第一章练习题答案解析1.[答案]A

第一章练习题答案解析

1.[答案]A

[解析]知识产权是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、商誉依法享有的权利。知识产权的客体包括智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、商誉。

2.[答案]ABCD

[解析]广义的知识产权包括专利权、著作权及其邻接权、商标权、商号权、商业秘密权、地理标志权、集成电路布图设计权等权利。植物新品种权属于我国知识产权的范畴，但动物新品种权不属于。

3.[答案]B

[解析]工业产权主要是专利权和商标权。某教材的版式设计、录音录像制品和广播电视节目信号是邻接权的保护对象，属于文学产权的范畴。手机的外观设计是发明创造的一种，属于专利权的保护对象。

4.[答案] ACDE

[解析］知识产权包括专利权、著作权、邻接权、商标权、商号权、商业秘密权、地理标志权、集成电路布图设计权等权利。动物品种既不受《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）保护，也不受其他知识产权法律制度的保护。剧本、动植物的生产方法、商标和地理标志分别受到著作权、专利权、商标权和地理标志权（也可能是作为商标保护）的保护。

5.[答案]ABCD

[解析]知识产权是一种新型的民事权利，是一种法定权利，其类型、内容均由法律设定，不能通过合同约定，是一种有别于财产所有权的无形财产权。现代各国并不讳言知识产权的民事权利或私人财产权利的基本属性。《与贸易有关的知识产权协定》在其序言中强调有效保护知识产权的必要性时，要求各缔约方确认知识产权是一项“私权”。

6.[答案] ABCD

[解析］知识产权虽具有非物质性特征，但它总要通过一定的客观形式表现出来，作为其表现形式的物化载体所对应的是物权而不是知识产权。

7.[答案]ABD

[解析]知识产权的基本特征，可以概括为专有性、地域性和时间性。权利客体的非物质性是知识产权区别于民法物权的本质特性。

8.[答案] BCD

[解析］知识产权的排他性主要表现为专有权人排斥非专有权人对知识产品进行不法仿制、假冒或剽窃。

9.[答案] ABCD

[解析］按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力。除国家之间签有国际公约或双边互惠协定的以外，知识产权没有域外效力，其他国家对这种权利没有保护的义务。在国际知识产权保护中，国民待遇原则的规定是对知识产权地域性特点的重要补充。国民待遇原则使得一国承认或授予的知识产权，根据国际公约在缔约国发生域外效

力成为可能。但是，知识产权的地域性并没有动摇，是否授予权利、如何保护权利，仍须由各缔约国按照其国内法来决定。早在知识产权法律制度的雏形时期，地域性的特点就同知识产权紧密地联系在一起。

10.[答案] CE

[解析］时间性是知识产权的基本特征之一，但这并不意味着各类知识产权都有保护期限的限制。著作人身权中的署名权、修改权和保护作品完整权，商业秘密权，商号权，地理标志权都不受保护时间的限制。

11.[答案]B

[解析]对一个国家来说，以什么样的标准和水平保护知识产权，是根据国家的经济、科技、文化的发展水平并且考虑未来的社会发展需要所作出的一种制度安排和政策选择。从这个意义上说，知识产权实际上也是一种社会政策工具。从制度意义的角度看，知识产权法是调整因知识产品而产生的各种社会关系的法律规范的总和。知识产权在促进创新、推进经济发展方面的作用并不是由法律孤立来发挥的，而是需要配合其他的公共政策联动才能实现国家经济与社会进步。《中华人民共和国民法通则》（以下简称《民法通则》）将知识产权作为民事权利之一专门规定，开启了知识产权民事立法的本土实践之路。

12.[答案] A

[解析］2008年6月5日，国务院印发了《国家知识产权战略纲要》。这标志着我国知识产权战略正式启动实施。

13.[答案]B

[解析]知识产品的生产、开发活动中，创作行为或发明创造行为在本质上属于事实行为。在某些知识产权的原始取得中，国家机关的授权行为是权利主体资格最终得以确认的必经程序，如专利、商标，不是所有知识产权的原始取得都需要经过国家机关的授权，如著作权和商业秘密权。授权行为从性质上而言是一项行政法律行为。知识产权继受取得的方式主要包括合同转让和继承。

14.[答案] C

[解析］知识产品创造者的身份一般属于从事创造性智力劳动的自然人，但在有的情况下也可以是主持创造活动并体现其意志或承担相应责任的法人或其他组织。

15.[答案] ACE

[解析］在某些知识产权的原始取得中，如专利权、商标权、植物新品种权、集成电路布图设计权等，国家机关的授权行为是权利主体资格最终得以确认的必经程序。著作权和商业秘密权的取得无须国家机关的授权。

16.[答案]BDE

[解析]知识产权的民事救济措施主要有请求停止侵害和请求赔偿损失。由于权利客体的非物质性特征，在知识产权侵权之诉中，知识产权主体并不能援用请求恢复原状、返还原物的传统民事救济方法。没收违法所得属于行政救济措施。

17.[答案]D

[解析]知识产权的非物质性使得知识产品的使用不会像有形物那样发生损耗，如果无权使用人擅自利用了他人的知识产品，亦无法适用恢复原状的民事责任形式。

18.[答案] D

[解析］我国知识产权立法对知识产权保护采取了行政保护与司法保护的双轨制。

19.[答案] ABCD

[解析］著作权法中的合理使用原则、法定许可使用原则，专利法中的专利权用尽原则、临时过境使用原则、先用权人使用原则等，都是在知识产品的使用中对专有权利行使的限制，即是法律对知识产权保护范围的例外规定。

20.[答案] ABDE

[解析］知识产权损害赔偿的计算方法有两种：一是按权利人在被侵权期间因被侵权所受到的损失计算；二是按侵权人在侵权期间因侵权行为所得的利益计算。同时，权利人为制止侵权行为而支付的合理开支也可包含在内。如果权利人的实际损失和侵权人的侵权获利不能确定，则可以适用法定赔偿的有关规定。

21.[答案] A

[解析］《与贸易有关的知识产权协定》规定了海关中止放行制度：当受害人发现有侵权复制品经由海关进口或出口，则可向有关行政或司法机关提供书面申请和担保，由海关扣押侵权复制品，中止该类商品的放行。

22.[答案] AC

[解析］《与贸易有关的知识产权协定》对各缔约方作了最低要求的规定，即至少应制裁假冒商标或剽窃版权作品的犯罪，但其适用条件有两个：一是侵权使用达到一定的商业规模；二是非法使用人主观上出于故意。

