证券从业资格考试基金押题卷一含答案

证券从业资格考试基金押题卷一含答案

基金押题卷一（题目）

单选题

(1) 当前,中国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。

A 0.025%

B 0.5%

C 0.05%

D 0.3%

(2) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。

A 增值税

B 营业税

C 印花税

D 所得税

(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。

A 销售归集分账户

B 销售归集总账户

C 基金资产托管账户

D 基金资产清算账户

(4) 基金管理公司的投资研究不包括( )。

A 行业研究

B 小股内幕信息研究

C 宏观与策略研究

D 个股研究

(5) 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率能够设定为()。

A 0.5%，0.1%

B 1%，0.16%

C 0.6%，0.13%

D 0.8%，0.14%

(7) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。

A 开放式基金每个交易日的次日进行估算

B 封闭式基金每周进行一次估值

C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

D 开放式基金每个交易日进行估值

(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。

A 8%

B 10%

C 12%

D 16%

(9) 在中国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。

A 1000

B 5000

C 10000

D 100000

(10) 在其它条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。

A 不能确定

B 越小

C 越大

D 不变

(11) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。

A 年度报告

B 半年报告

C 月度报告

D 季度报告

(12) 为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。

A 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

B 《证券投资基金运作管理办法》

C 《证券投资基金管理办法》

D 以上都不对

(13) 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。

A 买入并持有策略

B 恒定混合策略

C 投资组合保险策略

D 战术性策略

(14) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规

定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。

A 一个月

B 两个月

C 三个月

D 六个月

(15) 将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。

A 消极型股票投资策略

B 跟踪误差法

C 加强指数法

D 基本分析法

(16) 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。

A 能够参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

B 有时也被称为简单过滤器规则

C 是相对强弱指标的变形

D 是技术分析指标BIAS的别称

(17) 基金的财务会计报告一般不包括( )。

A 月报

B 周报

C 季报

D 年报

(18) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者能够在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A T日

B T+1日

C T+2日

D T+3日

(19) ETF的网上认购是指投资者经过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。

A 证券公司

B 证券交易所

C 基金管理人

D 商业银行

(20) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。

A 6

B 3

C 2