活动自查报告

活动自查报告

篇一：制度落实年活动自查报告

XXX农村信用合作联社

XX分社“制度落实年”活动自查报告

根据《XX信联发【XX】XXX号XX市XX区农村信用合作联社印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作的通知》，为彻底改变我社办理业务，执行制度“令不行、禁不止、制度不落实”等不合规问题，纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下：

一．加强组织领导，安排部署到位

我社按活动要求，于XX年8月12日，组织召开了由

分社全体员工参加的“制度落实年活动”动员会。会上组织学习了省联社《关于印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。

成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的“制度落实年活动”实施小组，并制定了“XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案”，主任负责“制

度落实年活动”的全面部署，XX负责“活动”资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺利

开展学习，并对照各项制度开展自查。

二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查

1、按照《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。

2、分社及时收集了活动学习资料，并于8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进行了集中召学习，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的农村信用社内控制度法律、法规，XX省银行人员五十个严禁、XX 系统十个严禁、客户经理十个严禁、强制休假制度、重要岗位轮换制度、信贷制度汇编等，使大家明确了开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展“制度实年”活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。

三、认真梳理，查找存在的问题

(一)制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。

(二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。

（三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。

三、整改措施

针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作：

(一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。

(二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。

（三）继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。

（四）加强学习，做好“三个结合”，确保“制度落实年”与制度执行力建设提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。

二〇一二年九月二十八日

篇二：三为实践活动自查报告

"为党旗争辉、为发展服务、为百姓造福"主

题实践活动自查报告

自全镇干部“三为”实践开展以来，按照镇党委的具体安排，我认真学习了镇党委书记在“三为”动员大会上的重要讲话精神，针对工作中存在的突出问题，从思想、工作、学习等方面进行了自查。现就自查情况作自我剖析如下:

一、参加“三为”活动建设情况。

自从开展领导干部“三为”实践活动以来，我能够按照镇党委的安排，积极参加学习，认真查找问题。在学习方面，我都按时参加，从不缺席。除了集体学习外，个人还坚持自学。学习之后，及时撰写心得体会。在坚持学习的同时，查找实际工作中和个人思想中的问题和不足，努力纠正。从自身做起、从点滴做起。同时积极配合领导班子做好本单位的思想作风建设，努力使自己成为一名合格的干部。

二、工作中存在的问题

1、政治学习不够，学习标准不高。平时只满足于读书、看报，参加单位集中组织的学习多，自学少，学马克思主义理论就更少，对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论缺乏系统的学习，特别是对“三个代表”的重要思想没有深刻地领会，钻研不够，联系实际不够，使自己对理论知识的理解与实际脱钩，没有发挥理论的指导作用，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、教条化，因而不能准确把握形势。

2、创新意识不强，工作方法简单。只安于表面，把自己份内的事做好就可以了，存在船到桥头自然直的想法，缺少创新意识，工作作风还不够扎实，没有很好地深入基层、深入实际，处理事情方法比较简单。

3、自我要求不严，主动超前少。在理论学习中，没有很好地坚持理论联系实际，没能及时用科学思想分析出现问题的原由，及时纠正主观认识上出现的偏差。自我要求不够严格，缺乏工作的主动性、进取性，安于份内工作，经常是处于奉命行事，落实任务，不能站在全局的高度，思考问题，处理矛盾。

三、对存在问题的分析：

对以上存在的问题，通过学习认真分公析究其原因关键在于自已对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论，特别是“三个代表”重要思想以及各种新知识的学习不够。认识不足，对学习的重要性、必要性、迫切性认识不够，思想上存在着重工作轻学习的顽疾，同时错误地认为自已是一名领导干部，学点自已有用的东西，能指导部门工作和搞好自已的本职工作就行了。正是由于这种错误思想的作崇，放松了学习，影响了自已知识水平的进一步提高。

对工作上存在的问题，一是自已没有认真学习和深刻领会“三个代表”的深刻内涵，和更好地运用市场经济理论，更没有把这些理论贯穿到实践中去。二是思想不解放，

对工作没有新思路，新思想，没有创新开发，顺着前人的路走下去，不敢大胆地去闯，说到底是不适应当今社会的发展要求。

四、整改措施和努力方向

针对自己在工作中存在的问题，我将在以后的工作中，认真反思，加以改进，时时开展自我批评，牢固树立马克思主义的群众观点，全心全意为人民服务，勤政务实，开拓进取，从自身做起，做群众的贴心人。扎实做好每一项工作，提高自己综合素质。具体做到以下几点：