23.[答案] ABCD

[解析］侵犯知识产权的行政救济措施，是指由行政机关对侵权行为作出的训诫（警告）、责令停止制作和发行侵权复制品、没收非法所得、没收侵权复制品和侵权设备以及罚款等强制性措施。罚金属于刑事救济措施。

24.[答案]ABCD

[解析]根据管理客体的不同，知识产权管理可以分为专利管理、商标管理、版权管理、集成电路布图设计管理、地理标志管理、植物新品种管理、商业秘密管理等。

25.[答案] ABCD

[解析］根据管理主体的不同，知识产权管理可以分为知识产权行政管理、行业知识产权管理、企业知识产权管理、事业单位知识产权管理等。

26.[答案] ABCD

[解析］根据管理内容的不同，知识产权管理可以分为知识产权创造管理、知识产权运用管理、知识产权保护管理、知识产权服务管理、知识产权文化管理等。

27.[答案]D

[解析]我国颁布实施的知识产权管理国家标准有《企业知识产权管理规范》《科研组织知识产权管理规范》《高等学校知识产权管理规范》。

28.[答案] A

[解析］我国于2014年12月成立了全国知识管理标准技术委员会(SAC/TC 554)，由国家知识产权局归口管理，负责制修订知识产权、传统知识、组织知识等领域的国家标准，

以及负责国际知识管理标准化对口工作。

29.[答案] B

[解析］《企业知识产权管理规范》规定了企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系的要求。这是一种基于过程方法的管理模型。

30.[答案]ABCE

[解析]《企业知识产权管理规范》规定了企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系的要求。

31.[答案] BCDE

《企业知识产权管理规范》规定了知识产权生命周期过程的管理要求，包括获取、[解析］

维护、运用和保护的知识产权管理流程，以及合同和保密管理环节的知识产权要求。

32.[答案]ABCE

[解析]《科研组织知识产权管理规范》规定了科研组织在知识产权运用环节的管理要求，包括评估与分级管理、实施和运用、许可和转让、作价投资等方面的内容。

33.[答案] ACDE

[解析］《科研组织知识产权规范》规定了科研组织针对科研项目的知识产权管理要求，包括科研项目在分类、立项、执行、结题验收等阶段知识产权管理的基本要求。

34.[答案]D

[解析］《高等学校知识产权管理规范》规定了高等学校知识产权基础管理的内容，包括人力资源、财务资源、资源保障、基础设施、信息资源等方面的管理要求。

35.[答案]ABCD

[解析]知识产权管理体系的构建总体上可分为贯标筹备、调查诊断、框架构建、文件编写、教育培训、实施运行、评价改进等七个步骤。

36.[答案]B

[解析]知识产权排他许可是指通过签订知识产权排他许可合同的方式，许可人许可被许可人在一定条件下，并且在合同约定的时间和地域范围内，排他使用或实施其知识产权。许可人不得将其知识产权的使用权再授予被许可人之外的第三人，但是许可人本人可以自行使用或实施其知识产权。

37.[答案]C

[解析]目前，国内提供知识产权公共服务的主体既有政府部门（包括但不限于负责专利、商标事务的国家知识产权局、各地方知识产权局等），也有以政府部门为依托的事业单位（如专利检索咨询中心、专利信息中心等），还有一些行业协会，甚至是部分私营企业。

38.[答案] D

[解析］狭义的知识产权公共服务包括知识产权基础设施建设、知识产权基础信息供给、知识产权信息传播利用、知识产权保护环境营造等内容。广义的知识产权公共服务在上述内容基础上，还包括知识产权审查注册、构建知识产权文化生态、知识产权人才培育等内容。

39.[答案] ABCD

[解析］狭义的知识产权公共服务包括知识产权基础设施建设、知识产权基础信息供给、知识产权信息传播利用、知识产权保护环境营造等内容。

40.[答案] ABCD

[解析］政府部门应充分发挥公共服务职能，有效地服务于市场和社会需求。这种职能发挥表现在配置公共资源、提供公共产品、营造政策环境、实施有效监管四个方面。

41.[答案]B

[解析]国民待遇原则并不意味着只能给予其他缔约国国民“等同于”本国国民的待遇。缔约国可以根据本国经济发展的实际状况，给予其他缔约国国民高于本国国民的待遇。国民待遇原则既不要求各国法律的一致性，也不要求适用外国法的规定，只是要求每个国家在自己的领土范围内独立适用本国法律，不分外国人还是本国人而给予平等保护。《巴黎公约》第2条、第3条和《伯尔尼公约》第5条对国民待遇原则做了规定。国民待遇原则与最惠国待遇原则都是针对外国人知识产权保护所设定的规则，但两者有所不同。

42[答案]D

[解析]最低保护标准原则在《伯尔尼公约》和《知识产权协定》中均有体现。

43.[答案]A

[解析］《版权条约》、《表演与录音制品条约》（概称为《互联网公约》）、《知识产权协定》都对公共利益原则作了明确的宣示。《巴黎公约》《伯尔尼公约》是通过知识产权限制的有关制度来体现公共利益原则的。

44.[答案]ACD

[解析]国际知识产权条约按其性质可以分为三类，其中一类是提供实质性知识产权保护的条约，如《巴黎公约》《伯尔尼公约》《日内瓦公约》等。

45.[答案] B

[解析］最惠国待遇原则是《与贸易有关的知识产权协定》独有而其他相关国际公约未予涉及的一项原则。

46.[答案] B

[解析］在知识产权国际保护领域，与国民待遇原则相关的还有一个最惠国待遇原则。这是《与贸易有关的知识产权协定》独有而其他相关国际公约未予涉及的一项原则。

47.[答案] A

[解析］《巴黎公约》全称《保护工业产权巴黎公约》，是知识产权领域第一个世界性的多边公约。

48.[答案] D

[解析］除《巴黎公约》外，专利国际条约主要还有《专利合作条约》《海牙协定》《布达佩斯条约》《斯特拉斯堡协定》。《维也纳协定》属于商标国际条约。

49.[答案] C

[解析］成员方的国民须在本国注册商标后，才可以向设在日内瓦的世界知识产权组织国际局申请国际注册。

50.[答案] D

[解析］《马德里协定》旨在解决商标的国际注册问题。《商标法条约》的主要目标在于使各国商标注册制度更加简化和协调。《尼斯协定》的主旨是解决商标注册用的商品和服务统一的分类问题。

