内部风控体系建设情况报告

精品文档

一、制度建设情况

为了做好出口退税工作，避免出口退税出现损失。我公司根据相关法律规章制订了出口退税风险控制制度。在实际工作中将按照制度规定开展公司出口业务。具体制度建设情况见附送材料清单。

二、风险管理信息系统建设情况（风险系统情况）

公司建立了在董事长直接领导下由经理和全体员工共同参与实施的贯穿于整个出口退税业务风险管理的基本流程。建立连接各上下级、各部门和外部业务单位的出口退税业务风险管理信息沟通渠道。确保信息沟通的及时、准确、完整，有效整合出口货物退免税风险信息内容。对出口货物退免税业务风险控制提供支持。包括对原材料供应商生产能力、货代公司资质等各个环节。具体信息系统建设情况见附送材料清单。

三、风险自评标准及方法（风评标准及方法）

我公司根据公司业务情况对订单签订、原材料采购、原材料入库、出口货物申报制定了自评的标准，要求相关部门在工作中提高工作要求，按照公司制度操作相关业务。具体自评标准和方法见附送文件清单。

四、专职机构设置及专职人员配备情况（机构及人员情况）

我公司成立出口退税风险管理小组，人员构成有：

组长：XX执行董事

副组长：XX厂长、XX财务主管、XX计划科长、XX生产科长

成员：XX办税员、XX合同部单证员、XX合同部外汇和校园、XX等外贸业务员。

五、附送证明材料清单

XX有限公司出口退税风险控制制度

本公司承诺：以上报告内容是真实、可靠的，并愿意承担由此产生的相关责任。

大数据时代智能风控体系建设实践

商业银行作为金融中介机构，经营的本质是对风险的承担和管理。伴随着全球金融一体化进程的加快，银行的经营环境日益复杂，面临的风险进一步加大，对风险管理能力提出了更高的要求。随着大数据、人工智能、云计算等新一代金融科技的高速发展，驱动着包括银行业在内的经济社会各领域加速向数字化、智能化、信息化的更高阶段发展。在此背景下，商业银行应抓住机遇，充分利用大数据、人工智能等技术对传统风控模式进行创新，建立覆盖风险识别、计量、分析、处置全流程的智能风控体系，进而全面提升银行风险防控能力。一、智能风控体系重塑银行风险管控模式传统的风控体系中定性风险管理占主体，以主观规则及客户评级为主，存在数据获取维度窄、定量分析能力偏弱、难以精确化用户特征等缺点。评价模型一般是基于客户历史行为、数据进行预测，无法前瞻性地预测未来风险情况的变化，导致风险管理滞后。在数字化转型的背景下，传统的风险管控模式已无法满足全面风险管控的需求。以大数据、人工智能为代表的新技术发展为风控领域相关痛点的解决提供了很好的契机。一方面，大数据技术通过整合大量数据，包括银行内部的数据和外部机大数据时代智能风控体系建设实践大数据的思维方法与传统思维方式存在差异，但构建基于大数据的风控体系是发展趋势。农业银行近年来经过不断的探索和实践，在大数据智能风控方面取得了一定的成效。随着历史数据的积累和模型的丰富，通过大数据和人工智能技术的应用，能够更进一步地深入挖掘数据价值，大幅提升风控水平及效率，有助于农业银行在激烈的市场竞争中取得先机。中国农业银行科技与产品管理局应用管理六处处长刘刚中国农业银行科技与产品管理局应用管理六处处长刘刚

如何建立有效的内控制度体系加快推进风控体系建设提升风险防控能力

如何建立有效的内控制度体系加快推进风控体系建设提升风险防控能力 Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】

