【企业管理手册】中国南方电网有限责任公司基建业主项目部工作手册(小型
基建〔2013〕4号附件
《中国南方电网有限责任公司基建业主项目部工作手册》（小型基建部分）
2013版
目录
前言............................................................... II 1．业务说明 (1)
2．适用范围 (1)
3．引用文件 (1)
4．术语与定义 (1)
5．流程步骤及说明 (2)
5.1 小型基建工程项目管理业务流程图 (3)
5.2 小型基建工程项目管理责任分解表 (4)
5.3 小型基建工程项目管理业务流程说明 (21)
6．附录 (22)
附录A 小型基建工程项目管理表单 (22)
附录B 业主项目部考评细则与标准 (46)
附录C 施工单位三级进度计划管控横道图（模板） (50)
附录D 业主项目部上墙二级进度计划及物资供货进度三级管控表（模板）.. 51
- I -
前言
为更好地承接公司基建“六个管理”要求，全面落实公司有关小型基建的各项管理内容，规范、高效地开展小型基建项目管理，公司基建部组织编制完成了《中国南方电网有限责任公司基建业主项目部工作手册（小型基建部分）（2013版）》。
手册紧扣公司基建部2012年修编的11项A类管理制度中有关小型基建工程管理要求，明确了业主项目部操作执行的主要工作内容，实现了工作手册与各项管理制度的紧密结合;针对小型基建项目规范管理的各项业务，明晰了工程项目参建各方及业主项目部各个岗位的职责，形成了工程参建各方及业主项目部各个岗位两个维度的工程主要干系人责任分解表;参照电网工程业主项目部工作手册同时兼顾小型基建项目的特点对作业的标准表单进行了针对性地修订，以满足实际工作的需要。在以上工作的基础上，根据业主项目部具体工作业务，配置了相应的作业表格21张，这些表格覆盖了小型基建项目管理的全过程，基本实现了脉络清晰、表格简洁、参照手册即能开展项目管理工作的目标。
本手册由中国南方电网有限责任公司基建部负责制定并解释。
本手册主要起草人：赖余斌、梁森荣、蓝晓东、吕征、纪少锋、郭琳容、黄锦林、罗远清、冯俊杰、张伟光、强洪涛、周夏涵、廖玉强、程斌、郑元湛、方翔。
执行过程中发现的问题、意见或建议，请及时反馈公司基建部，邮箱：laiyb@https://www.360docs.net/doc/df5048396.html,。
1．业务说明
为规范管理公司小型基建项目工程，提高项目管理水平，依据国家有关法律法规、规程规范和公司相关规定，特制定本工作手册。本手册作为小型基建业主项目部日常管理工作开展的指导型工具，旨在强化业主项目部的规范管理，并作为检查业主项目部日常工作开展的依据。
2．适用范围
本手册适用于公司所有小型基建项目，小型基建业主项目部须参照本手册开展管理工作。
3．引用文件
《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》（Q/CSG213001-2012）
《中国南方电网有限责任公司业主项目部管理办法》（Q/CSG213002-2012）《中国南方电网有限责任公司基建项目设计管理办法》（Q/CSG213003-2012）《中国南方电网有限责任公司基建项目验收投产及移交管理办法》（Q/CSG213004-2012）
《中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法》（Q/CSG213005-2012）
《中国南方电网有限责任公司基建综合统计与评价管理办法》（Q/CSG213006-2012）
《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》（Q/CSG213007-2012）《中国南方电网有限责任公司基建项目质量管理办法》（Q/CSG213008-2012）《中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理办法》（Q/CSG213009-2012）《中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理办法》（Q/CSG213010-2012）《中国南方电网有限责任公司基建项目技术管理办法》（Q/CSG213011-2012）4．术语与定义
4.1 小型基建工程项目管理业务流程图
小型基建工程项目管理业务流程图按照小型基建工程推进的五个阶段，构建小型基建工程建设管理框架，便于业主项目部管理人员了解小型基建工程建设管理的基本程序、关键任务及流程。业务蓝图主要分解了小型基建工程项目管理公司内部流程，涉及项目所在地建设对口管理单位的工作任务直接在小型基建工程项目管理责任分解表中体现。
4.2 小型基建工程项目管理责任分解表
小型基建工程项目管理责任分解表以小型基建项目管理业务为纵轴，以项目管理过程中涉及的相关方为横轴，在纵横交叉处表示相关方在不同工作任务中的角色和职责，简洁明确地显示出工程参建单位处理各项业务时的职责界面及业主项目部各岗位的分工情况，目的是让小型基建管理人员能对照责任分解表内容及时准确地开展管理工作。
4.3 小型基建工程项目管理表单
4.3.1 编号说明。
管理表单编号模式为：
Y J + 顺序编号（01 ......)