[解析］《伯尔尼公约》是世界上第一个著作权国际公约。《罗马公约》是世界上第一个保护邻接权的国际公约。

52.[答案] A

[解析］《罗马公约》是世界上第一个保护邻接权的国际公约，也是最早对表演者权利进行保护的国际公约，只对《伯尔尼公约》和《世界版权公约》的成员方开放，我国目前尚未加入《罗马公约》。

53.[答案] D

[解析］《与贸易有关的知识产权协定》涵盖了几乎所有知识产权的相关主题。其知识产权保护对象，不仅包括传统的专利、商标和版权，还涉及外观设计、地理标志、布图设计、商业秘密等。

第二章练习题答案解析

1.[答案]ABC

[解析]《专利法》第26条规定，申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。DE不属于发明专利申请的必备文件。

2.[答案]C

[解析]根据《专利法》第11条第1款的规定，专利的权利要求包括两种类型：专利产品、专利方法。《专利法》第26条规定，权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。根据《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称《专利法实施细则》）第22条的规定，发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，其中限定部分须写明发明或者实用新型附加的技术特征。根据《专利法实施细则》第21条的规定，发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，前序部分和特征部分合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。

3.[答案]ABCD

[解析]权利要求概括不当常见的问题有以下五种。①权利要求包含了不能解决发明要解决的技术问题的方案，即权利要求概括不当，从而导致权利要求没有以说明书为依据。因此A选项属于概括不当。②对技术问题的方法未作说明，而且所属技术领域的技术人员也难以预先确定或评价该技术的效果，则该权利要求被认为未得到说明书的支持。因此B选项属于概括不当。③权利要求的技术方案在说明书中存在一致性的表述，只是从形式上看似得到了说明书的支持，但并不意味着权利要求必然得到说明书的支持。因此C选项属于概括不当。

④权利要求中不得采用覆盖其他替代方式或者不能解决发明或实用新型技术问题的方式的功能性限定。因此D选择属于概括不当。⑤权利要求概括缺少必要技术特征。因此E选项不属于概括不当。

[解析]外观设计的简要说明应当写明外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。省略视图或者请求保护色彩的，应当在简要说明中写明。对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专利申请的，应当在简要说明中指定其中一项作为基本设计。简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能。

5.[答案]A

[解析]《专利法》第27条第二款规定，申请人提交的有关图片或者照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。现行的《专利法》保护的是产品的整体外观设计，而非产品的部分外观设计。这就要求图片或照片需要显示出整个产品的外貌。就图片而言，为完整地显示整个产品外貌，立体产品一般需要提交六面正投影视图，平面产品一般需要两面视图，产品设计要点仅涉及一个或几个面的，应当至少提交所涉及面的正投影视图和立体图，并应当在简要说明中写明省略视图的原因。《专利法实施细则》第28条规定，外观设计的简要说明应当写明外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。

6.[答案]B

[解析]根据《专利法实施细则》第28条的规定，外观设计的简要说明应当写明外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。省略视图或者请求保护色彩的，应当在简要说明中写明。对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专利申请的，应当在简要说明中指定其中一项作为基本设计。B选项涉及的是产品的性能，属于技术领域，且外观设计不涉及产品内部的情形。因此，B选项内容不应写入外观设计专利申请简要说明中。

7.[答案]D

[解析]专利保护客体涉及三类问题。①是否违反国家法律与社会公德的审查，所依据的法条是《专利法》第5条；②是否属于专利法意义下的发明创造，其中限定了三类专利保护客体，相关法条为《专利法》第2条；③是否属于不授予专利权的发明创造，相关法条为《专利法》第25条。是否有图片、照片展示属于审查外观设计专利的要求，不属于审查发明专利的要求。

8.[答案] C

[解析] 根据《专利法》第2条第2款的规定，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

9.[答案]D

[解析]根据《专利法》第5条的规定，对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。自动赌博机以及凶杀暴力图案属于违反法律、社会公德的发明创造，因此不符合授予专利的基本要求。此外，依据《专利法》第25条的规定，疾病的诊断和治疗方法不授予专利，虽然动物和植物品种也不授予专利，但动植物产品的生产方法，可以依照《专利法》的规定授予专利权。

10.[答案]ABCE

[解析]《专利法》第5条的规定，对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。《专利法》第25条规定，对下列各项，不授予专利权：①科学发现；②智力活动的规则和方法；③疾病的诊断和治疗方法；④动物和植物品种；⑤用原子核变换方法获得的物质；⑥对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。对上述第④项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。综上，D 的发明可以授予专利，其他项应排除。

11.[答案]A

[解析]专利保护客体涉及三类问题。①是否违反国家法律与社会公德的审查，所依据的法条是《专利法》第5条；②是否属于专利法意义下的发明创造，其中限定了三类专利保护客体，相关法条是《专利法》第2条；③是否属于不授予专利权的发明创造，相关法条是《专利法》第25条。

12.[答案]ABCD

[解析]《专利法》第25条规定了不授予专利权的情形。本题前四个选项均属于该条所规定的情形：甲发明的字典检索规则属于智力活动的规则和方法；乙研发的诊断流行病的检测方法属于疾病的诊断和治疗方法；丙研发的抗病虫小麦新品种属于植物品种；丁的设计属于对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。戊研发的药品属于用于疾病诊断和治疗的物质或者材料，可以作为被授予专利权的客体。

13.[答案]B

[解析]新的交通规则，原子核变换方法获得的新物质以及转基因方法合成的新动物品种都属于《专利法》第25条所规定的不授予专利的情形。虽然疾病的诊断和治疗方法不授予专利，但新型医用智能呼吸机属于疾病治疗新方法所产生的产品，符合发明创造的专利主题。

14.[答案]ACDE

[解析]图书分类的新规则属于智力活动的规则和方法，属于《专利法》第二十五条规定，不授予专利权的范围。疾病的诊断和治疗方法不授予专利权。动植物新品种不受专利保护，但对于动物和植物品种的生产方法，可以授予专利权。由于原子核变换方法以及用该方法所获得的物质，关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，不宜为单位或私人垄断，因此不能被授予专利权。E选项所述“主要起标识作用”即指主要功能在于使公众识别所涉及的产品、服务的来源等,属于商标的功能,因此戊设计的印刷品不可以获得外观设计专利。

15.[答案] C

[解析]根据《专利法》第2条第二款的规定，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。由此可知，实用新型仅限于对产品创新，不包括方法创新。

