文件审批流程规范
XXXXXXXXXXXXXXXXX文件
XXXX集团发【XXXX】XXXX号
签发：XXXXXXXXX
XXXXXX文件审批流程规范
为规范和完善XXXXXX文件及文件审批流程，现对XXXXX文件及文
件呈批流程规范如下：
一、XX文件及呈批流程表格
XXXX使用同一格式的红头文件、文件呈批表格等，其电子版本由
行政人事部发出，各子公司/部门自行到行政人事部拷贝，不得更改文
件、表格的格式，并严格按照各项要求填写内容和跟进流程。
1、公司红头文件
（1）用于对外发布或对XXXX各子公司/部门发布XXXX重要决策，统
一以公司名义发出，签发人为XXXXX，印发部门为行政人事部，签章
处为XXXXXXXX。
（2）红头文件内容由各子公司/部门自行编写并按公司文件呈批流程
跟进。
（3）红头文件审批完毕后需与文件呈批流程表一同交于行政人事部，
行政人事部确认无争议后印发并派送到相关子公司/部门。
2、发文
①用于子公司与子公司间、部门与部门间的日常性文件。
②需附XXXX文件呈报表，按文件呈批流程跟进。
③审批完毕后由各子公司/部门自行印发、派送到相关子公司/部门。（2）无须呈批的发文
①用于所属公司部门与部门间，所发布内容属于常规性的普通文件。
②发布内容不具备机密性、重要决策性，不得与公司或子公司决策相冲突。由部门第一负责人签字即可生效发布。
3、外界文件
（1）政府、事业单位、企业等外界发给集团、子公司的公文、公函、邀请函、通知等。
（2）外界文件须呈报的要按文件呈批流程跟进。
二、文件呈批流程规范
XXXXX使用同一格式的文件呈报表格等，文件的呈批流程必须依照公司呈批表格的规定流程执行，文件呈批完毕后，文件相关的征询函与呈批表等原件由各子公司/部门自行留底存档以作备查。现以XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函、XXXXXXXXXXXXXXX文件呈批表、XXXXXXXXXXXXXX文件为例，将其使用规范公示如下：
1、XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函：
（1）用于各子公司/部门所发文件需向相关各部门征询意见。
（2）在密级与紧急程度的〇中打√以标识文件类型。
（3）在征询协助部门负责人意见栏中，可根据需征询部门数量自行决定征询栏数量，若需征询部门较多，可在“所属子公司总经办意见”栏前增加“协助部门负责人意见”栏，但不可更改栏目的大小、行高。
2、XXXXXXXXXXXXXXXX文件呈批表：
（1）用于各子公司/部门文件的呈批流程，需附呈批文件原件。（2）在密级与紧急程度的〇中打√以标识文件类型。
（3）“协作部门负责人意见”一栏，若有协助部门则需协助部门负责人填写意见并签名，若无跟进事项的协助部门，则在“协作部门负责人意见”中写“无”。
附：1、《XXXXXXXXXXXXXX文件征询函》样版
2、《XXXXXXXXXXXXXX呈批表》样版
3、XXXXXXXXXXXXXXX红头文件格式指南
XXXXXXXXXXXXXXXX
XXXX年XX月XX日
主题：规范红头文件意见征询函文件审批流程
行政人事部 XXXX年XX月XX日印发
公司文件资料归档管理制度73061
公司文件资料归档管理制度 为了更进一步规范公司的文件资料管理,完善公司文件资料的归档, 实现公司全方位规范化管理的需要,特制定本制度。 一、文件、资料的来源和范围 文件、资料的来源有两种：接收和发放。 1、接受到文件时填写《文件接收登记表》和《文件移交登记表》。 2、发放的文件填写《文件发放登记表》和《文件移交登记表》。 文件、资料的来源范围分为：公司内部文件、总公司文件和外来文件。 二、公司文件、资料归档的范围和归档分类 本公司文件、资料应归档分类和归档范围如下: 1、行政类: 本公司对内和对外已行文的规章制度、规定、决定、决议、通知、通报、请示、报告、批复、函件、会议纪要、公司各类证照。 2、经营业务类: 公司规划、年度计划、经营情况、委托书、协议书、合同、项目方案等。 3、人事类: 劳动人事档案、劳动工资档案等。 4、政府类：政府下发至公司的各类文件。 5、财务类:各种财务票证、票据,财务审计档案,会计档案,统计资料等。 6、音像类: 公司具有保存价值的图纸、软件、照片、光碟、音像等。
三、公司文件、资料归档的编制及编号 公司文件、资料的归档编制和编号应遵循和符合: 统一归类、清晰明了、轻重有别、“一案一号”、便利查阅和保管的原则。遇有一案归入多类者应先确定其主要类别进行编号。 1、本公司所有应归档的文件、资料,一律为文件的来源、文件的范围和部门头一个字的汉语拼音首字母大写合并来做编号之首。如：公司办公室的编号首为FNB;总公司财务部发来的文件编号为SZC;燃气协会人事部发来文件为SWR。 2、公司文件、资料的归档分类按本制度第一条进行分类,代码为: 1行政类; 2经营业务类; 3人事关类; 4政府类；5财务类; 6音像类。 3、公司文件、资料的归档编号按照入档时间的先后,以年月日加十位进行归编。 4、公司文件、资料的归档,应根据文档性质的重要性和阅读级别区分文档的重要性和受保密度。分为“一般级”“重要级”“机密级”。以“A”代表一般级,“B”代表重要级,“C”代表机密级。“A”一般级文档包含: 公开发布的公司经营发展大纲、经营战略和经营方针、各类通知和通告、任命、年度总结和领导讲话、一般性会议纪录等。“B”重要级文档包含:公司重要会议纪要、重要经营项目及决策、经营合同、公司经营情况、重要项目资料、项目合同协议等,人事档案薪资性档案、劳动合同,技术资料,财务资料等。“C”机密级文
文件审批流程规范
