(完整版)《金融市场学》模拟试题

(完整版)《金融市场学》模拟试题
(完整版)《金融市场学》模拟试题

《金融市场学》模拟试题一

一、 名词解释(每题 5分,共20分) 1、 金融工具 2、 外汇 3、 证券公司 4、 汇票贴现

二、 判断正误题(先判断正误再说明理由,每题

3分,共15分)

1、 一般来说,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为银行。

2、 一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。

3、 股票流通市场的核心是场内交易,股票交易市场的主要组织方式是证券交易所。

4、 一般情况下,外国发生严重通货膨胀,汇率上升。

5、 金融市场相对于经济发展的过度超前或滞后发展,都是不可取的。

三、 单项选择题(下面各题所给的备选答案中,只有一项是正确的,将正确答案的字母填入 括号内。每小题2分,共20分)

1、 票据是一种无因债权证券,这里的“因”是指( A )

A 、产生票据权利义务关系的原因

B 、票据产生的原因

C 、票据转让的原因

D 、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因

2、 由出票人签发,要求付款人按约定的付款期限,对指定的收款人无条件支付一定金额的 票据是( C )A 、支票 B 、本票

C 、汇票

D 、远期汇票

3、 在我国,证券公司在业务上必须接受(

A )的领导、管理、监督和协调。

A 、国务院证券委员会

B 、中国证监会

C 、中国人民银行

D 、财政部和国家计划委员会

4、 同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过(

B )

A 、1天

B 、3天

8、一般说来,发行量大的大公司企业宜用( D )的方式发行,对发行人来说较简单, 在费用上体现规模经济。 A 、私募 B 、公募 C 、直接公募

D 、间接公募 9、 股票行市的最大特点是( C )。 A 、收益高 B 、风险大 C 、波动性较强

D 、变幻莫测

10、 ( D )是投资者最关心的一个方面。

C 、5 天

D 、10 天

5、 推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是

( A 、存款准备金制度 C 、公开市场政策 6、 再贴现是( B ) A 、中央银行的负债业务

C 、中央银行的资产业务

7、短期国债的典型发行方式是 A 、公募发行

C 、拍卖 A )

B 、再贴现政策 D 、存款派生机制

B 、中央银行的授信业务

D 、商业银行的授信业务 C )方式。 B 、拍卖投标发行

D 、推销人员推销

1、 最初又称信用工具,指表示债权、债务关系有价证券或凭证,是具有法律关系的契约。

2、 是指外国货币及其用外币表示的用于国际间结算的支付手段。 外汇的含义包括两个方面:

一是指外国货币,如美元、日元、德国马克等; 二是指以外币表示的外国信用工具和有价证

券,如商业汇票、银行汇票以及在外国银行的存款等。 3、 是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。

4、 是指持票人为了取得现款,将未到期的已承兑汇票,以支付自贴现日起至票据到期日止 的利息为条件,向银行所作的票据转让。银行扣减贴息,支付给持票人现款,称为贴现。 二、判断题

1、 答:错误,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为金融机构,包括银行及其他一些非 银行中介机构,如证券公司、保险公司、租赁公司和财务公司等。

2、 答:错误。因为同业拆借市场上的利率是一种市场利率,可由双方协定

3、 答:错误。证券交易所是股票流通市场的核心。

4、 答:错误。外国货币对内贬值,也意味着对外贬值,因此汇率下降。

5、 答:正确。因为从总体上说,金融市场的发展必须同经济发展状况相适应,否则,必然 会给国民经济带来破坏作用。 三、单项选择:

A 、变现能力比率

B 、资产管理比率

C 、负债比率

D 、盈利能力比率

四、多项选择题(下面各题所给的备选答案中,不止一项是正确的,将正确答案的字母填入 括号内。每小题2分,共10分)

1、 商业银行主要参与以下哪些市场的活动( A 、票据市场 B 、同业拆借市场 C 、证券市场 D 、外汇市场

E 、债券市场

2、 财务公司作为非银行金融机构,其主要业务是( A 、办理票据承兑 B 、向企业发放抵押贷款 C 、向消费者发放消费贷款丨

3、 场外交易的参与者主要有(

A 、证券商 C 、股票购入者 I

4、 决定债券内在价值(现值)的主要变量有(

A 、债券的期值 C 、市场收益率 E 、债券的供求

5、 我国金融市场的要素( A 、种类少

C 、规模小

简答题(每题 8分,共24分)

简述债券的交易方式。 简述股票公开发行的基本条件。 简述外汇管制的内容。 六、论述题(11分)论述债券发行利率及发行价格的确定。 参考答案: 一、名词解释:

ABC )。

BC )

五、 1、 2、

3

向企业发放长期贷款 ABC )

股票出售者 银行机构

B 、债券的待偿期 D 、债券的转让价格

AC )。

B 、种类多 D 、规模大 AB

C )

1 A 2、C3、A4、B5、A

6、B

7、C

8、D

9、C10、D

三、多项选择题

1 ABC 2、BC3、ABC

4、ABC

5、AC

四、简答题

1答:(1现货交易,即卖者交出债券,买者支付现金。

(2 )期货交易,在将来规定日期进行交割清算。

(3)回购协议交易,进行一种短期的资金借贷融通。

2、答:(1)必须是经国家有关部门批准设立并注册登记的股份公司,股东人数要在一定数量以上;

(2)公司的生产经营要符合国家及地区的发展政策;

(3)公司的资产总值及净值要达到一定数额以上;

(4 )公司具有良好的财务状况和一定年限的营业记录。

(5)新成立的公司发起人认缴股份不得少于一定的数额;

(6 )向非特定个人公开发行的股份不得少于公司总股份的一定比例;

(7 )股东人数不得少于一定数量;

(8)发行公司或发起人在近三年内没有违法违纪行为或损害公众利益的记录。

3、答:(1设立专门的外汇管制机构;

(2 )外汇管制的对象,主要对外汇交易,国际结算,本国货币对外汇率等。

(3 )外汇管制的方法及措施,在方法上采用直接、间接管制,以便在价格上管制,数量上管制,综合管制。五、论述题:

