北京DT保险经纪有限公司员工绩效考核管理办法

北京DT保险经纪有限公司

绩效考核管理办法

第一章总则

第一条为建立和完善北京DT保险经纪有限公司（以下简称“公司”）的绩效考核管理体系，确保公司经营目标、管理目标的实现，特制定本办法。

第二条基本原则

（一）目标管理原则。坚持目标管理，通过绩效考核管理实现公司目标的分解，促进部门工作任务完成。

（二）分类考核原则。根据各部门和岗位的特点,差异化设置绩效考核指标。

（三）市场化导向原则。引入市场化的考核机制，按照金融行业的特点，逐步建立市场化的激励与约束机制。

（四）持续改进原则。以推动公司持续发展为目标，遵循先建立、再完善的方式，循序渐进地推动绩效考核管理的不断优化。

第三条考核周期

部门及个人采用半年度考核与年度考核相结合的方式。半年度

考核从1月1日至6月30日，7月1日至12月31日；年度考核从1月1日起至12月31日止。

第四条适用范围

本办法适用于公司领导班子以下所有员工。本办法所指的高管人员为不进入公司领导班子、部门负责人级别以上的人员。

第二章绩效考核管理组织

第五条公司设立绩效考核管理委员会，由公司领导班子成员、高管人员及各部门负责人组成。绩效考核管理委员会下设绩效考核管理办公室、绩效考核监督办公室。绩效考核管理办公室设在综合管理部，绩效考核监督办公室由各部门负责人组成。

第六条绩效考核管理委员会主要职责：

（一）组织制定各部门年度绩效考核目标；

（二）制定、修订绩效考核管理办法及相关制度；

（三）组织、指导、协调绩效考核工作的实施；

（四）对绩效考核结果进行审核；

（五）受理员工的绩效考核申诉和仲裁；

（六）监督各层级人员绩效考核反馈工作。

第七条绩效考核管理办公室主要职责：负责拟订和完善公司绩效考核办法；负责组织各部门拟订绩效考核指标，提交公司绩效考核管理委员会审定；负责绩效考核的组织实施；负责汇总绩效考核结果并实施兑现；负责处理部门及个人考核申诉。

第八条绩效考核监督办公室主要职责：负责监督考核过程，审查考核结果真实性、准确性。

第九条各部门主要职责：负责本部门及员工业绩指标的拟订和实施；负责向绩效考核管理办公室提供相关考核指标的完成情况及数据；负责绩效考核过程管理，促进绩效目标实现；负责处理本部门及员工绩效考核中出现的相关问题。

第三章部门绩效考核管理

第十条考核内容

部门绩效考核内容为关键业绩、重点工作、部门管理、部门协作和加减分项。

（一）关键业绩

关键业绩指标是包含经济指标和基于部门日常工作目标和具体职责提取出的KPI指标，从而对部门的工作完成结果进行评价。

（二）重点工作

重点工作指标是反映部门重点工作任务完成情况。

（三）部门管理

主要反映部门制度执行、费用控制等部门日常管理工作的考核指标。

（四）部门协作

部门协作指标主要考核部门之间的配合协作情况，反映各部门在部门间工作配合的满意度。

（五）加减分项

加分项是为鼓励特殊贡献而设的绩效考核项。减分项是为惩罚出现重大工作失误、违规违纪等现象给公司带来重大损失的行为或增加风险行为而设定的绩效考核项。具体加减分项见《部门半年度/年度绩效考核目标责任书》。

第十一条部门绩效考核权重设置

部门绩效考核指标权重分配表

第十二条部门绩效考核内容、权重设置同时适用于半年度及年度考核。

第十三条部门绩效考核程序

1.每年7月31日（12月31日）结束前，由综合管理部组织开展半年度（年度）绩效考核工作。关键业绩指标完成情况由相关部门计算后提交至综合管理部。

2.重点工作指标由各部门负责人先就本部门完成情况进行自评后，再由部门分管领导、总经理评分，由综合管理部汇总；

3.部门管理指标中，制度执行由各部门分管领导定性评价，部门费用控制由计划财务部计算，综合管理部汇总；

4.部门协作由各部门负责人填写部门协作满意度调查问卷后提交至综合管理部汇总；

5.综合管理部计算出各部门半年度（年度）绩效考核结果，并上报给总经理审核，绩效考核管理委员会审批；审批结束后综合管

理部将绩效考核结果反馈至各部门负责人，并受理考核申诉。

第四章个人绩效考核管理

第十四条高管人员绩效考核

(一)考核内容

考核内容包含公司业绩、分管部门绩效、个人综合测评。公司业绩与公司实际经营业绩完成情况进行挂钩，所占权重为50%；分管部门绩效与所分管部门绩效完成情况关联，所占权重为30%，个人综合测评主要从高管人员的管理能力、个人履职等方面进行考核，所占权重为20%。

