保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)

第一篇：保险公司反洗钱自查报告xx中支反洗钱自查自纠报告

xx中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经xx洋担任，小组成员分别是公共资源部经理xx、反洗钱合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、保费部经理xx、营销部人管岗xx。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。

本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20xx年3月25至4月30日，自查时间跨度：20xx年10月1日至20xx年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：

一、反洗钱组织机构建设情况：

我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。

人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。

二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况

根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在2014年12月制定了《xx 保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》{xx茂发[20xx]第010号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支

公司反洗钱内部检查制度》{xx茂发[20xx]第011号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{xx茂发[20xx]第012号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱 1

工作保密制度》{xx茂发[2014]第013号}、《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{xx茂发[2014]第014号}、《xxxx茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{xx茂发[2014]第015号}、《关于进一步明确〈xxxx茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{xx茂发[2014]第016号}，在20xx年3月制定了《关于20xx年度反洗钱工作计划的报告》{xx茂发[20xx]第001号}、《关于20xx年度反洗钱检查计划的通知》{xx茂发[20xx]第002号}、《关于20xx年度反洗钱培训计划的通知》{xx茂发[20xx]第003号}、《关于20xx年度反洗钱宣传计划的通知》{xx茂发[20xx]第004号}。

通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。

三、大额和可疑交易报告情况

茂名中心支公司基本能按照《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[20xx修订版] {xx茂发[20xx]第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。

四、客户身份识别情况

在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《xxxx茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》

【2014修订版】{xx茂发[20xx]第007号}来执行。

五、客户身份资料和交易记录保存情况

茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《xxxx保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。六、反洗钱培训情况

通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20xx年共举行了x次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。

将反洗钱内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。

七、反洗钱宣传情况

为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司

结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。

我中心支公司于20xx年xx月在全市所辖服务部开展了“反洗

钱宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、x展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。

八、对发现问题的整改计划

（一）存在的问题:

1、内控制度有漏报现象。

2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。

（二）整改措施:

1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。

2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。

今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动

特此报告

xxxx保险股份有限公司

茂名中心支公司20xx年xx月x日

第二篇：保险公司2014年反洗钱自查自纠报告自查自纠公司名称：自查自纠公司反洗钱领导小组组长：自查自纠业务范围：2014年1月1日--2014年5月31日自查自纠涉及分支机构数：个

自查自纠复查机构数：个

自查自纠截止时间：年月日

一、2014年自查自纠准备工作情况

2014年我公司坚决贯彻落实州公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作坚持以风险为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。在接到上级公司下发的《xxxxxxxx分公司2014年发洗钱自查自纠工作方案》后，按照文件精神对公司业务进行了自查自纠工作：首先，经理挂帅，将反洗钱工作作为一项重要工作来抓。通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。其次，深入开展反洗钱的培训宣导。利用晨会、各项培训、工作会议等机会，采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、

保险代理人和社会公众的反洗钱意识。第三，对各岗位进行反洗钱工

作检查。主要就：客户身份识别、风险等级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、大额现金交易管理台账等方面的工作进行了深入检查。最后，积极总结反洗钱工作的经验，为做好反洗钱工作，防范风险打基础。

二、2014年自查自纠基本情况及自查内容

（一）自查自纠工作开展基本情况

此次自查自纠，我公司主要采用：1、访谈的方法。组织座谈或个别询问，主要了解员工对反洗钱法律法规、公司相关制度及数据报送流程的熟悉程度。2、测试的方法。抽取样本对反洗钱流程中的控制点进行测试，了解控制点是否真实有效，与相关文件规定是否相符等。（二）自查内容自查情况

1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进

行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理

3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可

银行支行反洗钱工作自查报告

三一文库（https://www.360docs.net/doc/e510790245.html,）/总结报告/自查报告银行支行反洗钱工作自查报告根据银发（XX）120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！一、反洗钱组织机构建设情况 1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。 2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。 3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。二、反洗钱内控制度建设和执行情况

1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。 2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。 3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。 4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。 5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。 6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范；在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并及时上报自查报告，

