IATF16949年度内部审核计划
Year No: 2020
管理体系年度内部审核计划
■ IATF16949:2016
■ ISO 9001：2015
QC080000：2015
ISO 14001:2015
拟制高和均
审核
批准
品管部
2020年1月10日
一、审核说明┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈3
二、内部审核员资格及审核组成员┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈4
三、质量管理体系内部体系/过程/产品审核规划┈┈┈┈┈┈┈ 5
四、体系审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6
五、过程审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈7
六、产品审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈8
一、审核说明
1审核目的
为确保质量和有害物质管理体系持续有效运行，使其充分符合ISO9001、IATF16949标准的要求，开展相应的审核活动，评价本厂质量管理体系是否有效，是否需要采取纠正及预防措施。
2审核依据
2.1IATF16949:2016汽车生产件及服务件组织的质量管理体系要求；
2.2GB/T19001:2015 质量管理体系要求；
2.3公司质量管理体系文件；
2.4公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；
2.5顾客、供方等相关方的要求。
3审核范围
3.1XXXXXXXXX制造所涉及的所有过程，包括体系审核、产品审核、过程审核；
3.2审核场所：XXXXXXX有限公司所有部门、有关过程。
4审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质人员。
5审核频次
5.1结合过程的复杂程序、质量管理体系的成熟度、区域存在的问题，原则上每年进行一次
（间隔12个月）内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划安排。
5.2当内/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理代表
提出增加审核频次；
6审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划；
7审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门
7.1内审报告和不符合报告，做为管理评审的输入，提交管理评审；
7.2内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性
验证。
7.3审核报告的发放日期：现场审核完成后5日内。
8首末次会议地点参加人员
8.1时间：首末次会议时间按审核日程安排表执行；
8.2参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等。
9保留每次有关审核形成文件的信息：
主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
10审核活动职责
10.1质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审
核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等；
10.2证据验证关闭后递交质量管理部门保管存档备查。
二、内部审核员资格确认
1公司对以下员工组织进行了ISO9001:2015、IATF16949:2016系列培训，课程内容包含：?ISO9001:2015标准理解；
?IATF16949:2016标准理解；
?基于风险思维的“过程方法”的应用。
?AIAG Core Tools（APQP、FMEA、PPAP、SPC、MSA）的应用。
?ISO19011:2011、IATF16949:2016质量管理体系审核流程，包括审核策划、审核实施、审核报告和审核关闭。
?产品审核。
?制造过程审核。
2经培训及考核合格，公司通过综合评估以下人员的教育经历、专业背景、工作经验、培训和意识能力，现确定及任命其为本公司内部审核员/第二方审核员，有效期限为三年。
3经确认后内部审核员名单：见附件1：内审核员及第二方审核员资格确认表。
4技能矩阵：见附件2：IATF质量审核员能力矩阵表。
5审核员分组：
审核分组成员名单
审核组长XXXX
审核组A XXXXXXXXX
审核组B XXXXXXXXX
审核组C XXXXXXXXX
三、质量管理体系内部体系、过程、产品审核规划
1内部审核计划完成时间表
2020年内部审核计划表
审核类别 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
体系审核▽▽
过程审核▽▽
产品审核▽▽
其它审核
备注“▽”表示计划完成时间，“▼”实际完成时间；
2内部审核实际完成时间表
2020年内部审核实施进度表
