-工程项目清单表

工程项目清单表

建设工程项目风险的种类有哪些

建设工程项目风险的种类有哪些投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点：第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类：（一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，

工程量清单计价全套表格

附件一工程量清单计价表格（一）封面： 1 工程量清单封-1 2 招标控制价封-2 3 投标总价封-3 4 竣工结算总价封-4 （二）总说明：表-01 （三）汇总表： 1 工程项目招标控制价/投标报价汇总表表-02 2 单项工程招标控制价/投标报价汇总表表-03 3 单位工程招标控制价/投标报价汇总表表-04 4 工程项目竣工结算价汇总表表-05 5 单项工程项目竣工结算价汇总表表-06 6 单位工程项目竣工结算价汇总表表-0 7 （四）分部分项工程量清单表： 1 分部分项工程量清单与计价表表-08 2 工程量清单综合单价分析表表-09 （五）措施项目清单表： 1 措施项目清单与计价表（一）表-10 2 措施项目清单与计价表（二）表-11 （六）其他项目清单表： 1 其他项目清单与计价汇总表表-12 2 暂列金额明细表表-12-1 3 材料暂估单价表表-12-2 4 专业工程暂估价表表-12-3 5 计日工表表-12-4 6 总承包服务费计价表表-12-5 7 索赔与现场签证计价汇总表表-12-6 8 费用索赔申请（核准）表表-12-7 9 现场签证表表-12-8 （七）规费、税金项目清单与计价表表-13 （八）工程款支付申请（核准）表表-14

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿工程工程量清单工程造价招标人: 咨询人：（单位盖章）（单位资质专用章）法定代表人法定代表人或其授权人：或其授权人：（签字或盖章）（签字或盖章）编制人：复核人：（签字盖专用章）（签字盖专用章）编制时间：年月日复核时间：年月日封-1

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿工程招标控制价招标控制价（小写）：（大写）：工程造价招标人：咨询人：（单位盖章）（单位资质专用章）法定代表人法定代表人或其授权人：或其授权人：（签字或盖章）（签字或盖章）编制人：复核人：（签字盖专用章）（签字盖专用章）编制时间：复核时间：封-2

项目重大风险清单

项目重大危害因素清单序号作业活动风险可能导致的事故风险级别控制措施备注 1.基坑支护无方案或未按照方案进行施工基坑坍塌 3 2.基坑支护支护设计计算不合理或有误基坑坍塌 3 3.基坑支护在施工过程中遭受长期的大雨基坑坍塌 3 4.基坑支护基坑边无排水措施和硬化措施致使基坑边雨水浸渗基坑坍塌 3 5.土方开挖未按方案分层、分片开挖基坑坍塌 3 6. 基坑边行走大型载重汽车跨越安全距离行驶基坑坍塌 3 7. 基坑边堆放材料、设备材料、设备堆放量过大过重、临近基坑边基坑坍塌 3 8.脚手架的搭设、拆除无施工方案架体垮塌 4 9.脚手架的搭设施工方案的受力计算不准架体垮塌 3 10.脚手架的搭设、拆除未按照方案进行施工架体垮塌 3 11.脚手架的搭设、使用用于搭设的扣件、杆件材质不合要求架体垮塌 3 12.脚手架的使用主要受力杆件、构件被拆除架体垮塌 3 13.脚手架的使用荷载超出允许限值架体垮塌 3 14.脚手架的使用遭遇特大台风或龙卷风架体垮塌 3

的袭击 15.脚手架的拆除拆除顺序不当架体垮塌 3 16.卸料平台装、拆无装、拆方案就进行施工卸料平台垮塌 3 17.卸料平台搭设、使用受力计算不准确卸料平台垮塌 3 18.卸料平台使用主要受力杆件被拆除卸料平台垮塌 3 19.卸料平台使用堆放的料具重量超出允许值卸料平台垮塌 3 20.卸料平台使用个别主要受力构件出现连接或焊接缺陷卸料平台垮塌 3 21.临时设施、工程拆除无施工方案施工结构构件垮塌 3 22.临时设施、工程拆除拆除作业顺序和方法不当结构构件垮塌 3 23.临时设施、工程拆除没有按批准的方案进行拆除作业结构构件垮塌 3 24.临时设施、工程拆除进行拆除作业违章指挥结构构件垮塌 3 25.临时设施、工程拆除进行拆除作业时违章操作结构构件垮塌 3 26.模板支撑体系支设使用未经培训取证的工人搭设使用支撑体系垮塌 5 27.模板支撑体系使用用于支设体系的材料不符合质量标准支撑体系垮塌 4 28.模板支撑体系拆除混凝土的强度没有达到拆模强度要求结构及支撑垮塌 3 29.临时堆放重物未堆放在牢固的平台上平台坍塌 3

