期货的运作

期货的运作

Company Document number：WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT

以下以东吴期货为例：

一个完整的股指期货交易流程包括开户、下单、结算、平仓或交割四个环节。具体为：

（1）开户：客户参与股指期货交易，需要与符合规定的期货公司签署风险揭示书和期货经纪合同，并开立期货账户。

（2）下单：指客户在每笔交易前向期货公司下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、方向、数量、价格等的行为。

（3）结算：结算是指根据交易结果和中金所有关规定对会员或客户的交易保证金、盈亏、手续费及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。

（4）平仓或交割：平仓是指客户通过买入或者卖出与其所持有的股指期货合约的品种、数量相同但交易方向相反的合约，以此了结期货交易的行为。股指期货合约采用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

客户入金流程

1、自然人客户通过银期转账系统进行资金划入，其要点：

A) 通过银期转账系统存入保证金的时间为:每个交易日8:35—15:30；

B)当天通过银期转账系统累计转入的资金数额较大时，请提前告知我公司。

2、自然人和法人客户通过银行进行资金划转，其程序：

A) 自然人客户通过其指定的专用结算银行户将资金划入相对应的我公司保证金专用户后，及时通知我公司营业部（业务部），由营业部（业务部）经办人填写客户入金申请单；

B) 法人客户通过其指定的专用结算银行户将资金划入相对应的我公司保证金专用户后，需提供银行回单并由资金调拨人完整填写客户入金申请单。其中应说明该笔资金的金额、用途等，并由资金调拨人签字确认，加盖法人公章；异地客户可先将银行回单和入金申请单发送传真至我公司营业部（业务部），事后将原件寄回公司存档；

C)如果资金和帐户经审核无误，由公司结算部在客户资金帐户内加入资金。

注：

1、客户使用期货结算账户办理出入金之前，应当在期货公司登记。客户变更期货结算账户，应当在期货公司办理变更登记。

2、客户办理出入金业务必须通过开设在同一期货结算银行的期货结算账户和期货公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式办理出入金。

客户出金流程

1、银期转账系统出金：

A)期货转帐系统出金时间为正常交易日的8：35至15：30分；

B)使用银期转账系统每日累计出金额不超过300万元；

C)客户在正常情况下可取资金数额以如下方法计算：客户最大出金额=客户权益-浮动盈利-持仓保证金-其他（质押、冻结资金等）-100元。客户帐户最少保留100元保证金；

D) 客户出金额如大于300万元,应提前一个小时通知营业部（业务部）；

E)客户办理销户手续后的最后一次出金（100元）,必须由客户本人亲自填写“客户销户申请表”，递交至公司客服部后履行相关出金手续，并且只能通过财务部办理银行划转。

2、非银期转账系统出金：

A) 客户在正常情况下可取资金数额以如下方法计算：客户最大出金额=客户权益-浮动盈利-持仓保证金-其他（质押、冻结资金等）-100元。客户帐户最少保留100元保证金。

B) 客户出金额如大于300万元,应提一个小时通知公司营业部（业务部）；

C) 客户出金必须由指定的资金调拨人填写“客户提款凭证”并签字（如有预留印章需加盖预留的提款印章），法人客户必须加盖法人公章；异地客户可以先将“客户提款凭证”发送传真至我公司营业部（业务部），事后将原件寄回公司存档；

D)公司结算部审核资金后在客户资金帐户内划出资金，最后由公司财务部将资金划入客户预留的银行帐号内。

*可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

银期转账业务流程

我公司目前已开通工商银行、农业银行、交通银行、建设银行和中国银行银期转账。客户如需办理银期转账业务需按以下流程操作：

一、银期转账业务流程（三联单）

1.个人投资者

（1）个人客户到东吴期货有限公司总部或营业网点，开立期货账户，并填写银期转账服务协议书、银期转账用户申请书。

（2）个人客户带盖东吴期货合同章的银期转账申请书、本人银行卡、本人有效身份证，到各银行网点即可办理。

2.机构投资者

（1）法人客户到东吴期货有限公司总部或营业网点，开立期货账户，并填写银期转账服务协议书、银期转账用户申请书。

（2）法人客户带盖东吴期货合同章的银期转账申请书、法人代表的有效身份证复印件、授权代理人的有效身份证复印件、营业执照（副本）复印件、组织机构代码证（副本）复印件、法人授权委托书复印件，到银行网点即可办理。

开户说明

：交易流程

说明：

登陆公司网址：点击“行情 (含交易)程序下载”

1．下载并保存文件

2．安装文件

3．网上交易

（一）用户登陆

双击的图标，运行程序，出现左面登录界面。在资产帐户栏右面输入数字，如果选择了“记住”选项后，则在下次选项后，则在下次登陆时不用再输入用户名。在密码处可以敲键盘输入也可以通过密码键盘输入（防止木马程序盗用密码）。

（二）下单

进入交易界面，点击行情中想选择品种的“买、卖量”，可以在委托栏中看到信息进行操作。也可选择预埋委托，将委托单放到预埋单列表中，在需要时选择单个或全部发出预埋委托。在数量栏输入开平数量后点发出委托，指令进入交易所。

1、委托

客户可以看到当日已发出的委托单的情况及持仓情况。

（1）委托：在该栏里您可以看见委托单的情况，点击右键您可以选择撤单改价，撤单，全部撤单。

（2）持仓：在该栏里您可以查询持仓单的情况。

2、查委托

客户可以通过输入合约品种和历史来进行查询委托单的情况。委托单量大的客户可以通过点击左下角“隐藏撤销”，“隐藏已成”进行筛选。客户可以点击委托单号可以得到更详细的交易资料。

3、查成交

客户可以通过输入合约品种和历史来进行查询成交单的情况。同时还可以点击分笔成交明细、按委托汇总、按成交价位汇总进行不同状态的。

4、资金持仓

（1）可以查询客户实时的资金情况。其中可用资金为客户未被占用的保证金。持仓保证金为客户以被占用的保证金。包括持仓保证金和已报入未成交指令所冻结的保证金。

（2）同时查询资金和持仓情况：可以根据某一笔持仓执行平仓指令。（可点击：今开可用、历史开可用、总可用执行）

5、查流水

客户可以通过选择起始日，终止日的时间进行账单查询。

6、预埋单

查询所有的预埋单，可选择委托单笔发送、全部发送、单笔作废、全部作废。若由于交易所未开盘等原因被本地拒绝的委托单不会丢失，仍会显示在预埋单列表中。

7、密码

客户可在该栏中进行交易密码和资金密码的修改。在网上交易，密码是至关重要的，为使您的交易更加安全，建议客户经常更换自己的密码。在设

置密码的时候建议您不要只输入数字，应该混合输入字符和数字，以便加强密码安全强度。

8、客服中心下单电话

结算流程

1. 当日交易结束后，交易所根据结算价对会员进行结算，包括结算每日盈亏、手续费和交易保证金等。会员通过会员服务系统获取相关数据，结算数据以交易所结算数据为准。

2.期货公司根据获取的交易所数据对客户进行结算，包括结算每日盈亏、手续费和交易保证金等，并且通过中国期货保证金监控中心查询系统向客户发送交易结算单、追加保证金通知书等文件。

3.客户应及时了解账户情况，登陆中国期货保证金监控中心，通过访问查询系统查收每日的交易结算单。如有异议，应在下一交易日开市前书面向期货公司提出，否则视为对结算单的确认。