运营风险管理制度

运营风险管理制度

1.总则

1.1为规范库布其生态能源有限公司的运营管理、防范

可能出现的经营风险，特制订本管理制度。

1.2本制度适用于库布其生态能源有限公司和所属公司，以及各职能中心的运营管理全过程的风险管理。

1.3运营风险管理的目标是通过有效手段，将运营风险

控制在合理范围内，从而通过优化运营系统提高库布其生态能源有限公司的运营效率和通过有效的成本控制、质量管理和资本运营等手段提高公司的运营效益。

2.运营风险控制的内容

2.1新产品研发风险

2.1.1重视和改善新产品开发的规划。新产品开发最大的风险在于营销组织和规划的不力，因此降低新产品开发风险的有效途径是强化营销管理中的组织和规划。具体体现在：

2.1.2市场和技术相结合。市场和技术的双向适应性选

择最能正确描述新产品开发的演变过程，即消费者的需求创造产品技术开发的机会，产品技术的发展也将创造消费者的需求。

2.1.3创新和仿制相结合。就市场策略而言，仿制产品

的最大好处是至少可以部分地避免产品开发先期投入所需

的巨大的宣传、促销费用，以及在市场营销方面的错误。同时可对市场领先者的产品进行要素改进，超过领先对手，而

创新的最大好处是可以申请专利或技术保护，产品导入期容易获得超额利润，必要时可出售产品许可证退出市场。

2.1.4完善新产品开发的组织结构,有效的组织需要两个要点：明确的开发目标和迅捷的组织内沟通。

3.市场营销风险

3.1市场营销风险，是指企业在开展市场营销活动过程中，由于出现不利的环境因素而导致市场营销活动受损甚至失败的状态。企业在开展市场营销活动过程中，必须分析市场营销可能出现的风险，并努力加以预防，设置控制措施和方案，最终实现企业的营销目的。

3.2市场营销主要包括四大风险：

3.2.1产品风险，是指产品在市场上处于不适销对路时的状态。

3.2.2定价风险，是指企业为产品所制订的价格不当导致市场竞争加剧，或用户利益受损，或企业利润受损的状态。

3.2.3分销渠道风险，是指企业所选择的分销渠道不能履行分销责任和不能满足分销目标及由此造成的一系列不良后果。

3.2.4促销风险，是指企业在开展促销活动过程中，由于促销行为不当或干扰促销活动的不利因素的出现，而导致企业促销活动受阻、受损甚至失败的状态。

3.3市场营销风险的控制

3.3.1加强市场营销环境的调查研究，企业从设计产品开始，到定位、分销和促销活动的全过程，都必须深入市场，进行调查研究。通过市场的调研活动，掌握相关的情报资料信息，包括顾客需求信息、竞争者信息、国家宏观经济及相应的政策信息、国际政治与经济形势以及其他信息。企业的营销活动，必须在充分掌握了相关信息资料的基础上才能顺利展开，否则企业营销活动就会产生风险。

3.3.2建立风险防范与处理机构。风险防范与处理机构的工作应包括以下几个方面：一是在企业内部建立风险预防的规章制度，并督促制度的贯彻执行；二是调查研究相关信息资料，对公司客户的信息和能力进行分析和评定；三是在日常管理工作中进行风险处理演练，以提高对风险处理的应对能力，强化职工的风险防范意识；四是在企业出现风险后，由风险防范与处理机构统一处理风险事件。一座城市没有消防部门不行，同样道理，企业没有风险防范与处理机构也不行。

3.3.3正确面对发生的风险。风险的发生会给企业带来损害，也可能给社会、顾客带来损害。企业首先应该诚实地面对社会和顾客。一方面最大限度地减少对社会和顾客的损害，另一方面快速采取措施制止风险的扩大和扩散。如果风险产生后，企业回避、推托、甚至辩解，反而会使风险扩大，损害增加。通过企业一系列措施，控制和影响信息发布源，可控制风险的损害程度。

4.质量管理风险

4.1质量风险管理是一个系统化的过程,是对产品在整

个生命周期过程中,对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程。

4.2质量风险识别是质量风险管理部门运用一定的方法,系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因的行为。

