中美证券市场监管制度及效果对比研究

山东大学硕士学位论文一一、目录

摘要……：………………………………………ｊ………………ＡＢＳＴＲＡＣＴ…………．……．…．……．………………………………．．…．．…．．．．．．．第１章绪论…………………………………………………．．１．１研究背景及意义………………………………………

１．２研究内容及研究方法…………………………………

１．２．１研究内容及思路………………………………

１．２．２研究方法………………………………………

１．３相关研究文献综述…………………………………．１．３．１国外研究文献………………………………．．

１．３．２国内研究现状…………………………………

１．４创新点…………………………………………………

１．５本文存在的不足之处………………………………．第２章理论基础与监管模式………………………………一２．１有效市场理论、市场失灵及政府干预理论………．２．２投资者保护理论……………………………………．２．３行为金融理论………………………………………．２．４证券监管模式………………………………………．２．４．１证券监管的目标及内容……………………．．

２．４．２几种主要的监管模式………………………．．

２．４．３上市公司违规处罚与市场监管效果………．．第３章我国证券市场监管现状及存在问题………………．．３．１我国证券市场监管制度的建立……………………．３．２我国证券监管现状及存在的问题…………………．第４章中美证券市场监管体制对比………………………．．４．１发行监管……………………………………………．４．２信息披露监管………………………………………．４．３内幕交易监管………………………………………．４．４退市制度……………………………………………．４．５投资者保护制度……………………………………．……………．．１…．…．．．．…．．Ｉｌ………．．一１．………．．．１．………．．一２－………．．．２．………．．一２．………．．．３．………．．．３．………．．．４．………．．－５－………。一５一………．．一７－………．．－７－………．．．７．………．．一８．………．．－８一………．．一８一………。一８一………．．一９一………－１０－………．１０．………．１０．………．１２．………一１２一………．１３．………一１４－………－１４－………一１５—