公共政策学期末复习资料1

Ch1.公共政策学

●案例1-1（书P4-6）辨析是否属于公共政策

●公共政策的功能（单选/简答P157）

（1）引导功能：正向与负向

（2）管制功能：对影响社会良性发展的不利因素进行管制与约束。

如《杭州市公共场所控制吸烟条例》为消极性管制，还有突出正激励原则的积极性管制。（3）调控功能

公共政策不仅需要指明人民应该做什么和不应该做什么，而且还需指明人民应该先做什么和后做什么。Eg：新农村建设，西部大开发

（4）分配功能

●公共政策分类（了解）

1、实质性政策和程序性政策

实质性政策与政府将要采取的行动有关；

程序性政策只涉及采取行动和由谁来采取行动的问题。

2、分配性政策和再分配性政策

分配性政策一般只产生得利者，而没有明确的受损者；

再分配性政策涉及社会各阶层和团体中财富、收入和权利的转移分配。

例如，累进收入税、养老退休金额度的重新分配），美国的“反贫困”计划。

3、管制性政策和自我管制性政策

如广播、电视、煤炭、电力等特殊行业兼具自我管制政策的性质。

4、物质性政策和象征性政策

最低工资标准、经济适用房政策、农民收入补贴政策等

设立教师节、环境政策

5、涉公政策和涉私政策

国防是典型的涉公政策

而垃圾收集、邮政服务、医疗卫生、养老保障等也带有一些私人物品的特征。

Ch.2 公共政策的理论模型与公共政策系统

●公共政策理论模型

A**过程模型(P235)：

1.公共政策的阶段性

2, 公共政策是一个动态过程

B渐进模型：

1. 林德布洛姆：公共政策是政府根据过去的经验对现行政策作出的局部调整。

2. 渐进模型有以下特点(P238)：

（1）政策具有承继性，要求决策者必须保留对以往政策的承诺；

（2）渐进模型注重研究现有政策的缺陷；

（3）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。

C团体模型：公共政策是利益团体之间的平衡。

●公共政策的系统

1.公共政策的主体

直接主体：执政党/立法机关/行政机关/司法机关/领袖权威人物

间接主体：利益集团/大众传媒/公众/非执政党/思想库

2.公共政策的客体

公共政策问题（政策问题）

概念：权威当局认为所提出者属其权限范围内的事物，且有采取行动，加以解决的必要者。社会问题如何转化为政策问题：公共权威当局趋同（+概念）

目标群体：公共政策影响和制约的社会成员

目标群体理解、接受、服从政策的程度是衡量政策有效性的关键因素。

3.公共政策环境（了解）

自然环境社会变迁国际环境

经济环境（经济实力、经济体制、经济利益）

政治文化（政治心理、政治价值、政治行为模式）

Ch3公共政策工具

●公共政策工具的内涵：指政府为实现公共政策目标所采用的各种手段的总称。

●公共政策工具的类型(简答)

公共政策工具分类:

三分法(按国家干预程度分)

自愿性工具（非强制性工具）

强制性工具

混合型工具

以下出辨析或选择

管制：政府通过制定规则或法令，对个人和组织行为进行限制与调控。

大部分管制通过行政法规来进行，并由政府部门或者特别的机构来管理。

管制采取了不同的形式，如规章、标准、许可、禁止、法律秩序和执行程序等

政府管制有经济的和社会的两种基本类型

公共企业（国有企业）：公有所有权或政府控股51%以上；政府可以控制企业的经营权和人事权；以营利为目的。

直接提供：政府直接履行公共职能，解决公共问题。如：国防、外交、警察、消防、教育、社会保障、公园、道路维修等均采取了这一途径或办法。

补贴:是指各种由政府或由政府指导的机构给个人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让得到资助者采取政府所希望发生的行为。

注意：尽管最后的选择权留给受资助者，但采取所期望发生的行为的可能性因补贴而增加。补贴：形式主要有：拨款或补助、税收激励（如减税、免税、优惠等）、低息贷款。

产权拍卖基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。

产权拍卖：典型的例子：排污权拍卖、机动车牌照拍卖、出租车运营证拍卖。

税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府的强制性支付，其主要目的通常是增加政府开支的财政资源。也可以用作一种政策工具以引发政府所希望的行为或限制所不希望的行为。