4.3质量风险衡量是在风险识别的基础上,进行风险分析和风险评估。在进行风险衡量时应该特别关注两个方面的问题:一是风险发生的可能性是多少;二是风险产生的后果是什么。对于风险衡量,重点监控工艺质量,吸收各方面专业人士组成评估团队,团队的负责人应对质量风险管理的概念有很好的理解,并能够协调各专业的工作。风险衡量是对于已经识别的风险进行风险性评估,应采取定性与定量相结合的方法进行。通常根据该风险事件的严重性、发生概率和检测概率进行汇总分析。针对不同的事件按照德尔菲法的方式进行专家打分,结合企业内部可以承受的水平,确定一个承受值,将相应的得分相乘,可以确定每一个风险事件的风险水平,进而确定其风险等级，并按照以识别出的风险控制项目为主线,进行风险程度的评价。

4.4质量风险控制目的在于尽可能将风险损失控制在可以接受的范围内。管理者在进行风险衡量后,可以分析风险是否在控制之中,风险发生的概率是否可以进一步降低。

4.5风险评价是在风险控制分析之后,对风险控制的情况进行审查和评价。观察系统是否有超出当时风险衡量所在状态的情况,是否有必要通过技术改进或采取其他措施降低风险。各公司应该建立风险审查制度,全面系统分析一年来的产品质量各项指标以及风险控制情况,总结偏差特点和趋势,建立风险降低的改进计划。此外,企业还应该在以下情况发生时对质量风险进行再评价:一是原料产地或辅料发生变化;二是工艺或设备发生变更; 三是法律法规或技术要求发生变更;四是企业的管理层或客户提出对质量更高的要求。在完成风险识别和衡量，并采取相应控制手段以后,企业需要对整个质量风险管理的执行情况及年度风险审查的结果和改进计划在组织内部进行协商与沟通。协商与沟通主要应该包括以下几个方面:一是将识别的结果以文件的形式固定下来,并得到质量负责人的批准;二是对包括一线操作人员在内的全体管理与技术人员进行培训和考核,使其掌握生产过程中需要控制的关键环节。质量监督人员与风险管理人员对生产过程中的质量风险的控制情况进行监督,发现偏差进行及时的记录和处理。三是在确保识别出的风险因素全部得到控制的情况下,对生产出的产品指标检测情况、生产过程的工艺控制情况和生产过程中发生的偏差以及偏差的处理

等信息进行分析,确认是否出现新的或原来没有识别出的偏差。如果有,则重新执行风险识别的过程。

5.其它运营风险

5.1其它运营风险控制因素包括：

5.1.1企业组织效能、管理现状、企业文化，调度人员

和重要业务流程中专业人员的知识结构、专业经验；

5.1.2信息安全管理中曾发生或易发生失误的业务流程

或环节；

5.1.3因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损

失或业务控制系统失灵；

5.1.4给企业造成损失的非不可抗力的其他风险；

5.1.5对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；

5.1.6企业风险管理的现状和能力。

6.运营风险管控流程

6.1库布其生态能源有限公司各部门应根据库布其生态能源有限公司内外部环境的变化，定期分析所处的内外部风险环境，并对面临的运营风险进行评估；对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。

6.2总管理部组织回收各部门的风险评估报告，汇总分析评估结果，组织各部门拟定库布其生态能源有限公司的运营风险评估报告。

6.3风险评估报告经常务副总经理审核后，报库布其生态能源有限公司总经理审批。

6.4在风险评估的基础上，依据库布其生态能源有限公司管理策略，针对运营风险，各部门分别制订风险应对方案提交总管理部，并经总经理审批后下发执行。风险应对方案应包括但不限于下列内容：

6.4.1具体风险的管理控制目标；

6.4.2相关岗位的管理责任分工；

6.4.3针对该风险的事前、事中、事后的具体应对措施。

6.4.4库布其生态能源有限公司各部门根据风险管理权限，实时监控风险变化，如达到风险预警条件或关键风险指标预警时应立即向总管理部和主管部门提出风险预警，并采取合适的应对措施。

7．总管理部定期对各公司运营风险管理体系的建设情况和执行情况进行跟踪、评价与考核。运营风险管理考核指标和考核标准主要由以下几方面组成：

7.1是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；

7.2是否按要求参与了风险管理的各项工作；

7.3风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；

7.4重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；

7.5有无超出预警范围的重大风险发生，并对经营目标造成重大影响。

8．附则

各部门依据本制度，结合公司实际情况制订本公司的运营风险管控办法。