收费稽查管理办法
收费稽查管理办法
1 目的
为进一步加强随岳高速公路内外收费稽查管理工作，确保收费人员文明、依法收费，防止“偷”、“逃”、“漏”事件发生，结合随岳高速公路收费管理实际，特制定本办法。
2 适用范围
本办法适用于随岳管理处收费稽查工作的管理。
3 职责
3.1 收费稽查科(内设稽查大队)负责对信息监控中心与各管理所进行稽查；
3.2 各收费管理所负责本所的收费稽查。
4 管理规定
4.1 稽查组织
4.1.1 稽查大队为收费稽查科的内设机构，负责对信息监控中心与各管理所的收费工作进行稽查。
4.1.2 各管理所成立稽查小组，由所长、收费主管、行管及监控员等成员组成。
4.2 稽查频次
4.2.1 收费稽查科：每季度到路段至少进行2次稽查，每次稽查不少于 5个站所，各所稽查时间不少于1小时，抽查录像回放时间不少于30分钟。
4.2.2 处稽查大队：每月至少检查全路段所有收费站1次，深夜班现场稽查不少于3个站所，抽查各站所回放录像不少于2个小时，其中审验夜班录像时间不少于抽查录像总时的50%。
4.2.3 稽查小组：每天至少稽查两个班次，每班次现场稽查时间不少于30分钟；每天抽查回放录象不少于2小时，其中审验夜班录像时间不少于抽查录像总时的50%。
4.3 稽查内容
4.3.1 对内稽查
检查各项收费政策及规章制度的落实情况，稽查现场操作、文明服务、环境卫生、设施设备、票款卡管理、报表管理、安全管理等内容是否严格按照管理处《通行费及备用金管理规定》、《票据管理规定》、《通行卡管理规定》、《收费操作流程》、《绩效考核办法》等相关制度规定进行落实。
4.3.2 对外稽查
稽查通行车辆是否有假免费、重量舞弊、轴限舞弊、里程舞弊及其他导致通行费流失的违规违法行为。
4.3.3 特情稽核
1）稽核内容
对所有涉及或可能涉及通行费减免的特情操作均应进行稽核，包括免费车、紧急车、优惠、补票、无称重、客车降档、货改客、闯关（含下班）、卡坏、无卡、改轴、U型、静态超时等。
2）稽核时间规定
管理所发生上述涉特情时，需从特情发生时间起计算，在2个工作日内全部稽核完毕，稽核率须达到100%。
3）稽核要求
各类特情稽核应做到真实、详细、及时，具体稽核要点见附件。管理处稽查大队每日对管理所特情稽核情况进行检查，管理所特情稽核不及时、不规范、有错误的，由中心稽查队在路段范围内进行通报，月底报收费稽查科纳入考核。4.4 稽查方式
4.4.1 现场稽查：稽查人员到收费现场检查当班人员岗亭风纪、操作规范，以及现场卫生状况和设备维护情况，进行如实记录，并给予现场指导和纠正。
4.4.2 录像稽查：通过实时监控和回放监控录像，对岗上违纪违规行为进行稽查。
4.4.3 暗访稽查：根据管理处实际工作情况，安排第三方组织地不公开式的调查取证的稽查活动。
4.4.4 对外稽查：通过到收费现场或图像稽查系统分析通行车辆的信息特征，查处车辆逃费行为。
4.5 稽查程序
4.5.1 对内稽查程序
1）两名以上（含）的稽查人员参加，着装整齐，举止规范。
2）将检查结果告知被稽查对象，现场纠正、制止违规违纪行为。
3）现场稽查填写《稽查通知单》，稽查员和被稽查对象签名，发现问题的，应将《稽查通知单》第二联交被稽查单位（个人）整改，第一联保留存档；录象稽查填写《录象稽查情况记录单》，如实记录录象中反映的岗亭风纪、文明服务、操作规范等方面的工作情况，月底汇总考核。
4.5.1 对外稽查程序
1）由两名以上（含）稽查人员参加，着装规范、证件齐全。
2）查验车辆，原则在站所广场进行，并指挥车辆停靠指定位置，不得妨碍通行秩序。
3）对逃费、闯关、损坏路产等违章车辆稽查，应确保自身安全，示意停车接受检查，做好车辆登记；对不接受检查的，需记录下其车牌号、吨位、颜色、违章时间或保存好录像资料等，通知各所拦截补票、赔偿或教育。
4) 造成收费设施损坏的，保护好现场，及时通知路政部门收集有关证据。
4.6 稽查处理
4.6.1 对内稽查：稽查大队每日综合现场稽查、录像稽查等查出的不规范现象，形成稽查日报在营运信息平台上发布；收费稽查科每月汇总稽查日报、业务考核、堵漏增收情况，填写《随岳管理处*年*月份站所考核情况表》，并发布在《营运月刊》上。
4.6.2 各管理所、信息监控中心将对内稽查发现的违纪违规行为与绩效考核挂钩，管理处稽查情况将与各单位的季度考核、目标责任制考核挂钩。
4.6.3 对外稽查：稽查事件处理人员保存事件证明相关图片、录像等资料，当班监控人员核实后将堵漏信息登记在营运信息平台上，并向信息监控中心报送《堵漏增收事件处理登记表》（HBSY/SF03-10-B03）和相关证明材料，信息监控中心每日对上一日站所报送堵漏增收情况进行审核，月底汇总后报送收费稽查科审查，作为计算堵漏增收补助的依据。
4.6.4 各管理所、信息监控中心依据《湖北省高速公路管理条例》、《湖北省收费公路管理暂行办法》和省物价局、交通厅等有关文件规定，对逃缴通行费行为进行查处。
5 相关文件
5.1《湖北省高速公路管理条例》（湖北省人民代表大会常务委员会第九十三号）
5.2《湖北省收费公路管理暂行办法》（湖北省人民政府193号令）
6 记录
附《收费特情稽核要点明细表》
收费特情稽核要点明细表
编号特情类型稽核要点
1
入口-双击落
杆
双击落杆的原因，例如：“栏杆机故障”等；
2 入口-重发重发的原因，例如：“车种/车牌/车型输错”等；
4
免费车、军警
车免费原因、免费金额，例如“联合收割机,××元”、“防汛车/抗震救灾车，××元”、“施工车，××号”、“接中心通知，给员工量体做工作服免费×天”、“空N1234军车证件齐全”等；
5 紧急车紧急车数量、原因，例如“军车车队演习，共××辆”；
6 优惠
绿通：优惠品种、优惠金额，例如“苹果，50”；邮政：优惠
金额，例如“鄂AN1234，80-40”等；
7 补票补票原因（闯关、黑名单、换卡、J型、补票其他）、处理结果，
例如：“鄂AN1234，系统提示黑名单，金额为650元，已处理，并上报监控中心注销”、“鄂AN1234，绿色通道车辆超限因司机拒缴费恶意堵道，上报监控室改免费（×号车道总重50T、限重35T，金额1200元）后在外广场处理，在×号车道补票”等；
8 无称重无称重的原因（若不齐差额请注明）用何种方式收费、处理结果，例如：“鄂AN1234货车进站后，收费员未及时发现该车无轴重信息，造成误操作”、“鄂AN1234货车进站后，收费员刷卡打票后发现该车无轴重信息，后及时拦下该车倒车重新过磅，操作补票补齐差额××元”等；