业主项目部
4.3.2 表单使用说明详见每张表单备注。
4.4 业主项目部考评细则与标准
对应工作手册的具体工作内容和作业表格使用，制订的定期考核评价业主项目部工作绩效的标准。用于业主项目部与建设单位每季度对管理工作情况作出考核评价。
4.5 施工单位三级进度计划管控横道图（模板）
旨在提供业主项目部管理人员指导施工单位进行三级进度计划编制。施工单位可参照本模板，使用PROJECT或类似软件编制三级进度计划。
4.6 业主项目部上墙二级进度计划及物资供货进度三级管控表（模板）
用于业主项目部跟踪工程进度及物资供货进度计划执行，直观呈现管控结果。
5．流程步骤及说明
3
小型基建工程项目管理业务流程图
工程推进阶段
参建单位
参建单位网公司
网公司建设单位
建设单位分省公司
分省公司前期工作阶段基建部
建设实施阶段项目竣工及收尾阶段
设计与招标阶段项目可研批复
下达年度投资计划年度投
资计划汇总、审核
设计：
施工合同签订组织开展验收工作
竣工决算与资产入账
财务部：
开展项目后评价工作
工程结算编制审核
二、三类工程结算备案
项目可研招标
项目可研预审
年度投资计划编制
项目招标结果备案
开展项目初步设计
工作
二、三类项目初设审批
一类项目初设审批
开展项目施工图设计、预算编制
提出开工申
请
施工：
计划部：
安全管理造价管理项目管理
批准项目开工
办理项目竣工签证
项目中间阶段验收
进度管理项目建设过程监督检查指导协调
开展建设项目管理控制
开展分包管理
上报项目施工招标需求
项目设备、监理合同签订
开展项目设备、监理招标
项目初步设计评审
上报项目设计招标需求
项目里程碑进度计划汇总、审核
项目里程碑进度计划编
制
成立业主项目部
本地区小型基建规划项目库
计划部：
编制二级进度计划
编制三级进度计划
编制施工组织设计
编制项目监理规划项目管理策划
建设准备阶段一类工程结算备案
造价管理
质量管理进度管理
项目管理技术管理
安全管理项目招标结果备案
二、三类项目施工图及预算批复
一类项目施工图及预算批复
项目设备、监理招标结果备案
技术管理造价管理质量管理
下达二、三类项目里程碑进度计划
编制项
目建议书
项目建议书批复
下达一类项
目里程碑进度计划
技术管理
质量管理
造价管理项目管理设计合同签订竣工备案
开展项目施工招标
一类项目总承包招标方案批复
项目总承包（EPC ）招标结果备案
开展项目总承包（EPC ）招标
总承包（EPC ）合同签订
总承包（EPC ）招标方案编制
二、三类项目总承包招标方案批复
开展项目设计招标
上报项目设备、监理招标需求上报项目总承包（EPC ）招标需求
监理：
设计：
序号工作业务内容说明
小型基建工程项目管理责任分解
小型基建
管理表单
对口管理单位建设
单位
参建单位业主项目部
中介
单位
业主
项目
部
施工
项目
部
监理
项目
部
设计
单位
项目
经理
建设
协调
工程
师
安全
管理
工程
师
质量
管理
工程
师
造价
管理
工程
师
技术
管理
工程
师
信息
档案
管理
员
一前期工作阶段
1 编制项目建议
书
负责配合
2 项目可研报告
编制
报送负责上级主管部门
3 环境影响审批
备案
含水土保
持方案
负责负责负责
项目所在地环
保部门
4 编制、上报项目
管理策划
负责负责配合配合配合配合配合配合
YZ-01工程项
目管理策划简
表
5 审批项目管理
策划
负责
6 项目立项（核
准）
项目批复、
招投标核
准意见书、
项目备案
表
报送