工程项目跟踪审计送审资料清单

XXX改扩建工程项目跟踪审计需提供审计资料清单㈠综合资料 1、项目情况介绍资料； 2、国有土地使用证，建设用地规划许可证；房屋拆迁许可证等；建设项目建议书、可行性研究报告及其批复；环境保护、土地征用及赔偿、土地使用权等文件； 3、规划管理部门审定设计方案的批复； 4、建设项目立项、初步设计等批准文件； 5、建设项目概(预)算、修改概（预）算及批复资料； 6、有关招标、投标、评标文件及中标通知书； 7、工程承包、材料和设备采购、工程监理、设计、招标代理、审计等所有与工程有关的合同、协议及变更文件； 8、建设项目内部管理办法及控制制度；

9、建设项目年度投资计划及资金筹措（含借款）文件； 10、建设单位营业执照、章程、验资报告、上年审计报告； 11、勘设、设计单位营业执照复印件及资质等级、取费证书； 12、施工单位营业执照复印件及资质等级、取费证书； 13、监理单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；㈡工程资料 1、设计变更图纸、设计变更签证单、图纸会审记录； 2、施工组织设计及其审核批复； 3、隐蔽工程记录、吊装工程记录； 4、地质勘探报告及总平面布置图； 5、施工过程中经甲方、监理及设计等相关单位认证的结算资料； 6、工程预结算书(加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)； 7、工程量计算表； 8、主要材料分析表； 9、材料差价的证明材料；

10、建设单位采购（含设备及材料）合同及甲供明细表； 11、工程项目施工竣工结算； 12、地方和行业的预算定额及费用定额； 13、有关调整预算定额的文件； 14、涉及项目法人的相关资料； 15、其他资料。 XXX工程咨询有限责任公司

工程量与清单表格

工程量清单表格一、工程量清单封面：封-1 二、总说明：表1-1 三、分部分项工程量清单与计价表：表 1-2 四、措施项目清单表：（一）措施项目清单与计价表（一）：表1-3 安全防护、文明施工措施清单与费用明细（二）措施项目清单与计价表（二）：表1-4 五、其他项目清单与计价汇总表：表 1-5 （一）暂列金额明细表：表1-5-1 （二）材料暂估单价表：表1-5-2 （三）专业工程暂估价表：表1-5-3 （四）计日工表：表1-5-4 （五）总承包服务费计价表：表1-5-5 六、规费、税金项目清单与计价表：表 1-6 七、主要综合单价分析项目汇总表：表 1-7 八、主要材料（设备）数量与计价表：表 1-8 九、不竞争性费用汇总表表1-9 附件一: 表 1-3-1

工程报建号: _____________________ 工程工程量清单工程造价咨询企业招标人: __________________ 招标代理机构 _______________________________ （单位盖早）（单位盖早）法定代表人法定代表人或其授权人：或其授权人：（签字或盖章）（签字或盖章）编制人： ___________________ （造价人员签字盖专用章）复核人： __________________ （造价工程师签字盖专用章）编制时间：年月曰复核时间：年月日

封一1

总说明工程名称: 第页共页

表1-1

分部分项工程量清单与计价表工程名称：标段：第页共页

工程量清单总说明

工程量清单总说明一、工程概况： 1.1工程名称：xx一期工程改扩建项目 1.2工程概况：本项目建设单位为xx,项目位于xx（xx一期工程范围规划线线内），建设内容及规模为服务中心、体育馆及实训实验场所等。 1.3工程设计单位：四川xx规划设计咨询有限公司二、工程量清单编制范围： 1.建筑与装饰工程：依据施工图、装修技术措施表，包括楼地面工程、墙柱面工程、天棚工程、门窗工程、栏杆、油漆、涂料、及其他工程等。(具体项目见相关工程量清单)。 2.安装工程：依据施工图，包括给排水工程、强电工程、弱电工程、普通消防工程、电梯工程、通风空调工程。(具体项目见相关工程量清单)。 3.详见招标文件及施工设计图。三、工程量清单编制依据： 1.四川xx规划设计咨询有限公司设计的《xx一期工程改扩建项目》施工图，设计时间2016年5月第1版； 2.施工现场实际情况、工程特点及常规施工方案；