如何建立有效的内控制度体系，加快推进风控体系建设，提升风险防控能力加强内部控制体系建设，提高风险控制能力是现代金融企业经营管理水平的内在要求，是建立现代金融企业制度的重要基础，是实现我行发展目标的重要保障，随着股份制改革的不断推进，虽然各项规章制度进一步完善，员工内控意识有很大提升。同时加大了检查的频率和深度，但案件仍呈高发态势，根本原因就是各种关系没有处理协调好，从而造成了内控制度执行不力，措施落实不到位，案件和事故屡禁不止。现就如何处理好内部控制建设中应处理好的十大关系谈一些粗浅的看法。一、当前内部控制管理中存在的“不到位” 从近年各行发生的重大差错事故和违规违纪案件看，在内控管理方面暴露出了很多问题和薄弱环节，主要表现在“十个不到位”。对内近控管理的认识不到位、组织内部信息传导不到位、规章制度执行不到位、责任约束机制不到位、长效机制建设不到位、内控激励机制落实不到位、对问题整改和责任追究监督不到位。二、对内控管理中存在问题的“成因”分析 “不到位”并不是单一原因或单一因素所致，而是多种原因或者多种因素相互作用的结果。成因之一：内部控制环境不完善。内控文化缺失，内控优先理念缺乏。而在内控文化缺失→合规理念缺乏→一味追求速度和规模→诱发违法违规行为。正是很多银行员工甚至业务能手走向犯罪的路线图。成因之二：未创造和谐融洽的人文环境。一些行没有从实际情况出发，满足工商银行内部各个层次的需要，使广大员工难以形成和获得方向感、信任感与实惠感，为工商银行繁荣与发展主动献计献策、贡献力量。成因之三：未从部分内控向全面内控转变。把内控渗透到经营管理的方方面面。内控未成为银行日常经营管理中必不可少的一部分，没有确保在任何阶段、任何过程的所有领域都必须遵守政策和制度。成因之四：内控制度形同虚设。制度执行不力往往使得内控体系漏洞百出，形同虚设。由于受人情关系、上级干预、利益诱惑、麻痹大意等诸多因素的影响，相关操作人员在执行制度中容易打折扣，睁一只眼闭一只眼，该双人会同办理的，一个人独立操作；该定期更换的，长期保持不变；该实行专人管理的，没有落实专门人员；该实行岗位分离的，一人兼任等等诸如此类，从而为犯罪和违规违纪造成便利，甚至为其大开绿灯。成因之五：高级管理层、关键岗位及人员的监督约束机制不健全。在赋予关键人员特殊权力的同时，并未建立起强有力的监督约束机制。一方面，人员轮换和强制休假制度流于形式；另一方面，内部审计存在重大缺陷，侧重于对基层操作人员的检查，忽视对关键人员（尤其是管理人员）的审计。无论是审计频率，还是审计范围，都远不能形成对关键人员的有效威慑，从而为关键人员作案提供可能。三、正确处理好“十大关系”提高内部控制执行力

xxxx水泥非煤矿山双控体系建设总结

****有限公司非煤矿山双控体系建设总结一、公司简介 ****水泥有限公司隶属于****股份有限公司，成立于2009年，位于**省**市**县，拥有一条5000T/D新型干法水泥熟料生产线和年产200万吨水泥粉磨站，拥有一座石灰石矿山，矿山现有职工**人，设立有专门的安全管理机构，配备专职安全管理人员3人。自建立以来，矿山一直按照国家法律法规、标准规程等相关管理制度组织生产运行，每年按规定组织全员进行安全教育培训，按要求提取和使用安全费用，定期组织开展应急预案演练，按规定进行隐患排查治理工作，开展好职业危害检测和职业健康检查工作。二、建立双控体系建设机构自接到《关于转发<国家安监局总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知>的通知》通知后，公司立即组织召开非煤矿山双控体系建设专题会议，学习国家省市文件精神，并成立****水泥有限公司矿山双控体系建设领导小组，总经理任组长，主管安全副经理任副组长，矿山车间主任、副主任、安全部部长、副部长任小组成员。制定双控体系建设方案，明确小组各成员的职责分工，领导小组负责组织制定“双控”体系建设实施方案和体系的各项管理制度，负责做好双控体系建设和运行的保障工作，负责解决“双控”

体系建设运行过程中遇到的各种问题，不断完善风险分级管控与隐患排查治理的措施与手段。原则上矿山车间负责双控体系建设责任，安全部协助，双控体系建设要覆盖矿山生产所有环节、场所，同时重点关注存在重大风险的环节、场所，根据矿山车间生产实际情况、人员技能水平选择合适的风险辨识方法，提出可靠的、适宜的管控措施，并对安全风险进行分级管控。 2、全员培训公司通过开展双控体系建设动员会，向矿山全体员工宣传国家省市开展双控体系建设的文件精神，让矿山全体员工深刻领会开展“双控”体系建设的重要意义，切实提高矿山全体员工参与双控体系建设的积极性，切实提高矿山全体员工的安全意识。公司组织开展专门的双控体系培训会，对矿山全体员工进行风险辨识评估和双重预防机制等相关知识的培训，传达上级文件精神和公司双控建设方案，并讲解危险源辨识方法、LEC法、隐患排查标准等相关知识，增强了矿山全体员工风险意识，提高了参与风险辨识、评估和管控的基本能力。三、风险辨识、分级、管控公司根据双控体系建设的需要，开展矿山生产相关法律法技术等资料的收集工作，收集完善了矿山安全生产的各项法律法规、国家标准、行业标准、规章规程，收集了公司的各项资质证照、项目建设、机构人员、工艺流程等资料，根据矿山生产工艺的特点，将矿山生产分为开采、运输、破碎及输送三个子单元进行安全风险辨识、评估，