9 客车降档客车车型，例如：“鄂AN1234，5-4”；
10 货改客货改客的原因，例如：“入口误发卡”；
11
闯关（含下
班）车牌（无法确认的注明原因）、是否上报黑名单，例如“鄂AN1234，冲岗，已上报监控中心”等；
12 卡坏卡坏的原因（人为损坏、物理坏卡、其他原因）、处理结果，例如：“鄂AN1234，因无法读取IC卡信息/读取IC卡过程中死机/入口未刷卡，经核实入口为××站，操作卡坏收取通行费”等；
13 无卡入口是否发卡、是否属司机遗失、能否确认入口、IC卡赔偿发票票号、处理结果，例如“鄂AN1234，车辆无卡经核实系司机原因造成的IC卡遗失，经核实入口为××站，收取IC 卡工本费20元，票号：××××”等；
14 改轴
加限、减限（注明**吨—**吨）；
加重、减重、轴调整（注明原因）；
15 U型
U转地点、处理结果，例如“鄂AN1234，核实为U1/U2/U3/U4,
按照U转地点××××收费”等；
16 静态超时注明超时原因，例如“鄂AN1234，在服务区修车/休息”等；
业务稽查管理办法
业务稽查管理办法 第一章总则 第一条为进一步完善公司的业务监督体系，强化内部控制，有效控制风险，制定本办法。 第二条业务稽查是在业务部门自行检查基础上的再检查，是通过对业务依据的文件资料、工作底稿、业务报告、结论进行复核，提出意见，以防范重大差错的发生。 第三条业务稽查是以国家有关法律法规和公司的各项业务流程、制度，内部控制制度为依据的。 第四条稽查部门依照规定的责权和程序，对公司担保等业务工作进行稽查监督。业务部门和责任人必须接受稽查检查，如实提供资料，汇报情况。 第五条稽查部门依照本办法规定开展工作，独立行使稽查检查权，不受其他部门和个人的干涉。 第六条稽查部门在公司总经理领导下开展工作，对总经理和公司经理办公会负责。 第二章机构、人员和责、权 第七条公司的稽查部门设在综合财务部，全面负责公司的业务稽查工作。 第八条稽查人员需由坚持原则、懂业务、负责任、职级高的人员担任。 第九条稽查人员要严格按照公司各项业务流程、业务制度，做好稽查工作，及时发现业务差错和问题，有效监督和防范
风险。 第十条稽查人员在业务报告上填写稽查意见。对发现的差错、问题要进行登记。 第十一条稽查意见作为公司对有关部门和人员考核、奖惩的主要依据。 第十二条稽查部门要加强稽查研究，总结分析稽查工作的经验、教训，提高稽查工作质量。 第十三条稽查部门有权要求被稽查部门提供稽查所需要的有关资料。 第十四条对稽查所发现的重大差错问题，稽查部门有权向公司总经理直接报告。 第十五条重大问题是指： (一)评审报告所依据的主要资料遗漏，导致严重误评； (二)评审报告所依据的主要资料不合法、合规，导致严重误评； (三)未按规定程序和方法进行评审，导致严重误评； (四)评审报告和结论未客观反映情况而导致误评； (五)授意和指使担保申请人提供虚假资料或强令改变评审结论； (六)其他重大差错和问题。 第三章稽查的范围和内容 第十六条凡公司的对外担保等业务必须实行内部稽查后方可操作执行。 第十七条稽查的内容主要有： (一)业务报告所依据资料的全面性； (二)业务报告所依据资料的合法、合规性；
稽查管理办法
制订 审核 核准 日期 2017-9-25 一、目的 1、为了提高公司管理科学化、规范化、制度化水平，使公司所有人员都能够按流程、规定等作业，提高公司的整体执行力；对违反流程、规定以及制度的行为追究责任（明确责任、落实责任、追究责任）；根据流程、制度等规定，依据岗位说明书以及部门职责，让员工能自主做好职责范围内的事情，保证责任与工作落实，以提高员工的执行力。 二、适用范围 全厂 三、稽查事项 所有规定范围内的作业，包括受控程序文件、制度、规定、作业指导书、岗位说明书、会议的决议事项、重要的通知、临时性需要跟踪的工作事项。稽查场所包括办公场所、生产现场、车间、仓库、物料房以及公共区域。 四、稽查小组组织架构图 五、稽查工作流程： NG OK 稽查组长 （唐来有） 7S 稽查员 （唐来有） 行政、人事 稽查员 （刘碗玲） 安全、设备维护保养 稽查员 （骆志勇） TS 体系、品质、数据稽查员 （左涵元） 选定时间 进行检查 制定整改通知书 拍照取证 下达整改通知书 整改完成
制订审核核准日期2017-9-25 四、稽查人员的权责 （一）稽查人员的权利 1、稽查人员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权以及处罚权； 2、稽查各部门各岗位是否按公司各规条制度、程序文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业； 3、稽查会议决议事项，以及临时性需要跟踪和处理的工作事项； 4、稽查宗旨：从小事做起，解决工作中的各种问题，不断改善工作环境，提高工作效率； 5、稽查人员有权召集被稽查部门和员工召开座谈会和讨论会； 6、稽查人员有权检查所有相关人员对工作流程、制度和会议决议事项的落实情况，及时向违规人员提出警告，并列到《稽查问题统计表》，如日后仍未得到改善，稽查人员有权对其进行处罚。 （二）稽查人员的工作分配： 根据公司的实际情况，稽查人员主要分为四类：行政、人事稽查员；安全、设备维护保养稽查员；7S稽查员；TS体系、数据稽查员。 1、行政、人事稽查员 ①、稽查公司员工考勤、员工劳动纪律及员工规范穿戴。 ②、稽查公司员工车辆是否按规定的位置停放。 ③、稽查门卫车辆出入登记表是否按规定执行。 ④、整理稽查结果资料需要处理事项以及各部门需要改善的重大事项，所
高速公路收费稽查管理办法
高速公路收费稽查管理办法 来源高速人之家https://www.360docs.net/doc/f34256446.html, 为了加强高速公路的收费管理，完善检查监督机制，有效地防止收费过程中违法、违纪行为的发生，特制定本办法。 一、组织机构 各单位成立独立于收费部门、直接对公司（管理处）负责的专职稽查队伍，并选派责任心，熟悉收费业务，政治素质高、法制和政策观念强的优秀人员担任专职稽查人员。 二、主要职责 各单位的稽查机构是执行高速公路收费稽查工作、实施日常监督的职能部门。主要负责查处收费工作中的各种违纪行为；组织所辖各基层单位的联合或交叉稽查工作；监督、检查、所辖各基层单位的收费工作。 三、稽查依据 国家有关收费政策、《省高速公路管理局收费管理办法》及有关规定。 四、稽查工作的组织和实施 1.收费稽查工作由省高管局收费科负责统一组织，各公司（管理处）收费稽查部门和收费站（所）按职责分别实施。 各级稽查部门根据上级要求和本单位收费工作存在的问题确定稽查重点，集中力量反复稽查。为提高稽查效果，稽查时要做到不预告，