关于2019银行反洗钱自查报告

关于2019银行反洗钱自查报告接行总部关于>的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下：一.组织机构建设情况. 我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况实行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告. 二.反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别水平正在逐步提升,同时能在日常工作中保持较高的警惕性. 三.客户尽职调查情况. 对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料(material),如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料(material)的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户. 四.大额和可疑交易报告情况. 对于大额和可疑交易,我行能够按照规定即时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告. 五.账户资料(material)及交易记录保存情况我支行能严格执行相关保存账户资料(material)和交易记录的规定,对相关资料(material)均能报存至少5年以上.并确保此类资料(material)的完整. 六.对当前反洗钱工作的建议.

(1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生. (2).建议相关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提升工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度. 根据银发(20xx)120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点实行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正! 一、反洗钱组织机构建设情况 1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。 2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，实行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。 3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。二、反洗钱内控制度建设和执行情况 1、增强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。 2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。

保险公司财务自查报告

保险公司财务自查报告保险公司财务自查情况如何? 以下是小编收集的关于《保险公司财务自查报告》的文章，欢迎阅读了解! XX年XX保监局对全省保险业开展“执行年”活动，根据分公司《关于深入开展XX年“执行年”活动实施方案》的要求，财务部现将有关情况汇报如下：一、财务部成立了“执行”专项小组，召开部门会议，传达执行年活动的目的，营造氛围，发动全员学习。 (一)执行专项小组成员：组长：组员： (二)学习内容： 1、新《保险法》 2、新《保险公司管理规定》 3、保监会《关于严厉打击利用保险业务从事商业贿赂行为的通知》 4、保监局领导重要讲话等等 5、银保业务管理会后财务部严格按照《实施方案》、《贯彻监管文件自查学习表》和《“执行年”监管文件自查学习清单》认真开展自纠自查工作。二、自查自纠工作开展情况

按保监局的要求，根据分公司《关于深入开展XX年“执行年”活动实施方案》，财务部需重点针对《商业银行代理保险业务监管指引》进行学习，并按银保业务管理方面的相关要求开展自查工作。自查的内容主要包括两个方面： (1) 代理费用管理(包括不得账外核算和经营等) (2) 财务核算管理(包括是否单独建立了帐套进行核算等) 财务部对于银保业务从财务方面分室对相关工作环节及流程进行了自查，自查过程及结果如下： (一)会计核算室 1、自查方式及要点 (1)检查银保日常的经济业务是否单独建立了帐套进行核算; (2)就银保代理手续费支付审核环节; ①检查上次支付的手续费发票是否取得，并在财务LAS 系统进行回销; ②检查手续费调整是否有经相关领导审批的内部工作签报且签报金额与系统标注金额一致; ③检查银保代理手续费收款银行是否为代理商业银行一级分支机构或至少二级分支机构; 2、自查结果 (1)通过检查财务系统，核实已经将银保的经济业务单