双控体系建设工作方案

安全生产风险管控与隐患治理工作实施方案为贯彻落实国家安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制（以下简称“双控”体系建设），落实企业安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》、《非煤矿山双重预防机制建设规范》有关规定，结合本企业实际情况，制定本方案。一、指导思想认真贯彻各级政府应急管理部门有关工作指示精神，面向基层，全面推动“双控”体系建设，加强风险防控和隐患治理工作，杜绝生产安全事故发生，促进企业安全发展。二、工作范围公司所属各部室；选矿厂（含尾矿库）；井下施工承包单位。三、工作组织为扎实有效地开展“双控”体系建设，公司成立由主要负责人任组长，安全管理部、生产技术部（设备）、办公室、企管部、财务部、质管部、供销部、选矿厂、施工队项目部等部门负责人为成员的“双控”体系建设工作领导小组，小组成员如下：组长：副组长：成员：

领导小组下设办公室，主任：井下组（生产技术部、井下施工项目部），由XX负责。选厂组（选矿厂、质检部），由XXX负责。后勤组（物业公司、供销部、办公室、企管部、财务部），由XXX 负责。四、工作目标 2019年11月30日前，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系，完成公司双重预防机制建设，通过风险点确定和危险源辨识，全面分析公司所属设备设施及生产活动存在的风险；通过安全风险评估、风险管控和隐患排查治理，使安全隐患始终处于受控状态，从根本上防范安全事故发生，构建公司安全生产长效机制。五、工作步骤（一）策划与准备阶段（2019年9月20日至9月30日） 1、组织培训。聘请中介服务机构学习讲解《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省政府2号令）和《非煤矿山双重预防机制建设规范》（DB13/T2937-2019）；培训完成后，以试卷考核形式统一进行考核，并登记归档。 2、成立工作领导小组，编制“双控”制度； 3、制定工作方案，召开动员会，安排部署具体工作。 4、收集与“双控”体系建设有关的法律、法规、规章、标准、

风控体系构建与完善之道

风控体系构建与完善之道自上个世纪70年代以来，随着金融创新及全球金融交易的迅速发展，国际金融市场动荡加剧，不同程度不同形式的金融危机每隔一段时间就卷土重来，人们开始把焦点集中到金融机构风控体系的建设与完善上来。时至今日，各金融机构对风控体系的建设大都有所安排，或正在实施。然而，相对于国际先进水平而言，我们已经建立的风控体制还显得相当落后，建立有效的风控系统应对日益复杂金融风险，我们的差距还很大，应该奋起直追。 2004年出台的《新巴塞尔资本协议》中提出对银行全面风险管理的要求，如果认真品味，人们就会发现它的字里行间都充斥着对风险进行量化的要求，强调借助现代金融工程的各种理论与技术对大量市场数据进行整理、分析，通过风险模型精确地确定各项风险指标，使得现代金融风险管理朝着定量化、程序化、产品化、市场化、专业化的方向发展。换句话来说，风险管理实际上是一门科学。过去几十年来在风险管理领域中，运用先进数学和统计模型量化金融风险的工作获得的巨大进步，正充分说明了这一点。另一方面，在实践中，尽管在现代金融理论、数理统计知识和计算机技术的支持下，现代风险计量技术迅速发展，但是风险管理还远没有成为纯粹的科学。许多风险因子涉及的相关基本面信息，如业务核心竞争力、管理层能力、盈利能力等，其获取与计算很大程度上是一门艺术，无法做到工程般的精确。在实践中，艺术化的处理在企业风险管理中仍然占据非常重要的地位，因此，风险管理又应该是一门艺术，一门借助于科学方法的艺术。风控体系构建四步曲科学和经验艺术的结合是现代金融机构在风险管理实践中的必然。在现代金融风险管理中，完整的风控体系应该以运作合法、有效和信息畅通为目标，涵盖管理和控制文化、风险的有效识别和评估、控制活动和责任分离、信息和交流以及监控和缺陷修正等多个方面的内容。风控体系的构建应包括以下内容：构建高效严密的风险管理组织架构我们的风险管理体系还相当落后。一个突出的表现就是在风险管理的组织制度上。由董事会及其高级经理直接领导的，以独立风险管理部门为中心，与各个业务部门紧密联系的风险内部管理系统是现代金融风险管理的组织保障。但是，由于治理结构问题，中国金融机构