不定点定时，不形成规律，以达到增收堵漏，净化收费环境的目的。其具体实施方法如下： 省高管局收费科负责指导、协调各公司（管理处）收费部门、收费站（所）的收费稽查工作，并按计划实施直接稽查，必要时会同有关部门进行联合稽查。局收费科的直接稽查每季不少于一次。 各公司（管理处）收费部门配备稽查人员，负责组织协调所辖收费站（所）的收费稽查工作，并按计划对收费站进行直接稽查，也可组织站与站之间的互查或联合稽查。各公司（管理处）收费部门组织的直接稽查每周不少于三次。 收费站（所）稽查工作由站长负责组织实施，建立收费稽查小组，设专职稽查员。稽查小组按规定和要求进行稽查，也可组织班与班之间的互查。收费站（所）组织的稽查结合收费工作实际进行，每天不少于一次。 2．各级稽查部门应将收费稽查工作纳入日常工作范围，根据各自的工作特点，组织开展经常性的收费稽查工作，采取多种多样的稽查方式，确保收费稽查工作具有一定的力度、深度和广度。要将现场稽查和监控稽查有机地结合起来。 现场稽查要实行“六个结合”，即定期与不定期相结合、自查与互查相结合、全面查与单项相结合、配合与交叉相结合、内查与外查相结合、明查与暗查相结合。各公司、处现场稽查每周不少于2次，每站自查每天不少于2次，并根据要求及工作实际确定稽查重点，做到不预告、不定时、不定期。
稽查办案内部管理工作制度
稽查办案内部管理工作制度 为规范稽查办案权力运行，根据国家食品药品监督管理局《药品监督行政处罚程序规定》、《湖南省行政程序规定》和《湖南省药品监督管理部门实施（药品监督行政处罚程序规定）暂行办法》，特制定本制度。 第一条稽查机构根据上级机关、本部门稽查工作部署、安排和布置开展日常稽查和专项稽查工作。日常稽查和专项稽查应当制定相应的实施方案，按计划进行。 程序启动 第二条稽查机构对下列违法线索应即时启动稽查程序。 （一）在监督检查中发现的； （二）检验机构检验发现的； （三）公民、法人及其他组织举报的； （四）上级交办、下级报请、有关部门移送或者其他方式、途径披露的。 第三条稽查程序启动由稽查机构主要负责人审批，并指定相应稽查人员负责稽查。 调查取证 第四条执行稽查任务时，执法人员不得少于2人；首先应主动向被检查、调查人或者有关人员出示执法证件，并说明本次稽查的理由、调查或检查的内容及要求。 第五条稽查的地点应是有可能涉案的生产、经营、仓储、运输、办公等场所。执法人员检查时应如实记录现场有关情况，并填写《现场检查笔录》登记表，
在被检查方确认无误后由当事人或者涉案单位有关人员逐页签字或者按指纹。必要时对现场进行拍照、摄像。 第六条执法人员现场询问有关人员时，应填写《调查笔录》。调查的问题应与本案有关，在记录时应尊重被询问人的原意，不得曲解；询问结束后，将笔录交被询问人确认后由其逐页签字或者按手指纹；如有改动，应在每处改动地点签字或者按手指纹确认。 第七条凡能证明案件真实情况的证书、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定结论、调查笔录、现场检查笔录为行政处罚的相关依据。 第八条调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”或者“与原件（物）一致”的字样。 第九条证据的保存、查封与扣押。 在证据可能灭失，或者以后难以取得的情况下，执法人员可以先行保存有关物品。保存证据时，执法人员应向当事人出具《先行登记保存物品通知书》和《物品保存清单》，同时应当填写《先行登记保存物品审批表》，经机构负责人审核，报分管局领导批准。 执法人员对有证据证明可能危害人体健康的药品及有关材料和已经造成医疗器械质量事故或者可能造成医疗器械质量事故的产品及有关资料，可依法采取查封、扣押的行政强制措施。查封、扣押物品时，执法人员应当向当事人出具《查封扣押物品通知书》和《查封扣押物品清单》，就地或者异地封存物品。同时，执法人员还应当填写《查封扣押物品审批表》，经机构负责人审核，报分管局领导批准。
收费稽查管理办法
收费稽查管理办法（2012修订版） 第一章总则 第一条为了加强和规范稽查管理，完善检查监督制约机制，确保收费岗位人员依法、文明、足额收费，防止“偷”、“逃”、“漏”费事件的发生，营造良好的内外部收费环境，依据国家有关法律、法规以及河北省有关行业规定文件，结合石黄管理处收费运营管理实际，特制定本办法。 第二条本办法适用于河北省高速公路石黄管理处各级收费稽查机构，稽查人员必须严格遵守和执行本办法。 第三条收费稽查工作遵循“公平与公正相结合”、“教育与处罚相结合”、“纠正与预防相结合”的原则。 第二章机构设置 第四条河北省高速公路石黄管理处设三级稽查机构。第一级为管理处收费稽查大队，第二级为管理所收费稽查大队，第三级为收费站稽查小组。 第五条管理处收费稽查大队负责对石黄全线各单位的稽查工作进行督察考核工作；管理所收费稽查大队负责对本区段内各站的收费稽查工作进行考核并负责组织实施具体的收费稽查工作；收费站稽查小组负责本站收费稽查工作的开展。 第三章人员要求 第六条稽查人员应当熟悉收费政策和相关业务及工作
程序，懂得一定的法律和计算机应用知识，政治思想强，业务素质过硬，作风正派，廉洁奉公，遵章守纪，对违规违纪行为敢抓敢管。 第七条稽查人员履行稽查职责，应当文明稽查，礼貌服务，维护国家、单位和缴费者的合法权益。 第八条稽查工作中要负责宣传、贯彻执行国家有关收费政策、法律法规、规章等；维持收费秩序，稳妥处置“偷”、“逃”、“漏”费事件和突发事件。 第九条稽查工作中发现问题要及时制止、纠正，重大问题应迅速向上一级报告，做好稽查记录。 第四章职责 第十条管理处收费稽查大队职责 1.贯彻执行国家有关公路收费的各项方针政策和省内有关公路收费的规章制度。 2.制定本单位稽查、监控规章制度，检查、监督制度的落实并对执行情况进行考核、评定。 3.按有关制度规范收费秩序，制止并纠正违纪行为，提高文明服务质量。 4.负责稽查、监控人员的管理及对基层单位的业务指导、工作督查。 5.负责对出现的各类逃漏费行为进行调查、研究，制定措施堵塞收费漏洞。 6.负责对收费过程中的特殊情况进行分析，查找并解决收费过程中存在的问题。