XXXXXXXXXXXXXXXXX文件 XXXX集团发【XXXX】XXXX号 签发：XXXXXXXXX XXXXXX文件审批流程规范 为规范和完善XXXXXX文件及文件审批流程，现对XXXXX文件及文 件呈批流程规范如下： 一、XX文件及呈批流程表格 XXXX使用同一格式的红头文件、文件呈批表格等，其电子版本由 行政人事部发出，各子公司/部门自行到行政人事部拷贝，不得更改文 件、表格的格式，并严格按照各项要求填写内容和跟进流程。 1、公司红头文件 （1）用于对外发布或对XXXX各子公司/部门发布XXXX重要决策，统 一以公司名义发出，签发人为XXXXX，印发部门为行政人事部，签章 处为XXXXXXXX。 （2）红头文件内容由各子公司/部门自行编写并按公司文件呈批流程 跟进。 （3）红头文件审批完毕后需与文件呈批流程表一同交于行政人事部， 行政人事部确认无争议后印发并派送到相关子公司/部门。 2、发文
①用于子公司与子公司间、部门与部门间的日常性文件。 ②需附XXXX文件呈报表，按文件呈批流程跟进。 ③审批完毕后由各子公司/部门自行印发、派送到相关子公司/部门。（2）无须呈批的发文 ①用于所属公司部门与部门间，所发布内容属于常规性的普通文件。 ②发布内容不具备机密性、重要决策性，不得与公司或子公司决策相冲突。由部门第一负责人签字即可生效发布。 3、外界文件 （1）政府、事业单位、企业等外界发给集团、子公司的公文、公函、邀请函、通知等。 （2）外界文件须呈报的要按文件呈批流程跟进。 二、文件呈批流程规范 XXXXX使用同一格式的文件呈报表格等，文件的呈批流程必须依照公司呈批表格的规定流程执行，文件呈批完毕后，文件相关的征询函与呈批表等原件由各子公司/部门自行留底存档以作备查。现以XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函、XXXXXXXXXXXXXXX文件呈批表、XXXXXXXXXXXXXX文件为例，将其使用规范公示如下： 1、XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函： （1）用于各子公司/部门所发文件需向相关各部门征询意见。 （2）在密级与紧急程度的〇中打√以标识文件类型。 （3）在征询协助部门负责人意见栏中，可根据需征询部门数量自行决定征询栏数量，若需征询部门较多，可在“所属子公司总经办意见”栏前增加“协助部门负责人意见”栏，但不可更改栏目的大小、行高。
公司档案资料管理制度
公司档案资料管理制度 第一条为了规范公司档案资料管理工作，保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，特制定本制度。 第二条档案管理机构及其职责 1、公司档案工作实行二级管理，一级管理是指公司综合办公室的统筹管理；二级管理是指各部门的档案资料管理。 2、综合办公室负责公司所有档案资料的统一收集管理，各部门的内勤负责本部门档案资料的使用管理。 第三条归档制度 1、凡是属于公司战略发展、生产经营、企业管理及工程建设等活动，具有查考利用价值的文件、制度、资料均属归档范围。 2、凡属归档范围的文件资料，均由公司集中统一管理。 3、归档的文件资料，原则上必须是原件，原件用于报批不能归档或相关部门保留的，综合办公室保存复印件。 4、凡公司业务活动中收到的文件、函件承办后均要及时归档；以公司名义发出的文件、函件要留底稿及正文备
查。 5、业务活动中涉及金融财税方面的资料，由经营管理部按《中华人民共和国会计法》的相关规定保存原件；属于人力资源方面的资料，由综合办公室人力资源保存原件；属于工程建设方面的，由工程后勤部保存原件。 6、公司对外签订的经济合同，应由经营管理部及合同执行（或签订）部门各保存一份。特殊情况只有一份原件时，由经营管理部保存原件。 7、归档范围外的资料包括各部门收集的客史档案、客情通报、经营数据分析、部门下发的内部通启、工作联络单、以及经营部门的小票等由各部门自行保管。 第四条档案资料保管制度 1、公司要设立存放档案的专门库房，各部门应根据保存档案数量，设置存放档案的箱柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。 2、档案要分类、分卷装订成册，保管要有条理，主次分明，存放科学，以便于查找。 3、根据有关规定及公司实际情况，确定档案保存期限，每年年终据此进行整理、剔除。 4、经确定需销毁的档案，由档案管理员编造销毁清册，经公司领导及有关人员会审批准后销毁。销毁的档案清单由档案员永久保存。
公司文件资料管理制度.doc
公司文件资料管理制度1 公司文件管理制度 1.目的：为适应公司全方位规范化管理，做好公司文件管理工作，确保使用文件的统一性和有效性，使之规范化和制度化，特制定本制度。 2.适用范围：本制度适用于公司所有文件的管理。 3.定义：公司文件是传达方针政策，发布公司行政规章制度、指示、请示和答复问题、指导商洽工作、报告情况、交流信息的重要工具。 4.文件处理程序：公司各部门都应坚持实事求是、尊重客观、理论联系实际、认真负责的工作作风，努力提高文件质量和处理效率。文件处理必须做到准确、及时、安全，严格按照规定的时限和要求完成。 4.1总裁办负责公司行政文件的编制、发放、登记、存档、更改、回收、作废等管理工作。 4.2公司各职能部门负责本部门的文件编制、编号、登记、存档、更改和专用文件的管理，发放文件必须在总裁办备份存档，并接受总裁办的检查与监督。 5.文件分类：公司的公文主要可分为以下类： 5.1管理制度：适用于公司各部门的规范性程序的明确，包括条例、制度、规定、管理办法。“条例”一般应用于系统性制
度汇编；“制度”一般应用于某一方面职能的明确；“规定”应用于一项具体工作的明确；“管理办法”一般是对条例、制度或规定的细化性操作程序明确。 5.2工作通知：适用于转发上级文件，批转下级文件，要求下级办理和需要共同执行的事项； 5.3人事通知适用于公司人员录用、晋升、调动、降职、奖惩等事项的公布。 5.4工作报告适用于下级因为某项工作对上级进行汇报请示的行文。 5.5会议纪要适用于公司各级会议进行的记录的文件。 5.6对外发函适用于公司因某项事情对外部机构或个人发送的文件。 5.7决定、决议：对重要事项或重大行动做出安排，用“决定”；经会议讨论通过并要求贯彻的事项，用“决议”。 5.8通报：表彰先进，批评错误，传达重要信息。 5.9请示：向上级请求批示与批准，用“请示”。 5.10批复：答复请示事项用“批复”。 瑞普(天津)生物药业有限公司 Ringpu (Tianjin) Bio-Pharmacy Co., Ltd. 6.文件格式：