浅析风控建设对企业发展的重要性

浅析风控建设对企业发展的重要性近年来，互联网与金融的紧密结合，对行业上各金融机构的风险控制都带来了较大的挑战，企业发展出现了信息孤岛、过度杠杆、监管困难、需求多样等问题不断暴露，之所以出现如此乱象，很大原因在于金融企业核心风控能力不足。风控是互联网+金融的大环境下，金融行业得以健康有序发展的关键一环，做好风控是重中之重，这几乎成为业内共识。从各机构的风控手段看，多层级审核、大数据风控、投资者权益保护都是必不可少的环节。当前，企业在转型升级、创新发展过程中，面临空前复杂的内外部环境，对企业保持平稳较快发展带来严峻挑战。一大批企业崛起的同时也在迅速死亡，在各个细分市场交足了学费，堪称“永叹调”。因此，如何在转型升级实施战略目标的过程中做好风险防范和控制具有非常重要的意义。风险管控工作不仅是满足外部监管机构的要求，更重要的是关系到企业能否健康可持续发展。市场经济从不相信眼泪，它只相信系统性风控体系。风控对企业扮演着“把门神”角色。金丘金控深知这个道理，因此以创新和国际化为驱动力，加强科技、人才及风控能力建设，为集团持续稳定的发展提供保障。风控部门可以从技术和管理手段，或者从风险控制角度来帮助企业解决问题，不管每个产品的发布风控都应该介入，风控人员要懂技术和业务。风控应包括五个团队，分别为技术团队、产品团队、市场应急团队，运营团队，审计团队。其中，产品团队及运营团队尤其重要。运营团队提供运营数据，从而改进产品。现今国内外经济形势复杂，市场竞争激烈，对于企业来说要想继续保持高速稳定增长难度越来越大。企业在经营发展、转型升级过程中面临的风险日益复杂，

一些潜在风险逐步显现，我们应该更加重视风险管控体系的建设，提升风险管控能力，平衡效益与风险，促进企业更好适应国内外形势的变化，确保企业持续健康稳定发展，提升核心竞争力，保障实现战略目标。

“双控”机制建设总结报告

“双控”机制建设总结报告 2020年7月6日

双重预防机制建设报告本单位按照《沧州市安全生产监督管理局关于转发《河北省安全监管局转发国家安全监管总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知》的通知》沧安监〔2017〕142号的相关工作要求，参照《非煤矿山企业构建双重预防机制基本流程（试行）》，结合生产实际，成立了领导小组，制定了工作方案，明确了工作目标、实施内容、责任部门、保障措施等相关内容，全面开展了安全风险辨识，严格落实了风险分级管控措施和隐患排查治理闭环管理，构建了双重预防机制建设框架，实现了风险分级管控和隐患排查治理信息化管理。为了推动此项工作，本单位于6月底完成了双重预防机制建设体系试运行，通过试运行也发现了一些问题，并逐步加以完善。一、做好双重预防机制建设保障工作 1、加强组织领导是建设双重预防机制的根本保证。为全面建设双重预防机制，提升信息化管控水平，本单位成立了以主要负责人、书记为组长，安全总监为副组长，机关部门和直（所）属单位主要负责人为成员的领导小组。领导小组下设双重预防机制建设办公室（安全科），负责拟定建设计划、开展培训，进行危害辨识、分级管控等工作。

初步形成了安全科主抓，各职能部门分工协作的全方位、立体化双重预防机制建设管理网络体系。 2、科学的管理制度是建设双重预防机制的重要手段。为规范双重预防机制的建设，本单位出台了本单位双重预防机制建设管理办法，细化了管理内容，从机制的运行、奖惩等入手，制定了科学合理，便于操作，简洁明了的制度。对本单位的双重预防机制工作起到规范、约束和指导作用。同时为激励员工积极参与双重预防机制的建设工作，本单位进一步完善了隐患举报奖励制度，利用厂长奖励基金，对参与度高，表现突出的员工进行奖励，极大提升了岗位员工的参与热情。从制度层面推动了双重预防机制的建立，真正起到了全员参与，消除隐患的良好效果。 3、加强员工安全能力培训是建设双重预防机制的推手。本单位为推动双控体系的建设及全员对双控体系的理解，召开了“双控体系建设培训会议”，各单位主管领导和骨干人员参加了本次会议。本单位安全副总监对双控体系建设培训进行了授课，重点讲解了“双控”体系建设的必要性，提出了风险分析管控和隐患排查治理的新方法、新思路。安全科科长对今年以来本单位安全隐患排查情况进行了总结性发言，对下一步工作进行了安排部署。各单位与会领导及骨干人员，会后组织本单位全体员工进行了双控体系建设培训，培训采用知识讲座的形式，对本单位培训会议精神和要

全面风险管理体系建设方案

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系

风险文化建设统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调

某水泥非煤矿山双控体系建设总结

**** 非煤矿山双控体系建设总结一、公司简介 ****水泥有限公司隶属于****股份有限公司，成立于2009年，位于**省**市**县，拥有一条5000T/D新型干法水泥熟料生产线和年产200万吨水泥粉磨站，拥有一座石灰石矿山，矿山现有职工**人，设立有专门的安全管理机构，配备专职安全管理人员3人。自建立以来，矿山一直按照国家法律法规、标准规程等相关管理制度组织生产运行，每年按规定组织全员进行安全教育培训，按要求提取和使用安全费用，定期组织开展应急预案演练，按规定进行隐患排查治理工作，开展好职业危害检测和职业健康检查工作。二、建立双控体系建设机构自接到《关于转发<国家安监局总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知>的通知》通知后，公司立即组织召开非煤矿山双控体系建设专题会议，学习国家省市文件精神，并成立****水泥有限公司矿山双控体系建设领导小组，总经理任组长，主管安全副经理任副组长，矿山车间主任、副主任、安全部部长、副部长任小组成员。制定双控体系建设方案，明确小组各成员的职责分工，领导小组负责组织制定“双控”体系建设实施方案和体系的各项管理制度，负责做好双控体系建设和运行的保障工作，负责解决“双控”体系建设运行过程中遇到的各种问题，不断完善风险分级管控与隐患排查治理的措施与手段。原则上矿山车间负责双控体系建设责任，安