财务稽核管理办法
**公司财务稽核管理办法 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为了进一步提高**公司（以下简称“公司”）财务管理水平，严肃财经纪律，加强财务监督职能，规范公司财务行为，根据《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《陕西延长石油（集团）有限责任公司财务管理办法》和《陕西延长石油（集团）有限责任公司财务稽核管理办法》等规定，结合实际，制定本办法。 第二条本办法适用于公司本部及所属各单位。 第二章财务稽核岗位设置与职责 第三条财务部门设置专职稽核岗位。 第四条财务稽核人员直接向财务部门负责人及总会计师负责，并根据岗位授权办理稽核事宜。
第五条财务稽核人员应熟悉国家财经方针、政策、制度，熟悉公司及所属各单位内部控制程序及各项财务工作流程。 第六条财务稽核工作职责： 一、检查公司及所属各单位贯彻执行国家有关财经法律法规和集团公司及公司有关财务制度的情况； 二、检查公司及所属各单位内部财务约束和监督机制建设是否有效运行； 三、检查公司及所属各单位会计核算工作的及时性、准确性、完整性； 四、检查公司及所属各单位资产管理及资金使用情况； 五、检查公司及所属各单位的财务收支、成本费用、工程预决算等方面的违规违纪事项； 六、其它需要稽核的经济业务事项； 七、通过稽核及时发现公司及所属各单位经营和管理中存在的问题，并提出处理和整改意见与建议。 第三章财务稽核方法和工作程序 第七条财务稽核采用定期和不定期稽核的方法。 一、定期稽核，是指公司对所属各单位根据年度计划安排进行的财务稽核。定期稽核时，提前通知被稽核单位，明确稽
核的时间、要求和内容。 二、不定期稽核，是指公司根据工作需要或财务活动中发现的问题，及时对相关单位进行稽核。随时稽核时，不提前通知相关单位，不告知稽核内容。 第八条财务稽核工作程序： 一、财务稽核根据财务工作的整体布署，制定年度稽核工作计划； 二、确定不同阶段稽核工作重点和稽核对象； 三、向被稽核单位下达稽核通知书； 四、查阅被稽核单位的财务报告、会计凭证、会计账簿及其它有关资料，并要求被稽核单位做出说明； 五、对稽核中发现的问题，作出详细、准确的记录，形成书面的稽核报告。根据稽核结果，对被稽核单位提出建议和整改意见； 六、稽核人员在工作结束之日起的十个工作日内向财务部门负责人及总会计师报送客观、真实的稽核工作报告，认为需要报送总经理的，应同时及时报送。稽核工作报告包括下列内容： 1、稽核对象、稽核时间、稽核内容； 2、被稽核单位的基本情况； 3、全面、客观、公正的评价单位财务管理状况，对有关问
质量稽查管理制度N
GB/GR-ZL-2018程序管理文件 质量稽查管理制度 第一章总则 第一条为了逐步明确、细化质量管理体系工作要求，对质量管理体系运作状态实施日常监督、检查，确保公司质量管理体系始终处于持续有效的状态，通过对公司各门店的稽查来提升企业内部质量管理的执行力，规范企业质量管理，特制定本制度。 第二条本管理制度适用于公司质量管理体系所覆盖的所有部门、连锁店。 第三条质管部及门管部依照本制度对门店的质量管理工作进行检查、督导及考核，与营运稽查管理工作组（原门管）两部门相互配合，协调。 第二章质量稽查工作内容 第四条日常监督检查内容： （一）依法经营，合法资质，亮证经营，门店的证件必须悬挂在店堂内醒目的位置，门店证件包括（营业执照、药品经营许可证、药品经营质量管理规范、医疗器械经营许可证、医疗器械经营备案凭证、食品经营许可证）； （二）企业应当配备与经营规模相适应的设施设备，门店必须配备空调、阴凉柜、冰箱、灭蚊灯等以保证药品按说明书储存； （三）企业应配备监测和调控温度常温10～30℃，阴凉温度20℃以下，冷藏温度2～10℃，门店按要求做好记录； （三）门店的含特殊成分的的商品提供专柜储存，并有警示语（凭身份证销售，单次销售不得超过两个最小包装），并做销售记录； （四）企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立个人健康档案； （五）企业经营场所药品储存、陈列等区域和生活区域及私人物品必须分开，不得混放； （六）处方药品销售必须凭处方销售，并做好处方药品销售登记，及时收集处方、病历、出院小结等； （七）拆零销售的药品集中存放于拆零专柜或者专区，拆零药品必须做 第 1 页共10 页
加油站稽查考核管理办法暂行
加油站稽查考核管理办法暂行
附件1 中国石油广西钦州销售分公司加油站 稽查考核管理（暂行）办法 第一章总则 第一条为进一步提高中国石油广西钦州销售分公司(以下简称分公司)加油站综合管理水平，强化监督机制，建立制度化、规范化、程序化的两级稽查考核体系。以做深做细服务为中心，以深化稽查考核为手段，以强化管理执行力为动力，全面提升加油站基础管理水平，依据中国石油天然气股份有限公司《加油站管理规范》，结合分公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于中国石油广西钦州销售分公司及所属加油站稽查管理工作。 第三条稽查分为定期综合稽查和不定期专项稽查。其中，定期综合稽查包括月度日常稽查、季度综合稽查、年度综合大检查。不定期专项稽查包括分公司领导班子成员经营与管理稽查、神秘顾客访问、视频监控稽查、各专业线暗访、专项稽查等。 第四条各类稽查以分公司现行各项规章制度、《加油站管理规范》、《中国石油加油站综合管理检查考评细则》（以下简称：《细则》）为标准。
第二章组织机构 第五条分公司层面成立加油站管理稽查领导小组，由分公司领导、助理及各相关部门主任组成。领导小组下设办公室，办公室设在业务运作部，办公室主任由业务运作部主任担任，负责本办法的实施。 第六条分公司稽查领导小组，由分公司经理、书记任组长，主管零售业务及主管安全副经理、财务总会计师任副组长，成员由分公司各职能部门负责人组成。 第七条业务运作部为分公司稽查归口管理部门，由主管零售业务副经理牵头，业务运作部组织成立稽查工作小组，成员由分公司各职能部门推荐的专业管理人员组成。 第三章稽查人员职责及管理内容 第八条稽查人员由分公司领导、分公司各职能部门专业管理人员、业务运作部全体人员、各加油站经理以及分公司加油站管理稽查领导小组指派的稽查人员组成。 第九条分公司领导班子成员，按季度开展经营管理稽查。检查以分公司相关管理制度（上级公司及分公司管理制度）为参照标准，对加油站进行经营管理稽查，并撰写《经营管理稽查报告》，报告存在问题涉及相关专业线部门的，分公司相关部门负