(二)高管人员考核内容与权重设置同时适用于半年度考核及年度考核。

(三)绩效考核程序

1.半年度（年度）绩效考核工作开展的同时，综合管理部组织开展对高管人员的考核。经营业绩指标按照公司经营业绩完成情况进行挂钩计算。分管部门绩效指标按照分管部门绩效完成情况乘以权重进行计算，个人综合测评指标由领导班子成员、其他高管人员进行评价后计算；由综合管理部进行汇总；

2.综合管理部计算出高管人员半年度（年度）绩效考核结果，并上报给绩效考核管理委员会对绩效考核结果进行审批；待审批结束后综合管理部将绩效考核结果反馈至高管人员，并受理考核申诉。

第十五条部门负责人绩效考核

(一)考核内容

考核内容包含部门绩效和个人综合测评。部门绩效考核指标占80%权重；个人综合测评指标占20%权重。个人综合测评主要包含管理能力、执行能力、开拓创新能力等方面。

(二)部门负责人考核内容、权重设置同时适用于半年度及年度考核。

(三)考核程序

1.半年度（年度）部门绩效考核工作开展的同时，综合管理部组织公司领导、高管人员、各部门负责人开展针对部门负责人的综合测评；

2.综合管理部将部门半年度（年度）绩效考核成绩与综合测评成绩汇总、计算；并将最终考核结果上报总经理审核，待总经理审核后上报绩效考核管理委员会审批；

3.综合管理部将绩效考核结果反馈至各部门负责人，受理考核申诉，并对半年度（年度）绩效考核结果进行归档。

第十六条员工绩效考核

(一)考核内容

考核内容包含关键业绩、重点工作、个人综合测评、加减分项四项。

（1）关键业绩指标主要包括日常工作目标和岗位具体职责。

（2）重点工作指标，主要为岗位承接部门年度重点工作任务。

（3）个人综合测评指标，主要评价员工个人能力、态度等方面。

（4）加分项是为鼓励做出特殊贡献员工而设的项。减分项是为惩罚出现违规违纪等现象给公司带来重大损失的行为或增加风险

行为而设定的项。具体加减分项见《员工半年度/年度绩效考核目标责任书》。

(二)员工考核指标权重设置

员工绩效考核指标权重分配表

(三)员工考核内容与权重设置同时适用于半年度及年度考核。

(四)绩效考核程序

1.每年7月31日（12月31日）前，综合管理部组织全体员工开展半年度（年度）绩效考核评分。关键业绩由部门负责人进行评分；重点工作采用员工自评与部门负责人评分的形式；个人综合测评采用部门分管领导、部门负责人、本部门员工互评的方式进行；

2.部门负责人将员工评分结果提交至综合管理部，由综合管理部汇总计算后上报总经理审核；

3.总经理审核通过后，综合管理部上报绩效考核管理委员会进行审批；

4.综合管理部将审批后的考核结果反馈至各部门负责人，并由部门负责人反馈至员工，并对绩效考核结果进行归档。

第五章绩效考核结果计算

第十七条部门绩效考核结果的计算

(一)部门绩效考核得分=关键业绩得分×权重+重点工作得分×权重+部门管理得分×权重+部门协作得分×权重+加减分其中：

（1）集团事业部、再保险部、索赔管理部、客户服务部关键业绩指标依据实际完成情况乘以相应权重计算得分；技术支持与风险管理部、综合管理部、计划财务部关键业绩指标取集团事业部、再保险部、索赔管理部、客户服务部关键业绩指标得分的平均分作为关键业绩指标得分；

（2）重点工作得分=总经理评价×40%+分管领导评价×40%+部门负责人自评×20%

分管领导兼任部门负责人的，分管领导评价权重为0，总经理评价权重为80%

（3）部门管理得分=制度执行得分×50%+部门费用控制得分×50%

制度执行分为优秀、良好、一般、差四个等级，此项指标由分管领导进行评价。优秀，按照该项指标得分的100%计算；良好，按照该项指标得分的90%计算；一般，按照该项指标的80%计

算；差，该项指标不得分。

部门费用控制率得分=实际费用发生数/预算费用发生数×100%，

控制率=100%，该项满分；100%<控制率≤90%,按照该项得分的90%计算；89%<控制率≤75%，按照该项得分的80%计算；

控制率<74%,该项不得分。

（4）部门协作得分=部门满意度调查问卷满意度得分平均分×20%

第十八条高管人员绩效考核结果的计算

高管人员绩效考核得分=公司经营业绩指标考核得分×50%+分管部门绩效考核得分×30%+个人综合测评×20%

分管部门绩效考核得分=分管部门绩效考核得分平均分

个人综合测评得分=总经理评价×40%+书记评价×40%+其他高管人员评价×20%

第十九条部门负责人绩效考核结果的计算

部门负责人绩效考核得分=部门绩效考核得分×80%+个人综合测评得分×20%

个人综合测评得分=总经理评价×50%+分管领导评价×30%+部门负责人互评×20%

第二十条员工绩效考核结果的计算

员工绩效考核得分=关键业绩得分+重点工作得分+个人综合测评得分

其中：

（1）集团事业部、再保险部、索赔管理部、客户服务部员工关键业绩指标依据指标实际完成情况直接计算；技术支持与风险管理部、综合管理部、计划财务部员工关键业绩指标采用部门负责人、员工自评的方式计算得分，权重分别为70%、30%。