答:确定发行利率及发行价格,是债券发行市场的重要环节。

(1)债券的发行利率。发行利率,一般指债券的票据利率。确定债券的发行利率,主要依

据以下几个方面:

a?债券的期限,一般来讲,期限越长,禾悴越高;

b. 债券的信用等级,信用等级高,利率低;

c. 有无可靠的抵押或担保,有抵押或担保,利率低;

d. 当前市场银根的松紧、市场利率水平及变动趋势、同类证券及其他金融工具的利率水平等;

e. 债券的利息支付方式,单列计息的债券,票面利率应高于复利计息和贴现计息的票面利率;

f. 金融管理当局对利率的管制结构,债券的发行利率一旦确定,按此利率向持有人支付利息,为调整债券的实际收益率,应调整债券的发行价格。

(2)债券的发行价格。

债券发行时,其发行价格未必与债券的票面金额相等,按其价格与票面金额的关系,债券的发行价格大致有:平价发行、溢价发行和折价发行。总之,投资者认购时不仅要考虑以上因素,还要考虑实际收益率。

《金融市场学》模拟试题二

一、填空:(每空1分,共10分)

1、按信用关系的不同,票据可以分为本票、汇票、支票三种。

2、股市操作的理论主要有、------------ 和-------------- 。

3、金融机构追求、与

相统一的经营目标,是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求与动力。

4、商人银行是专门经营-------------- 业务的金融机构。

二、名词解释(每小题4分,共20分)

1、货币头寸

2、专家经济人

3、第四市场

4、公司型投资基金

5、证券公司

三、单项选择:(每小题1分,共10分)

1、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为(B)

A、店头市场

B、议价市场

C、公开市场

D、第四市场

2、企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( B )

A、中心

B、基础

C、枢纽

D、核心

3、在欧美各国,证券承銷人多为(B )

A、商人银行

B、投资银行

C、证券公司C、储蓄银行

4、作为盈利性的法人企业,(D )是证券市场的重要参加者和中介机构。

A、证券交易所

B、投资银行

C、商人银行

D、证券公司

5、最早实行存款准备金制度的中央银行是(B)

A、联邦储备银行

B、英格兰银行

C、法兰西银行

D、中国人民银行

6、股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是( C )

A、市价发行

B、折价发行

C、中间价发行C、溢价发行

7、从理论上讲,债券的转让价格主要取决于债券的( A )

A、内在价值

B、发行价格

C、流通价格

D、市场收益率

8、基本分析与技术分析相对应,其核心目的是确定(A )

A、股票的投资价值

B、股票的价格

C、股利分配

D、预测利润

9、金融市场的客体是指金融市场的(C )

A、交易对象

B、交易者

C、交易工具

D、交易价格

10、利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时,卖出或买入远期外

汇,称之为( A ) A 、时间套汇 B 、地点套汇 C 、直接套汇

D 、间接套汇

四、多项选择: (每小题 2 分,共 20 分)

1、在下述对金融市场实施监管的机构中,属于辅助性监督管理的机构是( BE )

C 、证券同业协会

D 、证券交易所

E 、外汇管理委员会

2、在票据的各种特征中,最重要的特征是( BCD )

A 、设权性

B 、无因性

C 、 流通性 C 、要式性

D 、 返还性

3、一种票据的发行, 必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提, A 、汇票 B 、本票 C 、支票 D 、即期汇票

E 、远期汇票

4、 我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有( ABC )

A 、 中央銀行制度的建立

B 、 存款准备金制度的实施

C 、 多元化金融机构格局的形成

D 、 高度集中统一的金融体制

E 、 商业银行的逐步完善

5、 资本市场上的交易工具主要有( CD )

A 、货币头寸

B 、票据

C 、证券

D 、股票

E 、外汇

6、 财务公司作为非银行金融机构,其主要业务是( BC )。

A 、办理票据承兑

B 、向企业发放抵押贷款

C 、向消费者发放消费贷款

D 、向企业发放长期贷款

E 、收购企业发行的股票、债券 7、 商业票据的发行成本由( ABCDE )几个方面构成。

A 、利息

B 、承銷费

C 、 签证费

D 、保证费

D 、 评级费

8、 在以下关于套期保值遵循的原则中,表述正确的是( AB )。

A 、均等且相对

B 、避险的不完全性

C 、数量上相等

D 、方向上相反 9、 决定债券内在价值的主要变量有( ABC )

A 、债券的期值

B 、债券的待偿期

C 、市场收益率

D 、债券的转让价格

E 、 债券的供求

10、 在投资操作分析中,图形形态分析的种类很多,比较常见的有( )。

A 、头肩形

B 、K 线图

C 、旗形

D 、三角形

A 、中央银行

B 、证券管理委员会 这种票据是 ( AB )

E、柱线图

F、缺口

五、判断正误并说明原因:(每小题 6 分,共12分)

1、20 世纪80 年代以来,西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制“的较大变化。放松管制并非不要监管,只是监管的松劲程度及监管手段发生了变化。

2、外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。

六、简答题:(每小题 6 分,共12 分)

1、在证券交易所的运作过程中,体现了哪些特殊的社会职能?

2、金融市场有哪些主要功能?

七、论述题:(共16 分)试述企业在金融市场上的活动领域与方式。

参考答案

一、填空:(每空 1 分,共10分)

1、本票、汇票、支票

2、随机漫步理论、相反理论、波浪理论

3、盈利性、安全性、流动性

4、代理金融

二、名词解释(每小题 4 分,共20 分)

1、货币头寸:又称现金头寸,是指商业银行每日收支相抵后,资金过剩或不足的数量,它是同业拆借市场的重要交易工具。

2、专家经纪人:是指佣金经纪人的经纪人,只接受佣金经纪人的委托而进行业务活动,并不直接与客户打交道。

3、第四市场:是指股票的买卖双方绕开证券经纪商,彼此之间利用电讯手段直接进行大宗股票交易。

4、公司型投资基金:是指具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以盈利为目的,投资于特定对象的股份制投资公司。

5、证券公司:是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。

三、单项选择:(每小题 1 分,共10 分)