河北省高速公路管理局收费稽查管理规定(试行)
河北省高速公路管理局（集团） 收费稽查管理规定（试行） 第一章总则 第一条为了加强和规范收费管理，完善检查监督制约机制，确保依法、文明、足额收费，防止“偷、逃、漏”费现象的发生，依据国家、省有关法律、法规和《河北省高速公路管理局（集团）收费管理规定（试行）》，结合省管高速公路收费工作实际，制定本办法。 第二条本办法适用于河北省境内省管高速公路，各级收费稽查管理机构和稽查人员必须严格遵守和执行本规定。 第三条收费稽查工作遵循“预防与纠正相结合、教育与处罚相结合”的原则，做到依法、依规、公平、公正。 第四条收费稽查工作应在法律、法规、规章和河北省交通运输厅规定的范围内实施，避免出现违法或者不当的稽查方式。 第二章机构设置及职责 第五条河北省高速公路管理局（以下简称高管局）收费管理部，负责对所辖各管理处、公司的收费稽查工作实行统一的业务指导和监督。 第六条各管理处、公司设立收费稽查机构，负责本收费公路的收费稽查工作。在收费稽查活动中，高管局收费管理部可以对各管理处（公司）收费稽查队伍统一指挥调度。 第七条高管局收费管理部稽查职责 （一）监督落实国家有关公路收费的各项方针政策和省内有关公路收费的政策规章。（二）制定收费稽查规章制度，检查、监督制度的落实并对执行情况进行考核、评定。（三）规范收费秩序，查处并纠正违规违纪行为，提高文明服务质量。 （四）负责对各管理处、公司稽查工作的检查、指导、监督。 （五）负责对出现的各类逃漏费方式进行调查、研究、分析，制定相应措施，堵塞收费漏洞。（六）负责对政策性免费车及统缴车的监管工作。 （七）负责组织、协调全局收费稽查工作，调动各管理处、公司稽查队开展互查、联查活动。（八）负责查办有关收费方面的重大举报案件。 （九）负责监督指导省管一般收费公路的收费稽查管理工作。 第八条各管理处、公司收费稽查机构职责 （一）监督落实国家有关公路收费的各项方针政策和省、局有关公路收费的规章制度。（二）制定本单位稽查规章制度，检查、监督制度的落实并对执行情况进行考核、评定。（三）规范收费秩序，查处并纠正违规违纪行为，提高文明服务质量。 （四）负责对出现的各类逃漏费方式进行调查、研究、分析，制定相应措施，堵塞收费漏洞。（五）负责对收费过程中的特殊情况进行分析，查找并解决收费管理中存在的问题。（六）负责本单位监控、稽查和收费业务检查指导工作。 （七）负责对稽查、监控人员进行业务培训。 （八）负责组织、协调与相邻路段共同开展互查、联查活动。 （九）负责监督检查政策免费车、统缴车的运行情况，纠正违规行为。 （十）负责查办有关收费方面的举报案件。 第三章工作纪律与要求 第九条收费稽查人员应当熟悉收费政策和相关业务及工作程序，掌握相关政策法规和计算机应用知识，政治思想水平高，业务素质过硬，作风正派，廉洁奉公，遵章守纪，对违规违纪行为敢抓敢管。
内部稽查管理制度
南昌硬质合金有限责任公司 内部稽查管理制度 为提高公司经济效益，提高公司经营管理水平，保证公司各项管理制度的顺利实施，保证经济责任制考核的公平、公正，保证会计资料的真实、完整，特制定本制度。主要包括内部控制制度检查、内部经济责任制考核稽查、工程预（决）算审核、部门经理、主任离任审计四个部分。 一、内部控制制度检查 1、检查目的 （1）、保证公司内部经营活动遵守国家法律、法规、及各种规章制度。（2）、保证公司内部经营活动严格按照公司内部控制制度执行。 2、检查对象 公司内部全部经营活动。 3、检查主要工作 （1）、检查货币资金收入、费用支出内部控制制度执行情况。（2）、检查公司物资核价、采购、付款程序的内部控制制度执行情况。（3）、检查公司销售、收款程序的内部控制制度执行情况。 （4）、检查公司工程项目建设的内部控制制度执行情况。
（5）、检查公司物流管理内部控制制度执行情况。 （6）、检查固定资产管理内部控制制度执行情况。 二、内部经济责任制考核稽查制度 1、稽查目的 （1）、保证经济责任制考核的公平、公正。 （2）、保证各车间、部门成本、费用资料的真实、完整，内部经济责任制考核资料的准确。 2、稽查对象 公司内部进行经济责任制考核的车间、部门。 3、稽查方法 内部经济责任制考核分为定期稽查、非定期稽查、日常稽查三种。 （1）、定期稽查：每年6月、12月两次由财务部组织专门人员对车间、部门财务规章制度的遵循情况，成本会计资料的真实性，资产的安全完整性进行全面稽查。 （2）、非定期稽查：根据部门经理安排，非定期的对车间、部门计划执行情况进行稽查。 （3）、日常稽查：每月财务部根据检测中心、供应、生产、销售、财务等部门提供的经济责任制考核相关资料，稽核车间、部门成本会计资料的真实性，费用分配的准确性。 4、稽查的主要工作： （1）、稽查各车间、部门财务规章制度的遵循情况。 （2）、稽查各车间、部门经济责任制考核计划的执行情况。
2020年安全稽查制度
安全稽查制度 为制止违章行车，确保公司各项规章制度的贯彻落实，最大限度的预防和减少行车事故，特制定本办法。 一、安全生产稽查工作是指对公司营运车辆的技术状况和驾驶人的驾驶行为，在整个运行过程中进行以遵章守纪和规范操作为主要内容的监督检查和控制。安全稽查工作由分管经理及安全科长负责组织实施。 二、安全稽查范围：公司所属各线路营运车辆。 三、安全稽查内容： 1、检查驾驶人是否携带驾驶证、从业资格证、内部上岗证、客车驾驶员即时证明，驾驶证、资格证所记载的准驾车型是否与所驾车型相一致，“即时证明”是否所驾车辆相符。驾驶证是否参加年检，内部上岗证是否参加学习盖章。 2、检查、纠正驾驶人在行车中违反道路交通管理条例的行为。 3、检查、纠正驾驶人超速、超员、超载的违章行为。 4、询查驾驶人在行车中的精神、身体状况，纠正疲劳驾驶。 5、检查车辆的制动、转向、传动、灯光、雨刷、喇叭是否完好有效，前轮胎是否符合规定要求，螺丝是否紧固，油箱架是否完好。 6、根据班次、道路天气等具体情况对驾驶人进行针对性安全教育。
