情况（2018年尽可能齐全）
6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品
设备点检表（近三个月的尽可能齐全，铬铁/回流焊/烤箱温度测试记录表，静电/机器设备/仪器设备点检表，校验标签）
四．采购部门准备资料
部门组织结构图及工作职责（三阶文件）
合格供应商名单（2018年更新）
供应商调查表（2018年后尽可能齐全，）
供应商评估表（2018年后尽可能齐全，）
月度、年度供应商考评表（要有供应商考核评估）
采购计划（周或月计划，2018年后尽可能齐全）
采购流程（指定流程）（三阶文件）
关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）
五．仓库部门准备资料
部门组织结构及工作职责（三阶文件）
如何实施先进先出管理（文件描述说明）（三阶文件）
库存物资管理（超期物资方面文件说明）（三阶文件）
盘点记录（2018年终盘点要有）
物料收发管理台帐（台帐）
账、物、卡一致（现场查看）
消防安全(现场查看)
仓库管理规定（三阶文件）
仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表（点检记录表要有标准范围）六．技术、研发、工程、设备部门准备资料
部门组织结构及工作职责（三阶文件）
设计开发任务书（2018年后尽可能齐全，最低要求3份纸档）
新产品评审会议及记录（2018年后尽可能齐全）
试产报告（2018年后尽可能齐全）
设计变更管理（文件及资料均有，变更表单要有3份以上）
设计开发项目计划书(根据公司设计制定计划书，最低要有3份，不受时间限制)
技术资料图纸管理（文件发放登记、设计、审核、受控签名、发行均有）
2018年相关产品作业指导书ＳＯＰ（最低每种类产品要一份）
设备管理台帐（全公司所有设备及工装、夹具要有台帐）刘玉海设备部
2019年年度设备保养计划表（记录及执行情况，）刘玉海设备部
七．销售部门准备资料
2018年合同订单评审记录（2018年后尽可能齐全，5份纸档）
顾客满意度调查表（2018年后尽可能齐全，不少于10份，并且要有数据统计分析和改善对策）
2018年客诉信息反馈表（2018年后3个月尽可能齐全，最低3份以上）
2019年销售计划（2018年度记录打印电子档均可）
八 PMC部门准备资料
生产周/月计划表，计划及交期达成率
九．管理者代表
2019年质量目标的设定（电子档及书面的均有记录）品质部
2018年管理评审（电子档要有，书面的也需要签名存档）品质部
公司质量策划（电子档及书面要有记录）品质部
重大质量事故处理决策（如有则提供，没有不提供）品质部
10．总经办
资源管理
董事会重大人事任命决议（2018年的书面记录）
公司发展规划及方向（电子档）
1.以上记录表单，三阶文件等资料请各部门准备整理，没有的请及时补充完成，
需协助的请与品质部联系。
2.所有的记录表单及文件须有制定人，审核，核准签名，制定日期，不能漏签
名审核核准可同一人，审核可用“/”代替，核准必须有签名。
3.使用的四阶文件表单须要有表单编号（不受控的临时表单不用编号，可以单
独放在一个文件夹），受控文件须盖有红色受控章。
4.所有部门需有部门的培训记录和培训签到表。
5.部门三级文件主要包括：
1）. MOP—部门组织架构，岗位职责说明书，部门制度，管理办法，绩效考核办法等
2）.TWI–ＳＩＰ检验标准/测试作业指导书/检验卡/承认书，规格书
3）. SOP –ＳＯＰ作业指导书，工序指导卡、流程图，ＢＯＭ-物料清单等
6.2018年的质量目标每月数据填写，质量方针和目标宣导。
7.各车间部门的区域标识划分，使用的工具和仪器需要按时点检和标识标签。
请各部门自查整理资料，谢谢合作！
编制：郑家林 2018-12-8 审核：核准：
ISO14001：2015认证审核需要准备什么
ISO14001：2015认证审核需要准备什么 1 召开 ISO14001：2015 推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老板, 2 任命環境管理者代表虽说标准未要求谁来做，但最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老板签发 3 确定各部门在推行 ISO14001：200 4 中应扮演的角色及职责 4 每个部门应有一个代表，成立一个推行小组，起到联络各部门的作用 5 运作流程图是指各部门日常工作的一个流程，工序流程图是指生产或检查工序的一个流程图 6 便于掌握认证范围，及相关工作的展开；应统计厂房面积 7 描述厂房四周的建筑物(包括道路) 8 管道从哪里进，哪里出，并且相关井盖，化粪池的位置，不同管道用颜色标出 9 对推行小组成员进行标准培训，环境因素识别培训 2j'a"J:?-m3I,Q 10 确定流程的输入及输出的环境因素，确定流程的潜在与意外环境因素 11 由管理者代表会同环境推行小组确定公司重大环境因素 12 由采购依照公司化学品清单向供货商收集化学品的MSDS 13 由工程部制定内部化学品的 MSDS 14 由有资格人员对我司活动所涉及法律法规进行文本收集并制作清单并评审其符合性，由 市场部对客户要求进行收集制作清单并评审其符合性 15 由最高管理者批准发布公司的环境方针 16 由采购/市场同事将环境方针对外宣传 17 由人事及行政部将环境方针对内宣传，制作标识牌，在全厂内发我司不使用含磷洗涤剂的通告 18 由相关单位与其相关方签订环境协议 19 由管理者代表制订环境手册，应包括工艺流程图，公司环境组织架构图，小区平面图，管理者代表任命书等附件，包括公司简介，环境方针，对程序文件引用等内容 20 由推行专员或各部门负责人制定，可与质量体系通用六份文件，总文件一般十二份比较适宜 21 对化学品的管理，对能源消耗的管理，对消防设施器材的管理，对水电设施的管理，对电梯的管理，MSDS，及环境组织职责都应写指引 22 环境因素识别表格，与供货商相关的表格，指引文件所产生的表格，记录等 23 将体系文件发行，并对各级人员进行培训 24 收集上年相关数据指针，不用太复杂，看得出每月用多少就可以了，或单位用量 25 每月出货总数的统计 26 每月产品总报废率(生产)统计 27 依照上年的数据制订经努力就能达到的目标指针方案 28 制定监测与测量计划 29 委托有资质的机构对公司废水、废气、噪音排放进行监测 30 全厂实施垃圾分类，检查、纠正其正确性 31 各部门危险废弃物与行政部的交收记录
ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 ●公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●公司2018年与2019年度培训计划表 ●新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） ●人事档案花名册（2018年1月份开始） ●劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） ●人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） ●特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 ●部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） ●客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） ●过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） ●不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品 检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 ●2018年内部审核计划表（打印签名存档） ●2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） ●2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） ●2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） ●监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部 校验报告，内校记录。 ●重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） ●检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） ●文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、 作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） ●部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●生产工艺流程图 ●生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） ●车间管理制度（三阶文件） ●相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） ●维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） ●订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） ●6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马
83个ISO14001认证审核常见问题点
83个ISO14001认证审核常见问题点: 1、厂房建设期间环保资料： 1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新： 1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。 2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划： 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 : 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案：
实施ISO14001审核与认证的一般程序
编号：GL-TX-01524 ( 管理体系) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 实施ISO14001审核与认证的 一般程序 General procedures for implementing ISO14001 audit and certification
实施ISO14001审核与认证的一般 程序 安全管理体系主要还包括三个子体系：1、职责体系：具体责任人和其负起的责任；2、隐患排查体系：具体隐患的定义、岗位，以及排查的制度及其继续执行；3、培训体系：具体培训对象、培训内容、培训周期。 环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段： 一、受理申请方的申请 申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因素，然后选择合适的认证机构，并与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。认证机构接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核/注册合同，确定受理其申请。 二、环境管理体系审核 在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证机构正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审核组中至少有一名具有该审核范围
专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协助审核组进行审核工作。审核工作大致分为3步： 1.文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础工作。申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的EMS手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证机构对这些文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。 2.现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，如果对审核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判别申请方建立的环境管理体系和ISO14001标准是否相符合。
质量管理体系认证审核资料准备详解
质量管理体系认证审核资料准备详解质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、
ISO14001审核常见问题点