1、B

2、B 3 、

B

4 、D

5 、

B

6、C 7 、A8 、A9、C10

A

四、多项选择:(每题 2

分,共20 分)

1、BE

2、BCD

3AB 4、ABC5、CD

6、BC

7、ABCDE

8、AB

9、ABC10 、ACDF

五、判断正误并说明原因:(每小题 6 分,共12 分)

1、对。(2 分)

这种变化的直接原因,一是世界经济和金融形势发生了变化,;二是为了在变化了的形势面

前保持和提高金融市场效率。总之,是要在安全和效率之间找到新的平衡。(4 分)

2、对。(2 分)

因为在外汇市场上,汇率因受多边政治经济影响而瞬息万变,外汇买卖双方要直接进行交易存在诸

多困难,所以,必须通过某一个中间人来进行,外汇经纪人便产生了。(4 分)

六、简答题:(每小题6分,共12 分)

1、在证券交易所的运作过程中,体现了哪些特殊的社会职能?

答案要点:

(1)创造了一个具有联续性和集中性的证券交易市场;

(2)形成公平合理的交易价格;

(3)保证充分的信息披露,便利投资与筹资

(4)客观反映经济状况,引导资金投向。

(答错一条扣1.5 分,全部正确给满分)

2、金融市场有哪些主要功能?答案要点:

(1)转化储蓄为投资;

(2)改善社会经济福利;

(3)提供多种金融工具并加速流动,使中短期资金凝结为长期资金;

(4)通过经济金融体系竞争性和效率;

(5)引导资金流向。

(答错一条扣 1 分,全部正确给满分)

七、论述题:(共16 分)试述企业在金融市场上的活动领域与方式。

答案要点:

(1)企业是金融市场上最大的资金需求者,金融市场也因此成为企业融通资金的主要场所,成为促进经济增长的強大动力。(2-5 分)

(2)企业在金融市场的活动领域主要是资本市场,最常见的是发行公司债券和股票。决定企业到底以何种方式筹资,除了企业发展的长远规划外,主要是不同筹资方式之间成本大小和收益大小的比较。(3-6 分)

(3)企业在货币市场上的作用也很重要。同企业在资本市场上的活动相比,常常是以资金需求和供给的双重身份出现。(2-5 分)

金融市场学试题及答案

全国2013年1月高等教育自学考试 金融市场学试题 课程代码:00077 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。 选择题部分 注意事项: 1.答题前,考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。 2.每小题选出答案后,用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。 一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1.现代意义上的证券交易所最早成立于 A.意大利佛罗伦萨 B.荷兰阿姆斯特丹 C.英国伦敦 D.美国费城 2.中央银行发行和回购的市场是 A.政府债券市场 B.货币市场 C.央行票据市场 D.同业拆借市场 3.同业拆借期限最长不超过 ... A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 4.我国同业拆借市场使用的利率是 A.SHIBOR B.LIBOR C.HIBOR D.NIBOR 5.下列有价证券中,具有“二次融资”特点的是 A.普通可转换公司债券 B.可分离交易转换债券 C.普通股 D.优先股 6.每股净资产反映的是股票的 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 7.A公司每股净资产值为5元,预计溢价倍数为2,则每股发行价格为 D.10元 8.下列关于股票发行价格的影响因素中,说法正确的是 A.税后净利润越高,发行价格越高 B.股票发行数量越大,发行价格可能越高 C.传统产业且竞争能力较差的企业,其发行的股票价格越高 D.宏观经济前景悲观时,发行价格越高

浙江高考英语模拟试题二精选文档

浙江高考英语模拟试题 二精选文档 TTMS system office room 【TTMS16H-TTMS2A-TTMS8Q8-

模拟考试二 第二部分阅读理解(共两节,满分35分) 第一节(共10小题;每小题分,满分25分) 阅读下列短文,从每题所给的四个选项(A、B、C和D)中,选出最佳选项,并在答题卡上将该选项涂黑。 A Here's another reason to get off the couch and start working up a the exercise right and you could improve your ability to remember something 's the finding of a new study. But it all comes down to lock up the new information,start burning those calories roughly four hours after you took in the new 's according to researchers at an institute on brain,cognition(认知)and 's at Radboud University's Medical Center,in Nijmegen,the van Dongen and his colleagues shared their new findings in the June 16 Current Biology. This precisely timed memory trick comes from tests with 72 learned the location of 90 objects on a computer ,some of the members watched relaxing nature worked up a sweat on body-building bikes,changing between hard and easy riding for 35 workouts came either soon after the cram session(考前突击复习)or four hours later. Two days later they were tested again,Those who remembered the objects' sites best were the people who had waited four hours after their learning before those who remembered sites correctly,the four-hour delay before biking also led to more consistent activity in an area important for 's known as the hippocampus(海马区).The consistent activity here suggests that the memories had been strong,the scientists say. Van Dongen's team does not yet know how exercise works its memo do,however,have a guess. Aerobic exercise leads to me creation of several important chemicals in the is a protein