3.国家、省、市有关工程量清单编制的文件； 4.中华人民共和国国家标准《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）及相关配套文件； 5.2015年《四川省建设工程工程量清单计价定额》及相关配套文件； 6.工程相关的施工和验收规范。 7.往来函件、工作联系函及相关单位对工作联系函的回复；四、投标报价其他说明及注意事项 1.其他说明:无 2.注意事项 2.1工程量清单是依据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）、施工图、工程现场实际情况及相关技术规范、标准图集等进行编制的。 2.2本工程所有项目的工作内容应包含清单计价规范所列出的工作内容（但不仅限于此），其完整的工作内容应为按照设计图纸、现行的相关施工工艺、技术规范标准、施工质量验收标准和施工规范等要求实施完成该项工程并达到设计和验收规范要求的所有内容。 2.3如招标人工程量清单中的项目特征不完整，以施工图纸和现行相关规范为准。 2.4工程量清单中所列工程量仅作为各投标人投标报价的共同基础，不能作为最终结算的依据，结算时以实际为准。

风险清单分析与措施应对表

风险清单分析与措施应对表作业说明风险管理包括对各类风险的识别、评估、监控和应对等过程。风险清单可从招标文件的条款中识别这些条款可能引发的风险（从招标方和投标方两方面考虑）。另外，结合一些引用率高的风险管理文献进行归纳。制度安排是指怎样的合约安排可以合理应对该种风险，应对措施是指怎样的活动安排可以应急处理风险。不用担心是否全面的问题，这个练习主要目的在于启发大家思考，怎样在商谈合同时应该考虑风险。提示：希望自行完成，不要抄袭往届学生的作业（九字班及以后的作业都有记录）！

图一.工程项目风险WBS（李东民，2013）一、水利水电工程风险应对概述：水利水电工程建设项目风险管理的主要应对方案有回避、转移、自留三种方式。 1、水利水电工程风险回避主要是采取以下方式进行风险回避。 (1)所有的施工项目严格按照国家招投标法等有关规定，进行招投标工作；从中选择满足国家法律、法规和强制性标准要求的设计、监理和施工单位； (2)严格按照国家关于建设工程等有关工程招投标规定，严禁对主体工程随意肢解分包、转包，防止将工程分包给没有资质资格的皮包公司；(3)根据现场施工状况编制施工计划和方案。施工方案在符合设计要求的情况下，尽量回避地质复杂的作业区域。 2、水利水电工程风险转移水电工程项目中的风险转移，行之有效并且经常采用方式是质保金、保险等方式。在招投标时为规避合同流标而规定的投标保证金、履约保证金制度；在施工过程中为了杜绝安全事故造成人员、设备损失而实行的建设工程施工一切险、安全工程施工一切险制度等等都得到了迅速地发展。 3、水利水电工程风险自留水利水电建设方（业主）根据工程现场的实际情况，将无法避开的风险因素由自身来承担。这种方式事前要进行周密的分析、规划，采取可靠的预控手段，尽可能将风险控制在可控范围内。二、业主风险：对于招标方(业主)而言，水利工程招标中所面临的风险因素可描述为外部环境风险因素、招标与发包方式风险、承包方违约风险、索赔风险、设计方或监理方失职风险等等（龙小清，2009）: 1、外部环境风险：包括利率变化风险、行政性风险、通货膨胀过大、现场条件不利等。外部环境风险的主要特点是来自于项目所处的外部自然环境和社会经济环境。应对措施：业主往往无法控制和影响这类风险，但是该类风险一般可以采用常规的风险管理方法，如工程保险或者其他方式转移、规避。实现规避和转移的管理理论和技术方法很多，技术较成熟。 2、工程项目招标与发包风险：招标和发包方式的风险主要包括招