各类文件审核批准流程规范
各类文件审核批准流程规范-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
文件审批制度 为规范公司各类文件审批流程，使公司文件审批工作规范化、合理化、科学化，特制定本规定。 一、办公室是公司文件的归口管理部门，负责文件的管理、控制、发放、更改等工作。 二、文件具体审批类别及其流程： （一）、制度规范类文件 审批流程： 文件起草→部门负责人→部门主管领导→总经理→执行董事 （二）、部门日常事务类文件 审批流程： 文件起草→部门负责人→部门主管领导 （三）、财务类文件 审批流程： 文件起草→部门负责人→部门主管领导→执行董事 （四）、采购类文件 审批流程： 文件起草→部门负责人→部门主管领导→执行董事 （五）、销售类文件 审批流程： 文件起草→部门负责人→部门主管领导→执行董事 （六）、其它文件 审批流程无规定但必须让领导签批的，或其它未做规定的文件，依实际情况进行签批。 三、文件签批原则：
（一）、公司重大事项，必须经总经理、执行董事签批后方可按文件批示精神执行； （二）、文件签批前必须标明编制人、审核人、批准人，否则不得签批； （三）、文件审批原则上不允许他人代签，如因特殊原因无法签批，应电话告知主签批人，可由其本人指定代签人，代签人必须在文件注明为代签，否则文件签批无效； （四）、文件内容中涉及到相关必须知悉人员或部门，必须经相关人员及部门负责人签字； （五）、文件经最终批准人签批后，方可作为有效文件，否则视为无效文件，不可擅自执行。 四、公司领导对呈请批示的文件应当作出明确的批示。对有具体请示事项的，主批人应当明确签署意见、姓名和审批日期，其他审批人圈阅视为同意；没有请示事项的，圈阅表示已阅知。 五、承办部门收到交办的文件后应当及时办理，不得延误、推诿。紧急文件应当按时限要求优先办理，确有困难的，应当及时向交办的部门说明。 六、经公司领导批示的文件，办公室要负责督查催办。紧急文件应当跟踪督查催办，重要文件应当重点督查催办，一般文件应当定期督查催办。情况特殊需要延长查办时间的，要及时向领导报告原因和办理进展情况。
审批流程权限的规定
关于预算管理及财务审批程序、权限的规定 为了加强财务预算管理和会计监督，根据某总公司的有关制度规定，结合某公司的具体情况，特制定本规定，希各部门严格遵照执行。 一、固定资产购建 1、定义 固定资产是指使用年限一年以上，单位价值2000元以上能独立使用的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具、器具、工具等物品 照像机、打印机等特殊物品，虽然金额构不成固定资产，但为加强管理此类物品（见名细清单）均视为固定资产。 2、固定资产预算 公司各部门根据生产和经营管理需要，需在上年末统一编制本年固定资产预算，经董事会审查批准后，由财务部下达各部门固定资产预算。 3、预算执行审批权限 -预算内项目由CEO或执行董事批准； -预算外
0＜项目金额≦10000元 CEO或执行董事批准； 1000＜项目金额≦500000元执行委员会批准； 500000元＜项目金额董事会批准； 4、预算执行 申请部门在充分询价后，填报《固定资产预算执行申请表》（附表一），按审批权限批准后交采购部门执行。 采购部门负责依照审批权限审核《固定资产预算执行申请表》的有效性，并承担审核责任。确认无误后，必须在申请部门申报的预算金额内进行采购。若市场价高于预算单价，则需由申请部门修改预算并按原程序重新批准后方可执行。 5、货款支付 购入的固定资产由采购部门到行政部办理固定资产登记手续，行政部完成固定资产登记后通知申请部门领用。申请部门对购入品质量、价格（是否超预算）确认无误后向行政部出具领用单。 采购部门备齐《领用单》、《发票》、《固定资产预算执行申请表》，出具《清算书》并按审批权限批准后，到财务部办理货款支付。
关于进一步规范文件格式及发文流程的通知
中铁电气化铁路运营管理有限公司文件 电运办〔2013〕220号 关于进一步规范常用文件格式 及发文流程的通知 公司各部门： 为落实新版管理体系建设有关要求，进一步规范文件管理工作，现将实际工作中常用发文种类的规范格式及流程设置的相关要求通知如下： 一、常用文件种类 公司日常行文常用的文件种类为以下五种： （一）管理体系文件 （二）部门日常正式文件 （三）通知 （四）人事令（干部任免令） （五）涉及各类费用的通知、文件 二、管理体系文件的格式及流转要求 （一）发文格式
各部门编制、发布的管理体系文件，文件格式要认真执行《关于印发〈中铁电化运管公司党政公文处理办法（试行）〉的通知》（电运办[2013]143号）的有关规定（见附件1）。 凡格式不符合规定的，办公室有责任退回文件起草部门修改，格式符合要求后方可进入公文流转程序。 （二）文件封面中编制、审核、审批的设置 1、单部门业务文件 编制：填写文件起草部门负责人 审核：填写文件起草部门主管领导及相关主要领导（最多填写2位领导） 审批：行政文件由公司总经理审批；党群文件由公司党委书记审批；工会文件由公司工会主席审批（只能有一位审批领导）。 2、联合发文文件 党政联合发文：行政系统发文由公司党委书记审核，总经理审批；党群系统发文由公司总经理审核，党委书记审批。 党政工、党政工团联合发文：行政系统发文由公司党委书记、工会主席审核，公司总经理审批；党群系统、工会、共青团发文由公司总经理、工会主席审核，公司党委书记审批。 政工联合发文：由公司工会主席审核，公司总经理审批。 （三）流程选择 行政、党委、纪委、工会、共青团单业务管理体系文件的流转，要分别选择“行政发文流程”、“党委发文流程”、“党纪发文流程”、“纪委发文流程”、“工会发文流程”和“团委发文流程”。