Ch4政策议程

●社会问题的类型

1.问题的产生原因：**

过失性问题：产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失性行为；

Eg: 酒后驾车、家庭暴力、未成年犯罪、同性恋

结构性问题：由于社会自身结构不合理所导致的问题；由价值观变化引发的结构性社会问题。

Eg：贫富差距、工业污染、教育不平等、种族歧视与民族矛盾环境问题、人口问题（西方国家面临人口“冬季”）、老龄化问题、儿童家庭教育的淡化

2.问题的结构质量：

结构良好问题

结构适中问题

结构不良问题

●社会问题的特征（了解）

（1）客观问题是形成社会问题的必要而非充分条件

（2）社会问题是一种主观定义，受价值判断的影响

（3）政策问题是关系到大多数人的问题

（4）政策问题的形成具有阶段性

（5）政策问题多带有系统性特征

●政策议程

1.政策议程：是指将政策问题提上公共部门的议事日程，公共部门正式决定进行讨论和研

究，并准备如何制定有效政策加以解决的过程。

2.政策议程的类型：(简答)

公众议程（系统议程）：指某个社会问题已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解决这样一种政策议程。

政府议程（制度议程）：指政府决策者本身将社会问题列入政策范围的一种政策议程。

政府议程项目具有新旧之分：

旧项目是指以常规形式出现的项目；新项目是指特定情况或事件引起的项目

公众议程往往是众说纷纭的特点，政府议程处于政策问题认定的最后阶段，一旦社会问题进

入到政府议程，政府就要详述该问题情形及具体的解决办法。

政策议程建立的模型***

1．科博和罗斯提出的议程建立模型P294

政策议程确立模式分为三种：

外在催生模式

政府系统之外的个人或社会团体提出政策问题，经阐释和扩散进入工作议程，然后通过对政

府施压的手段使之进入政策议程。

动员模式 权威领袖发挥核心作用，主动提出政策问题，并设法将这一问题纳入政策议程之中。

内在催生模式 政府系统内部的工作人员或相关部门直接提出政策问题，并设法把它列入政策议程的过程。

其扩散的对象一般不涉及社会一般公众。

2．王绍光提出的议程建立模型

p297

从议程提出者 、民众参与度这两个维度出发，把中国公共政策议程模式划分6种模式，并

认为关门模式日渐式微，其他模式日趋活跃。

关门模式

议程的提出者是决策者自身，他们在决定议事日程时没有、或者认为没必要争取大众的支持。

即无公共议程。

动员模式

是由决策者提出的，确定一项议程后，决策者引起民众对该议程的兴趣、争取他们对该议程

的支持。先有政策议程、后有公众议程。

内参模式

议程由接近权力核心的政府智囊们提出的。没有民众与决策者的互动.