项目所在地相
关主管部门
7 取得土地使用
权、完善土地使
用手续
办理土地
使用证
负责负责
项目所在地国
土部门
4
5
序号
工作业务内容
说明
小型基建 管理表单
对口管理单位
建设单位 参建单位
业主项目部 中介
单位
业主
项目
部
施工项目部
监理项目部
设计单位 项目经理 建设
协调工程
师 安全管理工程师 质量管理工程师 造价管理工程师 技术管理工程师 信息档案管理员 8
办理项目建设用地规划许可
三线图、规划设计要点
负责 负责
负责
参与
项目所在地规划部门
二 设计与招标阶段 1
组建业主项目部
负责
2 收集可研报告、项目核准等资料
负责 负责
3 编制、上报项目里程碑进度计划
报送 负责 审核 负责
4
编制、上报项目一级进度计划 里程碑进度计划下达后 负责 审核 负责 配合 上级主管部门
5 下达项目一级进度计划
负责
配合
6 编制项目设计招标进度计划，准备项目设计招标材料，提交设计招标需求 配合 负责 审核 负责 配合 配合
YZ-06工程招
标需求报审表
7 设计（含方案、勘察）招标
负责 配合 负责 审核 负责 配合
项目所在地交易中心或上级
6
序号
工作业务内容
说明
小型基建 管理表单
对口管理单位
建设单位 参建单位
业主项目部 中介
单位
业主
项目
部
施工项目部
监理项目部
设计单位 项目经理 建设
协调工程
师 安全管理工程师 质量管理工程师 造价管理工程师
技术管理工程师
信息档案管理员 机构
8 签订设计合同
负责 配合 审核 负责 配合
9
收集设计合同资料
复印（扫描）件
负责
负责
10 设计合同信息整理
负责
负责
YZ-07项目招标结果备案与
合同履行汇总表
11 设计合同预付款办理 审批 申请 审核 负责 12
对设计单位质量、进度交底
负责
配合 配合 配合 配合 负责
13 督促设计单位编制设计工作
计划 负责 配合 负责
14 跟踪设计进度计划执行
负责 负责
15 编制地质勘察报告
勘察单位 配合 负责 配合
配合
16 编制初步设计及概算书 设计单位或中介 配合 负责
配合 配合
17
项目初步设计初审
负责 配合 审核 配合 配合 配合 配合 负责
18 项目初步设计
负责
负责
负责 参与 参与 参与 参与 参与
YZ-04初步设上级主管部门
7
序号
工作业务内容
说明
小型基建 管理表单
对口管理单位
建设单位 参建单位
业主项目部 中介
单位
业主
项目
部
施工项目部
监理项目部
设计单位 项目经理 建设
协调工程
师
安全管理工程师
质量管理工程师
造价管理工程师
技术管理工程师
信息档案管理员
评审
计评审控制表
19
督促设计单位补充修改设计文件，明确收口时间 依据初设评审会议纪要
负责 配合 负责
20 上报项目初步设计批复申请 负责
上级主管部门
21
收集项目初设批复
负责
负责
22 规划建筑设计方案报审 设计单位根据前期资料出具设计方案 负责 配合 审核 负责 负责 当地规划部门
23 项目物资（材料）需求申报 如需要 负责 审核 负责 配合
24
项目监理招标需求报审
配合 负责
审核 负责
配合 配合
YZ-06工程招
标需求报审表
25 “三通一平”施工招标需求申
报 若单列 配合 负责 审核 负责 配合 配合
YZ-06工程招
标需求报审表
26
项目监理单位招标 负责 配合 负责 配合
项目所在地交易中心或上级机构
27
“三通一平”施工招标
若单列 负责 配合
负责 配合
项目所在地交易中心或上级