保险公司整改措施

本公司及董事会全体人员保证公告的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。经公司董事会全体成员书面审议，一致通过本报告。 xx日，中国证监会发布了证监公司字【xx】号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》;同日，北京证监局发布了京证公司发[xx]号《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》，要求上市公司认真开展公司治理专项活动，通过开展自查、公众评议和整改三个阶段的活动，切实提高公司治理的水平。公司高度重视本次公司治理专项活动，认真组织会议进行专题研究，确定相关责任人，根据公司治理专项活动的具体要求，有计划、分步骤地积极开展各项工作。截止月底,公司已圆满完成了自查、公众评议和整改提高三个阶段的工作，现将公司治理专项活动的主要工作及整改情况报告如下一、公司治理专项活动的开展情况高度重视，认真学习领会文件精神，制定公司治理专项活动计划。中国证监会和北京证监局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后，公司高度重视，将两份通知及时发给董事会、监事会和管理层各位成员，认真学习领会。为做好公司治理专项活动，公司召开了相关会议，认真传达学习北京证监局xx监管工作会议精神和相关文件精神，明确本次专项活动的具体目标、基本原则、总体安排和监管措施，并制定了中国人寿公司治理专项活动计划报北京证监局。公司成立了公司治理专项活动工作小组，董事会秘书刘廷安负责协调落实公司治理专项活动的具体工作，就活动的工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与北京证监局沟通。董事会秘书局负责相关具体工作的落实。认真开展自查，切实查找公司治理中存在的问题，顺利完成自查阶段的各项工作。在份自查阶段，公司对照公司治理相关法律法规和监管要求及自查事项，认真总结上市以来在公司治理方面开展的工作，逐项对照，切实查找公司治理中存在的问题和不足，深入分析原因并制定明确的整改措施和整改时间表，形成自查报告和整改计划。自查报告和整改计划经总裁室讨论通过后，提交日董事会审议，并经北京证监局审核后于日正式对外公告。认真做好公众评议，加强与投资者和社会公众的沟通与互动。进入公众评议阶段后，公司在对外公告的自查报告中公布了公众评议电话和网络平台地址，指定董秘局专人负责接听电话、维护网络平台，认真做好记录，收集投资者和社会公众的意见和建议。为加强与投资者的沟通，xx日至日，公司在广西举办了首次“全球投资者/分析师公司开放日”活动，为投资者了解公司的一线运转创造了良好的机会;xx日公司举办了“寿险公司价值分析报告会”，向投资者介绍寿险公司估值的方法。同时向与会人员发放公司治理调查问卷，征求大家对中国人寿公司治理的意见和建议。北京证监局的现场核查及评价意见。本公司于xx月至月接受了北京证监局的现场核查，并于xx月日收到了北京证监局下发

银行反洗钱工作自查报告示范文本_1

银行反洗钱工作自查报告示范文本 After completing the work or task, record the overall process and results, including the overall situation, progress and achievements, and summarize the existing problems and future corresponding strategies. 某某管理中心 XX年XX月

银行反洗钱工作自查报告示范文本使用指引：此报告资料应用在完成工作或任务后，对整体过程以及结果进行记录，内容包含整体情况，进度和所取得的的成果，并总结存在的问题，未来的对应策略与解决方案。，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。根据市人民银行工作安排，我社于五月至六月期间对辖内信用社的反洗钱工作进行自查自纠，现将有关情况报告如下：一、按照中国人民银行的规定，建立健全反洗钱内控制度。联社于XX年5月份制定了大额交易和可疑交易的主要检查项目的监督检查制度（永信联函［XX］043号），并于XX年6月10日在综合业务系统存款业务交易中新增反洗钱维护子交易，实现对反洗钱工作的实时监测分析。二、设立专门的反洗钱工作机构，并配备必要工作人员专门负责反洗钱工作，能够做到“三明确”、“二落实”，将反洗钱工作职责落实到岗，落实到人。由会计出纳科专门负责收集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑

支付报告，按月报送人民银行，并按照分级管理的原则，对基层机构的反洗钱情况进行监督、检查。三、制定有效的反洗钱措施： 1、建立客户身份登记制度。按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，柜面业务人员严格审查客户提供的材料、证明文件和资料（如身份证、企事业法人营业执照、代码证以及国地税务登记证等）的真实性、完整性和有效性；根据审慎性原则认真的开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。 2、在综合业务系统上按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料，包括单位银行结算账户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资

有关保险公司自查报告

有关保险公司自查报告自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。保险公司做一个自查报告，以下是小编为大家搜集整理提供到的保险公司自查报告，希望对您有所帮助。欢迎阅读参考学习！有关保险公司自查报告范文1 我单位自接到《xxxx 保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。一、保险企业证照手续：我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，xxxx 工商局颁发的营业执照，xxx质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及xxxx国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。二、纳税情况：自20xx年xxxx【20xx】14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣

代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税万元及营业税等其他各项税费总计万元，实缴车船税万，营业税及其他附加税费合计万元。三、理赔服务问题：理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。四、中介市场情况：我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自XX年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。有关保险公司自查报告范文 2 根据威信县教育局《关于转发市教育局学生保险违纪违法案件及减负规定通报文件的通知》的要求。我校立即召开全乡校长会议，成立以中心校长杨文任组长，吴军任副组长，办公室其他教师为成员的领导组，对学生保险工作进行自查自纠。现将自查情况汇报如下：