16.[答案]A

[解析]经批准用于国防安全而设计的武器的结构设计属于可给予专利保护的客体。制作人体义肢的测量方法属于智力活动的规则或方法，不符合授予专利权的范围。抓取支付密码的软件属于违反法律的技术。用转基因方法培育的红色马铃薯的新品种属于植物新品种，不

符合授予专利权的范围。

17.[答案]A

[解析]实用新型保护的客体需要有确定的形状和构造，雪糕至少在低温下是有确定形状，符合实用新型的要求，因此A选项表述错误。另外，根据《专利审查指南》的规定，不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。

18.[答案]C

[解析]根据《专利法》第二条的规定，外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作岀的富有美感并适于工业应用的新设计。

19.[答案]C

[解析]授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步属于专利授权条件中创造性的要求。《专利法》所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

20.[答案]B

[解析]《专利法》第24条规定，申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；③他人未经申请人同意而泄露其内容的。

21.[答案]A

[解析]申请日之前公开的属于现有设计，申请日当天公开的不属于现有设计。雨果于2019年7月14日在法国香榭丽舍大街老佛爷百货橱窗中陈列的设计属于国外公开的情形。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。李工的设计与甲壳虫汽车的设计没有明显区别。张三的专利申请和授权属于就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。

22.[答案]D

[解析]发明于申请日前10个月内在中国政府主办的进出口商品博览会上首次公开展出，超出了宽限期的6个月上限。发明于申请日前3个月内在核心期刊上首次公开发表，在大学举办的学术会议上首次公开发表且未做保密措施，均不属于在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的情形。发明于申请日前5个月内被他人擅自发布在互联网上符合新颖性宽限期的时间和条件要求。

23.[答案] B

[解析] 专利申请采用先申请原则，胡教授申请在先，杨教授的申请则丧失了新颖性。但是，在胡教授申请之前，杨教授已经在学术会议上公开并演示了该医疗机械，因此也丧

失了新颖性。所以胡教授亦无法获得授权。

24.[答案]B

[解析]我国《专利法》包括两类优先权，一是外国优先权，二是本国优先权。申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第

一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。另外，根据《专利法》的规定，本国优先权的对象是发明和实用新型，外观设计不享有本国设计优先权。

25.[答案]D

[解析]两个以上的申请人同日分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。上午或下午申请视为同一日申请。我国专利授权采取先申请制，因此先发明并不能作为授予专利权的优先条件。

26.[答案]DE

[解析]国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的,以寄出的邮戳日为申请日。因此钱工和王教授都是在6月15日提出申请。对于不同的申请人同日就同样的发明创造分别提出专利申请,并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申请人自行协商确定申请人。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回;协商不成,或者经申请人陈述意见或进行修改后仍不符合《专利法》第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。

27.[答案]D

[解析]如果不愿意放弃实用新型，那再授予发明专利就违背了一发明一专利的原则。要放弃实用新型,需要有书面的证据。发明授权后，实用新型即终止,其终止之日就是发明获得授权之日，两者无缝连接。只有实用新型尚未终止，才能通过放弃实用新型获得发明专利的授权。

28.[答案]ABDE

[解析]实用新型的新颖性，是指该实用新型不属于现有技术，且这一现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。实用新型创造性的要求比发明低，发明应具有突出的实质性特点和显著的进步，而实用新型具有实质性特点和进步即可。实用新型的实用性，是指该实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

29.[答案] C

[解析] 发明的创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。判断发明是否具有突出的实质性特点，就是要判断对本领域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。一种常用的判断方式被称为三步法。其步骤为：①确定最接近的现有技术；②确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题；③判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。本题中，选项C提出的商业效果不是创造性的考察对象。

30.[答案]DE

[解析]本题考查的是外观设计专利与在先权利的冲突。外观设计主要保护的是外观造型，包括图案、形状和色彩三要素。著作权、商标权、企业名称等均有可能与外观设计冲突，发明和实用新型保护的是技术方案，不会与外观设计产生冲突。

31.[答案]D

[解析]根据《专利法》第二十三条规定,授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。由于包装盒是侵害了丙的在先著作权的违法制品，因此包装盒不是一个合法的发明创造,不能获得专利。

32.[答案] A

[解析] 根据《专利审查指南》的规定，在判断外观设计是否符合《专利法》第23条第1款、第2款规定时，应当基于涉案专利产品的一般消费者的知识水平和认知能力进行评价。不同种类的产品具有不同的消费者群体。作为某种类外观设计产品的一般消费者应当具备下列特点：①对涉案专利申请日之前相同种类或者相近种类产品的外观设计及其常用设计手法具有常识性的了解；②对外观设计产品之间在形状、图案以及色彩上的区别具有一定的分辨力，但不会注意到产品的形状、图案以及色彩的微小变化。

33.[答案]B

[解析]在无效宣告程序中，依请求审查原则为一般原则，依职权审查为特殊原则。依请求审查中，复审和无效审理部通常仅针对当事人提出的无效宣告请求的范围、理由和提交的证据进行审查，不承担全面审查专利有效性的义务。依职权审查中，请求人提出的无效宣告请求的理由明显与其提交的证据不相对应的，复审和无效审理部可以告知其有关法律规定的含义，允许其变更或者依职权变更为相对应的无效宣告请求的理由。

34.[答案]B

[解析]外文证据的译文适用该外文证据1个月的举证期限。公证书和证据原件需要在口头审理辩论终结前提交。提交的相关技术词典属于技术领域中的公知常识性证据，不受一个月期限的限制，但需要在口头审理辩论终结前提交。

35.[答案]B

[解析]请求人在提出无效宣告请求之日起1个月内补充证据的，应当在该期限内结合该证据具体说明相关的无效宣告理由，否则，复审和无效审理部不予考虑。请求人在提出无效宣告请求之日起1个月后补充证据的，复审和无效审理部一般不予考虑，但下列两类情形除外：①针对专利权人提交的反证，请求人在复审和无效审理部指定的期限内补充证据，并在该期限内结合该证据具体说明相关无效宣告理由的；②在口头审理辩论终结前提交技术词典、技术手册和教科书等所属技术领域中的公知常识性证据或者用于完善证据法定形式的公证文书、原件等证据，并在该期限内结合该证据具体说明相关无效宣告理由的。

