科技项目绩效评估指标体系研究

2009.No20２１

决策管理

Policy & Management

摘要：在分析各省市科技项目评估指标体系的基础上，参考项目成功的影响因素，并广泛征求专家意见形成评估指标体系，为科技项目的绩效评估提供参考。

关键词：科技项目绩效评估；指标体系

一、前言

科技项目是国民经济和社会发展计划的重要组成部分，是市场经济条件下政府组织科学研究和技术开发的主要手段，是引导、支持全社会加强技术创新，推动科技进步的一项重要的科技管理工作。作为计划载体的具体项目，其评估工作，不仅为科技决策提供参考意见，更为经济持续快速健康增长和社会全面进步提供强大动力。在当今世界科技、经济一体化的大趋势下，我国科技事业高速发展，探究科技计划项目的评估问题具有了重要而深刻的现实意义。

评估指标是评价系统总体目标的具体标志。要对科技计划项目的绩效进行评估，必须确定对各个组成要素和各种影响因素进行衡量的统一尺度，即科技项目绩效评估指标体系。该指标体系是评估科技项目绩效的基础和依据，它通过一系列科学、完整、系统的指标衡量项目的进展实施情况，能有效地进行过程监控，

科技项目绩效评估指标体系研究

对评估结果的可靠性、有效性有很大影响，是整个科技计划项目绩效评估工作的核心。

二、指标体系的构建原则

评估指标体系，直接关系到评估结果的客观、公正、准确、有效，在构建科技计划项目绩效评估指标体系时应遵循以下基本原则：

（一）系统性原则。评估指标体系应从系统的角度，全面、综合地反映被评估对象的整体情况，抓住主要信息，从直接效果和间接效果两方面给予反映，保证综合评估的全面性与可信度。

（二）客观性原则。评估指标要尽可能地避免主观因素的加入，指标含义应尽量明确，注意确定人选指标的权威性、普适性和代表性。

（三）时效性原则。时代飞速发展，人们的价值观也在变化，评估指标体系要随着社会价值观念的变化作出相应调整，避免因不合事宜导致的决策失误。

（四）同质性原则。评估指标的因素与评估要点要同评估对象的特征相一致，保证可行性与评估效度。

（五）独立性原则。指标之间应尽可能地避免显见的包含关

◇　曾令果 徐 辉

对计算机、网络和社会经济有深刻的认识，而且又具备项目管理能力；企业电子商务综合管理人员，主要从事企业电子商务整体规划、建设、运营和管理等工作。

由以上可知，当前电子商务行业对人才有不同层面的要求。

三、搞好电子商务人才定位，是形成电子商务人才培养模式的关键

目前，不少学校对电子商务人才定位不明确，认识不够，课程开设没有紧跟市场对人才需求的变化，专业课程设置只是经济与计算机专业知识的一个简单堆积。学生的实习大都在虚拟环境中操作，根本不能切实感受现实中电子商务的应用。导致学习电子商务的毕业生的困扰很大，学校的学生不知道自己今后的就业方向，更不知道毕业以后应该具备什么能力和证书，怎样才能让自己更有就业竞争力。该怎样有机地把电子商务课程组织好？学校该如何做好与社会的对接？是当前电子商务教育行业应该反思的一个问题。

学校对于电子商务人才的培养模式的构建，关键是要对电子商务行业要求的人才定位进行充分地摸底，了解电子商务人才岗位需求状况，利用基于工作过程的职业教育课程设计理念和方法：重视知识和技能的建构能力，强调创新在职业能力构成要素中的作用，需要特殊的课程和知识平台；要适应本地区经济发展需要和满足教育者发展需要作为中职教育课程改革要考虑的重要目标；实现学校企业双赢，积极开展校企合作作为中职教育缩短学生在学校所学和企业的实际应用能力差距的一个重要途径；教学方法适应新的教学模式实行项目教学是专业教学的主体；为适应教学双经历教师培训是必不可少的环节。

从学校培养电子商务实战型人才，把做传统贸易的业务人员培养成网络贸易高手，成为众多国内企业的呼唤。阿里学院打造的《阿里巴巴电子商务证书》，让持证者迅速了解阿里巴巴这个全球最大网上贸易市场，熟练操作阿里巴巴旗下各网络贸易平