全部协助，双控体系建设要覆盖矿山生产所有环节、场所，同时重点关注存在重大风险的环节、场所，根据矿山车间生产实际情况、人员技能水平选择合适的风险辨识方法，提出可靠的、适宜的管控措施，并对安全风险进行分级管控。 2、全员培训公司通过开展双控体系建设动员会，向矿山全体员工宣传国家省市开展双控体系建设的文件精神，让矿山全体员工深刻领会开展“双控”体系建设的重要意义，切实提高矿山全体员工参与双控体系建设的积极性，切实提高矿山全体员工的安全意识。公司组织开展专门的双控体系培训会，对矿山全体员工进行风险辨识评估和双重预防机制等相关知识的培训，传达上级文件精神和公司双控建设方案，并讲解危险源辨识方法、LEC法、隐患排查标准等相关知识，增强了矿山全体员工风险意识，提高了参与风险辨识、评估和管控的基本能力。三、风险辨识、分级、管控公司根据双控体系建设的需要，开展矿山生产相关法律法技术等资料的收集工作，收集完善了矿山安全生产的各项法律法规、国家标准、行业标准、规章规程，收集了公司的各项资质证照、项目建设、机构人员、工艺流程等资料，根据矿山生产工艺的特点，将矿山生产分为开采、运输、破碎及输送三个子单元进行安全风险辨识、评估，开采子单元分为穿孔、爆破、装载三个岗位；破碎及输送子单元分为破碎机、皮带输送、堆取料机三个岗位。公司发动矿山全体员工参与安全风险辨识，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86）对矿山

曲阳金隅水泥非煤矿山双控体系建设总结精编版

非煤矿山双控体系建设总结报告曲阳金隅水泥有限公司 2017年10月

曲阳金隅水泥有限公司非煤矿山双控体系建设总结一、概述曲阳金隅水泥有限公司隶属于北京金隅股份有限公司，成立于2008年，位于河北省保定市曲阳县灵山镇野北村，现拥有一条4000T/D新型干法水泥熟料生产线，一座石灰石矿山，年产优质低碱水泥200万吨。公司矿山自2010年投产以来，一直严格按照国家法律、法规、标准、规程要求组织生产，已经连续正常生产运行6年，未发生一起生产安全事故，2012公司顺利通过矿山二级安全标准化创建。石灰石矿山现有员工27人，依法设有专职安全管理机构—安全科，配备专职安全管理人员2人。公司按照国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）和省、市、县有关文件要求，为进一步提升安全管理水平，以实现本质安全为目标，于2017年上半年全面启动了石灰石矿山“双控”机制建设，截止目前，“双控”体系建设已基本完成，处于试运行阶段，运行效果良好，极大的提升了公司整体安全管理水平，有效遏制了各类生产安全事故的发生。二、“双控”体系创建思路、目标、原则 1、基本思路坚持关口前移、源头预防，坚持问题导向、风险预控，

全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，提升安全生产整体预控能力，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，夯实遏制重特大事故的坚强基础。 2、目标建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准，完善落实安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患的排查、上报、整治、销账等各环节工作责任及管理措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成覆盖部门，并一直延伸到班组和岗位，规范完善的“双控”体系与协调联动的管理运行机制。 3、原则 3.1企业主体责任原则企业是建立本单位内部“双控”机制和组织落实实施的责任主体，对本单位的“双控”机制建设工作负全部责任。 3.2属地负责和专业推进原则矿山车间对“双控”机制建设工作负责，加强对工作的组织领导，大力开展“双控”机制建设，认真落实工作任务；公司安全部制定企业“双控”机制建设有关标准规范，加强对矿山车间的指导和督促落实。 3.3全面覆盖，突出重点原则应覆盖生产的所有场所、环节和部位，同时应重点关注存在重大风险的场所、环节和部位，确保重大风险始终处于

双控机制建设工作制度

双控机制建设工作制度 1 目的为使双控机制建设顺利推进，全面建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制，进一步加强安全风险分级管控、隐患排查治理，推动单位安全生产主体责任有效落实，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，预防和减少安全事故，结合单位安全生产实际，特制定本制度。 2 范围本制度所指范围为全市卫生健康单位及其部门科室 3 职责 3.1 “双控”机制建设工作领导小组：研究制定实施方案，开展“双控”机制建设的宣传贯彻和推进工作，监督检查指导各科室“双控”机制建设开展及落实情况，明确责任和目标，细化任务和措施，确保“双控”机制建设各项工作落地、落实、落细。 3.2 安全办：负责医院“双控”机制建设工作具体实施，“双控”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结等工作。 4 术语和定义 4.1风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 4.2 风险点：也称风险源，指伴随风险的部位、设施、场