金融市场学名词解释汇总

第一章金融市场概述 金融市场:是指以金融资产为交易对象以金融资产的供给方与需求方为交易主体形成的交易机制以及关系的总和。 证券资产化:是指吧流动性比较差的资产,如金融机构的长期固定利率贷款,企业的应收账款等,通过商业银行货投资银行的集中以及从新组合,以这些资产做抵押发行证券,以实现相关债权的流动化。 货币市场:又名短期金融市场短期资金市场,是指融资期限在一年或一年以下,也即作为交易对象的金融资产期限在一年或一年以下的金融市场。 回购协议:指的是在出售证券的同时,与证券的购买商达成协议,约定在一定期限后按原定价格购回所卖证券,从而获取即时可用资金的一种交易行为 资本市场:又名长期金融市场、长期资金市场是指融资期限在一年以上,也即作为交易对象的金融资产期限在一年以上的金融市场。 直接融资:是指资金需求方直接从资金供给方获得资金的方式,反过来说,就是投资者不通过信用中介机构直接向筹资者进行投资的资金融通形式。 间接融资:是指资金需求方通过银行等信用中介机构筹集资金的方式。 聚敛功能:就是金融市场能够引导小额分散资金,汇聚成能够投入社会再生产的资金集合功能。 配置功能:是指金融市场促使资源从低效率的部门转移到高效率低部门,从而使整个社会的资源利用效率得到提高。 第二章同业拆借市场 同业拆借市场:也看称之为同业拆放市场,是指具有准入资格的金融机构间,为弥补短期资金不足票据清算差额以及解决临时性资金短缺需要,以货币借贷方式进行短期资金的融通的市场。 有形拆借市场:主要是指有固定的交易场所,有专门的中介机构作为媒体,媒介资金供求双方资金融通的拆借市场。 无形拆借市场:主要是指没有固定场所,不通过专门的拆借中介机构,而是通过现代化的通讯手段所建立的同业拆借网,或者通过兼营或代理中介机构进行资金拆借的市场。 有担保的拆借市场:是指以担保人或担保物作为安全或防范风险的保障而进行资金拆借的市场。 无担保拆借市场:是指拆借期限较短,资金拆入方资信较高,可以通过在中央银行的账户直接转账的拆借市场 头寸拆借市场:是指金融机构为了扎平票据交换头寸补足存款准备金和票据清算资金或减少超额存款准备金而进行短期资金融通的市场。 同业借贷市场:源于商业银行等金融机构直接因为临时性或季节性的资金余缺而进行相互融通调剂,以利业经营,它与头寸拆借以调整头寸为目的不同。 隔夜拆借市场:一般是头天清算时拆入,次日清算之前偿半天拆借市场:具体又可分为午前和午后两种。 指定日拆借市场:一般是2~30天,但市场上也有1个月以上(1年以内)的拆借交易品种。 同业债券:是拆入单位向拆出单位发行的一种债券,主要用于拆借期限超过4个月或者资金数额较大的拆借。在金融机构直接可以转让。 SHIBOR:是以位于上海的全国银行间同业拆借中心为技术平台受权进行计算发布并命名,由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率,是单利无担保批发性利率。 LIBOR:是伦敦银行同业拆放利率的缩写,由伦敦银行家协会负责对外公布,是国际货币市场最为重要的短期参考利率。 第三章票据市场 票据:是指具有流通性的书面债权债务凭证,是以书面形式载明债务人按照规定条件(期限,方式等)向债权人(或债权人制定人活持票人)支付一定金额货币的义务。 汇票:是由出票人签名出具,要求受票人(付款人)与见票是或于到期日,向收款人或持票人无条件支付一定金额货币的书面支付命令。 本票:又称期票,是出票人约定于见票时或于一定日期,无条件支付给收款人或其指定人或持票人一定金额的书面凭证。 支票:是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给收款人的票据。 融资性票据:主要是指市场主体之间在没有真实贸易背景的情况下,纯粹以融资为目的的凭发行主体本身信誉向其他市场主体发行的商业票据。 背书:是指持票人在票据背面签名该票据权利转让给受让人的票据行为。 汇票承兑:是指汇票的付款人在持票人作出承兑提示后,同意承担支付汇票金额的义务,并在汇票上做到期付款的承诺记载。 贴现:是一种票据转让的方式,是指汇票持有人为了取得现款,讲未到期的商业票据转让给银行,银行在扣除一定贴息之后将余额支付给持票人的票据行为。 转贴现:又称重贴现,是指办理贴现的商业银行需要资金时,将已贴现的未到期商业票据以支付自贴现日起至票据到期日止的利息为条件,将其转让给其他金融机构,已满足其资金需求的行为。 再贴现:是指在中央银行开立账户的银行在需要资金时,将其持有的贴现收到的未到期的票据转让给中央银行进行资金融通的行为。 保证:是指汇票债务人以外的第三人,担保特定的票据债务人能够履行票据债务的票据行为。追索权:是指持票人在遭到拒付(拒绝承兑或拒绝付款)时,有权向前背书人以及出票人请求偿还票据上的金额。 商业票据:是指以大型企业为出票人到期按票面金额向持票人付现而发行的无抵押担保的承诺凭证,它是一种商业证券。 短期融资券:是指具有法人资格的非金融企业,在银行间债券市场发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券,其最长期限一般不超过一年。 银行承兑汇票:是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票,向开户银行申请并经银行审查同意承兑的,保证在指定日期无条件支付确定的金融给收款人或持票人的票据。第四章债券市场 债券:是债券的发行人为了筹措资金向债券投资者出具 的,承诺在未来按照约定的日期和利率支付利息,并按照 约定的日期偿还本金的一种债务凭证。 政府债券:是政府为了筹措资金而向债券投资者出具的, 承诺在未来按约定的日期和利率支付支付利息,并按照约 定的日期偿还本金的一种债务凭证。 公司债券:是公司为了筹措资金而向债券投资者出具的, 承诺在未来按约定的日期和利率支付支付利息,并按照约 定的日期偿还本金的一种债务凭证。 国内债券:指得是,由本国政府或本国公司发行的债券, 如由中央政府发行的国债,地方政府发行的地方政府债券 各类公司债券(含金融机构)发行的公司债券(含金融债 券)等。 国际债券:是国际机构外国政府或外国公司发行的的债 券,其主要特点是债券发行人与债券发行市场部不在同一 个国家或地区。国际债券包括外国债券和欧洲债券。 外国债券:指的是,由国际机构外国政府或外国公司在 某国债券市场上发行的,以该国货币作为计价货币的债 券。 欧洲债券:欧洲债券指的是,由国际机构外国政府或外 国公司在某国债券市场发行的,以第三国货币作为计价货 币的债券。 可转换公司债券:是指在一定条件下可以按照一定的转股 比例转换成债券发行人股票的债券。 可分离交易公司债券:的全程是“认股权和债权分离交易 的可转换公司债券”,这是一种特殊的可转换公司债券, 它与普通的可转换公司债券的本质的区别在于,其投资者 在行使认股权利后,该债券依然存在,其持有者仍看将该 债券持有到期获得本金以及相应的利息,而普通的可转换 公司债券的投资者一旦行使了认股权利,该债券就不存在 了。 商业银行次级债:是由商业银行发行的,本金和利息的清 偿顺序位于股权资本之前但却位于一般负债之后的债券。 混合资本债券:是由商业银行发行的本金和利息的清偿 顺序位于股权资本之前但却位于一般债务和次级债务之 后的债券。 信贷资产支持证券:是由在中国境内的银行金融机构作为 发起人,将信贷资产交于受托机构,由受托机构以资产支 持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生 的现金来支付资产证券收益的一种结构性融资工具。 企业债:是由我国境内具有法人资格的非金融企业依照法 定程序发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券。 中期票据:是一种较为特殊的债券,该种债券在监管机构 批准之后,可以在注册期限内分期发行。中期票据的期限 一般都在5-10年之间,符合中期债券的期限范围。 债券发行市场:就是债券发行人向债券投资者发行债券的 市场,也可称为债券一级市场。 债券流通市场:就是债券投资者在进行债券交易的市场, 也可称为债券二级市场。 债券的赎回:是一种权利,它赋予了债券发行人提前赎回 债券的权利,这意味着债券发行人在需要的时候,可以提 前偿还与债券相关的债务,从而主动地调整自身的债务机 构,提高经营效益。 债券的回售:也是一种权利,与债券赎回所不同的是,它 是一种面向债券持有人的权利,它赋予了债券持有人要求 提前获得本息偿付的权利,这这意味着债券持有人在需要 的时候,可以要求债券发行人提前偿还债券本金和利息。 