36.[答案]BCDE

[解析]发明或者实用新型专利文件的修改仅限于权利要求书，其原则是：①不得改变原权利要求的主题名称；②与授权的权利要求相比，不得扩大原专利的保护范围；③不得超出原说明书和权利要求书记载的范围；④一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征。在复审和无效审理部作出审查决定之前，专利权人可以删除权利要求或者权利要求中包括的技术方案。仅在下列三种情形的答复期限内，专利权人可以以删除以外的方式修改权利要求书：①针对无效宣告请求书；②针对请求人增加的无效宣告理由或者补充的证据；③针对复审和无效审理部引入的请求人未提及的无效宣告理由或者证据。

37.[答案]A

[解析]首先，发明或者实用新型专利文件的修改仅限于权利要求书，外观设计专利的专

利权人不得修改其专利文件。其次，权利要求的修改有四个“不得”：①不得改变原权利要求的主题名称；②与授权的权利要求相比，不得扩大原专利的保护范围；③一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征；④修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

38.[答案]BCDE

[解析]发明或者实用新型专利文件的修改仅限于权利要求书。其中关于权利要求的修改有四个“不得”：①不得改变原权利要求的主题名称；②与授权的权利要求相比，不得扩大原专利的保护范围；③一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征；④修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。这是在所有程序中修改专利申请或者专利文件时的限制要求，对无效宣告请求程序也不例外。

39.[答案]BD

[解析]《专利合作条约》（以下简称为PCT）为申请人提供的最大优惠体现在国际专利申请的受理程序上，具体可概括为五个“一”。一个受理局，即向多国申请专利，不再需要逐一地向各个国家提交申请，只要向一个国际受理局提交申请即可获得国际申请日。一种语言，即向国家受理局提交申请时，尽管申请人可以指定多个国家要求进行专利保护，但此时不需要提交所有指定国家语言的译本。一份申请文件，即由于只需要向一个受理局提交申请，因而需要的申请文件也只需一份。一笔申请费，即由于只需要向一个受理局提交申请，因而需要的申请费也只需一份。最为重要的是一个国际申请日，获得该申请日，意味着该申请日将被视为在所有选定国的申请日。

40.[答案]AB

[解析]从发明与实用新型的定义上看，发明专利是指是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适用于实用的新的技术方案。从创造性的要求看，发明专利需要具备突出的实质性特点和显著的进步，而实用新型专利需要具备实质性特点和进步。从审查的要求看，发明需要经历初步审查和实质审查两个程序，实用新型仅需经初步审查程序即可。从保护期限上看，发明专利的保护期限为20年，实用新型为10年，但起算点是以申请日起算，不是从授权日起算。

41.[答案]ABD

[解析]如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件相比，其区别仅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具体（下位）概念限定同类性质的技术特征，则具体（下位）概念的公开使采用一般（上位）概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。但是，一般（上位）概念的公开并不影响采用具体（下位）概念限定的发明或者实用新型的新颖性。

42.[答案]ABD

[解析]要放弃实用新型，需要有书面的证据。如果不愿意放弃实用新型，那再授予发明专利就违背了一发明一专利的原则，因此专利部门应当据此驳回。只有实用新型尚未终止，才能通过放弃实用新型获得发明专利的授权，如果实用新型已经终止则无法通过放弃而获得发明专利。实用新型的终止之日是发明获得授权之日。

43.[答案]ABC

[解析]蓝田公司可以直接向美国专利商标局提交申请，也可以根据PCT的规定，向中国

国家知识产权局提交专利申请，并指定美国要求获得专利保护，发明专利的优先权期限为12个月，但只需要提交一种语言的一份申请文件即可。

44.[答案]C

[解析]《专利法实施细则》第二十条规定，权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。根据《专利法实施细则》第二十一条规定，发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分。专利申请文件包括请求书及权利要求书、说明书、说明书附图或图片、照片、简要说明以及摘要。其中发明或实用新型专利申请的权利要求书或外观设计专利申请的图片或照片用于确定专利保护范围。说明书中的技术方案是发明的核心内容。说明书中记载的技术方案应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致。

45.[答案]CD

[解析]同样的发明创造只能授予一项专利权。但是同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止,且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的，不丧失新颖性。D选项属于权属纠纷，可以请求管理专利工作的部门调解或向人民法院起诉,但其并不违反专利法的授权条件的要求。

46.[答案]ABD

[解析]复审和无效审理部对宣告专利权无效的请求应当及时审查和作出决定，并通知请求人和专利权人。宣告专利权无效的决定，由国务院专利行政部门登记和公告。对复审和无效审理部宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。

47.[答案]ACD

[解析]外文证据的译文适用该外文证据的1个月的举证期限，提交相关的技术手册属于技术领域中的公知常识性证据，不受1个月的期限限制，但需要在口头审理辩论终结前提交。公证文书和证据原件在口头审理辩论终结前提交。

48.[答案]A

[解析]发明或者实用新型专利文件的修改仅限于权利要求书，其原则是：①不得改变原权利要求的主题名称；②与授权的权利要求相比，不得扩大原专利的保护范围；③不得超出原说明书和权利要求书记载的范围；④一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征。

第三章练习题答案解析

1.[答案]B

[解析]长期以来，在确定专利权的保护范围方面形成了三种代表性的原则，分别是中心限定原则、周边限定原则和折衷原则。在确定专利权的保护范围时，严格以权利要求书的文字记载为唯一依据，不允许对权利要求作任何其他扩展解释，权利要求书文字记载的范围就

是专利保护的最大范围，这是周边限定原则的内容。

2.[答案] C

[解析] 折衷原则是指在确定专利权的保护范围时，既以权利要求书为依据，但又不完全局限于权利要求书的文字记载，而是根据说明书及附图、现有技术、专利对现有技术所做的贡献等因素合理确定专利权的保护范围。A、B选项属于中心限定原则的内容，D选项属于周边限定原则的内容。

3.[答案] CDE

[解析] 在确定专利权保护范围的三项原则中，中心限定原则对专利权人最为有利。周边限定原则认为，专利法所保护的是专利权利要求书限定的技术方案，凡是没有写入权利要求书的技术特征或技术方案，都不在专利权的保护范围之内，尽管这些内容在专利说明书中有明确记载。因此，周边限定原则对社会公众比较有利。折衷原则介于中心限定原则和周边限定原则之间，取长补短，兼具二者的优点。目前全球主要国家都采用折衷原则确定专利权的保护范围。

