刘春田《知识产权法》笔记和课后习题详解(专利权的对象)【圣才出品】

第十二章 专利权的对象

12.1 复习笔记

【知识框架】

【重点难点归纳】

一、发明

1．发明的概念

（1）发明的概念

发明是指人类在利用自然、改造自然的过程中所创造出的具有积极意义并表现为技术形

发明的概念 包含创新

发明的概念 利用自然规律或自然现象 发明的特点 违背自然规律的创造也不是发明 自然规律本身也不是发明 发明 具体的技术性方案

已完成发明和未完成发明

独立发明和共同发明

发明的分类 本国发明和外国发明

职务发明和非职务发明 基本发明和改良发明 产品发明和方法发明 实用新型制度的历史沿革 实用新型

我国的实用新型制度：概念、与发明的区别

外观设计的概念和特点

外观设计 外观设计保护的历史发展

外观设计保护制度

外观设计保护的范围 专利权的对象

式的新的智力成果。

（2）发明的特点

①发明应当包含创新。创新是指与现有技术相比较发明必须是前所未有的，并且有一定的进步或者难度，在现有技术的基础上作出改进。

②发明必须利用自然规律或自然现象。从专利法的角度而言，不利用自然规律或自然现象的不能称之为发明。发明是利用自然规律或自然现象的结果，而没有利用自然规律和自然现象的方案则不属于技术方案，故而也不应称其为发明。

③违背自然规律的创造也不是发明。

④自然规律本身也不是发明。科学发现是指对自然现象、物质或规律的发现或认识。无论是自然现象或物质，还是某种科学理论或规律都不是人类创造的，而是一种原本就存在的客观实在。“发现”只是人类对自然界的认识，并非人类的创造，故而不是发明。

⑤发明是具体的技术性方案。“具体”是指发明必须能够实施，达到一定效果并具有可重复性。

2．发明的分类

（1）按发明的完成状况可分为已完成发明和未完成发明。未完成发明不能被授予专利的，因为它不具备专利法所要求的实用性。

（2）按完成发明的人数来划分，分为独立发明和共同发明。

独立发明是指仅由一个发明人或者组织单独完成的发明，发明人或者完成该发明的组织拥有完全的支配权；而共同发明是指由数人合作、分工，共同完成的发明，其处分权由参与发明工作的发明人或者单位共有。在就共同发明申请专利时，应当由全部共有人达成一致意见。若有一方不同意申请专利，其他各方均不得擅自申请专利。当一方转让其共有份额时，

其他各共有方在相同条件下有先买权。共有一方声明放弃其专利申请权的，其他共有各方可共同申请，但依照我国合同法规定，在发明被授予专利后，放弃申请权的一方可以免费实施该项专利。

（3）按发明人的国籍划分，分为本国发明和外国发明。

（4）按发明的权利归属划分，分为职务发明和非职务发明。

（5）按发明时的依赖或制约关系划分，分为基本发明和改良发明。改良发明是在基本发明的基础上作进一步改进而获得的发明。

（6）最为基本的一种分类是将发明分作产品发明和方法发明。通常，专利法上的产品，可以是一个独立、完整的产品，也可以是一台设备或仪器中的零部件。其内容主要包括：制造品，如机器、设备以及各种用品；材料，如化学物质、组合物等；具有新用途的产品。而专利法上的方法可以是由一系列步骤构成的一个完整过程，有时也可以是一个步骤。它主要包括：制造方法，即制造特定产品的方法；以及其他方法，如测量方法、分析方法、通信方法等；产品的新用途等。

依照我国专利法，若专利权是就产品授予的，则专利权人有权禁止他人未经其许可为商业目的制造、使用、许诺销售、销售以及进口专利产品；若专利权是就方法授予的，则专利权人有权禁止他人未经许可为商业目的使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售或进口用该专利方法直接获得的产品。