价格招标:的标是债券的发行价格,即通过投标人各自报 出债券的认购价格来确定债券最终的发行价格。 收益率招标:的标是债券的利率,即通过投入各自报出债 券的利率来确定债券最终的票面利率。 荷兰式招标:是以募集完发行额为止的所有投标者报出的 最低中标价(或最高的中标利率)作为债券最终的发行价 格(或票面利率) 美国式招标:是一募集完发行额为止的所有中标者各自报 出的中标价格(或中标利率)作为各个中标者认购债券的 价格(或利率)。 混合式招标:具有荷兰式招标和美国式招标的双重特征, 按照这种招标规则,全场加权平均中标价格(中标利率) 即为债券的发行价格(或票面利率)。 债券的回购交易:就是债券的交易双方在进行债券交易的 同时约定在未来某一日期以约定的价格进行反向交易。 质押式回购:就是正回购方(资金融入方)在将债券出质 给逆回购方(资金融出方)融入资金的同时,双方约定在 将来某一日起由正回购方向逆回购方返还本金和按约定 回购利率计算的利息,逆回购方则向正回购方返还之前出 质的债券。 买断式回购:就是正回购方先将债券出售给逆回购方,并 约定在将来某一日期向逆回购方返还本金和按约定回购 利率计算利息,以购回之前出售的债券。 第五章股票市场 股票:是一种有价证券,是股份有限公司在筹集资本向出 资人发行的,用以证明出资人的股东身份和权力,并根据 股票持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的书面 凭证。 普通股:是指在公司的经营管理赢利以及财产分配上享 有普通权力的股票,它构成公司资本的基础,是股票的一 种基本形式。 优先股:与普通股票对应,是指股东享有某些优先权利的 股票。 累积优先股:是指当公司经营状况不好,无力支付优先股 固定股息时,可以将股息累积下来,待公司经营好转,盈 余增多的时候,在补发这些股息。 非累积优先股:是仅用当年利润分发股息,而不予以累积 补发,也就是说如果当年赢利水平差,利润不足以分配优 先股股息,则公司当年就不必分派股息,以后年度亦无需 补发。 参与优先股:是指不仅能取得固定股息,还有权和普通股 一同参与利润分配的股票。 可赎回优先股:是指股份有限公司可以按照一定的价格赎 回的优先股。 不可赎回优先股:是指不能赎回的优先股。 可转换优先股:是指股东可以在一定时期内按照事先确定 的一定比例将优先股转换成普通股票的优先股。 无面额股票:又称之为比例股票、份额股票,是指在股票 票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比 例的股票。 B股:又称为境内上市外资股,原本是指人民币标明票面 全额,由我国境内公司发行,在深圳、上海证券交易所上 市,供境外或港澳台投资者以外币认购和交易的股票。 国有股:是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产 身份向公司投资形成的股份,包括以公司现有国有资产折 算成的股份。 法人股:指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团 体以其依法经营的资产向公司投资所形成的股份。 社会公众股:是指我国境内个人和机构,以其合法财产向 公司投资所形成的股份。 股票价格指数:是由证券交易所或金融服务机构编制的, 用来描述股票行市的价格水平变化的指标。 股票市场:是股票发行和交易的场所,是资本市场的重要 组成部分,是公司筹集资金的主要场所之一,在整个国民 经济中处于非常重要的地位。 创业板市场:又称二板市场,是指主板之外的,专为暂时 无法上市的中小企业和新型高科技公司提供融资途径和 成长空间的证券交易市场,是对主板市场的有效补充,是 多层次股票市场的重要组成部分,在资本市场中占据着重 要的位置。 股票发行市场:实际就是指发行人在申请发行股票时遵循 的一系列程序化的规范。 核准制:是指发行人在发行证券时,不仅要充分公开企 业的真实信息,而且还必须符合有关法律和证券管理机构 规定的必要条件。 注册制:是指发行人在准备发行证券时,必须将依法公开 的各种资料完全、准确地向证券主管机关呈报并申请注 册。 询价:是指交易的一方为购买或出售某种商品,向询价对 象口头或书面发出的探询交易条件的过程。 初步询价:是指发行人以及其保荐机构向询价对象进行询 价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相 应的市盈率。 包销:是指证券公司将发行方的股票按照协议全部购入, 或者在承销期结束时将售后剩余股票全部自行购入的承 销方式。 余额包销:是指承销商先按照规定的发行额和发行条件, 在约定的期限内向投资者发售股票,到销售截止日,如果 投资者实际认购总额低于预定发行总额,则未出售的股票 由承销商负责认购,并按约定向发行人支付全部款项的承 销方式。 全额包销:是指承销商先全额购买发行人该次发行的股 票,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。 代销:是指证券公司代发行人发售股票,在承销期结束时, 将未售出的股票全部退还给发行人的一种承销方式。 证券交易所:是由证券管理部门批准的,为证券的集中交 易提供固定场所和有关设施,并制定各项规则以形成公正 合理的价格和有条不絮的秩序的正式组织。 做市商交易制度:又被称之为报价驱动制度,是一种市场 交易制度,其核心是做市商以其自有资金和证券与投资者 进行双向交易,从而为市场提供即时性和流动性,并通过 买卖价差获取利润。 竞价交易机制:又被称之为委托驱动制度,其特征是:开 市价格由集合竞价形式,随后交易系统对不断进入的投资 者交易指令,按价格优先与实践优先原则排序,将买卖指 令配对竞价成交。 市价委托:是指定交易数量而不给出具体的交易价格,但 要求按该委托进入交易大厅或交易撮合系统时以市场上 最有利的价格进行交易。 限价委托:是指客户向证券经纪商发出买卖某种股票的指 令时,对买卖的价格做出限定。 停止损失委托:又称停止委托,在金融投资市场中,为减 少可能损失或保护其未实现的利润。看涨时以比目前市场 较高的价格买进,或看跌时以比目前市场较低的价格卖出 的委托,以期损失达到最小。 停止损失限价委托:是停止损失委托和限价委托的结合, 当时价达到指定价格时,该委托就自动变成限价委托。第 三市场:是指在证券交易所上市的证券但是在场外市场进 行交易而形成的市场。 第四市场:是指一些较大的机构投资者不需经过经纪人或 做市商,而只是彼此之间利用电子通讯网络直接进行的大 宗股票买卖所形成的市场。 股票上市:是指公开发行的股票经过证券交易所批准在交 易所内公开挂牌买卖,又称交易上市。 撮合成交:是指由券商将买方和卖方的竞争性报价分别输 入电脑主机,由电脑主机按照价格优先,时间优先的原则 进行排序并撮合成交的方式。 竞价成交:是指通过买方或者卖方的竞争性报价达成股票 交易契约的方式。 清算:是指在股票成交后买卖各方通过证券交易所的系统 所进行的股票和资金的轧差和结算。 交割:是指股票买卖双方相互交付资金和股份的行为。 保证金交易:又称为信用交易和垫头交易,是指证券交易 的当事人在买卖证券是,只向证券公司交付一定的保证 金,或者只向证券公司交付一定的证券,而证券公司提供 融资或者融券进行交易。 保证金买长交易:是指投资者买进价格看涨的某种股票, 但只支付一部分保证金,其余的由经纪人垫付,并收取垫 款利息,同时掌握这些股票的抵押权。 保证金买短交易:是指投资者看跌某种股票,缴纳给经纪 人一部分保证金,通过经纪人借入这种股票,并同时卖出。 第六章证券投资基金 证券投资基金:是指通过发售基金份额,将众多投资者的 资金集中起来,形成独立财产,由证券托管人托管,基金 管理人管理,并以证券投资组合的方式进行证券投资的一 种利益共享、风险共担的集合投资方式。 封闭式基金:是指基金的发起人在设立基金时,限定了 基金单位的发行总额,筹足总额后,基金即宣告成立,并 进行封闭,在一定期限内不再接受新的投资。 开放式基金:是指基金发起人在设立基金时,基金单位或 股份总规模不固定,可视投资者的需求,随时向投资者出 售基金单位或股份,并可应投资者的要求赎回发行在外的 基金单位或者股份的一种基金运作方式。 契约型基金:是指把投资者、管理人、托管人三者作为当 事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一 种基金。