审核类别 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
体系审核
过程审核
产品审核
其它审核
备注“▽”表示计划完成时间，“▼”实际完成时间；
四、体系审核计划
2020年体系审核计划
审核目的按照IATF16949：2016质量体系要求建立现有的QMS/CMS管理体系，经过贯彻实施ATF16949：2016标准，现对公司的质量管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的质量管理体系的有效性和符合性
审核范围体系覆盖的产品范围适用于本公司生产XXXXXXX的生产和服务所涉及到公司所有职能部门、过程、活动、班次
审核依据■IATF16949:2016标准■公司的质量管理体系文件、■顾客要求、■相关法律法规
审核日期第一次审核（1-6月）第二次审核（7-12月）2020-4-27至2020-5-8 2020-10-20至2020-10-30
审核组组长：XXXX
成员：A&B组成员
审核日程安排Audit planning
时间过程类型部门接待人员审核员IATF16949:2016标准条款08:30-09:00首次会议与会人员：审核组成员,受审部门代表
09:00-16:00QMS策划管理MP1 总经办/体系办总经办 B 5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3管理评审MP2 总经办总经办 B 9.3
内部审核MP3 总经办总经办 B 9.2、10.2
改进过程MP4 生产/品管/项目部门主管 A 10.1、10.2、10.3
与顾客相关的过程COP1 各职能部门部门主管 A 8.2、9.1.2、10.2.6
过程设计开发过程COP2 技术部部门主管 A 8.3
产品制造过程COP3 生产部/品管部部门主管 B 8.5、8.7
产品交付COP4 资材部/市场部部门主管 B 8.5.4、8.6
顾客反馈COP5 市场部/品管部部门主管 A 10.2.6
文件与记录控制SP1 文控中心体系工程师 B 7.5
人力资源管理SP2 行政部部门主管 A 7.2、7.3、7.4
基础设施管理SP3 行政部部门主管 A 7.1、
采购管理SP4 品管部部门主管 A 8.4
产品防护SP5 仓库部门主管 B 8.5
监测资源管理SP6 品管部门主管 A 7.1.5
工装管理SP7 生产部门主管 B 8.5
产品监视和测量SP8 品管部门主管 A 8.7、9.1
16:00-17:00末次会议与会人员：审核组成员,受审部门代表
五、过程审核计划
2020年过程审核计划
审核目的评价以下产品关键过程、特殊过程的质量控制状况，保证过程质量稳定受控：1）XXXXXXXX 2）XXXXXXXX
审核范围所有过程：来料检验-冲压/注塑-装配-包装-出货检验。
审核依据1）各受审过程的过程控制计划及过程卡（或过程作业指导书）；
2）工作环境控制程序；3）生产设备管理办法；
4）生产工装管理办法；5）人力资源控制程序；
6）生产过程控制程序；7）经营计划、质量目标管理及数据分析控制程序；8）IATF16949：2016标准。
审核日期第一次审核（1-6月）第二次审核（7-12月）2020-4-27至2020-5-8 2020-10-20至2020-10-30
审核组组长：XXX
成员：A&B组成员
审核日程安排Audit planning
时间受审核过程部门应对人员审核员IATF16949:2016标准条款08:30-09:00首次会议与会人员：审核组成员,受审部门代表
09:00-16:00
来料检验品管部XXX A 9.2.2.3 生产-冲压生产部XXX B 9.2.2.3生产-注塑生产部XXX B 9.2.2.3生产-装配生产部XXX B 9.2.2.3生产-包装生产部XXX B 9.2.2.3出货检验品管部XXX A 9.2.2.3
16:00-17:00末次会议与会人员：审核组成员,受审部门代表
审核日程安排及审核内容
1)上午8:30-9:00开首次会议。会议人员：相关部门主管/审核员。
2)上午9：00-10:00审核夜班车间作业过程，包括审核过程质量控制计划的实施情况、过程因素受控
制情况、审核质量主录控制情况、审核过程能力。
3)上午10:00-12:00在车间审核作业过程，包括审核过程质量控制计划的实施情况、审核过程因素受
控制情况、审核质量记录控制情况、审核过程能力。
4)下午13:30-15:00审核车间各生产过程。
5)下午15:00-16:00审核品管部各段。
6)晚上20：00-22：00晚班过程。
7)下午16:00-16:30小组讨论会议，审核组整理审核结果。
8)下午16:30-17:00未次会议（参加人员如首次会议）。
六、产品审核计划
2020年产品审核计划
审核目的对相关产品进行质量审核，以顾客的角度确认该产品是否符合技术图纸、检验规范、法律法规等要求，从而降低质量风险。
审核范围从第六事业部仓库或生产车间抽取生产的电池盖板系列产品样件进行实测。
审核依据1）依IATF16949:2016标准要求；
2）依本公司品质手册及相关程序文件，作业指导书；3）该产品客户的特殊要求及法律法规要求。
审核日期
第一次审核（1-6月）第二次审核（7-12月）
2020-4-27至2020-5-8 中航26148产品2020-10-20至2020-10-30 兴旺达12123产品