审计所需资料清单-房地产

XX公司：集团审计中心将对项目进行审计。我们的审计是依据《中国内部审计准则》的要求进行的，该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解和评估，以执行相应的审计程序。为了审计工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。一基本资料 1.基本情况资料（1）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要业务及经营特点等）；（2）工商及变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；（3）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、；（4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；（5）组织机构设置图：同时应标明组织结构的具体组织联系。（6）主要管理人员基本资料；（7）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 3.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。 4.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 5.税收资料：（1）简述贵单位的缴纳税种、税率；（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；（4）税收缴款书 6.开发项目相关资料（1）开发企业资质证书（2）拆迁协议、拆迁许可证（3）建设项目选址意见书（4）建设用地规划许可证（5）建设工程规划许可证

（6）国有土地使用证（7）施工许可证（8）商品房销售许可证（9）施工承包合同、监理合同、勘察设计合同（10）房地产开发项目手册（11）建设工程竣工验收报告（含建筑工程竣工验收意见书）（12）建设工程竣工验收备案表（13）入住通知单、购房者签署的房屋验收合格书（14）工程投资概算、预算报告（15）规划、消防、环保、人防等部门验收报告或批准使用文件（16）工程质量监督报告（17）工程监理报告、工程进度资料及工程竣工决（结）算报告（18）商品房面积实测技术报告书（19）住宅质量保证书和住宅使用说明书（20）商品房买卖合同及销售合同统计表（21）土地出让合同及市政配套费协议书（22）如有合作建房者需提供合作建房政府批文，及合作建房合同、协议等有关资料 7.场地租赁协议及相关合同。 8.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 9.简述所处行业及竞争情况：（1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；（2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；（3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。（4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。 10.主要客户及供应商的资料；前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比，主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。二财务会计资料—会计报表层面 11.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。 12.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件 1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）； 2、招标答疑纪要、招标标底； 3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等； 4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案） 4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录； 5、设计变更单、现场签证单、工作联系函； 6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令； 7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等） 8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料 1、工程竣工图及设计图纸的电子版本； 2、工程竣工资料；（四）工程结算资料 1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）； 2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑；对未在竣工图纸上反映的事实变更，结算时发包人有权做出调整。招标时使用的施工图纸应有发包人认可。

项目审计需提供电子资料清单

公司审计需提供电子资料清单项目名称：项目阶段序号资料名称数据格式类型备注项目立项阶段1会议纪要（一会）PDF 2项目建议书Word优先3可行性研究报告Word优先4前期工作函（一函）PDF 5项目立项批复文件PDF 6投资计划下达PDF 7用地预审意见PDF 8建设用地规划许可证PDF 9移民和征地拆迁合同台账Word优先10环境影响评价报告PDF 勘察设计阶段11初步勘察报告Word优先 12初步勘察报告审查意见PDF 13详细勘察报告Word优先 14详细勘察报告审查意见PDF 15详勘地质三维模型Deo3DML暂不提供16初步设计CAD、PDF 17施工图设计CAD、PDF 18专项设计（含BIM）或审核CAD、PDF、word 19深化设计或审核CAD、PDF、word 20设计交底和图纸会审CAD、PDF、word 21工程设计变更数据CAD、PDF、word 22BIM文件 rvt、dwg、dgn、 nwc、dae、ls 暂不提供23设计方案审查意见函（二函）PDF 24建设项目用地勘测定界界址点坐标成果表Word优先 25现场重大和关键工序施工方案的合理化建议word、PDF 26设计变更管理word、PDF 27设计优化前后造价对比分析报告word、PDF 28设计结构计算书及模型word，rvt

工程施工阶段64监理日志Word优先 65专题报告Word优先 66建设监理工作月报Word优先 67监理工程师通知单Word优先 68施工现场质量管理审查记录表（各类）Word优先 69质量评估报告Word优先 70竣工验收报告Word优先 71监理工作总结Word优先 72事故报告Word优先 73甲供主材料进销存数据word，excel 74计量支付明细Excel 75工程结算 word文件优先及软件版（广联达、鲁班等）76检验批质量验收文件Word优先 77分部分项工程验收资料Word优先 78施工单位组织人员资质PDF 79监理单位组织人员资质PDF 80组织机构人员出勤记录Excel 81人、材、机等分包合同文件Word优先 82专项施工方案的审批资料PDF 83材料及施工机械入场登记资料Excel 84财务资料（建设单位、施工单位）软件备份版 85特种作业人员培训文件Word优先竣工阶段86工程竣工图CAD 87部门联合验收Word优先 88竣工验收备案Word优先 89竣工结算 word文件优先及软件版（广联达、鲁班等） 90竣工验收报告PDF 91竣工决算报告及附表Excel 92决算与概算差异分析报告Word优先 93实施主体在区块链资金管理平台上提供的信息资料Excel 94物联网模型rvt，dgn暂不提供