7、检查车容车貌和各种安全事项。 四、安全稽查时间： 1、每月底编制下月的路查计划，安全科配备两名在职安全稽查人员按计划上路及到各站点检查；分管经理、安全科长经常带队上路、稽查，纠正违章、消除隐患；公司其他领导按计划带班上路。 2、每月上路稽查不少于四天，稽查车辆不低于45辆次，以保证每月每车受到一次路检。 3、在事故多发季节和路段进行重点检查，重点节假日和客运高峰期间，大雪、雨季、暑假增加路检时间及次数，以保证车辆的行车安全。 每月初制定安全稽查计划，并认真执行，对重点人员、重点班次、重点线路、重点车辆进行重点监督、检查。月末对当月稽查情况进行汇总，写出稽查情况分析报告。 五、违章处理 对驾驶人的违章处理按照公司《安全稽查管理规定》的标准执行。
工程稽查管理实施办法
昭通市柿凤公路建设有限公司工程稽查管理实施办法 第一章总则 第一条为提高昭通市柿凤公路、昭彝公路工程整体建设水平，确保工程建设质量，按照交通运输部交公路发〔1999〕90号《关于发布〈公路工程质量管理办法〉的通知》文件精神，依据国家、部、省的有关规定，结合实际情况，特制定本办法。 第二条凡列入昭通市柿凤公路工程建设有限公司公路建设计划的所有公路工程项目，均应遵守本办法。 第三条昭通市柿凤公路工程建设有限公司是本办法的执行机构，负责对昭彝公路及柿凤公路工程进行质量稽查。 第四条质量稽查工作的依据是国家（部）颁规范、省（市）相关规定、本办法、项目合同及有关技术文件、设计文件及合同条款。 第五条柿凤公路工程建设有限公司采取不定期的方式，对设计单位、监理单位、承包商进行检查，对检查出的问题提出处理意见，并对相关单位和负责人分别给予警告、通报批评、核减项目计划投资，清除出场。 第二章稽查设计单位 第六条凡有下列情况之一的，给予警告、通报批评，情节较重的核减项目计划投资5000—10000元。 （一）设计单位未按资质等级及业务范围承担相应的勘测设计（含优化设计）任务。 （二）拒绝接受质监机构对其承担设计工作的资格和质量保证体系的监督检查。 （三）设计单位未建立健全设计质量保证体系，设计全过程的质量失去控制。 （四）未建立完整的设计文件的编制、复核、审核、会签和批准制度，各阶段的任务不明确，无专项负责人。 （五）设计依据的基本资料不完整、不准确、不可靠，设计方案论证不充分，计算成果不可靠，不符合结构安全要求； （六）设计文件选用的材料、配件和设备，未注明其性能及技术标准或其质量要求不符合国家规范的标准。 （七）设计单位未按合同规定及时提供设计文件及施工图纸；开工前没有作好设计文件的交底工作；对大中型和有特殊要求的公路工程项目，未在施工现场设立代表处或派驻设计代表，解决设计的有关问题。 第三章稽查监理单位 第七条出现下列情况之一的，给予警告、通报批评，情节严重的，核减项目计划投资5000-10000元。 （一）开工前未制定监理规划、质量目标细化分解方案或制定的方案操作性不
收费稽查管理办法 青银高速
收费稽查管理办法 （HBQY-SF-05） 1 目的 加强收费管理，规范收费人员行为，强化依法收费，文明收费，完善检查监督制约机制，防止逃费漏费、损公肥私等行为和营私舞弊现象的发生，杜绝滥收滥罚行为，建设好、管理好收费站，带好收费队伍，树立和维护青银高速公路的良好形象。 2 适用范围 适用于河北省青银高速公路管理处收费稽查工作的管理。 3 职责 收费科成立稽查大队，设专职稽查人员，负责全处收费稽查活动的组织、实施。稽查大队配备车辆、摄录像器材、通讯器材、录音、计时设备。 4稽查频次 稽查队每周上路次数不少于三次,其中夜间稽查不少于一次（夜间稽查是指当日22：00至次日6：00）。稽查时必须要求两人以上人员在场。 5 稽查内容 对收费站及其他收费人员、收费管理人员、监控人员进行监督检查。 对收费站的站容站貌、收费设施、收费秩序、安全措施以及环境卫生等进行认真地检查。对收费工作人员的着装仪表、文明服务、工作纪律、收费业务，特别是票、卡的领取、使用、保管、结存、核销以及当班收费员的票款卡是否相符等情况进行认真检查。 对收费站的通行费的征收情况，以及各统计报表进行认真审核。 做好对录像的审查工作，发现问题要认真处理。 对群众举报的有关问题进行认真的调查和核实，并提出处理意见。 对逃、漏费或扰乱收费秩序的违章车辆要进行处理，并按有关规定进行处罚，对违反治安条例的交由当地公安机关处理。 6 稽查方法 上路巡逻检查，采用不定区域、不定时间的方法，根据收费工作中存在的问题及可疑的情况，灵活进行调整。 采用岗上查和岗下查相结合的方法
6.2.1突击封亭：检查收费员的票、款、卡是否相符，并与监控报表相核实，再审查录像带。收费员是否携带私款及违禁物品，亭内外有无被撕毁的通行卡，被查岗亭内收费员必须在场，不得以任何理由拒绝检查或逃避，同时让收费班长打开另一个车道，以保证收据的正常秩序。然后在稽查人员的监督下清点票款，如发现问题，当场分析原因，按规定填写纪录，由收费员签字，结果上报值班站长。 6.2.2岗下查，对缴费车辆的检查，具体方法如下： 可以在站口或站口以外线内进行。当车辆驶出收费站后，稽查人员上前询问司机行驶的路线、车辆吨位，请其出示通行费票据，同时记录票号、日期、并询问出口时经过第几车道，收费员的工号牌以及相貌特征等。 6.2.3采用明查暗查相结合的方法 明查：稽查人员直接上岗检查收费员的收费情况及交费司机的缴费情况。 暗查：稽查人员采用各种灵活机动的方法，对收费员的工作情况和司机的缴费情况进行检查。 6.2.4采用一般查与重点查相结合的方法 经常对各收费站的收费情况进行分析、总结、核对监控报表、审查录像，确定稽查重点，采用一般查与重点查相结合的方法。 一般查：对问题较少的收费站采用监督与检查相结合的方法以协助收费站搞好工作。 重点查：对问题较重的收费站采用蹲点与重点稽查相结合的办法帮助收费站及时查找问题，迅速解决。 7 稽查记录 稽查时，认真填写《稽查记录》，被稽查的收费人员、班长要在稽查记录上签名。 稽查过程中发现违纪、违章或不规范服务，稽查人员应当场制止和纠正，并依照《收费工作违纪处罚标准》（见附件）当场开具《违规违纪处罚通知书》，送当事人及所属收费站。 稽查中队应将日常工作情况记入《青银高速公路收费稽查大队（）中队巡查记录》。 8 稽查案件处理程序 立案：由稽查队根据现场稽查情况，依据工作人员，司乘人员以及群众反映，举报和申诉等情况，按照有关规定，经分析后，决定立案或不立案。 调查取证：对立案的案件，要立即展开调查取证工作，追踪到现场，了解情况，询问当
财务内部稽核管理制度
