2018银行分行合规文化建设年总结

合规学习提升

3月上旬组织2018年度法律暨案防合规测试

为持续推进分行法律合规管理，实现合规观念深植员工内心，进一步提升分行案防执行力，构建良好的合规文化体系，分行组织员工进行2018年法律暨案防合规测试。

6月开展法律知识专题培训活动

以分行辖内各营业网点为学习小组，各小组以多种形式对习近平总书记关于全面依法治国重要论述、党的十九大报告精神以及宪法进行学习、交流。

7月开展法律知识专题培训活动

以分行辖内各营业网点为学习小组，各小组通过多样的学习形式对党内法规、银行业法律法规等进行学习、交流。

9月下旬开展案防专题课程培训

为强化分行员工案件防控意识和能力，分行围绕着案防意义、典型案件分析、案防要点等内容在工作之余组织分行员工参加了案件防控的专题培训。

9月下旬开展消保专题课程培训

为了进一步提升我行服务质量，增强消费者权益保护意识，分行集中组织全体员工进行了消费者权益保护专题培训，参培人员围绕着金融消费者权益类型与现实问题等内容展开学习交流。

10月下旬开展法律课堂之《物权法》等基础法律知识培训

法律讲堂培训内容含盖《物权法》、《担保法》、《公司法》、《合同法》等基础法律知识，提高了全体员工合规案防意识，促使全行员工自觉遵法、学法、守法、用法，达到警示员工合规操作、自觉做到知规守规的目的，进一步加强员工行为管控，有效防范和遏制违规行为发生。

消保宣传履责

5月下旬开展防范非法集资宣传活动

分行坚持防范非法集资工作开展常态化，并认真落实工作任务和要求。分行辖内各营业网点利用横幅、海报、折页、大厅显示屏、大厅展板等场所工具宣传防范非法集资公益知识，并向群众派发印有防范非法集资内容的实用宣传品。本次集中宣传向800余名消费者面对面宣传，发放宣传折页近1500份。

6月分行组织开展“普及金融知识，守住‘钱袋子’”活动

旨在通过开展一系列贴近群众、贴近生活，形式新颖、内容丰富的宣传教育活动，帮助社会公众，特别是低净值人群提高风险识别与防范能力，引导其抵制盲目投资冲动，远离非法金融活动，进而维护金融安全与稳定。

7、8月金融知识万里行宣传月活动

分行本月在辖内22家网点开展了一系列的宣传普及活动，活动内容以“打防并举、以防为主”的方式，着力做好电信网络诈骗的预防、识别和处置工作。分行在多年来积累的宣传资料、渠道、方式等经验基础上，归纳总结了本辖内

地区电信网络诈骗的常见类型、惯用手法、作案方式、发案特点、新型手段等信息，及时通过厅堂、柜面、机具、网络、媒体等平台宣传教育。

9月中旬组织参加“送金融知识进校园”公益宣传活动

由**银监分局、**保监分局主办，**银行等21家驻市金融机构承办的“送金融知识进校园”大型公益宣传活动在**理工大学举行。活动过程中，我行除了发放折页、布置展架，还为学生现场答疑，并准备了精美礼品，气氛热烈而融洽。

案防竞赛拔高

6月中旬分行组织开展合规案防系列教育观影活动

由**分行组织分行全体员工观看大型记录影片《厉害了，我的国》。城区员工在分行四楼会议室集中观看，11家县域支行分会场同时同步进行了观看，观影人数共计233人。通过本次合规案防系列教育观影使全员聚焦近年中国发展成就，纷纷树立爱岗敬业精神与合规案防意识。

9月上旬举办“支行行长谈案防”合规演讲比赛

来自12家县域机构的负责人结合自身岗位，从如何立足岗位促合规、怎样将案防工作做出实效等不同角度阐述了对案防合规的认识，用身边典型案例及亲身经历，将一桩桩案例呈现在广大员工面前，分享成果，交流经验，共同提升，引起全场的共鸣。

10月中旬开展法治宣传暨案防知识竞赛

为推进分行合规文化建设，持续增强法律知识培训力度，检验法律知识专题培训月及“七五”普法宣传工作效果，分行于10月中旬组织开展法治宣传暨案防知识竞赛，来自分行辖内各部门、网点的15支参赛队伍参加本次竞赛，有效巩固员工的法治思想与案防意识。

内控廉洁自律

5月中下旬对分行辖内支行进行案防暨廉政巡查

由分行案防与内控委员会办公室、纪律检查委员会办公室联合派出的巡查组，5月中下旬内先后对赣县支行、信丰

支行、于都支行分别进行案防暨廉政巡查，本次接受巡查的支行网点均能够积极认真履行案防职责，虚心接受并及时改正不足之处。

8月上旬公布**银行**分行信访渠道

自8月上旬开始，分行辖内所有营业网点均已通过张贴方式对外公布信访举报渠道：

信访电子邮箱（*****）、信访电话（*****）以及信访地址。

9月下旬召开“七五”普法中期检查工作动员大会

动员大会对前期分行普法宣传工作效果进行了有效评价，对后期普法工作方式改进提出要求和建议。并成立了**分行“七五”普法领导小组以及普法法治宣传教育小组。

10月下旬分行纪委书记参与基层机构学习会议

为发挥纪委书记党风廉政建设带头宣导示范作用，强化廉洁从业和案例警示教育，**分行纪委书记杨小锋一行于10月下旬参与赣县支行基层纪检学习会议并作重要指示，会后同3名员工进行交流谈话。

市场乱象整治工作专题会议

8月下旬召开下半年市场乱象整治工作布置会议

为推进分行市场乱象自查工作的扎实开展，做到问题充分暴露，即查即改，问责到位，对于无法立即整改的，制定整改计划并逐一落实，确保市场乱象工作取得实效。现将下半年市场乱象整治工作布置会议。

总结

滴水石穿，非一日之功，合规文化建设本就是一个系统性工程，须循序渐进。只有做到每人、每时、每事遵规守规，才能在全行营造“人人合规”的文化氛围，营造经营生态的青山绿水。