4.[答案] ABD

[解析] “以权利要求的内容为准”包含以下几层含义：应当以国务院专利行政部门公告授权的专利文本或者已经发生法律效力的无效宣告请求审查决定及相关的确权行政判决所确定的权利要求为准；应当根据权利要求的内容来确定，而不能背离权利要求的内容；仅在说明书或者附图中描述而未被概括到权利要求中的技术方案，视为专利权人放弃了对该技术方案的保护，不应纳入发明或者实用新型专利权的保护范围；既包括权利要求记载的技术特征所确定的内容，也包括与权利要求所记载的技术特征相等同的技术特征所确定的内容；如果权利要求与专利说明书出现不一致或者相互矛盾，以权利要求的字面含义所确定的保护范围为准。

5.[答案] D

[解析] 对权利要求的解释包括但不限于澄清、弥补和特定情况下的修正三种形式，即当权利要求中的技术特征所表达的技术内容不清楚时，澄清该技术特征的含义；当权利要求中的技术特征存在瑕疵时，弥补该技术特征的不足；当权利要求中的技术特征之间存在矛盾等特定情况时，修正该技术特征的含义。在解释权利要求时，应该以现有权利要求的内容为准，不能添加新的技术特征。

6.[答案] B

[解析] 根据《专利法》第59条的规定，外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。外观设计专利权所保护的外观设计专利产品的范围，应当是同类产品；不是同类产品，即使外观设计相同，也不能认为是侵犯了专利权。在确定外观设计保护范围时，应当综合考虑授权公告中表示该外观设计的图片或者照片所显示的形状、图案、色彩等全部设计要素所构成的完整的设计内容。对整体视觉效果不产生影响的产品的大小、材料、内部结构，应当排除在外观设计专利权的保护范围之外。

7.[答案] D

[解析] 专利申请权权属纠纷与专利权权属纠纷之间的区别包括：争议的焦点、发生的

时间点以及对技术的保密要求。专利申请权权属纠纷争议的焦点是专利申请权，发生在专利授权前的申请阶段。专利权权属纠纷争议的焦点是专利权，发生在专利授权以后。由于专利申请阶段涉案发明创造可能尚处于未公开状态，因此处理这类纠纷时应更加注意对有关未公开信息进行保密。专利申请权权属纠纷的争议事由与专利权权属纠纷的争议事由具有一致性，都常常发生于职务发明、合作发明、委托发明等领域中。

8.[答案] A

[解析] 职务发明，是指企业、事业单位、社会团体、国家机关等单位的工作人员执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。其中，“本单位”包括临时受聘单位。履行本单位的任务完成的发明创造包括：①在本职工作中作出的发明创造；

②履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；③退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。单位职工在发明创造过程中，虽然利用了本单位的物质技术条件，但交纳使用费的，不属于主要利用本单位物质技术条件。

9.[答案]ABD

[解析]专利申请权权属纠纷，是指一项发明创造在申请专利之前或者申请专利后授予专利权之前，当事人之间就谁应当享有申请专利的权利发生的争执。专利权权属纠纷，是指发明创造在被授予专利权之后，有关当事人之间就谁应当是真正的专利权人所发生的争执。两者之间的区别包括：争议的焦点、发生的时间点。专利申请权权属纠纷争议的焦点是专利申请权，发生在专利授权前的申请阶段。专利权权属纠纷争议的焦点是专利权，发生在专利授权以后。

10.[答案] ABCE

[解析] 专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，按照其约定执行；没有约定或约定不明确的，共有人可以单独自己实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利，许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配；当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请；当事人一方转让其共有的专利申请权或专利权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。

11.[答案]C

[解析]专利侵权行为的特征有：①侵害的对象是侵权行为发生时有效的专利权，专利授权之前或失效之后的实施行为不构成专利侵权；②必须有侵害行为，即行为人在客观上实施了侵害他人专利的行为；③以生产经营为目的，非生产经营目的的实施不构成专利侵权；④违反了法律的规定，即行为人实施专利的行为未经专利权人的许可，又无法律依据。

12.[答案] CDE

[解析] 为生产经营目的，可以不经专利权人许可而实施其专利，有法律依据不构成侵犯专利权的情形包括指定许可、强制许可、不视为侵犯专利权三种。其中，《专利法》第69条规定了五种不视为侵犯专利权的情形。

13.[答案] ACDE

[解析] 不构成专利侵权的行为包括指定许可、强制许可以及不视为侵犯专利权的具体行为。其中需特别注意的是，为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制

造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，仍然属于侵犯专利权的行为，需要停止侵权行为，只是不需要承担赔偿责任而已。

14.[答案]C

[解析]为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，仍然属于侵犯专利权的行为，需要停止侵权行为，只是不需要承担赔偿责任而已。

15.[答案]C

[解析]根据专利侵权行为的概念，构成专利侵权行为须满足以下要件：①侵害的对象是侵权行为发生时有效的专利权；②必须有侵害行为，即行为人在客观上实施了侵害他人专利的行为；③以生产经营为目的；④违反了法律的规定，即行为人实施专利的行为未经专利权人的许可，又无法律依据。题中张某的行为不构成专利侵权，主要是不符合以生产经营为目的这一要件。

16.[答案]B

[解析]被控侵权技术方案有一个或者一个以上技术特征与权利要求中的相应技术特征虽然从字面上看不相同，但是属于等同特征，即与权利要求所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域普通技术人员无须经过创造性劳动就能够想到的技术特征。该原则属于全面覆盖原则中的等同侵权。

17.[答案]D

[解析]在专利授权或者无效程序中，专利申请人或专利权人通过对权利要求、说明书的限缩性修改或者意见陈述的方式放弃的保护范围，在侵犯专利权诉讼中确定是否构成等同侵权时，禁止权利人将已放弃的内容重新纳入专利权的保护范围，这是禁止反悔原则的内涵。

18.[答案] D

[解析] 根据全面覆盖原则，A选项与原告专利技术特征完全等同；B选项技术特征a是技术特征A的下位概念，也落入专利权的保护范围时；C选项虽然有增加的技术特征D，但是没有被专利文件明确排除，仍然完全落入专利权保护范围。D选项中的技术特征与原告专利技术特征相比较，不仅缺少一个技术特征，而且还增加了两个新的技术特征，则应认定其未落入专利权的保护范围。