公司文件档案管理制度
公司文件档案管理制度 1 产生目的 为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计等工作，特制定本制度。 2 适用范围 适用于公司各种文件、记录、档案资料的管理。 3 正文 3.1 文件资料的收集 3.1.1 收集范围 凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、电报、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体包括以下各项： 3.1.1.1 上级来文 （1）上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件； （2）上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料。 3.1.1.2公司文件材料 （1）会议文件，包括本公司重要会议形成的文件和领导的讲话稿等； （2）公司发布（包括转发）的各种正式文件的签发稿、印制稿、重要文件的修改稿；（3）公司的请示与上级批复文件，下级单位的请示与公司的批复文件； （4）公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告； （5）反映公司业务活动和科学技术管理的专业文件材料； （6）公司检查下级单位工作，调查研究形成的重要文件材料； （7）公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料； （8）公司党、团和内部组织机构在工作中形成的重要文件材料； （9）公司领导人在公务活动中形成的重要信件、电报、电话记录；从外单位带回公司有关的未经文书处理登记的文件材料； （10）公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料； （11）公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织简则、人员编制等文件材料；（12）公司的历史沿革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料； （13）公司制定的工作条例、章程、制度等文件材料； （14）公司干部任免（包括备案）、调配、培训、专业技术职务评定、聘任、党员、团员、干部、员工名册、报表以及职工的录用转正、定级、调资、退职、退休等工作及干部奖惩等文件材料； （15）公司员工转移工资、行政、党、团组织介绍信及存根； （16）公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册； （17）公司编印刊物的定稿和印本、编辑出版物的定稿样本；
工作流程规范审批管理规定
广西贝多丰建筑工程有限公司 工作流程规范审批管理规定 1目的 .1 明确岗位职责权限，规范流程审批。 2 范围 2.1总部、各项目部适用。 3 责任 3.1行政人事部负责本规定的拟制、修改、监督执行、解释。 3.2董事会负责本规定的审批。 4 内容 4.1行政人事规范流程审批程序 4.1.1人事招聘流程审批程序 需要部门提出申请（咨询总部意见）→部门主管审批→分管领导审批→总经理核准→行政备案 4.1.2人员面试流程审批程序 4.1.2.1中层干部（含）以下人员面试流程 人事行政办公室初试→需求部门主管（分管领导）复试→总经理审核→行政备案 4.1.2.2中层干部以上人员面试流程 人事行政办公室初试→需求部门分管副总复试→总经理审核→行政备案 4.1.2.3高层人员面试审批流程 人事行政办公室初试→总经理复试→执行董事审核→董事长核准→行政备案 4.1.3人事变动流程审批程序 4.1.3.1人事任免规范流程 4.1.3.1.1公司各部门职员任免由部门主管提出，分管副总审核，报总经理审批核准，行政人事办公室在人事任免程序中行使下达任命权与否决权的职能，职能部门和责任部门对人事任免拥有推荐权。 4.1.3.1.2公司各部门经理由公司总部提出任免，报公司分管领导审核，经总经理核准，行政人事办公室下达任免通知书。 4.1.3.1.3高层管理人员由总经办提出任免，报公司董事长核准，经行政人事办公室下达任免通知书。 4.1.3.2人事调迁规范流程
4.1.3.2.1公司各部门一般职员内部门调迁，经部门负责人（分管副总）审核后，报总经理批准交行政人事办公室备案。 4.1.3.2.2高层人员调迁，由公司总部提出，总经理审核后，交由公司董事长批准，报行政人事办公室下发通知书。 4.1.3.3人员入职、离（辞）职、辞退、转正审批程序 4.1.3.3.1员工入职前，填写公司《员工入职申请表》，经公司行政人事办公室初试、需求部门经理及分管领导复试、总经理复试批准后，方能办理入职手续。 4.1.3.3.2员工离（辞）职前，填写公司《员工离职执行单》，经部门经理及分管副总审批，报总经理批准后，行政人事办公室方能按照规定流程办理离（辞）职手续。 4.1.3.3.3公司辞退员工前，部门经理需协同公司人事行政办公室在律师的指导下做好员工的相关解释工作，辞退原因需注明后，经分管副总、行政人事办、总经理审批后，递交至公司行政人事办公室办理相关手续。 4.1.3.3.4公司员工试用期满前，员工需填写《员工转正申请单》，报部门经理同公司行政人事办公室考核通过后，经分管领导、总经理批准后，递交至行政人事办公室备案。 4.2采购流程审批程序 4.2.1公司各部门根据公司库存来提出申购计划，经部门经理及分管领导核准后，交至行政人事办公室仓管审核，确定采购量，经总经理核准后，方能进行采购。 