保险公司业务整改报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除保险公司业务整改报告篇一：保险公司内部整改报告关于xx保险有限公司xx公司违规xx的整改报告xx保监局： xx年xx月xx保监局xx处对我分公司xx进行了稽核检查。此次检查中，发现xx存在违规xx的行为。我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。现特将整改情况予以汇报：一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理；二、责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合规检查；三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。(相关公

司的内控制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生；四、省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予相应的处罚。对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《xx机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。特此汇报xx公司xx分公司 xx年xx月xx日篇二：关于保险代理业务自查自纠的整

2019反洗钱自查报告4篇.doc

2019反洗钱自查报告4篇

一、组织机构建设情况。XX年，我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长，各职能股室、分社负责人为成员的反洗钱工作领导小组，完善了反洗钱工作领导机构。领导小组下辖反洗钱工作领导小组办公室、反洗钱调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支付交易监测小组等指定内设办事机构，确保反洗钱工作的顺利开展。二、反洗钱内控制度建设情况。XX年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了《***市水头农村信用社反洗钱工作领导小组方案》、《***市***农村信用社二oo三年反洗钱工作计划》（*** [XX]022号），对反洗钱做了全面部署，在全社范围内大力开展反洗钱工作；之后，我社又先后起草、印发了《***市***农村信用社反洗钱规定》、《***市***农村信用社反洗钱工作岗位职责》，对反洗钱工作领导小组及其内设办事机构、各具体岗位的职能、职责做明确分工，不定期组织检查，确保反洗钱工作的深入开展。三、客户尽职调查情况。根据要求，我社对XX年3月1日至XX年3月31间开立的帐户进行检查，检查个人帐户55户、单位帐户110户，检查提供金融服务交易笔数365笔，其中存款业务135笔，结算业务220笔，其他业务10笔。一是各网点基本能够建立客户身份登记制度，按照了解客户制度原则，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完整性和有效性；二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、数留存资料不完整的帐户。四、大额和可疑交易报告情况。XX年3月1日至XX年3月31间，我社大额交易笔数9489笔，大额交易金额995198万元：存款业务5137笔，金额712108万元，其中存款2987笔，金额593496万元，取款2150笔，金额118612万元；结算业务4352笔，金额283090万元，其中汇票56笔，金额14586万元，支票4296笔，金额268504万元。我社基本能按照一个《规定》、两个《办法》的要求，加强对大额现金、转

保险自查报告4篇

保险自查报告4篇 ?管理框架，会引起相应成本支出的增加。因此，政府部门需考虑弥补保险机构合规从事反洗钱工作所固有的正外部性损失，国际社会倡导和运作已久的反洗钱利益补偿机制应及早在国内建立起来，这可视作贯彻反洗钱rba原则的一个基础条件。医保局社会保险法自查报告保险自查报告（4）《社会保险法》于XX年7月1日起实施，之后的2周年里，我局在县政府及市县人社部门的领导下，将《社会保险法》作为维护民生、改善民生、发展民生的重要法律加以贯彻落实，扎实开展法律宣传培训，依法扩面征缴，狠抓医保体系建设，维护了参保群众的合法权益;加强财政、审计等部门的监管，确保医保基金的安全。我局的工作得到省市表彰，先后被省社保中心评为“XX年度全省社会保险经办工作先进单位”、被市医保局评为“XX年度全市医疗工伤生育保险工作先进单位”。一、宣传《社会保险法》情况通过多角度、多层次、多视点地宣传《社会保险法》，把法律内容普及到各类用人单位和广大劳动者中去，充分调动社会各界学习、宣传、贯彻《社会保险法》的积极性，确保贯彻落实到位;同时扩大了群众的知晓度、提高了的群众参与度，有效地促进了我县医疗、工伤、生育保险的扩面工作。一是通过印发宣传单、播发电视游广告、刊编宣传栏、开展大型户外咨询活动、举办培训班、发送手机短信、