智囊通过各种渠道向决策者提出建议，希望自己的建议能被列入决策议程。

因为担心自己的议案可能招致民众的反对，不希望变成公众议程。

借力模式：政府智囊们将自己的建议公之于众，借助舆论的压力，扫除决策者接受自己建议

的障碍。

上书模式：指给决策者写信，提出政策建议，但建言人不是专职的政府智囊

外压模式：议程的提出者更注重诉诸舆论、争取民意支持，对决策者形成足够的压力，迫使

他们改变旧议程、接受新议程。 焦点事件引发

最常态模式

●进入政策议程的条件P292

（1）事件或问题必须明朗和严重

（2）要有政治权威领导、专家学者、媒体的预测性发布；

（3）要有正常、民主和开放的觉察政策问题的机制与过程。

Ch5 公共政策的规划与合法化

●政策规划的主体

1.单一式

优点：问题了解的具体详细、全局考量

弊端：缺乏民主、认知能力有限、难以确保利益分割的公平性

2.多元式

优点：对政府的制约、补充，保障社会公平，汇集各方利益诉求、民主与科学

弊端：对问题了解不够深入、观点代表的是更多的局部利益

** 听证会制度是多元式政策主体的一种实践

●公共政策规划的原则（运用到案例分析，了解）

信息原则：全面、准确、及时、有效的信息是政策规划的前提。

客观原则：政策规划要实事求是，尊重客观规律

多样性原则：◆规划多重方案：所设计的方案越多越好

◆方案彼此独立：所设计的方案相互独立，互不隶属。

择优原则：政策规划要追求优化

系统原则：政策规划处理好整体与局部、长远与短期等各种关系。

可行性原则：设计方案要切实可行，其主体、手段、技术、步骤等要具有可行性和可操作性。

●公共政策规划的合法性（三个方面）

政策主体/政治系统的合法化；政策程序的合法化；政策内容的合法化

1．韦伯（三形式）政策系统合法化

传统（子承父业）、魅力（领袖人物）、法理（竞选）

政治系统合法化是公共政策合法化的前提，只有具备合法性的政府才能颁布具有合法性的政策。

2．政策内容合法化：（小产权房不合法）

内容不得与宪法相抵触

内容不得与法律相抵触

内容要符合有关法律原则

内容要符合法律具体规定

3．政策过程合法化：

政策规划过程要符合法定的程序要求。

行政系统的政策程序：法制部门的审查——领导会议决定——行政首长签署发布

立法系统的政策程序：提出议案—审议议案—通过议案—公布政策

●政策的法律化（了解）

国家有关机构把一些经过实践检验的、比较成熟和稳定的、能够在较长时间内发挥作用的公共政策上升为国家的法律、法规、并赋予其相应法律效力和国家强制力的过程。

Ch6公共政策执行

●案例分析题：禁放政策遭遇尴尬（结合P423案例，从政策执行、政策调整等角度回答）问题：

北京市“禁止燃放烟花爆竹”的政策执行结果如何？为什么会出现这种结果？

从该案例中，你认为影响公共政策执行效果的因素有哪些？

公共政策执行力差或者执行出现偏差，将会产生哪些负面影响？

●公共政策执行的定义

1.公共政策执行的定义

公共政策执行是指政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。

本质：政策方案付诸实施的所有行为的总和

2.公共政策执行的基本特点（结合案例考察）

对象的适用性：

政策执行对象的适用性是指政策的时间效力、空间效力和政策对人的效力。

标准的表达方式由三个要素构成，即“在××范围内，××主体，从事××活动，适用本政策。”

------------------王海的案例辨析题

执行的灵活性：“一国两制”

执行的有序性：政策执行应保持一定的阶段性顺序和过程的连续性。

过程的动态性

执行的协调性：执行的时候各种政策要素在空间上的分配、重组、展开和运动的过程。

避免政策执行部门的职能交叉或职能重合，其结果是多头管理、相互推诿扯皮、执行效能低下。

●影响公共政策执行主要因素

1.公共政策执行的主体因素

公共政策执行主体是指落实公共政策的组织或人员。

包括国家和地方的立法、行政、司法等机关及其公职人员。

政策执行组织

组织结构的合理性

扁平化结构：减少层次增加幅度

年龄结构：老中青结合，趋向年轻化

知识结构：基础知识、专业知识、相关知识

组织权责明确性：事权、财权、人权划分明确对等

政策执行人员

利益因素：执行人员多重利益身份：国家利益、地方利益、部门利益、个人利益。

心理因素：执行人员动机、态度、意志等对政策执行产生重要影响。

知识因素

能力因素：创造思维能力、语言表达能力、人际交往能力、社会活动能力、灵活应变能力、组织管理能力、学习能力。

2.公共政策对象（目标群体）因素

利益取向

◆公共政策执行是对社会利益的再分配和再整合过程。

政策执行与利益取向一致，易支持政策

政策执行与利益取向偏离，易反对政策

文化心理因素

◆已有的文化心理因素对公共政策执行有深刻的路径依赖。

◆计划生育与“养儿防老”、“多子多福”的传统文化心理

文化教育程度

◆目标群体的知识水平和教育程度是影响公共政策执行的重要因素。

◆农村民主选举与村民文化程度

●公共政策执行偏差及其矫正

政策执行偏差是指，执行者在政策实施过程中，由于主客观原因，其行为效果偏离政策目标并产生不良后果的政策现象。

表现形式：

象征性政策执行：只重表面文章和形象包装，不求深层次问题，如“政绩工程”。

附加式政策执行：政策执行中人为添加一些与政策目标相背离的内容，如“土政策”。

观望式政策执行，又称躲风头式政策执行：消极执行、左顾右盼。（限购令，禁烟）

照搬式政策执行：不认真学习，一味照搬政策，不变通。（大学生村官、校车政策）

（还有残缺式替代式规避式）

Ch7公共政策的评估与监控

●公共政策评估的定义（看下）

教材中：指评估主体，依据一定的标准和程序，对公共政策过程的各个阶段、各个环节进行考察和评价，以作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。