2020年山东省高考英语模拟试题与答案

2020年山东省高考英语模拟试题与答案 本试卷满分150分,考试时间120分钟。 注意事项: 1.答卷前,考生务必将自己的姓名、准考证号等信息填写在答题卡和试卷指定位置上。 2.回答选择题时,选出每小题答案后,用铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑。 如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。 回答非选择题时,将答案写在答题卡上,写在本试卷上无效。 3.考试结束,考生将本试卷和答题卡一并交回。 第一部分听力(共两节,满分30分)(略) 第二部分阅读理解(共两节,满分40分) 第一节(共15小题;每小题2分,满分30分) 阅读下列短文,从每题所给的A、B、C和D四个选项中,选出最佳选项。 A You might have heard a lot about ancient towns and ancient cities in China. Here, we list several of the most beautiful ancient villages in China. Baoshan Stone City, Yunnan Province Baoshan Stone City was built on a huge mushroom-shaped rock, and only has about one hundred houses. The houses are laid out in an orderly way, built on the rock, and linked by stone steps. The Naxi people there still lead an original life and grow crops in terraces (梯田); you can experience the colorful culture of the Naxi ethnic (民族的) group there. Tuvas Village in Kanas, Xinjiang Kanas Tuvas Village is near the mysterious Lake Kanas. The small village is located in a valley, and only has about 80 houses. These Swiss-style wooden houses are all surrounded by wooden fences. Tuvas is an ancient minority group. They traditionally lived as hunter-gathers. You can visit a local family, go herding (放牧) with the locals and experience the peaceful ancient village life. Jiaju Tibetan Village, Danba, Sichuan Province Jiaju Tibetan Village is known as the “Tibetan fairyland”. It stands on a mountain slope, and consists of about 140 houses. These unique houses are all built with crown-shaped roofs, red eaves, and white walls, which make the houses look like little castles among the forest.