审核组组长：XXX
C组成员：XXXXXX
审核日程安排
时间受审核过程审核产品应对人员审核员IATF16949:2016标准条款08:30-09:00首次会议与会人员：审核组成员,受审部门代表
09:00-16:00制造（04月）
26148成品
XXXX
C组9.2.2.4 仓库（04月）XXXX
制造（10月）
12123成品
XXXX
C组9.2.2.4 仓库（10月）XXXX
16:00-17:00末次会议与会人员：审核组成员，受审部门代表
审核日程安排：
1)上午9：00~10：00，在品管、生产检查产品的测试条件。
2)上午10：00-12：00，在成品仓抽取件5个样品，并检查产品的包装质量。
3)下午13：00~14：00，在品管部检测区域对样品进行包装、外观、功能检测。
4)下午14：00~16：00，审核组整理审核结果，对审核结果进行分析，并据审核结果适时开出纠正和预防
措施报告。
5)晚上20：00-22：00，审核晚班产品。
6)下午16：00~17：00，召开审核总结会议。参加会议人员包括制造课长、经理、项目工程师、品管经理、
资材课长、管理者代表及内审员等。
附件1：内审核员及第二方审核员资格确认表
资格确认项目XXX XXX XXXX XXX 教育经历本科大专大专大专
专业背景电子计算机电子材料成型与控制技
术
工作经验10年以上10年以上5年以上5年以上受训课时72小时72小时72小时72小时培训考核合格获证合格获证合格获证合格获证是否具备审核经历■是□否■是□否■是□否■是□否
可从事的审核项目管理体系审核
■QMS(ISO9001)
■QMS(IATF16949)
■QMS(ISO9001)
■QMS(IATF16949)
■QMS(ISO9001)
■QMS(IATF16949)
■QMS(ISO9001)
■QMS(IATF16949) 第二方审核■■■■
制造过程审核■■■■
产品审核■■■■
附件2：IATF质量审核员能力矩阵表2-1
要求标准的认知和理解核心工具特殊要求现场审核能力专业/经验/特长是否适合审核岗位（Y/N) 姓名ISO900IATF169VDA6.VDA6.APQP PPAP SPC FMEA MSA 8D 顾客要求公司要求法规要求组织能力沟通能力判断能力过程方法清单应用不合格描述报告总结冲突管理时间管理专科毕业工作经历厂内经历产品要求工艺要求检具使用计算机应用体系审核员过程审核员产品审核员二方审核员
类型审核员能力要求
体系○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○ 3 2 ○○○○△
过程○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○ 3 2 ○○○○◇
产品○○○○○○○○○○○○○○○○○ 3 2 ○○○○○
二方○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○ 5 3 ○○○○◎姓名审核员实际能力评估
XXXX ●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●○10 10 ●●●○△◇○◎XXXX ●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●○ 5 2 ★★★★△◇○◎XXXX ●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●○ 5 2 ●●●○△◇○◎XXXX ★★★★★★★★★●★●★●★★★★★★★★○ 5 3 ●●●★△◇○◎XXXX ○○○○★★★★★●★●★●★★★★★★★★○ 5 2 ●●●○△◇○◎XXXX ○○○○★★★★★●★●★●★★★★★★★★○ 3 2 ●●●○△◇○
XXXX ○○○○★★★★★●★●★●★★★★★★★★○ 3 2 ●●●○△◇○
XXXX ○○○○○○○○○○●●○●★★★★★★★★○ 3 2 ★★★★△◇○
XXXX ○○○○★★★★★★●●○●★★★★★★★★○ 5 2 ★★★★△◇○◎XXXX ○○○○★★★★★★●●★●★★★★★★★★○ 3 2 ★★★○△◇○
XXXX ○○○○★★★★★★○●★●★★★★★★★★○ 5 5 ★★★○△◇○◎XXXX ○○○○★★★★★★○●★●★★★★★★★★○ 5 5 ★★★○△◇○
XXXX ○○○○○○○○○○○●○●★★★★★★★★○ 5 5 ★○○○△◇
XXXX ○○○○★★★★★●★●○●★★★★★★★★○ 5 3 ★★★○△◇○◎XXXX ○○○○★★★★★●★●○●★★★★★★★★○ 5 3 ★★★○△◇○
XXXX ★★★★●●●●●●●●●●●●●●●●●●○ 5 4 ●●●○△◇○◎XXXX ○○○○●●●●●●●●●●●●●●●●●●○ 5 5 ●●●○△◇○◎XXXX○○○○○○○○○○○●○●★★★★★★★★○ 5 5 ○○○○△◇○◎XXXX●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●○ 5 5 ○○○○△◇○◎
☆处于培训阶段○基本掌握此项技能★熟练掌握此项技能并能指导他人●能够进行不断改进
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