2020年电大证券投资学考试必考重点(精编完整版)--2020电大《证券投资学》专科期末复习考试小抄
电大证券投资学考试小抄
单选题
1、世界最大的股票交易所是(B)A．伦敦股票交易所B．纽约股票交易所C．东京股票交易所D．香港联合交易所
2、(A)于1882年和琼斯合伙创办“道-琼斯公司”和报纸《午后新闻简讯》。后改版为《华尔街日报》。1884年首次编制美国股票价格平均指数，后成为著名的道-琼斯股票指数。A．查尔斯?道B．马柯维
茨C．托宾D．萨缪尔森
3、中国人自己创办的第一家证券交易所是(D) A．上海股份工所B．上海公业公所C．上海证券物品交易所D．北平证券交易所
4、(A)认为不管是股票还是商品价格的波动，都与大自然的潮汐一样，一浪跟着一波，周而复始，具有相当程度的规律性，展现出周期循环的特点，任何波动均有迹有循。A．波浪理论B．随机漫步理论C．道氏股价波动理论D．相反理论
5、按照证券投资品种的不同,可以把证券投资风险划分为(A) A．股票投资风险和债券投资风险B．系统性风险和非系统性风险C．个人投资风险和机构投资风险D．场内交易风险和场外交易风险
6、按照证券投资风险的产生根源和造成影响的不同，可以把证券投资风险划分为(B)A.股票投资风险和债券投资风险B.系统性风险和非系统性风险C.个人投资风险和机构投资风险D.场内交易风险和场外交易风险
7、证券公司长期投资按年末余额的(C)差额提取投资风险准备；按税后利润的（）提取一般风险准备。A．5%,10%B．2%,5%C．1%,10% D．10%,1% 8、社会保障基金的投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例是(B) A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40% D.不低于10%
9、由证券公司办理的证券发行称为(D) A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行
10、证券市场中介机构包括证券登记公司、证券投
资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师
事务所、证券信用评级机构和(D)等机构。A．证券
交易所B．证券业协会C．证券沙龙D．证券公司
11、(B)是指个人投资者通过购买不同证券组合类型
的投资基金，形成资金集合后再选择证券品种进行投
资的方式。A．直接投资B．间接投资C．机构投资D．个
人投资
12、运用组合投资理论，选择各种证券，进行匹配
结合，可以(C)A．杜绝风险B．平衡风险C．降低
风险D．消除风险
13、新股在二级市场上市首日，其即时行情显示的
前收盘价格是其(D) A．最高价B．最低价C．开盘价
D．发行价
14、公司最近(B)连续盈利，发行的A股才可以上市
交易。A．两年B．三年C．四年D．五年
15、上海证券交易目前规定：在开盘集合竞价的时
间内(B)A．接受撤单申B．不接受撤单申报C．接
受交易和撤单申报D．不接受交易和撤单申报
16、我国证券公司向客户收取的A股交易的佣金最高
为交易金额的(B) A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰17、
投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在(A)设立
账户。A．证券交易所B．中国人民银行C．工商银
行D．中国银行
18、债券代表债券投资人对公司资产的(D) A．所有
权B．处置权C．支配权D．债权
19.把债券分为政府债券、金融债券和公司债券的依
据是(A) A．按债券发行人B．按债券体现内容C．按
债券上市与否D．按债券购买者
20、债券代表债券投资者对公司资产的(D)A．所有
权B．处置权C．分配权D．债权
21、封闭式基金具有固定的封闭期，通常在(D)年以
上A．10年B．15年C．20年D．5年
22、基金管理人和托管人之间的关系是(C)的关系。
A．所有者和监督者B．委托和受托C．经营者和监
管者D．委托代理23、美国称证券投资基金为(C)
A．证券投资信托基金B．单位信托基金C．共同基
金D．证券投资基金
24、(B)的主要业务是发起设立基金和管理基金A．基
金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金投