金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案 第一章金融市场概论 名词解释 1.货币市场:指以期限在1年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。其主要功能是保持金融工具的流动性,以便随时将金融工具转换成现实的货币。 2.资本市场:是指以期限在1年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。一般来说,资本市场包括两个部分:一是银行中长期存贷款市场,二是有价证券市场。但人们通常将资本市场等同于证券市场。 3.保险市场:是指从事因意外灾害事故所造成的财产和人身损失的补偿,以保险单和年金单的发行和转让为交易对象的、一种特殊形式的金融市场。 4.金融衍生工具:是在原生金融工具基础上派生出来的金融工具,包括金融期货、金融期权、金融互换、金融远期等。衍生金融工具的价格以原生金融工具的价格为基础,主要功能在于管理与原生金融工具紧密相关的金融风险。 5.完美市场:是指在这个市场上进行交易的成本接近或等于零,所有的市场参与者都是价格的接受者。在这个市场上,任何力量都不对金融工具的交易及其价格进行干预和控制,任由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件。 单项选择题 1.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场的( D )。A.分配功能B.财富功能C.流动性功能D.反映功能 2.金融市场的宏观经济功能不包括( B )。

A.分配功能B.财富功能C.调节功能D.反映功能 3.金融市场的配置功能不表现在( C )方面。 A.资源的配置B.财富的再分配 C.信息的再分配D.风险的再分配 4.金融工具的收益有两种形式,其中下列哪项收益形式与其他几项不同( D )。A.利息B.股息C.红利D.资本利得 5.一般来说,( B )不影响金融工具的安全性。 A.发行人的信用状况B.金融工具的收益大小 C.发行人的经营状况D.金融工具本身的设计 6.金融市场按( D )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。 A.交易范围B.交易方式C.定价方式D.交易对象 7.( B )是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。 A.市场交易频繁B.市场交易量大C.市场交易灵活D.市场交易对象固定 8.( A )一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。 A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.保险市场 多项选择题 1.金融资产通常是指具有现实价格和未来估价,且具有特定权利归属关系的金融工具的总称,简言之,是指以价值形态而存在的资产,具体分为( BCD )。 A.现金资产B.货币资产C.债券资产D.股权资产E.基金资产2.在经济体系中运作的市场基本类型有( ACD )。

浙江省2018-2019年高考《英语》模拟试题(一)

浙江省2019届高考《英语》模拟试题(一) 英语试题 (满分120分,考试时间100分钟,不含听力) 第Ⅰ卷 第一部分阅读理解(共两节,满分35分) 第一节(共10小题;每小题2.5分,满分25分) 阅读下列短文,从每题所给的四个选项(A、B、C和D)中,选出最佳选项。 A Most of us know about the Nobel Prize, especially the Nobel Peace Prize, but few of us know anything about the man who set them up. His name was Alfred Nobel. He was a great scientist and inventor himself. Besides, he had a big business. His business may surprise you. He made and sold explosives. His companies even made and sold weapons. Isn’t this something that surprises you? The man who made money from weapons should set up the Peace Prize? Though Alfred Nobel had a lot of money from weapons, he hated war. He hoped that there would be no war in the world. He was one of the richest in Europe. When he died in 1896, he left behind him a lot of money and his famous will. According to his will, most of his money was placed in a fund. He wanted the interest from the fund to be used as prizes every year. We know them as the Nobel Prizes. The Nobel Prizes are international. Alfred Nobel wanted the winners to be chosen for their work, not the country they came from. Alfred Nobel had given his whole life to his studies and work and to the benefits of mankind. He made money all by his own efforts, but he left the world share his wealth. His inventions and wealth stay with the world for ever. 1.Nobel wanted to set up the Nobel Peace Prize because _____. A. he made enough money B. he hated war C. he wanted to get more interest from the fund D. he liked to live in a peaceful world 2.Nobel Prizes come from _____. A. all Nobel’s money in the fund B. AllNobel’s money in his company C. all the interest from the fund D. some of the interest in the fund 3.Which statement of the following is Right according to the passage?_____. A. Nobel set up his company to sell clothes. B. Mostof Nobel’s money was used for the world Wars. C. Nobel Prizes are only for some people from some special countries. D. Nobel worked hard in his life and saved lots of money for the world to share. B When we can see well, we do not think about our eyes very often. It is only when we cannot see perfectly that we come to see how important our eyes are. People who are nearsighted can only see things that are very close to their eyes. Many people who do a lot of close work, such as writing, reading and sewing, become nearsighted. Then they have to wear glasses in order to see distant things clearly.

金融市场学》形成性考核册答案

作业 1 一、名词解释: 1、金融衍生工具:又称金融衍生产品或衍生性金融商品,它是在基础性金融工具如股票、债券、货币、外汇甚至利率和股票价格指数的基础上衍生出来的金融工具或金融商品。 2、完美市场:是指在这个高超进行交易的成本接近或等于零,所有的市场参与者都是价格的接受者。 3货币经纪人又称货币市场经纪人,是指在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中商商人。包括了货币中间商、票据经纪人和短期证券经纪人。 4票据是出票人依票据法发行的、无条件支付一定金额或委托他人无条件支付一定金额给受款人或持票人的一种文书凭证。 5债券是一种带有利息的负债凭证。 6基金证券又称投资基金证券,是指由投资基金发起人向社会公众公开发行,证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。 7货币市场是指速效期限在一年以内的资金交易市场,又称为短期资金市场。 8资本市场又称长期资金市场,买卖中长期信用工具、实现较长时期资金融通的场所。 9初级市场是新证券发行的市场,又被称为一级市场。没有证券的发行,自然不会有证券的买卖和流通,初级市场的重要性不言自明。证券发行者与证券投资者的多少,是决定初级市场规模的直接因素。 10次级市场即旧证券流通的市场,通常又称二级市场。证券持有者需要资金,便可到次级市场出售变现。买卖双方的经常转换,使证券更具流动性,从而在社会范围内使资源得到充分利用。 二、单项选择 1-5 DBBAC 6-10 BBDAC 11-1 CBACB 三、多项选择题 1ACD 2ABCE 3BCDE 4ACDE 5ADE 6BCD 7ABDE 8ACD 9ABCD 10BCD 11ACD 12DE 13ABC 14ABCDE 15ABCDE 四、判断题 1-5××√×× 6-10××√×√ 11-15××××× 五、简答题 1.什么是金融市场,其具体内涵如何? 金融市场,是指货币的借贷、各种票据和有价证券的买卖等融资活动的场所。金融市场可以是有固定场所进行的各种融资活动,也可以是没有固定场所,由参加交易者利用电讯手段进行联系洽谈而完成融资交易。只要在一定区域进行票据和各种证券的买卖行为或过程都应视为金融市场的业务活动。 2.金融工具的特征及其相互关系? 金融工具是用来证明贷者与借者之间融通货币余缺的书面证明,其最基本的要素为支付的金额与支付条件。(1)期限性。(2)流动性。(3)安全性。(4)收益性。 金融工具是四种特性相互之间是矛盾的平衡体。期限性与收益性正相关,流动性、安全性与收益性负相关。