所、区域、作业活动、工作环节等。 4.3 风险源辨识：识别风险源的存在并确定其特性的过程。 4.4 风险评估：运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及是否可接受予以确定的过程。 4.5 安全风险管理：根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。 4.6 事故隐患：指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度规定，或者因其他因素再生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 5 工作程序 5.1 人员管理 5.1.1 成立组织机构，建立健全单位“双控”机制建设工作领导小组，领导小组组长为单位主要负责人；副组长为主管副院长、其他院领导；成员为各科室负责人。领导小组下设办公室设在安全办，办公室主任由安全办负责人兼任，组织、推进、落实、监督、考核“双控”机制建设工作的开展及落实。 5.1.2 职责分工 5.1.2.1 组长为“双控”机制建设实施的主要负责人，负责“双控”机制建设工作组织、推进、监督、考核，负责落实“双

如何建立有效的内控制度体系,加快推进风控体系建设,提升风险防控能力

构建有效风控体系探索服务客户特色模式

期货知识作者：上海中期作为传统优质期货公司的典型代表，上海中期一直以来坚持全程风控和全员风控的理念，不断探索服务产业客户的特色模式，走出一条差异化发展道路。构建稳健高效风险控管体系期货属于高风险的行业，期货公司同样具有高风险的经营特点，期货公司的稳健发展，离不开完善的内控制度和高效的风控体系。加强自律管理、完善风险控制既是行业发展的外在要求，也是企业发展的内在需求。上海中期以“严谨稳健的风险管理是公司持续发展的前提”为理念，在公司全员当中牢固树立起了“风险管理是期货公司经营管理的生命线”的观念，确保公司的各项业务在合规和风险可控的前提下开展。在管理架构上，以公司风控部为主，纵向在所有业务部门配备风控专员，职责明确，责任到人。横向则由稽核部等职能部门配合，形成立体风险管理架构，相互配合，相互制约，确保公司风险管理工作在部门、岗位、工作接口等方面设臵合理，职责分工明确，分散与集中管理相结合。配合首席风险官制度，使公司拥有了一套高效的风险控制体系。上海中期长期坚持“集中监控，分散管理”的风控模式，这是公司多年来风控经验的结晶。通过提升风控部管理级别，增加风控人员，细化风控工作来提升风控管理能力，提高风控效率的关键点则在于确保强有力的一线风控能力。公司通过各种方式提高业务部门的风控能力，包括对员工的业务风险知识培训，组织风控专员联席会开展风控经验的学习交流和专题培训。通过建立标准化的风控管理流程和操作细则，保证各部门风控专员在日常风控中风控原则把握的一致性。

切实提升服务实体经济能力监管部门对期货公司发展的导向已经十分明确，期货市场的健康发展和功能的有效发挥，需要期货公司满足实体经济的服务需求。服务的前提是要期货公司具备为实体经济服务的能力，目前期货从业人员既懂期货又懂现货产业的人员数量严重不足。为此，上海中期有针对性地制定人才培养战略，加强员工职业技能的培训，组织协调公司资源，形成专家组协同对实体企业面临的问题进行攻关，用自身的专业知识为实体经济发展做贡献。在专业队伍的培养方面，上海中期在两个方面作了加强。一是在内部运作机制上进行调整，重新梳理了前中后台，也包括部门的职能定位，这是从公司业务和客户服务的角度出发的，但也兼顾了不同岗位员工在实践中快速成长。二是加强和完善员工的内训机制，各项职业技能的培训全面提升了从业人员服务客户的能力。上海中期以研究和探索服务产业客户模式作为工作重点，形成了以应用研发为核心，以专业化业务团队为依托，以品牌营销为助推剂，以创新产品为加速器的企业服务模式，通过真正了解产业客户的需求，为产业客户提供优质服务。已经逐步形成了“企业项目性保值方案定制”、“长效型保值制度框架设计”、“保值头寸动态监控”、“交割全程辅助”、“保值业务会计处理辅导”等特色服务项目。规范市场营销和客户服务行为目前，国内期货市场的创新业务仍未开展，期货经纪业务收入仍是期货公司获得盈利的唯一途径。在激烈的市场竞争背景下，期货市场尤其需要积极、正面的市场导向。上海中期坚持合规稳健的经营特色，通过打造企业核心竞争力，抵制低层次竞争，并将反对恶性竞争、树立行业新风视为企业所应当承

2020年前小双控总结(精选干货)