台。阿里巴巴电子商务认证凭借阿里巴巴集团的多年电子商务服务经验，人才定位准确，具有极强的适用性和有效价值，该认证一经推出，即受到企业和学校欢迎。据了解，一些高校和阿里学院结盟，共同培养电子商务人才，原先就业难的电子商务专业毕业生，许多班学生还未毕业即被用人企业抢购一空。学校对于电子商务人才的培养，可考虑与阿里巴巴结盟，借其优势推动学校电子商务专业的发展。

总之，中国的电子商务水平，尤其是企业信息化水平还很初级，传统企业的电子商务意识更是薄弱，所以对人才的要求层次各异。大企业走在前列，依然是以专业人才为需求主体，而广大的中小企业虽急招网络营销人才，但对懂技术并且对网络营销工具和方法有广泛认识的人才更是求贤若渴。所以不论是大中专院校还是培训机构，只要把握好企业需求，把握好不同企业对人才需求的层次区别，制定合适的培养模式，中国的电子商务人才培养之路就会越走越宽。

参考资料：［１］《电子商务如火如荼　人才培养要层次化》 中国高新技术产业导报　２００７－２－１２　作者：叶凡

［２］《电子商务发展“十一五”规划》亮点透析》 国家发展改革委讯２００７－０６－２５

［３］《２００７年中国电子商务市场规模有望达１．７万亿元》解放日报２００７－０４－０２

［４］《六成以上中小企业有需求　电子商务人才急缺》深圳新闻网２００７－０３－１２ 梁硕芳

［５］《“北方论坛”即将召开　共话现代商务人才培养》赛迪网２００７－１１－２９ 作者：忘川

［６］《电子商务“人才荒”缺口２００万》ｗｗｗ．ｅｃｈｒ．ｃｏｍ．ｃｎ２００７－６－２７

（作者单位：重庆商务职业学院）

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系，不交叉、不重叠。对隐含的相关关系，应在评估模型中用适当的方法消除。

（六）可操作性原则。指标体系结构应尽量简单，以尽量少的指标反映尽量多的信息。数据资料搜集方便、计算简单、易于操作。

三、指标体系的内涵及标度设计

由于评估体系的指标多为定性指标和半定量指标，故对实施评估的专家组针对每一指标所刻画问题的判断存在较强的依赖性，而专家判断并不可能十分精确，因此必须设计适合这种评估方式和判断结果精确程度要求的指标标度。按照这个原则和要求建立评估指标体系，指标内涵简要说明如下：

（一）需求类：项目的必要性。主要从项目的科技影响力、经济竞争力、应用前景等方面评价项目的目的、意义。项目的开展不仅要考虑到企业自身的需求，还要考虑到所在行业、所属地区的需求，这样的需求定位才更合理、更具有现实意义。评分等级为：

科技影响力：ａ、对科技进步有重大影响；ｂ、对科技进步有较大影响；ｃ、影响较小、作用不明显。

经济竞争力：ａ、在所属行业具有竞争力；ｂ、在本地区具有竞争力；ｃ、在本企业具有竞争力；

应用前景：ａ、应用前景好、适用范围广；ｂ、有应用价值、适用性较广；ｃ、具有一定的应用价值。

（二）技术类：项目技术水平。该类指标是项目评估的重点，主要评估项目实施过程中的技术创新度、技术先进程度、技术成熟程度等。评分等级为：

技术创新程度：ａ、较大创新，取得发明专利或关键技术的突破；ｂ、局部创新、获得实用新型专利；ｃ、局部改进、解决特定技术问题。

技术先进程度：ａ、国内领先以上；ｂ、国内先进以上；ｃ、省内先进。

技术成熟程度：ａ、技术成熟、可靠性强；ｂ、技术较成熟可靠；ｃ、技术基本成熟可靠。

（三）效益类：项目实施效益。根据资源合理配置的原则，从社会整体角度考察项目实施的效益情况，主要评估项目实施对经济发展、社会进步、环境保护与可持续发展等方面的影响和贡献。评分等级为：

经济效益：ａ、经济效益好（新增销售收入３０００万／年或实现利税率１５％以上）　；ｂ、经济效益较好（新增销售收入１０００—３０００万／年或实现利税率１０～１５％）　；ｃ、经济效益一般（新增销售收入１０００万／年或实现利税率１０％以下）。