财务内部稽核管理制度 财务内部稽核是指由专职或兼职的会计人员，对会计凭证、会计账簿、财务会计报表和其他会计资料进行审核，以保证凭证、账簿、报告和其他资料的真实、完整。 一、复核财务收支预算、成本和各项计划指标的依据是否科学真实，有关计算是否正确， 各项计划指标是否互相衔接等，审核后应提出建议或意见，以便修改完善预算计划。二、复核实际发生的经济业务或财务收支是否符合现行法律、法规和规章制度的规定。 对审核中发现的问题，及时予以制止或者纠正。 三、复核会计科目使用的正确性。 四、复核会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料的内容是否真实、完整和 计算是否正确、手续是否齐全、是否符合有关法律、法规和规章制度的规定。 五、复核各项财产物资的增减变动和结存情况，并图账面记录核对，确定账实是否相符。 不符时，应查明原因，并提出改进措施。 会计档案管理制度 会计档案是指会计凭证、会计账簿、财务会计报告等会计核算专业材料，是记录和反映单位经济业务的重要历史资料和证据。 一、种类 1.会计凭证类：原始凭证、记账凭证、汇总凭证、其他会计凭证。 2.会计账簿类：总账、明细账、日记账、固定资产卡片、辅助账簿、其他会计账簿。 3.财务报告类：月度、季度、年度财务报告和其他财务报告，包括会计报表、附表附注及 文字说明。 4.其他类：银行存款余额调节表、银行对账单、其他应当保存的会计核算专业材料、会计 档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册。 二、保存 1.设专人负责会计档案，定期将会计资料按顺序立卷成册，编制保管清册。 2.采用计算机进行会计核算并用磁带、磁盘、光盘等磁性介质保存会计资料的，保存打印 出纸质会计档案。 3.会计档案的保管期限为永久保存和定期保存两类。保管期限从会计年度终了后的第一天 算起。涉及外来和改制改造的会计凭证、会计账簿、年度会计报表、会计档案保管清册及销毁清册、主要财务会计文件、合同、协议为永久保管。银行存款余额调节表，月、季度会计报表保管期限为3年。原始凭证、记账凭证、明细账、日记账、总账、辅助账保管期限为15年。现金和银行存款日记账保管期限为25年。 4.会计档案保管期满需要销毁时，由本单位档案部门会同财务部门提出销毁意见，经财务 科长审查、院长批准，报上级有关部门批准后执行。由档案管理人员编制会计档案销毁清册，销毁时应有审计部门和财务部门、档案部门有关人员共同参加，并在销毁单上签名或盖章。 三、借用 1.财务人员因工作需要查阅会计档案资料时，必须通过财务部门负责人同意，并按规定顺 序及时归还原处；若要查阅入库档案，必须办理有关借用手续。 2.医院内部各科室因公需要查阅会计档案资料时，必须经其主管领导批准，经财务科长同 意后由档案管理人员接待查阅。 3.外单位人员因公需要查阅会计档案资料时，应持有单位介绍信，经财务科长同意后由档 案管理人员接待查阅。会计档案管理人员要详细登记查阅会计档案人员的工作单位、查阅日期、会计档案名称及查阅理由。
管理处收费稽查规则方案
姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 管理处收费稽查规则方案
管理处收费稽查规则方案 一、明确稽查内容及稽查任务。 网上稽查项目 （一）审批收费站使用军警键、紧急键、处理键放行的各种免费车。 （二）审批“绿色通道”、运输国际标准集装箱和化学危险品标准罐的优惠货车。 （三）收费站修改称重数据、降级模式下收费、货车按车型收费的车辆。 （四）作弊车辆收费标准执行情况。 （五）所有大件车辆出口称重和收费等情况。 （六）丢失卡等车辆黑名单的录入。 （七）50%以上违规超限车辆移交路政情况。 （八）车牌差异、车型差异、u型、超时、空车头、短途重载、长途轻载、不可读卡等涉嫌作弊的车辆。 （九）称重结果轴重明显不平衡的车辆。 （十）收费站车道开口数量、车辆通行情况（以交通量高峰时段为主），堵车后预案的执行情况。 （十一）收费员服务工作规范适用于网上稽查部分。 （十二）通行卡回收和卡箱调配情况。 现场稽查项目 （一）收费站各职人员在岗情况。 第 2 页共 8 页
（二）收费站各职人员工作规范适于现场稽查部分。 （三）各职人员工作记录。 （四）收费通用管理规定执行情况。 （五）收费帐务管理规定执行情况。 （六）“绿色通道”车辆的验货情况。 （七）在出口检查三型以上的军车牌照和行车证。 （八）违规称重和闯口车辆现场查处情况。 （九）大件车入口时证件审验情况。 （十）公务卡和月票卡使用情况。 二、增强责任意识，明确岗位职责和操作流程，做好稽查任务的落实工作。 （一）收费分中心稽查 稽查员 1、稽查员负责对全处上一个班次“网上稽查”全部内容的审批工作，认真统计每项稽查内容的落实情况并填写工作记录以留备查。 2、抽查每个班次车牌差异、车型差异、u型、超时、空车头、短途重载、长途轻载、不可读卡等疑似违规或涉嫌作弊的特殊车辆及收费特殊操作进行硬盘回放，每站不少于30台次，并做好记录，异常情况立即统计上报。 3、利用分中心ope交易系统查看轴重明显不平衡的称重数据，对于发现的通行费差额立即督促补交。 第 3 页共 8 页
财务稽核制度
财务稽核制度 财务稽核制度 为明确公司开展财务稽核工作，建立相应的财务稽核组织和稽核体系，使得公司财务稽核工作顺利、有效地实施，结合我公司的具体情况，特制订此制度。 1：财务稽核工作的总体任务是通过建立独立于财务部门之外的稽核组织，制订科学的财会稽核程序，以财务部门的职责为基准，对财务部门的运作过程及工作成果进行稽核，对全公司收支及其经营活动的真实性、合法性和效益性进行系统的监督，以督促财务部门更好地发挥其专业职能的作用。 2：公司财务稽核组织为董事会和监事会，稽核工作由公司董事长负责，稽核工作本着首先维护国家利益，同时维护本公司合法经济权益的原则，公允地证实本公司财务责任的履行情况，通过开展稽核工作，严肃财经纪律，监督履行财务部门职责，改善企业经营管理，提高企业经济效益。 3：公司财务稽核的工作内容包括： （1）、检查审核公司财务帐目、财务报表、会计和原始凭证、业务记录和有关文件资料； （2）、检查审核公司资金、财产和物资管理情况； （3）、检查审核公司内部控制制度的执行情况； （4）、检查审核与公司财务部门有关的其他财会资料。 