19.[答案]D

[解析]根据《专利法》的规定，专利侵权诉讼时效为2年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。权利人超过诉讼时效起诉的，如果侵权行为在起诉时仍在继续，在该项专利权有效期内，人民法院应当判决被告停止侵权行为。专利侵权诉讼中主张的权利要求被宣告无效后，宣告该权利要求无效的决定又被生效的行政判决撤销，专利权人另行起诉的，诉讼时效期间该行政判决书送达之日起计算。

20.[答案] ACE

[解析]专利权属于一种民事权利，专利侵权的责任主要体现为民事责任。但是，假冒他人专利的侵权行为还会产生行政责任，情节严重构成犯罪的，还会产生刑事责任。专利侵权的民事责任包括禁令和赔偿损失。申请人提出临时禁令申请应当提供担保。我国专利法规定了四种计算损害赔偿数额的方法，分别简称为权利人实际损失、侵权人获利、许可费合理倍

数以及法定赔偿。这四种计算损害赔偿数额的方法，应当依次按序适用。专利侵权的行政责任包括没收违法所得和罚款。罚款可以单独适用，也可以与没收违法所得并行适用。假冒专利罪的刑事责任包括罚金、拘役和有期徒刑。

21.[答案]A

[解析]专利技术中介服务合同是指当事人一方以知识、技术、经验和信息为委托方与第三人订立专利合同进行联系、介绍，以及对合同履行提供专门服务所订立的协议。专利技术实施许可合同是指合法拥有专利技术的权利人，将其专利技术许可给他人实施，被许可方按约支付许可使用费所订立的协议。

22.[答案] BCD

[解析]专利行政复议，是指行政相对人不服管理专利工作的部门在专利执法过程中作出的具体行政行为，认为该行为侵犯其合法权益，依法向特定的行政机关提出申请，由受理该复议申请的机关依法对原具体行政行为的合法性和适当性进行审理，并最终作出行政复议决定的行政行为。A项属于不服专利行政处理决定引起专利行政纠纷的事由，E项则属于不服专利行政处罚决定引起行政纠纷的事由。

23.[答案] C

[解析]专利行政纠纷与其他类型的专利纠纷相比，具有以下特点：纠纷当事人之间具有特定的行政管理法律关系，且当事人双方在诉讼中的地位是恒定的，专利行政管理机关只能作为被告，行政相对方的公民、法人或者其他组织一定是原告；纠纷的争议事由源于特定的具体行政行为；纠纷的解决途径法定。

24.[答案]ABCD

[解析]在实践中，专利纠纷大致可以分为专利权属纠纷、专利侵权纠纷、专利合同纠纷和专利行政纠纷四大主要类别

25.[答案] CE

[解析] 假冒他人专利的侵权行为将产生行政责任，包括没收违法所得和罚款。永久禁令与临时禁令属于民事责任的内容，罚金则属于刑事责任的范畴。

26.[答案] BC

[解析] 专利行政处罚是指管理专利工作的部门依照法定职权和程序，对违反专利法律法规但尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。当事人不服专利行政处罚决定的情形包括：当事人对管理专利工作的部门查处假冒专利行为时作出的罚款、没收违法所得等行政处罚不服的；专利代理机构或者专利代理师对专利代理惩戒委员作出的惩戒决定不服的。

27.[答案] D

[解析] 专利行政纠纷有多种，根据引起纠纷的不同事由，可以分为对专利行政处理决定不服、对专利行政处罚决定不服和对专利行政复议决定不服等三大类。与其他类型的专利纠纷有很大的不同，专利行政纠纷的纠纷当事人之间具有特定的行政管理法律关系，纠纷的争议事由源于特定的具体行政行为，纠纷的解决途径法定，通常只有申请行政复议和提起行政诉讼这两种，不适用自行协商。

28.[答案] D

[解析]纠纷的多元解决机制指多种多样的纠纷解决方式以其特定的功能和运作方式相互协调、共同存在、所结成的一种互补的、满足社会主体多样需求的程序体系和动态的调整系统。专利纠纷多元解决机制主要包括专利行政裁决、行政执法、专利诉讼、专利仲裁等。不同纠纷解决途径以其独特优势展现其独特价值，但在适用纠纷类型上存在一定的交叉性。

29.[答案] ABE

[解析]专利行政裁决，是指有关行政机关根据当事人申请，根据法律法规授权，居中对与行政管理活动密切相关的专利纠纷进行裁处的行为。管理专利工作的部门开展专利行政执法，即处理专利侵权纠纷、调解专利纠纷以及查处假冒专利行为。在程序的启动上，行政裁决只能依申请提起，行政执法既可依申请也可依职权提起。在受案范围上，由于行政执法可以依职权处理假冒专利的行为，其受案范围更广泛。无论是行政执法还是行政裁决，都可以在处理纠纷过程中进行调解，对处理结果的不服，可根据具体事由的不同分别提起行政诉讼或民事诉讼。行政机关在行政裁决过程中始终处于居中地位，在行政执法过程中则可能是执法主体。

30.[答案] C

[解析] 专利诉讼是指当事人和其他诉讼参与人在人民法院进行的涉及与专利权及相关权益有关的各种诉讼的总称。仲裁是指争议双方在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者作出裁决，双方有义务执行的一种解决争议的方法。据此，专利仲裁以协议的存在为前提，专利诉讼无此要求；专利仲裁遵循自愿原则，专利诉讼则不以另一方意志为转移。专利仲裁属于私力救济的主要方式，专利诉讼则属于公力救济。我国的仲裁制度经历了从无到有，受案范围逐渐扩大、社会影响力逐渐增强的过程。专利诉讼制度要早于专利仲裁制度产生。

31.[答案] D

[解析] 当事人在专利诉讼过程中有必要掌握一些技巧。在对专利技术的分析上，对于技术性很强的专利诉讼，研究分析并吃透专利技术及相关的技术非常重要。在证据收集上，原告在必要时可以釆取公证取证，或者在市场监督管理部门行使其他职责时，顺便获取侵权证据。在法律程序上，对于被告而言，最常用的是反诉对方专利无效，从而争取时间寻求其他抗辩方法。而对于原告，在诉讼之前，最好先行对自己的专利启动无效程序，使专利经过一次“实审”的考验，然后再诉他人侵权。

32.[答案] A

[解析]从我国企业遇到的海外专利风险类型来看，主要包括以下几种：专利侵权诉讼；海外展会专利纠纷；贸易调查，代表性的如美国的“337调查”；海关扣押。奔马公司遭遇竞争对手的产品侵权诉讼属于专利侵权诉讼纠纷，而美国国际贸易委员会的调查则属于贸易调查的范畴。