资者25、在金融期货交易中,大多数金融期货合约采
取(A)的结算方式A．对冲B．实物交割C．现金交割
D．转手交易26、期货合约是由(C)统一制定的A．证
券交易所B．中国证监会C．期货交易所D．财政
部27.(C)是基准利率A．回购利率和再贴现率
B．回购利率和同业拆借利率C．再贴现率和同业拆
借利率D．再贴现率,回购利率和同业拆借利率
28、(B)只能在期权到期日执行，既不能提前,也不能
推迟。A．卖出期权B．欧式期权C．美式期权D．看
涨期权
29、一般来讲，期权合约剩余的有效时间越长，则
期权价格越(A)A．高B．低C．不变D．不确定
30、实值期是指期权的内在价值为(B)A．负B．正C．零
D．任意数31、(D)不属于宏观经济分析A．价格
总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析
D．区位分析32、GDP的三种计算方法是(C)A．价
值法,收入法,支出法B．价值法,收入法,生产法
C．支出法,收入法,生产法D．价值法,支出法,生产法
33、K线图的阳线表示(D)A．开盘价高于收盘价．开
盘价等于收盘价C．收盘价等于最低价D．收盘价高
于开盘价34、(B)是用统计处理的方式，将若干天的
股票价格加以平均，然后连接成一条线，用来观察股
价变动趋势A．趋势线B．移动平均线C．涨跌比率
D．超买超卖线
35、以下哪个公式是净资产收益率的计算公式
(B)A．每股市价/每股收益B．净利润/平均净资产
C．主营业务利润/主营业务成本D．净利润/销售36、
由心理线公式计算出来的百分比值，超过75时为超买，低于(B)时为超卖A．20B．25C．50 D.30 37、动向指数又叫移动方向指数或趋向指数，是属于(C)的技术性指标。A．成交量分析B．平均数分析C．趋势分析D．人气分析38、市盈率反映单靠普通股的收益要多长时间才可收回购买股票的投资，其投资收益率是多少，其计算公式为(A)A．普通股每股市价/普通股每股收益B．普通股每股收益/普通股每股市价C．年度末股东权益/年度末普通股数D．股东权益总额/资产总额* 100% 39、若流动比率大于1，则下列说法正确的是(A)A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20% 40、二板市场最初是由(B)创建的。A．英国B．美国C．加拿大D．日本
多选题
1、证券投资的功能包括(ABCDE)
A．筹集资金的功能B．配置资本的功能C．发展信用的功能D．调控经济的功能E．分散风险的功能2、资本证券是拥有一定量的资本所有权和收益索取权的凭证。资本证券包括(BDE)A．本票B．股票C．支票D．债券E．基金3、全额交易结算资金制度(AB)A．是一种证券交易风险防范制度B．是我国证券公司的所有业务都必须遵守的制度C．是世界上的发达国家普遍采用的制度D．是有利于减少证券交易风险的制度4、对于证券公司来说，风险监察主要体现在(ABD)几个方面A．事先预警B．实时监控C．内部监察D．事后监察5、机构投资者面临的主要风险是(ABCDE)A．经纪业务风险B．自营业务风险C．承销业务风险D．内部管理风险E．结算业务风险6、我国股市散户众多的弊病在于(ABCD)A．投机性强，容易导致股市狂涨狂跌B．易受庄家左右C．不利于参与对上市公司治理结构的改革D．换手率高7、2 股份公司的组织机构一般由(ABC)组成A．股东大会B．董事会C．监事会D．经理班子8、3 股票场外
交易的形式，包括(ACD)A．柜台市场B．第二市场
C．第三市场D．第四市场9、发行人在确定债券期
限时，要考虑的因素主要有(ABC)
A．资金使用方向B．市场利率变化C．债券变现能
力D．发行费用
10、确定债券票面金额，要考虑的因素有(BCD) A．资
金使用方向B．发行对象C．市场资金供给情况
D．发行费用11、对于商业银行所从事的基金业务，
目前主要指(BD)，由中国人民银行和中国证监会一
起共同实行监管职责。A．基金发行B．基金托管C．基
金申购D．基金代销E．基金赎回
12、封闭式基金按照发行对象和范围来划分，可以
分为(CD)A．网上发行B．网下发行C．公募发行D．私
募发行E．包销发行13、利率期货的种类包括(ABCD)
A．国库券期货B．欧洲美元定期存款期货C．美国
中期国债期货D．美国长期国债期货14、股票指数
期货的套利交易包括(ABC)A．跨月份套利B．跨市