开通咨询热线、政府网站发布政策等方式，做好《社会保险法》和医疗、工伤、生育保险政策宣传，如：印发城镇职工基本医保宣传单1.5万余份、城镇居民基本医保宣传单2万余份，邮寄未成年人参保宣传新年贺卡1.2万张等;二是组织《社会保险法》宣传队，出动宣传车深入全县18个乡镇、社区进行宣传，并不定期在全县主要集镇利用“圩日”进行现场咨询、释疑解惑;三是通过省、市、县新闻媒体，结合身边人、身边事的典型事例进行宣传，如：工人报、手机报以《彰显更多民生关怀》为题，报道了我县尹某因工伤死亡供养亲属获88万元补助金的事例，在全县引起了一定的反响。二、医疗、工伤、生育保险参保情况我局严格按照《社会保险法》的规定，督促引导用人单位参加医疗、工伤、生育保险，及时足额缴纳医疗、工伤、生育保险费，自觉履行法定义务。坚持“广覆盖、保基本、可持续”的基本原则，依法集中组织开展扩面征缴，让医疗、工伤、生育保险覆盖民生的各个角落。XX年7月1日施行《社会保险法》后，在已实现高覆盖的基础上，努力做到应保尽保(详见表一)。XX年底城镇职工基本医疗保险参保单位367家，XX年6月城镇职工基本医疗保险参保单位422家，新增参保单位55家。加强了农民工的参保工作。《社会保险法》第23条规定：“职工应当参加职工基本医疗保险，由用人单位和职工按照国家规定共同缴纳基本医疗保险费。”对参加职工医保的对象没有界定必须是“城镇职工”。《社会保险法》实施后，我县农民工参保人数达到8693人，

保险理赔工作自查报告

保险理赔工作自查报告【篇一】保险理赔工作自查报告一、围绕目标，落实计划，紧抓业务工作 1、计划落实早、措施实 20xx年初，我司经理室就针对xx地区保险市场变化及20xx年全年保费收入情况进行综合分析，将上级公司下达我司的各项指标进行层层分解，把计划分解成月计划，月月盘点、月月落实，有效的保证了对计划落实情况及时的进行监控和调整。在制定全年任务时充分考虑险种结构优化和业务承保质量，进一步明确了考核办法，把综合赔付率作为年终测评的重要数据。 2、抢占车险市场，加大新工程、新项目的拓展力度，坚决的丢弃“垃圾保费” 今年来，我们把稳固车险和企业财产保险，拓展新车市场和新工程新项目作为业务工作的重中之重，在抓业务数量的基础上，坚决的丢弃屡保屡亏的“垃圾”业务一是确保续保业务及时回笼，我们要求各业务部门按月上报续保业务台帐，由经理室督促考核，并要求提前介入公关。一旦出现脱报，马上在全司公布，其他人员可以参与竞争，从而巩固了原有业务，大大减少了业务的流失，保证了主要险种的市场份额占有率。二是与地方政府有关部门建立联系网络，提前获悉新上项目、新上工程名录，并和交警部门、汽车销售商建立友好

合作关系，请他们帮助我们收集、提供新车信息，对潜在的新业务、新市场做到心中有数，充分把握市场主动，填补了因竞争等客观原因带来的业务不稳定因素。三是已失业务不放弃。我们不仅对20xx年业务台账做到笔笔清晰，并要求业务内勤把20xx年展业过程中流失的业务列出明细，并分解到相关部门，要求加大公关力度，找出脱保原因，确属停产企业、转卖报废车辆的，由经办人提供确切证明；属竞争流失的，我们决不消极退出，而是主动进攻，上门听取意见和建议，改善服务手段，逐个突破，全面争取回流。四是大小齐抓，能保则保。因为企业改制、转产、资金等因素对企业财产保险形成了较大的冲击，加之竞争等因素，使的展业难度和展业成本大大增加。针对这些情况，我们充分动员，统一思想，上下形成合力，迎难而上。做到责任到人，对保费在5万元以上的实行分管经理介入，共同公关。 3、在竞争中求生存，在竞争中促发展。 xx地区现有10家（中国财保、中国人寿、太平洋产险、太平洋寿险、中华产险、平安产险、平安寿险、天安产险、华邦代理、汇丰代理）经营财产保险业务和短期健康险业务的保险公司、营销部、代理公司，另已发现1家公司（大地产险）在我县争夺业务，而xx地区人口少，企业规模小，我司面对外部竞争所带来的业务压力，保持沉着冷静，客观面对现实情况寻求对策，与竞争对手们展开了一场品牌战、