工程量清单表格格式

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：

（二）工程量清单表格实例表1 封面 ×××××工程工程量清单工程造价招标人：咨询人：（单位盖章）（单位资质专用章）法定代表人法定代表人或其授权人：或其授权人：（签字或盖章）（签字或盖章）编制人：复核人：（造价人员签字盖专用章）（造价工程师签字盖专用章）编制时间：年月日复核时间：年月日表2 总说明工程名称：第页共1页

表3 分部分项工程量清单计价表工程名称：第页共页序号项目编号项目名称及项目特征描述计量单位工程量金额(元) 综合单价合价其中：暂估价 ∑人工费 ∑材料费 ∑机械费 ∑管理费 ∑利润

表4 技术措施项目清单计价表工程名称：第页共页序号项目编号项目名称及项目特征描述计量单位工程量金额(元) 综合单价合价其中：暂估价脚手架使用费安全通道及安全网混凝土、钢筋混凝土模板及支架混凝土泵送费大型机械设备进出场及安拆费垂直运输机械使用费 …… 合计 ∑人工费 ∑材料费 ∑机械费 ∑管理费 ∑利润表5 其他措施项目清单计价表工程名称：第页共页序号项目名称计算基础费率（%）金额（元） 1 环境保护费 2 文明施工费 3 安全施工费 4 临时设施费 5 雨季施工增加费 6 缩短工期增加费 7 夜间施工增加费 8 特殊保健费 9 室内空气污染测试 10 停工窝工损失费 11 机械台班停滞费 12 交叉施工补贴 13 暗室施工增加费合计

(5)变电站工程三级风险清单

×××××变电站工程三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施：（1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。（2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。（3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。（4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。（5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。（6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。（7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。（8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。 1

四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。 2

工程竣工审计需要准备的资料清单

建设工程竣工决算审计企业需要准备的资料建设工程竣工决算审计企业需要准备的资料分为两类。一类是：工程结算资料；一类是工程财务决算资料。工程结算资料包括： 1、工程立项及批复文件等。 2、工程招标书、投标书、中标通知书等。 3、工程勘察、设计、施工、监理合同书与补充协议等文件。 4、材料设备的采购、供货合同或协议书等。 5、影响工程造价的相关会议纪要资料。 6、工程设计施工图、竣工图。 7、工程预算书及相应的工程量计算书、专业软件的电子文件。 8、工程结算书及相应的工程量计算书、专业软件的电子文件。 9、工程设计变更、施工签证、洽商记录等资料。 10、甲供材料清单。 11、工程材料施工方报价单、甲方认价单等相关资料。 12、工程量确认单。 13、工程施工组织设计、施工方案等。 14、单位工程、整体工程竣工验收文件。 15、工程质检资料。 16、施工单位营业执照及资质复印件。

17、造价管理部门对补充定额的批函等相关资料。 18、其他有关的工程资料。工程财务决算资料包括： 1、工程实施期内各年度末的资产负债表、基建支出明细表、主要发生额的银行对帐单及调节表。 2、各项请示、批复、详细概算文件、规划许可证、施工许可证、开工证、土地使用权证等。 3、对外签定合同、各年帐簿粘贴印花税情况。 4、各项内控制度：如财务制度、资金管理制度、签批手续、档案管理制度、资产管理制度、合同管理制度等。 5、工程支出如超概算，关于投资超出概算部分资金来源的请示及批复等。 6、填写下列6项明细表：基本建设项目竣工财务决算报表、建设项目资金结算情况表、待摊投资明细表及分摊表、工程款概决算明细表、费用概决算明细表、应付尾款明细表。 7、各项票据、签批手续。 8、工程付款情况统计表。 9、工程其他财务资料等。