4：公司财务稽核的工作时间根据财务资料的出具时间和内容不同分为月度、季度和年度，具体稽核的内容分别包括： 月度的稽核内容： （1）、公司每月的会计凭证和原始单据； （2）、公司每月的财务报表，包括：资产负债表、损益表和现金流量表； （3）、公司每月的期间费用和开发间接费用的统计情况； （4）、公司月度的其他财务资料。 季度的稽核内容： （1）、公司每季度的财务分析资料； （2）、公司各部门每季度全面预算管理执行情况的统计资料； （3）、公司季度的其他财务资料。 年度的稽核内容： （1）、公司每年度的决算报告； （2）、公司每年度的财务分析报告； （3）、公司每年度预算执行报告; （4）、公司每年度固定资产及公司财产的盘点情况资料; （5）、公司年度的其他财务资料。 5：公司财务部门必须如实提供稽核所需的会计凭证、财务报表及其他财务资料，不得拒绝、拖延、隐匿和销毁财务资料。 6：稽核所需财务资料提供的时间分别是：月度资料于次月五日前提供；季度资料于次季十日前提供；年度资料于次年三十日前提供。 7：通过财务稽核工作对已发现的问题和财务处理的不妥之处，公司财务部门应立即加以改正，限期采取改进措施，改善财务管理工作。
华为供应商质量稽查管理制度V
文件名称 供应商质量稽查管理制度 版 本 V1.00 生效日 期 2013-2-29 文件编码 Proc/Supplier/Quality_P02/W08_D 流 程 架 构L1Procurement 拟 制 人 陈鹤群 L2Manage Supplier 审 核 人 景永强 L3Manage Supplier Quality & System 批 准 人 罗永国 L4 适用范围 终端定制件供应商 一、 概述 本文主要描述了终端采购物料质量管理部SQM对供应商稽查管理要求及供应商自查自纠的管理制度 适用于针对供应商质量管理的定期、突击现场稽查。但不适用于潜在供应商考察和新供应商认证。 二、 术语 名称 定义 三、 目的 为规范供应商稽查、自查自纠的业务行为，提高供应商稽查的效率，并通过对稽查发现问题的管理跟踪，达到对供应商质量管理的目的，制定本管理制度。 四、 操作说明 根据稽查需求和目标的不同，供应商稽查分类：1）定期稽查 2）编码转产认证稽查 3）突击稽查 4）供应商自查自纠 1定期稽查义说明： 定期稽查，是SQM依据供应商质量表现及业务比例，制定的年度计划及月度稽查计划，预防性稽查包括：QSA稽查、制程QPA稽查、事先通知供应商稽查内容、时间、稽查人员。 要求： 供应商在华为稽查前一周（QSA稽查提前两周通知），需要进行自查，发现问题，特别是Critical/Major问题，并进行原因分析、给出改善措施、华为现场稽查发现的Critical/Major 问题，将计入季度考评扣分项。具体参见考评说明。
2编码转产认证稽查 定义说明： 编码转产认证稽查，SQE依据项目进度在量产前对物料成熟度特别是产品的直通率是否达到量产要求、制程成熟度、治具完善情况，进行稽查。 要求： 在华为稽查前，供应商应根据各物料族的特点及要求进行自查，如结构件参照《结构件供应商新编码制程稽核管理规定》及《新产品（新编码）制程认证checklist-V01.0》，充分的暴露问题，给出改善措施。 华为现场稽查发现以下5要素出现不符项、将停止项目生产，彻底解决问题后恢复生产。 编码转产5要素: 1、零件各制程均有SOP/IS/SIP，且经过评审受控发布,悬挂于现场。 2、生产、检验所需要治具/检具必须制作完成并进行有效验证（需提供治具/检具清 单及验收报告）。 3、FAI尺寸全部合格。 4、单个零件的直通率需要达到报价的80％，瓶颈工序有扩产方案。 5、产品信赖性测试合格有记录，且过程有抽样测试及记录，有特采审批记录。 3突击稽查 定义说明： 突击稽查，是为了检查华为管理要求及改善措施落实情况而进行的稽查，具体包括：PCN/ECN稽查、关键岗位稽查、重点项目（北美、日本）专项稽查、质量改善措施落实稽查（如批量隔离、市场投诉、错混料、物料族月度lar值不达标首位及其他质量异常），案例分享措施的落实情况，不会事先通知供应商稽查内容、时间、稽查人员，而进行的临时稽查。 突击稽查的供应商及时间安排： 稽查项目 供应商范围 时间 PCN/ECN稽查 所有供应商 随时 关键岗位稽查 有设置关键岗位供应商 随时 重点项目（北美、日本） 专项稽查 重点项目生产阶段 随时 质量改善措施落实稽查 批量隔离、市场投诉、错 混料、停线、案例分享 一个月内
财务管理稽查制度
财务管理稽查制度 为进一步规范和加强事业财务管理，确保各项工作正常顺利开展，根据国家、省、市有关会计制度和财经政策及规定，结合实际，特制定本制度。 机关财务管理要严格执行国家有关法律、法规和财务规章制度，坚持勤俭办事，正确处理工作需要和资金供给关系的原则。要合理编制年度预算，准确及时地反映单位财务状况；做好内部核算，在理清资金使用渠道的基础上合理安排支出；加强流动资产、固定资产和负债管理；健全财务管理的各项规章制度，按照有关规定做好财务控制和监督工作；认真编报财务报告和财务分析，提高财务管理水平。单位内部财务管理和经费开支要在领导下，严格执行"一支笔审批"制度。 一、收入管理 1、各项收入全部纳入单位预算，统一核算； 2、严格按照"收支两条线"的规定要求，有关收入必须及时、足额上缴； 二、支出管理 1、财务人员必须严格按《会计法》的有关规定办事，
严格按照有关财务规章制度规定和开支范围及开支标准，做到账目清楚，日清月结；要及时掌握会计信息，对费用开支、基础管理、资金情况要及时向领导汇报，供领导决策参考；要根据各自的工作职责积极完成工作任务。
2、对于重大开支项目及支出金额，需做出用款计划，经领导研究审议批准后方可使用。 3、发生各项经济业务后，所取得的原始单据必须符合国家的统一规定，特别注意将用途、名称、规格、数量、单价、金额的大小写等项内容填写清楚。 4、发票报销均由经手人签名。 三、暂付款管理 1、无特殊重要情况，个人一般不得借用单位现金。特殊情况需借款时，1000元以内主要领导批准，超过1000元，经领导集体研究批准。 2、无论是单位还是个人借款，期限不得超过三个月。 四、支票、现金及印鉴管理 银行转账支票和银行现金支票及印鉴要由专人妥善保管，财务人员必须严格执行国家有支票管理的各项规定。未经使用的现金支票、转账支票由出纳员保管，签发支票所使用的各种印章，须另交专人保管；填写错误的转账支票和现金支票必须加盖"作废"戳记，与存根一并妥善保存；支出金额在1000元以上的费用，原则上采用转账支付；转账支