33.[答案] BCDE

[解析]海外专利纠纷的途径主要是包括积极应诉和寻求和解两种途径。应诉与和解并非绝对独立。有时候应诉是为确立企业自身的优势，赢得谈判资本，争取和解机会。应对海外专利诉讼，组建由企业内部人员和企业外部专业人员共同组成的专利侵权应诉团队，积极开展诉讼案情分析，制定针对性的应对策略。在海外专利纠纷的解决过程中，一些关键环节对

专利纠纷的处理结果有极大影响：围绕出口产品的主要市场或未来产品的潜在市场，提前开展专利申请和布局；企业可在涉及或可能涉及知识产权海外纠纷的重点国家或地区建立一些合作伙伴关系，提前储备海外服务机构；为了降低诉讼成本，国内被诉企业可以联合应诉，按照出口业务额或有关比例合理分担费用。

34.[答案] B

[解析] 海外专利诉讼以引发诉讼主体的类型来分，可以分为竞争对手型诉讼、NPE（非专利实施主体Non-Praciting Entities）型诉讼和合作方（客户、采购方）诉讼；以诉讼目的不同，可以分为市场障碍型诉讼和许可收益型诉讼。目前，我国企业在海外面临的专利诉讼主要来自于竞争对手，即竞争对手型诉讼，主要以市场障碍型诉讼为主，许可收益（包括NPE）型诉讼也时有发生。

35.[答案] C

[解析] 展会纠纷主要是指中国企业赴海外参展面向全球宣传产品的过程中，因其产品外形、结构、原理等引发的专利侵权纠纷。其结果往往会引致展会所在地有关部门查抄参展产品，并将面临当地繁杂的诉讼程序。

36.[答案] BCE

[解析] 企业在应对海外专利风险过程中，既要保证应对措施的质量，同时也要尽可能降低应对成本。为此，企业应该围绕出口产品的主要市场或未来产品的潜在市场，提前开展专利申请和布局，对关键技术加强核心专利布局，同时注重外围专利的数量积累；企业可在涉及或可能涉及知识产权海外纠纷的重点国家或地区建立一些合作伙伴关系，提前储备高质量的海外专利服务机构；委托国内知识产权服务机构开展专利检索，本地化处理证据调查收集工作；此外，国内被诉企业还可以联合应诉，按照出口业务额或有关比例合理分担费用，同时可以联络虽未被诉但业务相似的企业参与诉讼，按一定比例分担费用。考虑到海外专利申请费用高昂的因素，实践中，常常需要通过分析梳理，明确最必要布局专利的若干国家和地区来申请专利，以获取相关专利保护。

37.[答案] A

[解析] 安梦公司与李教授团队之间的纠纷发生在专利授权之前，纠纷的焦点属于专利申请权，因而属于专利权属纠纷中的专利申请权权属纠纷。专利权属纠纷，是指当事人之间在专利申请权和专利权归属方面发生的争执，可以分为专利申请权权属纠纷和专利权权属纠纷。专利申请权权属纠纷，是指一项发明创造在申请专利之前或者申请专利后授予专利权之前，当事人之间就谁应当享有申请专利的权利发生的争执。

38.[答案] BCD

[解析] 权利要求的作用是限定专利保护范围，因此，能够清楚地限定专利保护范围是权利要求的固有要求。实践中，导致权利要求不清楚的因素通常包括以下几类：权利要求的主题名称没有清楚地表达要求保护的客体类型；权利要求的术语不清楚；权利要求从属关系不清楚；权利要求的范围指向不清楚。

39.[答案] B

[解析] 特殊情况下，行为人为生产经营目的，可以不经专利权人许可而实施其专利，不构成专利侵权，包括强制许可、指定许可、先用权等。其中，先用权是指在专利申请日前

已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的。值得注意的是，特殊时期的公共利益需求并不能直接成为侵权抗辩的条件，其只能够通过国家有关部门在此基础上进行指定许可、强制许可进行抗辩。

40.[答案] C

[解析] 安梦公司与国家有关部门的纠纷属于因对强制许可使用费不服引起的纠纷，属于不服专利行政处理决定的专利行政纠纷。根据《专利法》第49条的规定，在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。此处的国家有关部门应该是国务院专利行政部门。专利权人对国务院专利行政部门关于实施强制许可的使用费的裁决不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。

41.[答案]ABC

[解析]在海外专利纠纷的解决过程中，一些关键环节对专利纠纷的处理结果或者企业的影响较大，需要特别关注。例如：在海外专利布局上，围绕出口产品的主要市场或未来产品的潜在市场，提前开展专利申请和布局，对关键技术加强核心专利布局，同时注重外围专利的数量积累。为了能够第一时间联系上专业团队帮助应对纠纷，企业应该提前储备海外服务机构。同时，为了加强案件主导权控制，建议企业聘用具有中、外双重执业资格，精通中文与当地语言的律师作为法律顾问，帮助企业与当地代理律师沟通，加强案件管理。

第四章练习题答案解析

1.[答案]ABCD

[解析]本题考查专利情报利用的价值，通过专利情报利用行为实现的间接收益主要体现为帮助行为主体有效提升决策科学性，引导和支持技术研发创新，优化完善营商环境，识别防控产业风险，提高专利实施和专利运营质量与效能等。

2.[答案]ABCD

[解析]本题考查专利运用的方式和内容。由专利运用的定义可知，专利运用包括专利产业化、专利商品化、专利金融化、专利竞争性利用和专利情报利用五类内容。

3.[答案] D

[解析］专利产业化是指将专利技术方案应用于产业实际，转化为现实形态的生产力的行为。专利的产业化既包括专利的自实施，也包括许可、交易、转让后的他人实施。

4.[答案]D

[解析]本题考查专利检索的概念和要求。专利检索是指从海量专利信息源中迅速而准确地找出符合特定需要的专利信息或文献线索的方法和过程。专利检索的基本要求是全、准、快、灵。其中，“全”是指没有遗漏，“准”是指有针对性，“快”是指用时短，“灵”是指灵活使用各类检索要素和检索策略。但是，对不同的应用场合，要求的侧重也不一样。

5.[答案] D

[解析］检索要素确定后，为尽可能快速、准确、全面地获得检索结果，需要进行扩展。检索实践中，每种要素都可以进一步扩展与组合，一般常用的扩展方向有横向扩展和纵向扩展。对于关键词检索要素而言，横向扩展是指从检索要素词义的角度进行扩展，一般需要考