4.2.2对于在公司无库存之情况下需要急申购之物品，金额在100元以下的，经部门主管以上人员核准后，会同行政部门一同处理，后补申购单，方能报帐。 4.2.3采购公司固定资产、办公用品、劳保、福利及其他工作用品尽量采取转帐结算方式，少使用现金。 4.3财务资金变动工作规范流程审批程序 4.3.1报帐规范流程审批 4.3.1.1报帐原则 4.3.1.1.1报帐必须首先遵循先汇报，后报账的原则，在得到部门主管的同意后，方填写票据进行会签。 4.3.1.1.2报账需严格遵循财务管理制度，正常的费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人验收签外，在票据后附上物品的发货清单或者收据，经部门经理及公司领导会签批准后方能报销付款。 4.3.1.1.3票据需分类分项进行粘贴整齐，并详细填写报账内容。
关于规范各公司合同审批流程的通知
关于规范各公司合同审批流程的通知 集团所辖各公司： 为了规范各公司、各部门（以下简称申请部门）报审合同的审批及盖章流程，加强合同的归档管理和监督，防范合同履行中存在的法律风险，现将申请部门报审合同的审批及盖章流程重新调整如下： 一、报审合同的审批及盖章流程 自2017年11月20日起，报审合同的审批及盖章具体流程为：各部门需安排专人作为合同的报审人员，报审合同经承办部门及相关部门审核签字后，由专职的报审人员将电子版合同传至法务助理处，并微信或QQ告知，由法务助理登记后，统一报送律师审批。经律师审批后的合同由法务助理再次传回报审人员，合同经办部门发起OA 审批流程，所有手续完成后，报审人员携带合同及流程完整的合同审批单，到合同章保管人员处盖章。集团公司将对合同进行再次审核，审核无误，方可加盖公章。如与律师修改有出入，请说明情况并在审批表中注明。否则，合同章保管人员有权拒绝在合同上加盖合同章。（流程图见附件一） 在合同加盖合同章后，经办人应将一份合同正本、审批单及相关资质（含营业执照、法人身份证明、身份证复印件、授权委托书等）留存集团公司人事行政部潘丽娟处进行存档。 二、报审合同盖章流程的例外情况（即我公司先盖章流程） 1、先盖章流程
如出现必须由我公司先盖章的情况，申请部门需携带律师审批的合同，履行完整的会签及OA流程后，公司保管公章的人员做好相应的登记手续，方可先加盖公章。 2、适用先盖章流程的合同情况，有下列情况之一的报审合同可以经各公司总经理、集团总经理特批后，履行合同先盖章流程：（1）报审合同的对方单位是政府机关的； （2）报审合同的对方单位是具有强势合同地位的大型企业（如联通、电信等），且对方要求我公司在报审合同上先盖章的； 3、先盖章合同的交付流程 经办人将先盖章合同交付给合同的对方单位时，应当填写签收单（见附件二）并要求对方单位经办人在签收单上签字，作为将先盖章合同已交付给对方单位的证据。 4、先盖章合同的跟踪和收回制度 经办人负责我公司先盖章合同的跟踪与收回工作，合同需在盖章之日起最长10个工作日内交回公司保管公章的人员归档，如有逾期，须向相关人员说明情况。 5、对于作废的先盖章合同，经办人负责做好合同作废说明并附作废合同文本，交公司保管公章的人员归档。 6、赔偿责任 经办人最终无法收回先盖章合同给公司造成经济损失（包括但不限于诉讼费、律师费、合同对方单位持有先盖章合同追究我公司的违约责任等）的，经办人应当向公司承担全部的赔偿责任。
公司文件资料管理制度
公司文件资料管理 制度
总则 1. 目的 为加强公司文书档案、音像资料的管理工作，保证文件资料的及时归档和妥善保管，特制定本制度。 2. 适用范围 本办法适用于公司所有文件资料的管理。 3. 制定、修改、废除 本办法之制定、修订、废止须经总经理核决后实施。 4. 管理权责 综合管理中心企管部负责公司所有文件资料的归档督促和日常管理工作。 作业规定 1．文件资料的分类 1.1文件资料的分类 1.1.1公司文件资料是指公司在生产、经营、管理、社会和政治活动中形成的各种形式的文件和有关合同、协议、决议以及报表、图书、照片与其它有保存价值的资料。
1.1.2公司的文件、资料分为行政管理类、经营业务类、技术资料类、人力资源类、政府行业类、财务会计类、企业形象类、实物展示类、后勤保障类、音像图书类。 1.2文件资料的归类范围 1.2.1行政管理类 ①公司对内和对外已行文的管理体系文件（管理手册、程序文件、作业文件、记录文件）； ②部门内部文件（部门工作列表、岗位说明书、关键工作流程、管理制度）； ③公司决定、决议、通知、通报、请示、报告、批复、函件、会议纪要；
④公司各类证照资质及相关资料。 1.2.2经营业务类 ①公司规划、年度计划、经营情况等相关资料； ②公司各类工作计划、工作总结、工作日志、统计报表等； ③委托书、协议书、标书、合同、项目方案等。 1.2.3技术资料类 ①基础资料（原始资料、技术报告、新工艺、新材料试生产报告、质量总结、设备记录、技术档案、技术规范及质量统计报表等）； ②项目资料（工艺设计资料、设备平面布置图、设计说明书、工艺及仪表自动控制流程图、工艺及仪表安装图、动力系统流程图、生产技术报表等）； ③受控的技术文件（与工程、服务、产品有关的技术特性、管理标准、规程、规范、工艺卡作业指导书、客户提供的技术文件、图纸等）。1.2.4人力资源类：劳动合同、劳动人事档案、劳动工资档案、培训档案等。 1.2.5财务会计类：各种财务票证、票据，财务审计档案，会计档案，统计资料等。 1.2.6政府行业类：
精简文件数量简化审批流程