前小双控总结前小“双控"机制建设工作总结为进一步强化前殷各庄小学全体教职工安全发展理念，创新安全管理模式，持续推进我校安全风险辨识分级管控及全校设施设备、重点部位安全隐患大排查行动深入开展，根据唐山市、古冶区教育局关于《唐山市学校开展安全风险辨识分级管控》通知要求，提高前小全体职工的安全生产意识，确保学校各项工作顺利进行，结合我校工作实际，现就推进我校安全生产风险辨识分级管控与本学期隐患排查治理工作进行总结如下：一、总体要求以全面持续推进我校安全风险辨识分级管控及安全生产隐患大排查集中行动为抓手，强化预防为主理念，认真研究分析安全风险，建立完善风险预控和隐患排查治理双重预防机制，健全安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系,在预防与管控风险以及网格划分上狠下功夫，加快推进安全生产、科学预防体系建设步伐,实现关口前移、精

准监管、源头治理、科学预防，牢牢把握安全管理的主动权。实现安全生产由隐患排查治理到风险预控和隐患排查治理双重防控的转变，从根本上防范生产安全事故的发生,构建安全生产长效机制。...文档交流仅供参考... 二、组织机构为确保我校安全风险分级辨识管控和事故隐患排查治理工作的落实,我们成立以法人为组长，副主任为副组长,各行政人员及班主任为成员的领导小组：...文档交流仅供参考... 组长:(校长）胡锦荣副组长：(副主任）张丽红为副组长组员:各行政人员、班主任及科任三、风险分级辨识管控的建立

（一)科学预判针对事故发生的规律和特点，坚持自下而上、点线面结合,通过深入调研、召开座谈会、集体论证等形式进行交流,深入查找薄弱环节和突出问题,分析深层次原因，总结规律特点,实施安全风险超前预判。...文档交流仅供参考... 1．排查风险点。定期组织安全领导小组成员,重点围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、管理的缺陷，全方位可能导致事故发生的风险点，包括设备设施、操作行为、环境条件、安全管理等方面存在的风险....文档交流仅供参考...

风控体系搭建方案

风险管理体系搭建方案一、明确目标，成立项目组明确风险管理体系目标并使之符合企业总体战略目标，同时结合企业现阶段发展情况制定相应具体目标。成立风险管控领导小组，公司董事长任组长，重要领导任副组长，各分子公司及集团各部门相关领导为组员，该风险管控领导小组是风险管控的最高决策机构，采用组长负责制。同时成立审计部门，负责具体风险管控事项的执行，该部门工作内容直接向风险管控领导小组组长汇报。二、收集信息通过访谈、问卷调研、座谈会等方式与公司各个管理层面的人员进行充分沟通和交流，获取公司层面和业务流程层面两个层次的管理状况，洞察公司生产经营全过程。同时从战略规划到业务流程层面把握风险要素，了解各业务循环的管理状况，各关键控制点是否有控制措施、是否有相应的制度流程进行规范、制度流程的执行状况等，并对照内控基本规范及其配套指引的相关要求，查找存在的缺陷，并形成记录，与当事人确认。信息收集结束，汇总各业务循环存在的问题，形成风险管理报告。三、风险评估和应对根据前期信息收集的情况及结果，对公司的风险成因进行分析，并进行风险评估，确定风险种类和风险等级，评估风险发生的概率及影响程度。根据风险评估结果及公司风险承受度，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。最后在风险识别、评估、应对的基础上，编制风险管理指引，形成制度性文件。四、宣传培训通过前期工作已初步形成较完善的风险管控体系，接下去就是做好相应的宣传培训工作，此项工作由审计部门具体负责，细分为宣传和培训两项。宣传方面可利用公司内部刊物或是海报发表一些风险管理的文章，或制定相关的管理制度

“双控”体系建设工作方案

XXX电力“双控”体系建设工作实施方案为进一步扎实安全生产基础，推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防控制体系(以下简称“双控”)建设。为确保完成2018年“双控”体系建设目标任务，按照XXXX热电《关于双控”体系建设工作实施方案》的通知要求，特制定本公司“双控”体系建设工作实施方案。具体如下：一、指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，切实把思想认识统一到习近平总书记重要讲话精神上来。进一步增强“双控”体系建设责任感和紧迫感，牢固树立“四个意识”。以更加有力的工作、更加过硬的措施，强力推进“双控”体系建设。二、工作目标 1、公司各部门负责人掌握“双控”体系规范化建设的相关知识，具备组织开展风险辨识、评估和管控的能力。 2、进一步建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度。完善落实安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患排查、上报、整治、注销等管理各环节的职责，完善其管理措施。 3、定期分析研究公司“双控”体系建设有关情况，及时解决工作中出现的问题。确保完成既定的工作目标和任务，筑牢企