二、实用新型

1．实用新型制度的历史沿革

（1）1843年，英国制定了《外观设计版权法》，该法对以实用为目的的产品新设计给予3年的保护，以实用为目的的产品新设计实际上就是现在的实用新型的雏形。

（2）1891年，德国制定了第一部正式的《实用新型保护法》，对实用新型给予3年的保护。

（3）20世纪后期，一些国家的实用新型制度的保护范围被逐步扩大。

（4）法国和澳大利亚则走得更远，将实用新型的保护范围扩大到方法，在名称上也作了改动，在法国称“实用证书”，在澳大利亚则称“小专利”。

2．我国的实用新型制度

（1）概念

实用新型是指对产品的形状、构造或者形状和构造的结合所提出的适于实用的新的技术方案。

（2）实用新型与发明的区别

①实用新型专利与发明专利的保护范围不同，表现在申请实用新型专利的主题只能是产品；而申请发明专利的主题既可以是产品，也可以是方法。

②在我国并非所有的产品都属于实用新型专利的保护范围，申请实用新型专利的产品必须有确定的形状，以及固定的构造。

③实用新型专利的创造性要求较之发明专利低，建立实用新型保护制度的目的之一，就是保护那些创造性高度尚达不到发明专利要求的一些简单的小发明创造。

④实用新型专利的审查程序比发明专利简单、快捷，实用新型不作实质审查，只要通过初步审查认为符合要求的，便公告授权。

三、外观设计

1．外观设计的概念和特点

（1）概念

外观设计又称工业品外观设计或者工业设计，是指关于产品的形状、图案、色彩或者其结合所提出的富有美感并适于工业应用的新设计。

（2）特点

①外观设计必须以产品为依托，离开了具体的工业产品也就无所谓外观设计了。

②外观设计以产品的形状、图案和色彩等为构成要素，以视觉美感为目的，而不去追求实用功能，外观设计不考虑实用目的，它所解决的不是技术问题，而是美学上的问题，因此，外观设计应当具备美感。

③外观设计必须适合于工业应用。工业应用就是指该外观设计可以通过工业手段大量复制。

2．外观设计保护制度

（1）外观设计保护的历史发展

外观设计的保护始于法国里昂市为保护该市的丝绸织品图案，于1711年10月25日所制定的规定；1806年，法国建立了比较完整的外观设计保护制度，并颁布了相应的法律；世界范围内保护外观设计的法律形式有多种多样：

①制定了专门的外观设计保护法。

②将外观设计纳入著作权法体系。

③采用专利的方法来保护外观设计。

（2）外观设计保护的范围

①外观设计专利权的效力仅及于产品，不能延伸到产品包装上，除非在包装上也同时申请了外观设计专利。在2008年《专利法》第25条中，专门增加了“对平面印刷品的图案、

色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计”不授予专利权的规定。这在一定程度上可以防止将一些完全没有任何创意的区别性标志作为外观设计申请专利。

②在外观设计的保护范围方面，各国均采用以交存的照片或图片为准的方式，而不像发明或实用新型采用文字说明方式。

12.2 课后习题详解

1．发明的概念和特点。

答：发明是指人类在利用自然、改造自然的过程中所创造出的具有积极意义并表现为技术形式的新的智力成果。其特点包括：

（1）发明应当包含创新。

创新就是指与现有技术相比较发明必须是前所未有的，并且有一定的进步或者难度。如果完全是重复前人的成果而没有任何创新，那就不能被称为发明。当然，这并非要求发明不能借鉴前人的技术成果。利用、借鉴前人的成果，在现有技术的基础上作出改进，也是一种创新。

（2）发明必须利用自然规律或自然现象。

发明是一种技术方案，而技术则是在利用自然法则或现象的基础上发展起来的各种工艺操作方法或生产技能，以及与之相应的生产工具、物资设备等等。从这种意义上讲，发明是利用自然规律或自然现象的结果，而没有利用自然规律和自然现象的方案则不属于技术方案，故而也不应称其为发明。

（3）违背自然规律的创造也不是发明。

现实中有的人对自然规律的认识错误，导致其方案利用自然规律的基本前提发生错误，