关于精简文件数量简化审批流程的处理建议 针对群众路线教育实践活动中征求到的群众意见，办公室对精简文件下发数量，减少文件审批环节，缩短文件审批时间提出如下处理建议： ㈠对发文内容严格把关 ⒈坚持围绕公司中心工作制发文件，发文要注重实效，切实解决实际问题，可发可不发的文件坚决不发。凡是法律、法规和规章已有明确规定的不再发文；对上级普发性文件没有新的贯彻要求的，一般不再发文；已开会部署并明确工作任务的，一般不再发文；会上已经印发的讲话稿，会后一般不再印发。 ⒉某项工作的政策已经明确，执行过程中未提出新的措施，只是一般性号召或重复已有规定、要求的，不应重复行文。 ⒊只有原则性意见，未经充分调查研究，没有拟定出切实可行的措施或办法，不应仓促行文，以避免一项工作多次行文。 ㈡对发文职责严格区分 ⒋拟以省公司名义发文的，严格按照程序报办公室审核办理，不得用送阅件等形式直接报送领导同志；对未经办公室审核办理的拟发公文，领导同志不予签批。 ⒌公文处理工作人员要坚持原则，敢于负责，严格程序，认真把关，对经审核不宜发文的公文文稿，应根据有关规定和来文情况，提出充分理由，向领导同志和起草部门解释说明，坚决控制不发。 ⒍办公室的办文部门对质量较差、送审程序不规范的文稿要退回原单位，重新修改符合要求后，再送办公室，按程序送审；切忌怕麻烦，把一些质量不高的文稿制发出去，这样既影响公司的形象，也不便于受文单位正确把握文件精神，更谈不上认真贯彻落实。 ㈢对发文规定严格控制 ⒎可用领导指示复印件或口头、电话等答复的，不发文件；可发简件、函件、白头件、传真件的，不发正式文件；
已经以电报形式下发的，不再正式发文；议事协调机构、临时机构不得发布规范性文件。 ⒏公司领导班子换届或公司领导工作变动时，涉及议事协调机构、临时机构人员调整的，由办公室综合一次性发文；公司非常设机构一般组成人员因工作或职务变动不再担任成员的，由继任者接替，不再另行发文。 ㈣对行文程序严格规范 ⒐各设区市分公司和省公司直管分公司可直接向省公司报文，其下属机构不得直接向省公司报文，尤其不得越级请示问题。 ⒑向省公司请示问题，应当一文一事，不应在非请示公文中夹带请示事项；严禁多头报送。 ⒒向省公司请示事项，凡涉及省公司各部门业务范围时，应在报文之前与有关部门协商并取得一致意见后上报，经过协商仍未取得一致意见时，应在请示中写明。 ⒓部门需要以公司的名义下发文件，首先必须向公司写出请求发文的请示，并代拟文稿，交由公司办公室拿出具体拟办意见送领导审批，不能直接将文稿送公司领导，也不能不按办公室的拟办意见，越级送领导审批，造成“倒行文”现象，这样既不便于顺利办理文件，还有可能影响领导之间的关系。 ⒔向省公司报送文件，应送省公司办公室按规定和程序处理，不应直接报送领导个人。领导和领导同志身边工作人员不直接接收报送的文件，在特殊情况下，领导同志及身边工作人员收到报件，应转交省公司办公室。除公司领导直接交办的事项外，确需直接报送领导的，应经省公司办公室负责同志同意。 ⒕办公室要严格把关，认真办理，实行收文“首问责任制”；工作人员收文时应对来文在报送机关、文种、内容、附件、磁盘等方面进行核查，齐全无误后签收；缺少部分应一次性提出，避免呈报单位多次报送。 ㈤对文件的数量和报送范围大力压缩 ⒖需要报送省公司的文件，应向省公司办公室备案，凡不在备案之列的文件一般不予受理。
关于规范技术文件审批程序的通知
山西煤炭运销集团阳城四侯煤业有限公司关于规范技术文件审批程序的通知 各业务科室、施工单位、监理单位： 为进一步规范我矿各类技术文件的审批管理程序，根据上级有关部门的要求，现将有关事项通知如下： 一、施工组织设计、作业规程、安全技术措施的审批标准 1、矿建类工程： （1）由施工单位技术负责人在工程开工前10天内编写、校对完成,经施工单位会审、总工程师（技术负责人）审批后，报送矿生产技术科； （2）由生产技术科牵头负责组织相关业务科室进行会审，提出会审意见后返还施工单位技术负责人； （3）施工单位技术负责人根据会审意见对施工组织设计、作业规程、安全技术措施进行修改、更正后，经施工单位重新会审、总工程师（技术负责人）审批，报送矿生产技术科； （4）由生产技术科再次审核并报总工程师进行审批，总工程师审核后，传六长，报矿长审批； （5）经矿长审批后，由施工单位技术负责人组织施工人员进行贯彻学习，贯彻学习记录和考试成绩存档备案。 2、土建类工程： （1）由施工单位技术负责人在工程开工前10天内编写、校对完成，经施工单位会审、总工程师（技术负责人）审批后，及时报送矿
基建科； （2）由基建科牵头负责组织相关业务科室进行会审，提出会审意见后返还施工单位技术负责人； （3）施工单位技术负责人根据会审意见对施工组织设计、作业规程、安全技术措施进行修改、更正后，经施工单位重新会审、总工程师（技术负责人）审批，重新报送矿基建科； （4）由基建科再次核实并报分管领导审核后，传阅六长，报矿长审批； （5）经矿长审批后，由施工单位技术负责人组织施工人员进行贯彻学习，贯彻学习记录和考试成绩存档备案。 3、安装类工程： （1）由施工单位技术负责人在工程开工前10天内编写、校对完成，经施工单位会审、总工程师（技术负责人）审批后，及时报送矿机电科； （2）由机电科牵头负责组织相关业务科室进行会审，提出会审意见后返还施工单位技术负责人； （3）施工单位技术负责人根据会审意见对施工组织设计、作业规程、安全技术措施进行修改、更正后，经施工单位重新会审、总工程师（技术负责人）审批，重新报送矿机电科； （4）由机电科再次核实并报机电副矿长进行审核，传阅六长，报矿长审批； （5）经矿长审批后，由施工单位技术负责人组织施工人员进行
公司内部文件审批管理规定
法律文件审批管理规定 第一条为规范公司各项法律文件的签订、履行及档案管理，提高审批效率，有效地防范公司在各种对外商务性或非商务性活动中所引起的风险，确保公司的正常经营，法务室特此制定对相关重要法律文件的审查批准制度。 第二条本制度所指的法律文件，是指公司在对外经营中以及公司日常行政管理中所涉及的相关文件。 第三条公司以下法律文件，必须按照本规定审批流程审查批准后，方能正式生效。各机构、各部门在办理过程中按职责履行自己的权利和义务。 1、公司声明、公示函、警告函等以公司名义对外发布公告的文件； 2、授权书、备忘录、承诺书、意向书、招投标相关文件等各项与商务活动相关的证明文件； 3、在涉及公司的诉讼中产生的各类如授权书、证据材料、起诉书、委托代理书等文件和证明材料。 第四条法律文件的草拟 1、各类法律文件的草拟，实行归口管理、分级把关的原则，由涉及此项业务的部门负责起草。 2、所有法律文件在草拟时，必须确保符合国家法律规定和公司的相关规定，有规范文本的，要参照规范文本。 第五条法律文件的签字审批应当按照以下步骤进行：