保险公司整改报告

保险公司整改报告篇一：保险公司内部整改报告关于xx保险有限公司xx公司违规xx的整改报告xx保监局： xx年xx月xx保监局xx处对我分公司xx进行了稽核检查。此次检查中，发现xx存在违规xx的行为。我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。现特将整改情况予以汇报：一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理；二、责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合规检查；三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。(相关公司的内控制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生；四、省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监

管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予相应的处罚。对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《xx机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。特此汇报 xx公司xx分公司 xx年xx月xx日篇二：关于保险代理业务自查自纠的整改报告关于保险代理业务自查自纠的整改报告一、XX 年度机构运营及保险代理业务经营情况 XX 年度本机构主营业务规模、

银行案件风险排查工作的自查报告

银行案件风险排查工作的自查报告 xx银监分局：按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下：一、加强组织领导。根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。二、认真开展自查。本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。（一）内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。（二）账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织

财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。 x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x 户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx 户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题；我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。（三）大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x

保险公司活动自查自纠情况报告

保险公司活动自查自纠情况报告 XX人寿XX中支“执行年“活动自查自纠情况报告根据中国保监会XX监管局（2012）16号文件《XX 保监局关于在全省深入开展“执行年”活动的实施方案》的要求，XX人寿XX中心支公司及时组织召开了“执行年”自查自纠动员会议，紧紧围绕会议内容，制定了自查自纠方案，建立了自评工作机制和“执行年”领导小组，认真进行了自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：一、自查自纠组织情况（一）强化领导精心组织为了加强对本次工作的领导，我公司成立了“执行年”工作领导小组，由XX 支公司总经理高永洪同志任组长，副总经理刘章龙和支公司各部门负责人为小组成员，从而确保“执行年”工作有组织、有领导、健康有序的开展。同时，领导小组研究制定了《XX人寿XX中心支公司2012年度“执行年”工作实施方案》，明确了“执行年”活动的指导思想、基本原则、总体目标、自查内容、方法步骤和工作要求。把公司各项日常业务工作同“执行年”活动有机地结合起来，确保两不误、两促进。六月，公司因负责人更换“执行年”领导小组组长改由新的机构负责人刘志保总担任。（二）宣传发动提高认识为了充分调动中支公司全体员工参与行评评议，提升服务满意度的积极性，我们把宣传动员、统一认识作为开展“执行年”工作的首要环节。1.组织全体员工召开“执行年”启动大会，认真学习传达省保监会有关“执行年”文件，进行了深入的学习领会。使全公司员工进一步认清形势，统一思想，以良好的精神状态和饱满的工作热情投入到这次自查自纠工作中去。2.制定“执行年”宣传栏专刊及宣传条幅，让全体员工了解““执行年””工作，并自觉参与和遵守相关制度。（三）加强调研搞好服务本次征求意见，通过多渠道的形式展开：（1）由中支公司总经理室成员亲自参加XX市电台行风热线节目通过媒体现场接受群众咨询和投诉。（2）举办“爱心飞扬，XX相伴”客服节服务节，通过调查问卷的形式向广大群众和客户征求意见和建议。（3）要求各部门针对日常工作认真开展自查自纠，并书写自查剖析材料。（四）强化合规意识树立合规理念合规经营是保险公司的核心经营原则，每一位员工都必需严格遵守规章制度,只有在合规范围内经营才能稳步健康发展。在6月下旬，分公司法律岗对全体员工进行了一次法律知识培训，此次培训不仅让大家学习了作为从业人员的行为准则，同时也让大家了解了对保险公司合规经营的相关管理规定。