1、加强理论学习，提高政治素质。学习是终身的事情，任何时候都不能放松。今后我不仅要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想等科学理论，及时学习领会党的文件精神，用邓小平理论武装自己的头脑，提高自己的政治理论修养，坚定自己的政治信念。还要认真学习法律法规知识。进一步增强法纪观念，增强法纪意识。树立正确世界观、人生观、价值观，

2、积极开拓进取，提高工作水平。要不断提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地钻研业务，努力提高自己工作的能力;干一行爱一行，虚心好学，深入钻研，遇到问题多看多问多想，多向周围的同志请教;要开拓创新，积极进取，灵活运用合理的方法和措施，开展工作，处理问题，把工作能力提高到一个新的水平。

3、加强自身建设，提高服务能力。通过学习，牢固树立共产主义的理想信念，紧跟不断发展变化的新形势，进一步增强大局意识、责任意识、忧患意识，在强化服务意识上下功夫，为领导决策出谋划策，献智献力;加强与同志间的思想交流，做到相互帮助、相互尊重、相互信任、以诚相待。在思想作风上坚持以民为本，常怀爱民之心，常思为民之策，常谋为民之事。在工作作风上坚持从实际出发，真抓实干，满腔热情地帮助人民群众解决实际问题和困难。在领导作风上继承和发扬党的优良传统，深入实际、深入基层，深入群众，察民情，分民忧，解民怨，让群众共享改革成果。在生活上严格要求自己，敢于抵制各种不正之风和腐败行为，努力做到勤政廉洁。

篇三：执行年活动自查报告

×××农村信用社关于

深化银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠情况报告

为巩固“内控和案防制度执行年”活动成果，深入落实×××银监局《转发〈中国银监会办公厅关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知〉的通知》和《×××办公室关于印发深化内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》文件精神，切实加强我社风险防范能力，推动制度执行力建设，实现案件防范水平的整体提高，促进

各项业务经营工作安全稳健运行。结合××省、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，并在此基础上制定了《×××农村信用合作联社深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案》，组织全辖员工按照方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将活动开展情况汇报如下：

一、组织领导

为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，我社成立了由××任组长，领导班子成员为副组长，各网点负责人为成员活动领导小组，下设领导小组办公室设在××部，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。

二、活动开展情况

（一）不良贷款的全覆盖风险排查

1、排查重点。此次主要排查是否存在以下违规行为：

2、排查责任

此次排查我社严格按照以下要求，认真落实排查责任：一是谁经手，谁负责。贷款经办人员及相关责任人员对所放贷款的真实性负责；二是谁检查，谁负责。逐户、逐笔确定排查责任人，我社排查组和联社检查人员要对其排查的业务负责。

3、问题整改。对以上我社排查出来的问题，一是要求

职能部门和营业网点对问题进行梳理，认真进行整改；二是要求各职能部门认真分析风险成因，改进信贷管理。同时，根据年初培训计划，要求业务管理部认真落实对员工的培训教育，提高风险识别能力。

（二）内控制度执行力突查。

1、认真开展自查。今年我行不定期组织了审计稽核、信贷、风险部门，经常性地开展对辖内营业机构的自查检查工作。

2、继续组织离任审计。

3、坚持开展员工的日常行为排查工作。

4、根据《×××农村信用社深化内控和案防制度执行年活动实施方案》的要求，结合我社实际，各职能部门都进一步疏理、修订、完善各项规章制度，做到制度流程全覆盖，并不断提高制度的科学性和可操作性。

（三）认真落实防范操作风险13条专项检查

1、认真执行营业网点负责人及真要岗位人员轮岗轮调制度，并将其纳入我社的人事管理制度。

2、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。

3、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，

坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。

4、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。

5、切实加强稽核建设。

三、建议及措施

1、加强检查力度，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保案件监控和检查工作有机结合。

2、加大对监控检查中发现问题的整改落实力度，确保检查发现问题得到有效整改。

3、联社职能部门应加强与各信用社的信息沟通，强化职能部室对基层网点的业务检查及指导。

4、联社各职能部门要定期或不定期组织对所辖机构网点内控及案件防控的整改落实情况进行督查，对整改工作落实不到位的要严肃追究责任人责任，同时对营业网点整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。

5、进一步强化业务人员的职业道德、职业操守和业务能力，促进风险控制与防范意识，加强主人翁思想教育，防范道德风险。

6、进一步要加强岗位轮换和强制休假制度。对重要岗位和信贷员在岗时间超过规定任职时间的要实施异地或异

片岗位轮换。逐步推行业务人员强制休假制度，组织力量对信贷人员分管的贷款进行全面检查，及时掌握信贷管理现状，防范和化解信贷风险。

二○一○年九月十日