工程决算财务审计清单

工程竣工财务决算审计资料清单基本建设项目竣工财务决算审计，是基本建设项目审计的重要环节，加强对竣工决算的审计监督，对提高竣工决算的质量，正确评价投资效益，总结建设经验，改善基本建设项目管理有着重要意义，在基本建设项目竣工财务决算审计中，财务审核不仅要审核整个项目资金在使用过程中，有无违规违纪行为，还要指导、帮助建设单位把整个项目的资金来源、到位、使用、支付、结余等情况理清楚，促进建设资金合理、合法使用，并正确评价资金使用的绩效。 1、建设期各年度基建报表 2、基建项目总帐、明细帐 3、竣工决算报表 ⑴基本建设竣工财务决算审批表 ⑵基本建设项目概况表 ⑶基本建设项目竣工决算报表 ⑷基本建设项目交付使用资产总表、明细表 4、竣工财务决算说明书 ⑴基本建设概况 ⑵会计帐务的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况 ⑶主要技术经济指标分析、计算情况 ⑷基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议 ⑸其他需要说明的事项 5、银行对帐单、余额调节表 6、科目余额表 7、各期各项税金纳税申报表 8、各期各项税金缴款书 9、工程借款合同 10、联营、保抵、押险合同 11、设备和其他各项费用的调整依据 12、竣工验收文件

13、全套施工、设计变更、竣工图纸 14、工程结算书 15、设计变更洽商 16、工程变更签证资料（含设计、施工、材料等） 17、隐蔽工程资料 18、债权、债务对帐签证资料 19、工程支出明细表 20、待摊投资明细表 21、其他投资明细表 22、基建借款明细表 23、工程项目点交清单 24、财产、物资移交和盘点清单 25、有关定额费用调整的补充资料 ⑴以前年度审计报告 ⑵设计单位、施工单位、监理单位资质等级证明书、税务登记证 ⑶工程基本情况 ⑷可行性研究报告及批复 ⑸历年基建投资计划及批复文件 ⑹批准的初步设计任务书 ⑺批准的扩大初步设计任务书 ⑻批准的工程预算及补充修正预算 ⑼招投标文件（包括标底、招标文件等） ⑽监理协议及监理部门对工程监理情况的签证 ⑾项目总承包合同 ⑿工程承包、勘察设计合同 ⒀施工及补充合同 ⒁设备采购及材料采购合同

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相

建设工程管理风险识别清单【最新版】

建设工程管理风险识别清单全过程工程咨询服务是咨询服务行业组织实施方式的重大改革，主要是由过去向建设单位分散提供专业咨询服务逐步转向一站式提供多种专业咨询服务。工程总承包是建筑业生产组织实施方式的重大改革，主要是由过去对建筑产品生产的分专业、分环节层次施工逐步转变为提供成品、一次性交付使用。前者属于第三产业，后者属于第二产业。所属行业不同，其地位与作用完全不同。从法律关系上说，前者主要是事务性委托与受托关系；后者主要是发包与承包关系。委托关系是基于事务性工作，可以是几项事务，也可以是N项事务。受托人只能以委托人的名义开展工作。委托人对其委托的工作承担法律责任。委托的工作范围及内容不同，其他工作方式完全不同。在全过程工程咨询中，一杆枪打不了所有的鸟。承包是基于工程范围及内容，在承包工程范围及内容内的所有工作都必须完成，是切割式的。承包人可以以自己的名义完成工作，并对完成的工作承担全部法律责任。建设单位是建设工程管理的责任主体。即使对承包范围及内容内的工作，虽然不承担直接法律责任，但仍然需要承担管理与监督承包合同履行的责任。因此，对建设工程进行科学、合理、高效的管理，是建设方责无旁贷的义务。建设工程管理风险识别，只有基于建设工程管理，才能正确识别风险并真正把控风险，防患于未然。

管理是完成工作的基础。管理水平的高低，直接决定工作完成的质量。那种主张以某一项技术或某一职能主导全过程工程咨询的工作思路，无异于让头马领跑马群、让牧马人去休息，注定漫无边际，注定走向失败。准确识别、有效控制建设工程管理风险，是对全过程工程咨询的基本要求。建设工程管理风险识别清单： 1、立项用地规划许可阶段的风险 1）项目建议方案无工程范围及内容和总平面图或总规划图； 2）项目建议方案不符合规划选址预审、用地预审条件； 3）投资匡算费用项目，与项目建议方案内容不一致； 4）投资匡算的误差不能控制在±30%以内的风险； 5）项目建议书不能通过审批； 6）项目没有列入政府投资年度计划；