保险整改措施报告(共8篇)

保险整改措施报告（共8篇）保险整改措施报告（共8篇）第1篇保险公司整改措施_工作报告保险公司整改措施_工作报告实_目的第一，深入地了解国企的运营环境，并且将学到的知识应用于实际工作中;第二，在实践中掌握自己的不足，测试自己的能力，进而更好地提高自我。第三，结合理论与实际，更好的完成毕业论文。实_岗位材料保管员公司背景青海油田位于柴达木盆地西北缘，被昆仑山.祁连山.阿尔金山所环抱。青海石油勘探从1954年开始，截止XX年底，青海油田累计发现地面构造140个，找到不同圈闭.多种储集类型油气田22个，其中油田16个，气田6个。累计探明石油地质储量34765万吨，控制石油地质储量5999万吨，预测石油地质储量41505万吨，探明率为 16.2;探明天然气地质储量3066亿立方米，控制天然气地质储量644亿立方米，预测天然气地质储量2345亿立方米，探明率为 12.3。油气资源探明率还很低，石油.天然气勘探的潜力巨大，前景分广阔。目前，青海油田是继四川.长庆.之后的全国第四大气区。现已建成涩宁兰.涩格.仙敦.仙翼.南花五条输气管道和一条花格输油管线，总长XX多公里。花格复线正在加紧施工。青海油田在敦煌.格尔木.花土沟建有三个基地。敦煌基地是管理局.油田公司机关和部分二级单位所在地，也是油田.科研.多种经

营.职工轮休和培训基地;格尔木炼油.化工基地，有一座年加工原油100万吨能力的炼油厂;花土沟原油生产基地是油田勘探开发. 生产的第一线，有年产百万吨的尕斯库勒油田。四多年来，青海石油人，在海拔高.氧气少.自然条件艰苦柴达木盆地，不仅为祖国的石油事业作出了自己的特殊贡献，创造了大量的物质财富，而且培养锻炼了一支特别能吃苦.特别能战斗.特别能奉献的职工队伍，用血汗甚至生命凝结成了以“顾全大局的爱国精神，艰苦奋斗的创业精神，为油而战的奉献精神”为核心内容的柴达木石油精神实_过程XX年2，3月，我在青海油田物资装备公进行了为期两个月的实_。物资装备公司主要负责油田上物资的发放与转运。主要分以下部门材料部，司机部，验收部，采购部，财务部等。而我被分到材料部做材料保管员。材料部有13个库房，每个库房负责的材料有所不同。如一号库房负责汽车上的零件，例如螺丝，轮胎等;二号库房就负责日常办公用品，例如桌子，拖把等。每个库房分工很详细，并且有专门的记录簿。作为材料保管员也分成3个小组，每组4到5个人，设有专门的组长负责各组的日常工作。上班的第一天，单位分了个李阿姨作为我的师傅。李师傅先带我在单位熟识了一下单位的环境，然后给我了两本小册子一本是岗位责任制，一本是材料介绍，主要是材料的分类，用途，特点的介绍。我和李师傅还有一个30出头的阿姨负责五号库房和六号库房，这两个库房的负责节假日的发放品，正逢春节之际，开始的几天时间我们负责库房的材料入库，

关于人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告正式版

For the things that have been done in a certain period, the general inspection of the system is also a specific general analysis to find out the shortcomings and deficiencies 关于人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告正式版

关于人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告正式版下载提示：此报告资料适用于某一时期已经做过的事情，进行一次全面系统的总检查、总评价，同时也是一次具体的总分析、总研究,找出成绩、缺点和不足，并找出可提升点和教训记录成文，为以后遇到同类事项提供借鉴的经验。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。我公司反洗钱岗位人员根据可疑交易识别标准对系统提取的所有可疑交易进行人工判断，确定是否符合可疑交易的形式特征和实质特征。可疑交易需在交易发生之日起5日内做出人工判断结果，可疑交易人工识别结果需及时在反洗钱报送监控系统内进行填写。三、我司严格按照北京保监局文件的要求，对理赔客户实行直赔并理赔到卡杜绝现金交易。高度重视理赔客户资料的真实性，在赔前对所有赔案均通过电话对客户进行电话回访，核对客户的姓名、身份