ISO14001-2015认证审核常见问题点 一、厂房建设期间环保资料 1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2.环境影响报告批复——环保局批复 3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4.消防验收报告——消防部门验收 二、环境因素识别、评价与更新 1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。 2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3.环境因素未及时更新，如： 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 三、重要环境因素的控制策划
1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 四、法律法规及其他要求的识别、评审 1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 五、环境目标、指标和管理方案 1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标； 2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量； 3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算； 4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。 六、组织机构、职责、权限、资源 1.对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求； 2.对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求； 3.环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。 七、能力、培训和意识（人力资源管理）
ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件
I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） 人事档案花名册（2018年1月份开始） 劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） 人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） 客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 2018年内部审核计划表（打印签名存档） 2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） 2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） 2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！ 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） 部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 生产工艺流程图 生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） 车间管理制度（三阶文件） 相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） 维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） 订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑
ISO14001标准认证审核过程
ISO14001标准认证审核过程 环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段： 一、受理申请方的申请申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因素，然后选择合适的认证机构，并与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。认证机构接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核/注册合同，确定受理其申请。 二、环境管理体系审核在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证机构正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审核组中至少有一名具有该审核范围专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协助审核组进行审核工作。 审核工作大致分为3步： 1.文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础工作。申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的EMS手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证机构对这些文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。 2.现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审核计划，告知申请方并征求申请方的意
见，申请方接到审核计划之后，如果对审核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判别申请方建立的环境管理体系和ISO14001标准是否相符合。在实施现场审核过程中，审核小组每天都要进行内部讨论，由审核组长主持，全体审核员参加，对本次审核的结构进行全面的评定，确定现场审核中发现的哪些不符合情况需写成不符合项报告及其严重程度。 3.跟踪审核申请方按照审核计划与认证机构商定时间纠正发现的不符合项，纠正措施完成之后递交认证机构。认证机构收到材料后，组织原来的审核小组的成员对纠正措施的效果进行跟踪审核。如果审核结果表明被审核方报来的材料详细确实，则可以进入注册阶段的工作。 三、报批并颁发证书根据注册材料上报清单的要求，审核组长对上报材料进行整理并填写注册推荐表，该表最后上交认证机构进行复审，如果合格，认证机构将编制并发放证书，将该申请方列入获证目录，申请方可以通过各种媒介来宣传，并可以在产品上加贴注册标识。