业安全生产屏障。三、实施方案（一）动员部署 1、成立组织机构（2018.04.30前）为加强“双控”体系建设工作的组织领导，确保取得实效。成立“双控”体系建设领导小组，地点设在三楼综合办公室，对工作进行全面组织，指导，检查监督。组长：副组长：成员： 2、召开动员会议(2018.5.6-2018.5.10) 召开各部门负责人参加的动员会，对“双控”体系建设工作进行全面部署。动员会议召开后，各部门负责人要把会议精神传送到全员。并根据本方案要求，结合本部门，本专业领域，研究制定本部门的活动方案，明确负责人，方案要做到切实可干。 3、制定专项工作方案(2018.5.17-5.20）根据建投统一部署，研究制定本公司“双控”体系建设的工作方案。确定工作内容、工作步骤、保障措施。认真落实建投对“双控”体系建设工作的统一安排。（二）集中攻坚（2018.6.1-2018.12.31） 1、全面开展风险辨识

关于企业风险控制体系构建

关于企业风险控制体系构建摘要：企业风险控制是企业财务战略管理的目的之一，企业风险是指由于企业面对内外环境的不确定性、生产经营活动的复杂性和企业自身能力的有限性，从而导致企业无法达到的预期收益的风险，甚至导致企业生产经营活动失败乃至破产的可能性，具体包括经营风险和财务风险。为了控制企业风险，在不同的时期应当运用不同的财务战略。在全球经济危机的影响下，我国企业也开始越来越关注企业风险控制。关键词：企业风险；内部控制；机制建设企业风险控制是企业对可能产生的各种风险进行识别、衡量、分析、评价，并适时采取及时的方法进行防范和控制，用最经济、最合理的方法来综合处理面临的风险，以实现最大自我安全保障的一种科学管理方法。我国企业在经济全球一体化、信息公开化的大背景下，如何充分利用现有条件有效识别、分析和评估风险，从而制定相应的风险应对预案，更好地规避和防范所面临的风险，在目前显得尤为必要。一、构建企业风险控制的必要性企业风险控制被称作是上世纪90年代及网络革命后的第二件大事，产生于上世纪90年代中后期。企业风险控制，一是产生自企业本身的推动。企业跨国寻求发展、世界经济全球化的驱动等导致企业经营的风险程度不断加大，企业必须考虑自身的风险控制能力，增加经营决策的前瞻性。二是由于企业管理的方法、工具和手段的不断发展创新，为风险控制的产生奠定了基础。三是信息技术的发展一方面给企业带来了新的风险，使企业面临新的考验；另一方面也为控制风险提供了新手段。四是金融危机促进了企业风险控制的全球化进程，形成了共同应对风险的观念，企业对风险评估方法、评估技术、评估战略性价值的达成一致。二、中国企业风险控制面临的问题（一）缺乏正确的风险控制理念企业风险控制理念是指对所面临风险的态度和认识。风险控制理念应该与企业当前所处的内部和外部环境相一致，与企业的资源管理状况以及企业发展战略相适应，正确的风险控制理念应该有助于企业战略目标更好地实现。正确的风险控制理念是：既不是对风险进行刻意回避，也不是为高回报高收入而刻意追求高风险；既不是对面临的风险视而不见，也不是对风险过分强调和回避担心。（二）缺乏对风险控制必要性的认识

非煤矿山双控体系建设总结

编号：AQ-BH-00063 ( 文档应用) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑非煤矿山双控体系建设总结Summary on construction of dual control system in non coal mines

非煤矿山双控体系建设总结说明：工作总结中，须对工作的失误等有个正确的认识，勇于承认错误，可以形成批评与自我批评的良好作风。写好工作总结，须从以往的工作实际出发，可养成调查研究之风。一、概述曲阳金隅水泥有限公司隶属于北京金隅股份有限公司，成立于2008年，位于河北省保定市曲阳县灵山镇野北村，现拥有一条4000T/D新型干法水泥熟料生产线，一座石灰石矿山，年产优质低碱水泥200万吨。公司矿山自2010年投产以来，一直严格按照国家法律、法规、标准、规程要求组织生产，已经连续正常生产运行6年，未发生一起生产安全事故，2012公司顺利通过矿山二级安全标准化创建。石灰石矿山现有员工27人，依法设有专职安全管理机构—安全科，配备专职安全管理人员2人。公司按照国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）和省、市、县有关文件要求，为进一步提升安全管理水平，以实现本质安全为目标，于2017年上半年全面启动了石灰石矿山“双控”机制建设，截止目前，“双控”体系建设

已基本完成，处于试运行阶段，运行效果良好，极大的提升了公司整体安全管理水平，有效遏制了各类生产安全事故的发生。二、“双控”体系创建思路、目标、原则 1、基本思路坚持关口前移、源头预防，坚持问题导向、风险预控，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，提升安全生产整体预控能力，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，夯实遏制重特大事故的坚强基础。 2、目标建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准，完善落实安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患的排查、上报、整治、销账等各环节工作责任及管理措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成覆盖部门，并一直延伸到班组和岗位，规范完善的“双控”体系与协调联动的管理运行机制。 3、原则