2017年山东春季高考英语试题

山东省2017年普通高校招生(春季)考试 英语试题 本试卷分卷一(选择题)和卷二(非选择题)两部分,满分80分,考试时间60分钟。考生请在答题卡上答题,考试结束后,请将本试卷和答题卡一并交回。 卷一(选择题,共50分) 一、英语知识运用(本题30个小题,每小题1分,共30分。在每小题列出的四个选项中,只 有一项符合题目要求,请将符合题目要求的选项字母代号选出,并填涂在答题卡上)1.— Whose dictionary is this? —It's my ________. She bought it yesterday. A.sister B.sister's C.sisters D.sisters' 2.— What a wonderful model car! — Thanks. I made it with a 3-D printer by ________. A.it B.me C.itself D.myself 3.— It is reported that there are ________ bike-sharing app users in China now. — Yes, bike-sharing service has brought us great convenience. A.five millions B.five millions of https://www.360docs.net/doc/c8141867.html,lion of https://www.360docs.net/doc/c8141867.html,lions of 4.— Amy, what's the date today? — ________. A.Sunday B.A quarter to three C.May 14th D.Summer holiday 5.— I think students can have cell phones to help with their studies. — ________. They often use them to play games instead of studying. A.I don't think so B.All right C.You are welcome D.Good idea 6.— Tim, are you fond ________ skill-training classes? — Yes, they are my favorites. A.with B.of C.at D.for 7.— I'm disappointed to miss John, who ________ of the hotel just now. A.checked out B.checked in C.checked up D.checked over 8.— Would you like to fill in the ________ form? — Sure. Thank you. A.apply B.applied C.applicant D.application 9.— Edward gets on well with his classmates, ________? — Yes. He is always friendly to others. A.does he B.doesn't he C.is he D.isn't he 10.Today, more and more people like to use WeChat (微信) to ________ each other. A.look out B.prepare for https://www.360docs.net/doc/c8141867.html,municate with D.set off 11.— I really hope ________ everything goes well. — So do I. A.what B.which C.why D.that 12.— Could I speak to Mary, please? — ________. Oh, sorry, she isn't in. A.That’s OK B.Forget it C.Don’t mention it D.Hold on, please 13.— Excuse me. ls there a supermarket nearby? — ________. A.Yes, please B.No, thanks C.Sorry, I’m. New here D.Yes, I am 14.— Have you read the books ________ by Mo Yan? — Yes, I’ve learned a lot from his books. A.write B.writing C.written D.to write 15.— ________? — I have a pain in my chest. A.Have you bad an injection B.What’s wrong with you C.Have you taken your temperature D.How long have you been like this 16.When does the concert start? A.At 2 pm. B.At 5 pm. C.At 7 pm. D.At 9 pm. 17.Where does Henry work? A.In a college. B.ln a company. C.In a restaurant. D.In a bookstore. 机密★启用前

金融市场学模拟试题及答案

金 融 市 场 学 模 拟 试 题 、单项选择题(本大题共 20小题,每小题1分,共20 分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题后的括 号内。错选、多选或未选均无分。 1 ?金融市场以()为交易对象。 A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产D ?无形资产 2?上海黄金交易所于 正式开业。() A. 1990 年 12 月 B . 1991 年 6 月 C . 2001 年 10 月 3. 证券交易所的组织形式中,不以盈利为目的的是 A.公司制 B .会员制 C.审批制 D .许可制 4. 一般说来,金融工具的流动性与偿还期 ( ) A.成正比关系 B .成反比关系 C .成线性关系 D .无确定关系 5. 下列关于普通股和优先股的股东权益,不正确的是 ( ) A.普通股股东享有公司的经营参与权 B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C.普通股股东不可退股 D.优先股股东不可要求公司赎回股票 6. 以下三种证券投资,风险从大到小排序正确的是 ( ) A.股票,基金,债券 B .股票,债券,基金 C.基金,股票,债券 D .基金,债券,股票 7. 银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ) A.银行本票B .商业本票C.商业承兑汇票 D .银行承兑汇票 8货币市场的主要功能是() A.短期资金融通 B .长期资金融通 D . 2002 年 10 月

A.系统风险 B ?非系统风险C.信用风险 D .市场风险C.套期保值 D ?投机 9.债务人不履行合约,不按期归还本金的风险是

10 ?中央银行参与货币市场的主要目的是 ( ) A.实现货币政策目标 B ?进行短期融资C.实现合理投资组合 11?在物价下跌的条件下,要保持实际利率不变,应把名义利率 A.保持不变B ?与实际利率对应 C.调高 D ?调低 12. 世界五大黄金市场不包括 ( ) A.伦敦 B .纽约C .东京 D .香港 13. 在我国,可直接进入股票市场的金融机构是 () A.证券市场B .商业银行C.政策性银行 D .财务公司 14. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销,可分为 ( A.公募发行和私募发行 B .直接发行和间接发行 C.场内发行和场外发行 15. 我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 () A. 10 股 B . 50 股 C. 100 股 D . 1000 股 16. 专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是 ( 20. 关于期权交易双方的风险,正确的是 ( ) A.买方损失有限,收益无限 B .卖方损失有限,收益无限 C.买方收益有限,损失无限 D .取得佣金收入 ( ) D .招标发行和非招标发行 A.专业经纪人B .专家经纪人C.零股交易商 D ?交易厅交易商 17. 我 国上市债券以___交易方式为主。( ) 18. 我国外汇汇率采用的标价法是 () A.直接标价法B .间接标价法C.美元标价法 D .直接标价和间接标价法相结合 A. —级市场和二级市场 B .直接市场和间接市场 C.现货市场和期货市场 D ?官方市场和黑市 D .卖方

相关文档
最新文档