ISO14001认证审核常见的83个问题点
1、厂房建设期间环保资料： 1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新： 1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。 2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划： 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案：
3体系审核准备资料
三体系审核需准备事项： 管理层（总经理、管代）： 1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份； 2）公司公章； 3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员； 4）各部门负责人：姓名； 5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）； 6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）； 7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）； 8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告； 9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证； 11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）； 13）生产场所有害因素安全检测报告； 14）生产工艺流程图； 15）各部门岗位职责； 16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……； 17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……） 18）产品第三方检测报告； 19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。 生产部（制造部）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”； 2）生产设备清单； 3）生产设备点检保养维护维修表； 4）生产通知单（生产计划单、生产订单）； 5）生产各工序作业指导书； 6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”； 7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）； 9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）； 10）生产区域的环境和安全日常检查记录表； 11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。 行政部（人事部、办公室）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
ISO14001审核要点
ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》 审核要点 以下分别列举环境管理体系18个要素的审核要点。这些审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。 4.1总要求： 组织的最高管理者： （1）应理解EMS的总要求和思路； （2）应了解组织的环境管理现状； （3）应明确为实现“承诺”，如何对组织的活动、产品和服务实施有效的环境管理；（4）应明确组织的环境管理体系覆盖范围：（运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品或服务等）。 4.2环境方针： （1）检查是否有文件化的环境方针，环境方针是否由最高管理者制定并批准； （2）环境方针的内容是否与组织的性质、规模相适应； （3）环境方针的内容是否包括了对持续改进和污染预防的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺； （4）环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架； （5）采取什么方式向所有为组织工作或代表它工作的人员传达环境方针，了解员工是否理解环境方针的内容； （6）采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记录； （7）对环境方针的评审时机及记录； 4.3.1环境因素： （1）程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新内容； （2）环境因素的识别是否具备充分性； （3）识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状态； （4）识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种状态； （5）识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素； （6）是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的评价和确定是否合理； （7）是否有环境因素和重要环境因素清单； 4.3.2法律、法规和其他要求： （1）是否建立并保持适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序； （2）法律、法规的获取渠道是否能满足要求； （3）有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，有无遗漏； （4）是否对相关的法律、法规进行定期跟踪和更新； 4.3.3目标、指标和方案： （1）在制定目标和指标时，是否考虑了组织的重要环境因素； （2）目标和指标是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律和其他要求； （3）制定的目标、指标是否分解落实到有关部门； （4）指标是否尽可能量化； （5）制定环境目标和指标时否考虑了相关方的观点； （6）有无文件化的管理方案； （7）管理方案是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效和可行； （8）管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表； 4.4.1资源、作用、职责和权限：