1、部门经理审批。所有法律文件在草拟后，负责的承办人应填写“法律文件审批表”（见附件一）并签字提出申请，由该部门的经理签字审批。 2、法务室审批。法律文件提交法务室审查时必须同时提交全部原材料及附件，送审的法律文件内容和形式必须明确、完整，对于不符合要求的法律文件，法务室有权退回。法务室出具的法律意见必须在审批表上予以体现。法务室可根据情况决定是否将该法律文件送交律师、财务部门、相关部门审批。 3、律师审批。法律文件中涉及重大疑难问题的，由法务室送律师审核，由律师出具法律意见书，并在审批表上予以签批。 4、财务部门审批。涉及价款问题的法律文件，由法务室送财务部门审批。财务部门应当对价格条款是否符合财务的相关规定进行审核并反映在审批表上，并对履行过程中的收付款进行监督。 5、相关部门审批。法律文件中涉及重大技术问题的，由法务室组织相关部门进行评审，并由评审小组出具评审意见。 6、公司领导审批。法律文件的最终审批人为相关部门的主管副总。法律文件的更改必须在最终审批人签批前全部完成，并按照以上流程重新进行报批。 7、印章管理部门审批。法律文件经由以上人员审批后，由申请人持法律文件审批表提出用印申请，经印章管理部门批准后加盖印章。（用印申请单的申请流程按照公司印章使用管理规定执行）第六条法律文件审批过程中，如果审批人员提出更改以前的审批意见
文件审批流程规范
XXXXXXXXXXXXXXXXX 文件 XXXX集团发【XXXX】XXXX号 签发：XXXXXXXXX XXXXXX文件审批流程规范 为规范和完善XXXXXX文件及文件审批流程，现对XXXXX文件及文件呈批流程规范如下： 一、XX文件及呈批流程表格 XXXX使用同一格式的红头文件、文件呈批表格等，其电子版本由行政人事部发出，各子公司/部门自行到行政人事部拷贝，不得更改文件、表格的格式，并严格按照各项要求填写内容和跟进流程。 1、公司红头文件 （1）用于对外发布或对XXXX各子公司/部门发布XXXX重要决策，统一以公司名义发出，签发人为XXXXX，印发部门为行政人事部，签章处为XXXXXXXX。 （2）红头文件内容由各子公司/部门自行编写并按公司文件呈批流程跟进。 （3）红头文件审批完毕后需与文件呈批流程表一同交于行政人事部，行政人事部确认无争议后印发并派送到相关子公司/部门。
2、发文 （1）须呈批的发文 ①用于子公司与子公司间、部门与部门间的日常性文件。 ②需附XXXX文件呈报表，按文件呈批流程跟进。 ③审批完毕后由各子公司/部门自行印发、派送到相关子公司/部门。（2）无须呈批的发文 ①用于所属公司部门与部门间，所发布内容属于常规性的普通文件。 ②发布内容不具备机密性、重要决策性，不得与公司或子公司决策相冲突。由部门第一负责人签字即可生效发布。 3、外界文件 （1）政府、事业单位、企业等外界发给集团、子公司的公文、公函、邀请函、通知等。 （2）外界文件须呈报的要按文件呈批流程跟进。 二、文件呈批流程规范 XXXXX使用同一格式的文件呈报表格等，文件的呈批流程必须依照公司呈批表格的规定流程执行，文件呈批完毕后，文件相关的征询函与呈批表等原件由各子公司/部门自行留底存档以作备查。现以XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函、XXXXXXXXXXXXXXX文件呈批表、XXXXXXXXXXXXXX文件为例，将其使用规范公示如下： 1、XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函： （1）用于各子公司/部门所发文件需向相关各部门征询意见。 （2）在密级与紧急程度的〇中打√以标识文件类型。 （3）在征询协助部门负责人意见栏中，可根据需征询部门数量自行 2
法务工作标准流程管理
编制日期审核日期批准日期
五、管理规定 第一节总则 第一条通过对分公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供支持。 第二条除非特别指出，本制度中“公司”指“大唐地产分公司”，“集团”指“厦门大唐房地产集团有限公司”，“其他城市公司”指“大唐地产其他城市公司，目前共分为四大区域公司”，“项目公司”指“大唐地产项目公司”。 第二节案件诉讼 第三条起诉申请：由各经办部门在《诉讼申请表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司法务人员；公司法务人员认为可以起诉的，上报集团法务部及计划运营部分管领导审批同意后进入实务操作，如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉，待批准后进入实务操作程序。如属重大案件，公司法务在集团法务部同意的情况下可组织相关部门立会研究。 第四条经集团法务部同意且各部门领导在《诉讼申请表》上签字后，由公司法务人员展开诉前准备操作步骤： (一) 初步收集相关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供证据材料及其他文件支持；