重点工作指标得分=分管领导评价×30%+部门负责人评价×40%+员工自评×30%

个人综合测评指标得分=分管领导评分×40%+部门负责人评价×40%+部门内部员工互评的平均分×20%

第六章绩效考核结果的应用

第二十一条绩效考核结果等级的评定

(一)高管人员绩效考核结果对应考核系数

高管人员半年度（年度）绩效考核结果对应考核系数

(二)部门（部门负责人）绩效考核结果对应考核系数

部门（部门负责人）绩效考核结果对应绩效考核系数表

所有部门（部门负责人）按照最终考核分数进行排序，考核等级为A的部门（部门负责人）按不超过部门（部门负责人）总数的20%控制。如果考核分数对应的考核等级为A的部门（部门负责人）超出部门（部门负责人）总数的20%，按照排序，20%以后的部门

（部门负责人）考核等级降为B。考核结束后，公司对考核等级为A的部门（部门负责人）进行公示。

(三)员工绩效考核结果对应考核系数

员工半年度（年度）绩效考核结果对应考核系数

所有员工（如公司高管外）按照最终考核分数进行排序，考核等级为A的员工按不超过员工总数的15%控制。如果考核分数对应的考核等级为A的人数超出员工总数的15%，按照排序，15%以后的员工考核等级降为B。考核结束后，公司对考核等级为A的员工进行公示。

第二十二条员工年度绩效考核结果的运用

（一）薪酬等级调整按照《北京DT保险经纪有限公司员工薪酬管理办法》执行。

（二）年度绩效考核结果作为公司人才选拔、晋升、外派及人才储备的重要参考依据。

（三）年度绩效考核结果将作为公司开展相关培训的重要参照依据。

第七章特殊情况绩效考核管理

第二十三条特殊情况的绩效考核

(一)工作岗位变动人员

出现工作转换、人事调动，原有的考评关系变更，如在原岗位工作时间少于二分之一考核周期（半年度）时，由变更后岗位的考核人进行评价。大于二分之一考核周期（年度）时，采用原考核人和现考核人双重评价。年度考核以现考核人为主进行评价考核。

(二)新进应届毕业生实习及外派实习期间

新进应届毕业生实习期及外派锻炼期间不参与公司绩效考核，绩效奖金不予发放；待实习期、锻炼期满回公司正常工作后，参与公司绩效考核，并根据考核结果、工作时间发放绩效奖金。

(三)借调、挂职人员

从公司借调、挂职到集团公司或其他单位的员工，借调、挂职期间的考核结果由工作单位评价给出，公司依据考核结果计算年终绩效奖金。

从其他单位借调、挂职到公司的员工，借调、挂职期间由公司进行考核评价，并将考核结果反馈至原单位，由原单位相关规定计算借调、挂职人员年终绩效奖金。

(四)离职人员

在年度绩效考核工作开展前离职的员工，年度绩效奖金不予发放。

(五)新入职人员

新入职人员试用期间参与公司绩效考核，考核结果作为员工转正重要依据，试用期间无绩效奖金。

(六)员工各类休假

员工各类休假的绩效考核，遵照上级单位《中国DT集团资本控股有限公司员工考勤休假管理办法》执行。

第八章申诉及其处理

第二十四条申诉受理

员工对考核结果不清楚或者有异议的，可以向部门负责人提出询问。未能得到满意答复的，可以填写《绩效考核结果申诉表》，向绩效考核管理办公室提出申诉。

第二十五条申诉处理的主要流程如下：

（一）绩效考核管理办公室在收到《申诉表》后的2个工作日内答复是否受理。

（二）绩效考核管理办公室在受理申诉后的3个工作日内进行调查，并与申诉人、被申诉人进行协调。协调成功的，将处理结果上报绩效考核管理委员会备案；协调不成的，上报绩效考核管理委员会裁定。

（三）绩效考核管理委员会的裁定为最终处理结果。

（四）绩效考核管理办公室应及时将进展情况及处理结果告知向申诉人，并由申诉人签字确认。

第九章附则

第二十六条本办法自下发之日起实施。原绩效考核管理办法自本办法发布后废止。

第二十七条本办法由综合管理部负责解释。

附件：

1. 北京DT保险经纪有限公司部门负责人年度绩效考核目标责任书

2. 北京DT保险经纪有限公司高管人员年度绩效考核目标责任书

3. 北京DT保险经纪有限公司员工年度(半年度）绩效考核目标责任书

4. 北京DT保险经纪有限公司高管人员综合测评评分表

5.北京DT保险经纪有限公司部门负责人综合测评评分表

6．北京DT保险经纪有限公司员工综合测评评分表

7. 部门协作满意度调查表

8.北京DT保险经纪有限公司员工绩效面谈记录表

9．北京DT保险经纪有限公司绩效考核结果申诉表