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点 1、厂房建设期间环保资料: 1) 建设项目环境影响报告书( 表) ——有资质的评估机构提供的评估报告 2) 环境影响报告批复——环保局批复 3) 建设项目环境保护”三同时”验收——环保局验收 4) 消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新: 1) 环境因素识别不齐全, 主要存在以下几种情况: a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别, 比如: 生产经营范围包括有销售, 但 对销售过程中的环境因素未识别; b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别, 识别环境因素没有顺序, 最易导致缺漏; c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素, 如: 公司拟扩建新厂房, 对于扩建 厂房过程中存在的环境因素未加以识别; d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别, 如: 产品设计过程中材料的选用, 产品 报废后的回收处理。 2) 环境因素评价不合理, 对重要环境因素的确定存在偏差。 3) 环境因素未及时更新, 如:
a. 产品的生产工艺发生了变化, 但未对环境因素重新识别、更新; b. 产品的材料发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新; c. 国家、地方法律法规及其它要求发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更 新; d. 厂房迁移到新址, 未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划: 1) 未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序; 2) 对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定, 如程序文件、作业文件或其 它方式。 4、法律法规及其它要求的识别、评审 1) 法律法规及其它要求识别不充分, 特别是地方法规、客户的要求未识别到位; 2) 对相关法律法规及其它要求未进行适用性评审, 未能识别到法律法规及其它 要求中具体的适用条款; 3) 未将法律法规及其它要求分发至相关部门、岗位人员; 4) 未及时对法律法规及其它要求进行更新, 对已修订、更新、作废的法律法规 及其它要求未能及时重新识别、收集、评审。
外审时各部门需准备的主要资料
外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单
ISO14001体系申报提供资料及流程
ISO 14001环境管理体系 ISO 14001环境管理体系现场审核时，认证公司审核人员一般都会收集一些环境管理信息和各种文件，一般要收集的文件和资料包括： 1、排污许可证、执照和授权 2、废物处理、运输记录、成本信息 3、过程场地使用调查和评审？？？？？ 4、设施操作规范和程序 5、检测和分析记录 6、与执法当局的交流记录 7、材料使用和生产过程记录，事故报告 8.有毒危害化学品安全参数（ＭＳＤＳ？） 9、维修记录、现场规划 10、排放物和排污收费记录 11、能源、资源、配件等价格 ISO14001现场审核是，认证公司审核人员会开具相关的不符合项，一般来讲，主要包括一般不符合项、严重不符合项和观察项。以下是审核人员的审核 ISO14001认证一般参照依据； 一、ISO14001环境管理体系主要不符合事项 1、ISO14000的要求与规范不在体系文件中 2、不符合事项属于全面性流失 3、不符合事项造成成品严重缺陷，损害客户利益 4、不符合事项相当严重，造成ISO14001环境管理体系失效 5、不符合事项重复发生多次 二、ISO14001环境管理体系次要不符合事项 偶尔性不符合或不符合事项不会造成严重后果 三、建议观察事项 １、审核人员怀疑，但缺乏客观依据 ２、做较小的修正即可顺畅 建议观察事项也可不留记录，仅需口头提示 环境审核完成后针对每一个不符合事项，规定应填写一份不符合报告。
ISO9001质量管理体系 做ISO9001质量管理体系认证需要准备的材料如下: 1、企业营业执照副本以及组织机构代码证的复印件； 2、企业计量及检测设备的检定报告； 3、特殊岗位的上岗证书； 4、包含质量手册及程序文件在内的一、二、三级文件； 5、企业供销方面的资料； 6、企业人力资源方面的资料； 7、企业简介及现有员工数； 8、管理评审、内部审核、满意度等资料。 具体流程如下 第一步，申请人提交一份正式的应由其授权代表签署的申请书.申请书或其附件应包括:如组织的性质、名称、地址、法律地位、以及有关人力和技术资源； 申请ISO9001认证的覆盖的产品或服务范围；法人营业执照复印件，必要时提供资质证明、生产许可证复印件；有关质量体系及活动的一般信息。申请人同意遵守认证要求, 提供评价所需要的信息。 第二步，收到申请方申请材料之日起, 经合同评审以后30天内作出受理、不受理或改进后受理的决定, 并通知委托方（受审核方）。 以确保： A.认证的各项要求规定明确, 形成文件并得到理解; B.认证机构与申请方之间在理解上的差异得到解决; C.对于申请方申请的认证范围, 运作场所及一些特殊要求, 如申请方使用的语言等,认证机构有能力实施认证。 第三步，双方签订“质量体系认证合同”。在现场审核前, 申请方的 ISO9001标准建立的文件化质量体系，运行时间应达到3个月，至少提前2个月顾问认证中心提交质量手册及所需相关文件。 需提供基本资料： 1、申请书：1份，需签字并加盖企业公章及齐缝章； 2、合同：2份，需签字并加盖企业公章及齐缝章； 3、企业营业执照，需副本盖有最新年检章； 4、企业组织机构代码证，需副本盖有最新年检章； 5、企业资质许可（如有），需正常有效期内； 6、企业简介； 7、企业组织机构图； 8、企业产品工艺流程图； 9、企业质量手册和程序文件（电子版）
ISO9001与ISO14001知识点总结