社会效益：ａ、社会效益显著；ｂ、社会效益较明显；ｃ、社会效益不明显。

环境效益：ａ、无污染、改善或保护环境；ｂ、开展“三废”治理、排放检测达标；ｃ、未进行“三废”治理。

（四）效率类：合同履行情况。该类指标是中期评估一项十分重要的指标。主要评估三方面内容：项目计划进度的完成情况、项目经费使用情况及技术、经济指标的完成情况。评分等级为：计划进度情况：ａ、提前或按计划进度完成；ｂ、基本按计划完成（延期不超过６个月）　；ｃ、未按计划进度完成（延期６个月以上）；

经费使用情况：ａ、专款专用、经费使用合理、自筹经费充足；ｂ、专款专用、经费使用基本合理、有一定自筹经费；ｃ、未专款专用、经费使用不合理、自筹经费少。

技术、经济指标完成情况：ａ、指标完成情况良好并较预期先进；ｂ、指标完成情况较好；ｃ、指标完成情况不理想。

（五）资源类：项目资源条件。主要从技术资源、资金资源、人才资源等方面评价项目实施支撑条件。评分等级为：

技术资源：ａ、具有工业试验的基础、完备的研究中试条件、设计出技术参数、关键技术能够引进；ｂ、具有较好的研究设施、具备一定的基础或应用研究能力、能开展一般国际合作或技术交流；ｃ、只做过预测、未进行实质性研究、国外技术封锁、信息获取度低、科研条件简陋。

资金资源：ａ、项目依托单位具备良好的资金基础、具备较强的工业化能力；ｂ、工程条件通过建设基本达到工业化程度、基本落实所需资金；ｃ、现场条件差、达到工业化程度难度大、资金缺口大。

人才资源：ａ、具备雄厚技术力量（有３名以上高级职称或博士学位人员）；ｂ、基本能落实项目对技术人员需求（有ｌ～３名高级职称或博士学位人员）　；ｃ、专业技术人才匮乏（无高级职称或博士学位人员）。

四、指标权重的确定

确定指标权重对系统的综合评估而言至关重要，将直接影响评估结果。权重的确定是否科学直接关系到评估结果的合理与否。现有的权重确定方法很多，但每种方法都有一定的适用性和局限性，因而必须根据评估对象的实际环境与具体要求来选择相应的权重确定方法。对于科技计划项目的绩效评估而言，其评估指标权重的确定有一些具体要求需要遵循：首先，权重的确定方法要体现决策机构开展评估的目的，满足科技计划项目决策调整的要求；其次，权重确定方法尽可能做到简单、实用、易于理解和操作，评估结果易被决策机构采纳接受；再次，权重的确定方法必须较成熟可行，适用范围有比较清晰的界定，并对局限性有较为清楚的认识。

不同层次的指标，对权重的要求也不同，可分别进行处理。由于二级指标直接为总评估指标服务，也是总评估指标的直接反映，距离决策评估的信息更近，因此，对于这层指标可由决策机构直接确定，反映决策者对该层指标重要性的偏好，同时对项目评估在该层指标上反映的侧重点也一目了然。而指标层次越高，含义越模糊。因此选择评估专家也必须注意到层次性，要选择层次高、知识面宽、能领会决策者意图的专家。

五、结束语

传统的评估指标体系，主要在技术、效益、效率等方面得以体现，而对需求和资源两大要素重视不够，往往带有一定的片面性和盲目性，导致项目实施的结果不甚理想，要么是市场对科技的需求不足致使科技成果的转化率低，要么是资源不够充分造成项目实施延期或半途而废。市场经济条件下，需求是科技发展的驱动力，资源是科技发展的基础和动力源，没有需求的技术就没有生命力，没有充分的资源科技无法进步。因此，评估指标体系中除了要体现技术、效益和效率，还应该体现需求和资源，需求、技术、效益、效率、资源构成科技计划项目综合评价的五大类别。将需求、资源两大要索引入指标体系，突出了科技计划项目在经济社会中的需求和供给两大特性，是将科技项目置于市场经济的环境中进行绩效评估，较好地反映了时代特征。

参考文献：

［１］王兆松 科技成果的量化评价模型及方法探讨［Ｊ］ 中国科技成果，２００４．（２）；

［２］沙似鹏 人文、社会科学研究成果评价指标体系初探［Ｊ］上海高教研究，１９９４，（１）；

［３］樊春良 关于社会主义市场经济条件下国家科技计划功能和管理的思考［Ｊ］ 科学学与科学技术管理，２００２．（１０）；

［４］李建强，安宇宏 科技攻关计划项目评价指标体系及评价方法［Ｊ］ 中国软科学，１９９８，（１０）。

（作者单位：重庆生产力促进中心（重庆市科学技术信息中心））

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