更多学者或教材更倾向于：事后评估，即对公共政策实施后的效果评估，把政策评估作为对政策结果和政策未来走向的基本依据。

●公共政策评估的类型

1、从评估活动形式为标准

正式评估：专门组织机构、人员+特定程序+特定对象

非正式评估：组织机构和人员、评估形式、内容非固定（*领导即兴评价、报纸媒体）

2、评估机构在政策活动中的地位

内部评估：政府内部的评估组织和人员所进行的评估

外部评估：政府外部的评估组织和人员所进行的评估（司法机关评价属于外部）

3、从评估阶段为标准（了解）

预评估（事前评估）：政策方案评估

过程评估（事中评估）：政策执行评估

结果评估（事后评估）：政策执行后产生结果和影响评估

●公共政策评估的主体

（一）政策的制定者和执行者

1、政策调查报告

2、政府工作报告

3、政府效能考评或绩效考评

（二）专业机构和人员

（三）大众传播媒体

（四）政策目标群体

1、公民意见和投诉

2、听证会

●公共政策评估的标准***

公共政策评估的事实标准

1、效率

2、效益

3、政策对社会的影响程度（新交法）

公共政策评估的价值标准

（1）政策是否满足大多数人的利益

（2）政策是否有利于社会生产力的发展

（3）政策是否有利于增进人民的团结

（4）政策是否有利于保持政权的稳固和社会的稳定

（5）政策是否坚持了社会公正的原则

黄岩岛要不要打？烟要不要禁？塑料袋要不要禁？更重要的是价值标准，而非事实标准。

●公共政策的沉淀成本***

沉淀成本（沉没成本）：已经投入且无法收回的成本

谈恋爱的沉淀成本看电影的沉淀成本

Ch8 公共政策的变动、终结与周期

●政策变动的原因（简答P417）

1.决策者的变化Eg：专制体制下：人亡政息、一代天子一朝臣；

民主体制下：两党制、多党制下政策的中断

2.政策环境的变化：政策环境变化迫使政策发生变动非典：公共场所聚会

3.政策资源的限制：人财物资源的限制，使得公共政策“搁浅”

4.政策低效或失效：成本/收益

5.政策的合法性遭受质疑

●政策调整（ P425案例11-3）

1.政策调整的含义

政策调整是指依据政策评价结果，对实施中的现行政策采取补充、修正和终止的动态过程。

2.公共政策调整的基本内容

1)政策目标调整：

政策目标太高，很难达到；(喝啤酒与饮料)

政策目标太低，难以达到预期；

政策目标太抽象或太多，使人力不从心；

目标具体指标太死板，缺乏灵活性。

2)政策方案调整：

运行成本过高、条件过于苛刻、负面影响大

案例：变“限”为“管”：北京调整养犬规定

3)政策措施调整

政策执行出现偏差；

对于细节考虑不周；

缺乏应急准备；

4)政策关系调整

政策关系：政策内部要素关系（执行机构及人员）

政策与外部环境关系

政策与其他政策关系（注意）

5)政策主体、客体调整

政策主体：能力不足、职责不清、机构不全

政策客体：客体的不断变动（改革开放）

推动政策终结的力量。巴达奇将其分成三类：反对者、节约者、改革者

反对者

是指对现行政策持异议的反对派人士，

他们可以说是最积极的要求终结政策的力量，可能从一开始就反对某项政策的制定和推行节约者

是指那些认为公共部门不厉行节约的人，

赞成终结是因为可以节省开支，防止公共资源的浪费

改革者

其政策主张往往是建立在对现行政策进行批判的基础上的。

旧政策是创立新政策的障碍，旧政策的终结是成功有效地采行新政策的先决条件