审核流程（顺序）： 一、审核准备: 1、编制审核计划 ? 2、组成审核组(数量、资格、能力) 3、收集审阅有关文件(审核依据：ISO标准、体系文件、相关的法律和法规和标准) 4、编制审核检查表 ? 5、通知相关方开首次会议 二、审核过程： 1、首次会议(首次会议通知、首次会议议程、首次会议签到表、首次会议记录) 2、现场审核 3、审核组会议 4、总结会议 5、末次会议 三、审核总结 1、编制年度审核报告 2、编制不合格项分布矩阵表 审核四技文件：职能分配表、审核计划、审核检查表、不合格报告 首次会议的议程： 委托方(最高管理者) 1、宣布本轮审核开始 2、任命审核团队 3、对受审方提出要求： 1）要求受审方做好迎审准备工作；（呼1） 2）要求受审方配合审核员发现缺陷；（呼2） 3）接收审核结论，分析原因，制定改进措施；（呼3） 审核方（管理者代表+审核员） 1、自我介绍 2、简述审核计划 3、向受审方提出在正式审核前有一次非正式会晤；（呼4） 受审方(职能部门的第一责任人) 1、自我介绍 2、简述迎审准备工作 3、向委托方和审核方做出承诺： 1)（应1） 2）（应2） 3)（应3） 4)（应4） 职能分配表（第一个技术文件）：改进思路 第一眼：横向看，职能部门的数量10个左右。 第二眼：竖向看，标准的解析度越高越好。 第三眼：找到任一个CCP横向看，主要职责越少越好，最好是一个。 第四眼：找到任一个职能部门竖向看，主要职责的数量最好是职能部门数量的1-2倍，相关职责的数量最好是主要职责数量的1-2倍。 ISO9001 4.1-8.5.3 4.1 4.2.3 5.1 7.1 7.3 过程 8.3 4.1-8. 5.3+4.2.3 4.2.3+ 5.4.2 6.2.2/6.3/6.4+5.1e 6.2.2+5.1e(三类人) 过程+6.2.2 过程+7.6
环境及职业健康体系外审准备资料清单
环境及职业健康体系外审准备的资料清单 1.营业执照 2.产品资质证书 3.环境的守法证明 4.安全的守法证明 5.防雷检测报告 6.查体报告 7.环境检测报告 8.职业病危害检测报告 9.各部门的环境因素清单，危险源清单 10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单 12.法律法规清单（环境/安全） 13.环境/安全目标指标和管理方案 14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书 16.培训计划，及计划的实施情况记录 17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账 19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？ 20.文件清单，及文件受控状况 21.固体废弃物的处理台账，处理记录 22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制 25.能源资源使用的考核 26.劳保用品发放的标准及发放台账 27.现场的安全警示标志\防护装置\劳保用品佩戴是否符合要求 28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全
29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全 30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定 31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育\日常的安全教育 33.手持电工工具的管理 34.节假日期间的安全管理 35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求 36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账 40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告 41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查 44.合规性评价记录及评价结果的报告 45.各种不符合的处置记录 46.记录的管理 47.内部审核相关的资料 48.管理评审
ISO14001&OHSAS18001认证审核第一阶段需提供资料清单
第一阶段审核需提供资料清单(供参考) ISO14001环境管理体系第一阶段 证明强制性法律法规要求符合性的文件 1、环境影响评价报告及批复 2、排污监测报告 3、“三同时”验收报告（含验收监测报告） 4、排污许可证 5、消防验收报告 6、经环保局批准的危险废物转移计划、危险废弃物处理合同、转移联单 7、剧毒品/易制毒化学品管控的相关证据（如适用） 证明体系符合性的文件 8、环境因素清单、重大环境因素清单 9、目标指标管理方案 10、目标指标管理方案监控记录 11、适用环境法律法规及其他要求清单 12、体系监控记录 13、法律法规/其他要求符合性评估 14、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划） 15、应急设施档案/清单 16、应急设施检查记录 17、应急演习计划/报告
OHSAS18001第一阶段 证明强制性法律法规要求符合性的文件 1、“三同时”验收报告 2、职业卫生预评价报告（如适用） 3、安全生产预评价报告（高危行业） 4、安全生产现状评价报告（高危行业） 5、工作场所有害因素监测计划及报告 6、接触有害因素人员职业健康检查报告 7、消防验收报告 8、防雷设施监测报告 9、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压 力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等） 10、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等） 11、安全生产许可证（如适用） 12、特种作业人员资格证书或其复印件 13、食堂的卫生许可证、食堂员工的健康证 14、剧毒品/易制毒化学品管控的相关证据（如适用） 15、证明体系符合性的文件 16、适用法律法规和其他要求清单及文本 17、危险源清单、重要危险源清单 18、目标和方案 19、目标指标管理方案监控记录 20、职业健康安全日常监控记录 21、法律法规/其他要求符合性评估 22、职业健康安全培训计划（包括关键岗位的培训计划） 23、应急设施档案/清单 24、应急设施检查记录 25、应急演习计划/报告、应急准备与响应程序/计划定期评审 26、供配用电系统/设备接地、绝缘、漏电保护器检查/测试报告
三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()
各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方
管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求