(二) 如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测； (三) 准备涉诉材料，提起诉讼； (四) 对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需根据公司法务人员要求向公司法务人员提交的基本证据材料（如相关合同（协议）及其补充约定、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式等）。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门应根据要求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人等。 第五条诉讼配合：经办部门应立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟进、向公司法务反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。 第六条应诉： (一) 公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇公司法务人员外出或不便接收等情况，应立即将相关信件交计划运营部副经理处理； (二) 公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应诉前期准备工作并上报集团法务部和计划运营部分管领导审批； (三) 待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。
公司文件资料管理制度
总则 1. 目的 为加强公司文书档案、音像资料的管理工作，保证文件资料的及时归档和妥善保管，特制定本制度。 2. 适用范围 本办法适用于公司所有文件资料的管理。 3. 制定、修改、废除 本办法之制定、修订、废止须经总经理核决后实施。 4. 管理权责 综合管理中心企管部负责公司所有文件资料的归档督促和日常管理工作。 作业规定 1．文件资料的分类 1.1文件资料的分类 1.1.1公司文件资料是指公司在生产、经营、管理、社会和政治活动中形成的各种形式的文件和有关合同、协议、决议以及报表、图书、照片与其他有保存价值的资料。 1.1.2公司的文件、资料分为行政管理类、经营业务类、技术资料类、人力资源类、政府行业类、财务会计类、企业形象类、实物展示类、后勤保障类、音像图书类。 1.2文件资料的归类范围 1.2.1行政管理类 ①公司对内和对外已行文的管理体系文件（管理手册、程序文件、作业文件、记录文件）； ②部门内部文件（部门工作列表、岗位说明书、关键工作流程、管理制度）； ③公司决定、决议、通知、通报、请示、报告、批复、函件、会议纪要；
④公司各类证照资质及相关资料。 1.2.2经营业务类 ①公司规划、年度计划、经营情况等相关资料； ②公司各类工作计划、工作总结、工作日志、统计报表等； ③委托书、协议书、标书、合同、项目方案等。 1.2.3技术资料类 ①基础资料（原始资料、技术报告、新工艺、新材料试生产报告、质量总结、设备记录、技术档案、技术规范及质量统计报表等）； ②项目资料（工艺设计资料、设备平面布置图、设计说明书、工艺及仪表自动控制流程图、工艺及仪表安装图、动力系统流程图、生产技术报表等）； ③受控的技术文件（与工程、服务、产品有关的技术特性、管理标准、规程、规范、工艺卡作业指导书、客户提供的技术文件、图纸等）。 1.2.4人力资源类：劳动合同、劳动人事档案、劳动工资档案、培训档案等。 1.2.5财务会计类：各种财务票证、票据，财务审计档案，会计档案，统计资料等。 1.2.6政府行业类： ①政府下发至公司的各类文件； ②企业执行的行业、地区、国家、国际标准； ③与企业有关的法律事务的相关资料。 1.2.7企业形象类 ①企业VI相关资料； ②网站及其他平台相关资料； ③企业内刊及周年庆等企业活动相关资料；
技术文件审批管理制度
技术文件审批管理制度 1、目的 为进一步规范公司技术文件审批流程，建立系统的文件管理制度，特制定本规定。 2、适用范围 适用于公司各类技术文件，包括工艺文件、质量检验文件、无损检验文件等。 3、控制程序 3.1工艺文件的审批 3.1.1工艺人员负责按照规定及生产实际所需，按相关标准要求作出工艺评定，由工艺科长审核，技术部经理批准。 3.1.2 每种工艺文件由工艺科保存一套完整的工艺文件，要加上封面和目录，并建立台帐。 3.1.3各种工艺文件规定的生产工艺和需要的检查要求，做到要求明确，满足现行标准的要求。 3.1.4各种工艺文件的要做好分类，由各工艺师或主任工艺师负责编制，工艺科长校对，技术部经理审核，总工程师批准。 3.2质量检验文件的审批 3.2.1检查员对于大型、复杂、重要产品，以及产品质量计划规定要求编制检验大纲（计划），质检科科长校对，技术部经理审核，报总工程师批准后实施。 3.2.2日常质量检验文件由检查员负责编制，质检科科长审核，技术部经理批准。
3.2.3产品竣工后，检查员组织按统一格式填写产品质量证明书，质检科科长负责对资料的完整性和数据的正确性进行校对。取得产品监检证书后，由企业法人和质量保证工程师共同签发质量证明书，检验负责人签发《产品合格证》并盖上质量检验专用章。 3.3无损检测文件的审批 3.3.1无损检测工艺卡应由无损检测人员编写，由Ⅱ级或Ⅱ级以上人员审核。 3.3.2无损检测工艺规程由Ⅱ级人员或Ⅲ级人员编制修订，无损检测责任人员审核，应符合现行规范的要求，经总工程师审批后颁布执行。 3.3.3进行MT、PT、UT的，无损检测员整理记录，发出合格或不合格的报告，探伤室主任审核后交产品检查员。 3.3.4产品规定的无损检测全部合格后，由资料员整理产品合格证用的无损检测报告，一式三份，经无损检测负责人审核合格并盖章后二份交给最终检验责任人，其中一份作为产品合格证的一部分，一份质检科保存，另一份探伤室自存，RT底片保存在无损检测资料档案室。 3.3.5外协的无损检测，由评定合格的外协单位有资格的人员来公司现场进行检测，合格后提供相应的检测报告，报告应经无损检测责任人审核合格后签字保存。 质量考核点： 1、建立工艺文件台账 2、各类工艺文件作出分类，签字齐全，保存完整 3、各类检验文件作出分类，签字齐全，保存完整 4、无损检测委托单签字齐全