工程审计报告模板

XX 公司：关于XX 公司工程项目的审计报告XX 内审字（2010）第6 号受审计委员会委托，我们对XX 公司（以下简称XX）2010 年工程项目的管理情况进行了审计。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况实施了包括询问每个项目的实际操作流程、审阅相关的项目资料、审查会计凭证与合同、进行现场观察等程序。现将审计情况报告如下：一、整体情况如下表：

二、审计结论经过审计，对XX 公司的工程项目管理得出以下结论： ①项目未按规定审批。XX 项目6000 m2未经批复已经施工（后补批复），XX 项目新增XX m2\u26410X经批复；XX 项目施工图尚在审查中，但已经施工；XX 项目的处理能力由XX 扩容到XX、投资由XX 万元增加到XX 万元没有报批。 ②工程项目资料档案管理不到位。各工程项目都存在资料不全、没有资料清单的情况。

③工程项目未按规定验收。XX 项目基础隐蔽工程在施工阶段没有按规定及时验收，导致完工后无法验收；XX m2\u30340X XX 截止XX 还没有按规定完成最终验收。 ④材料、设备采购管理不规范。XX 项目材料供应商的选择、价格的确定、质量的验收由施工方负责，XX 公司对其缺乏监控；XX 项目没有要求供应商提供专利设备的专利证书及资质证明、对采购价格的确定没有书面记录。 ⑤账务处理不规范。XX 项目已使用但财务上没有作为固定资产账务处理、已付款的5.9 万元材料没有验收单；XX 项目对弃标单位收取的履约保证金5 万元没有及时转入“营业外收入”。 ⑥合同管理不规范。XX 项目施工合同及增补合同未经律师审核、合同条款“合同价款及付款方式”中对施工方与材料供应商的职责不明确；XX 项目临时路合同没有领导签字、采购钢材45,226.56 元没有签订合同、施工合同工期由XX 天变更为XX 天只是口头沟通，没有书面性证明。三、审计建议（1）问题①工程项目的立项、变更应严格按照《XX 公司治理文件系列》规定执行；（2）问题②③④项应严格按照XX 公司《项目管理规定》执行；（3）问题⑤工程项目账务处理应严格按照《企业会计准则》

年报审计资料清单-Microsoft-Word-文档

年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料 1、公司及分支机构的营业执照副本 2、公司章程 3、公司简介、公司组织机构图 4、相关年的年度审计报告 5、最后一次验资报告 6、公司及分支机构的税务登记证 7、公司法人代码证书 8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。 9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介 10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料 1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件 2、财务管理制度 3、财产管理制度 4、仓库管理制度 5、销售管理制度 6、预算管理制度 7、合同、发票管理制度 8、生产管理制度 9、施工管理制度 10、采购管理制度 11、投资、融资管理制度 12、资金使用、费用审批管理制度 13、印鉴使用管理制度 14、票据领用制度 15、对外担保管理制度 16、计算机信息系统管理制度 17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单 1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益增减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）

（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿 2、本年度账簿、凭证资料 3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达到此要求可不要余额表） 4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应的调整。 5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函； 6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账及截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。 7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。 8、存货（1）成本核算流程图；（2）存货盘点计划；（3）存货盘点情况表；（4）盘亏、盘盈、积压、毁损、待报废的数量和金额明细表；（5）三年以上存货的明细及品质状况；（6）大宗存货的采购、购建合同；（7）未完施工提供工程的相关合同、协议。 9、长期投资（1）股权投资应提供投资协议或合同、被投资单位的营业执照、验资报告、2008年度会计报表及审计报告，法人股投资应提供股权证；（2）股票投资应提供的资料同短期投资；（3）债券投资应提供相关债券的盘点记录、市价资料。（4）对外投资项目的清理要提供立项审批过程、投资单位及股本构成、投资时间、分年及累计投资金额、决策人、经办人员、投资单位历年盈亏及分红、分年