证件、赔款金额和银行帐号，填写客户信息真实性调查表。四、在反洗钱制度的培训方面，分公司XX年4月邀请人行反洗钱处对我司全体员工进行了反洗钱相关知识现场培训。并由分公司反洗钱领导小组牵头，联合各反洗钱工作的相关部门和岗位进行了反洗钱视频培训，学习了总公司和分公司新下发的反洗钱内控制度、《保险业反洗钱工作管理办法》。五、当前反洗钱工作中遇到的主要问题和风险点：由于xx寿险北京分公司成立时间不长，业务开展的不多，没有下设机构，遇到的问题和风险并不多。保险公司作为服务性行业，对客户信

保险统计工作自查报告

保险统计工作自查报告自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。下面是XX整理的，欢迎来参考！ XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XXo要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30 0,自查时间跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在20XX年12月制定了《XX保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细

则及操作规程》｛XX茂发第010号｝、《XX 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》｛XX茂发第011号｝、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》｛XX茂发第012号｝、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作保密制度》｛XX茂发第013号｝、《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》｛XX茂发第014号｝、《XXXX茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》｛XX茂发第015号｝、《关于进一步明确＜XXXX茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》｛XX茂发第016号｝,在20XX年3月制定了《关于20XX年度反洗钱工作计划的报告》｛XX茂发第001号｝、《关于20XX年度反洗钱检查计划的通知》｛XX茂发第002号｝、《关于20XX 年度反洗钱培训计划的通知》｛XX茂发第003号｝、《关于20XX年度反洗钱宣传计划的通知》｛XX茂发第004号｝o 通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。茂名中心支公司基本能按照《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》 {XX茂发第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结

保险公司自查报告及整改措施

保险公司自查报告及整改措施篇一：保险代理自查报告关于保险代理业务自查自纠的整改报告一、XX 年度机构运营及保险代理业务经营情况 XX 年度本机构主营业务规模、与保险代理业务相关的主营业务经营情况；实现的代理保费、手续费收入、代理险种及各险种手续费分析。二、XX 年度与保险机构合作情况与保险机构的合作情况；XX 年合作业务量前五位保险机构及业务情况。三、自查自纠工作开展情况本机构贯彻落实《关于开展宁波市车商类保险兼业代理机构自查自纠工作的通知》精神，开展代理业务自查自纠工作的具体情况。四、自查自纠工作中发现的问题自查自纠工作中发现的具体问题，包括问题表述、相关数据及原因分析。五、整改措施针对发现的问题所采取或下一步将采取的具体整改措施。篇二：保险自查报告华峰信用社关于对代理保险业务的自查报告为进一步强化管理、规范操作、防控风险，促进保险代理业务健康有序发展，我社按照

县联社下发的《关于转发银监会办公厅开展商业银行代理保险业务自查工作的通知》（晋银监办〔XX〕191号）的要求，对我社代理保险业务进行了全面自查，现将自查情况报告如下：一、保险代理人资格，我社现在所有人员均未取得相关保险代理资格。这样不利于我社代理保险业务的开展。二、销售及宣传情况，经过检查未发现我社在保险销售过程中存在误导行为，在销售过程中未擅自增加保险责任、金额。宣传方式主要为营业柜台宣传，无违反相关规定行为。三、财务方面，经对保险财务凭证的检查，暂无发现违规行为。存在的问题：一、应在营业场所显著位置悬挂《保险代理许可证》。二、应在销售保险产品的柜台设置明显标志。三、应在营业场所显著位置张贴我社制定的意外保险投保提示。四、应由持有《保险代理从业人员资格证书》的工作人员从事保险产品销售工作。华峰信用社二0一一年八月二十七日篇三：保险贯彻落实情况自查报告保险兼业代理监管制度贯彻落实情况自查报告根据省公司下发的《转发广东保监局关于对保险兼业代理监管制度