场套利C．跨品种套利D．跨合约套利15、某投资
人预期某种标的物价格将下降，他可以(BC)A．卖出
看跌期权B．卖出看涨期权C．买入看跌期权D．买
入看涨期权16、国民经济总体指标主要有(BCD)。
A．GDP和工业增加值B．失业率和通货膨胀C．货
币供应量D．国际收支17、下列属于图形分析方法
的有(ABC)A．线形图B．柱状图C．K线图D．超买
超卖线18、下列关于随机指数的说法正确的是
(ABD)
A．随机指数是一种较短期，敏感指标B．分析比较
全面D．随机指数的典型背驰准确性颇高19、对于
上市公司最重要的财务指标包括(ABD)A．每股收益
B．每股净资产C．流动比率D．净资产收益率E．存
货周转率20、债券的主要形式有(ABCDE)A．普通
债券B．浮动利率票据C．可转换债券D．零息票债
券E．双币债券等形式
判断题
1、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币
索取权的有价证券。如股票和债券等。错误
2、有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所
注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。错
误3、息社会自身的发展必然要求突破实物资本的
限制，实现社会财富的虚拟化和信用化，才能满足网
络技术的发展要求，形成与信息社会相适应的财富存
在形式。正确4、资本证券是拥有一定量的资本所
有权和收益索取权的凭证。它包括股票、债券、基金
证券及其衍生品种。正确5、x财政部颁布的“证
券公司财务制度”中规定了证券公司应提取坏账准
备。提取坏账准备的标准是按照每年年末应收账款余
额的3%错误6.1998年8月，国务院批准了《证券
监管机构体制改革方案》，决定理顺监管体制，完善
监管体系，加强对全国证券、期货业的集中统一监管。
根据这一方案，中国人民银行的证券监管职能全部移
交证监会；撤消国务院证券委，其职能并入证监
会。正确7、xxx“证券公司财务制度”中规定：
证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总
成本的差额，按年提取和清算跌价准备。正确
8、在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商
是受托人。正确9、做市商制度是不同于竞价交易
方式的一种证券交易制度，一般为柜台交易市场所采
用。正确10、同时从事证券经纪业务和自营业务
的证券公司，必须在经营这些业务时实行严格的“防
火墙”制度。正确11、委托型或间接型投资是指
个人投资者通过购买不同证券组合类型的投资基金，
形成资金集合后再选择证券品种进行间接投资的方
式。正确12、利率固定的情况下，预期未来
市场利率水平要上升，意味着今后股票的行市上升
错误13、运用组合投资理论，选择各种证券，进
行匹配结合，以便有效地杜绝投资中的风险，增加投
资收益。错误14、股票流通价格是反映国民经
济动向的“晴雨表”。正确15、证券清算和交割两个过程统称为证券结算。正确16、在公司股权日益分散的情况下，一般要掌握公司的50%的股份，就可以实现对公司的控股。错误17、目前,证券交易所每日开盘时采用连续竞价方式,在日常交易中采用集合竞价方式。错误18、进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率将比前期利率更高，呈累进状。正确19、现债券的实际利息是发行价格与票面金额的差额。正确20、债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间。错误21、开放式基金的投资人可以在首次发行结束后，立即向投资管理人或中介机构提出购买和赎回申请。错误
22、我国规定开放式基金的申购手续费不得超过申购金额的5%，实际操作中，一般低于2%。正确23、开放式基金可以进行长期投资，封闭式基金不能全部用来投资。错误24、基金管理人与基金托管人之间是委托与受托关系。错误25、欧洲美元定期存款期货的最小变动价位是0.01%。正确26、世界上首次推出外汇期货的交易所是芝加哥期货交易所。错误27、股票指数期货到期后采用“现金结算”，而不用股票作实物交割。正确
28、欧式期权的购买者只能在期权到期日这一天行使其权利。正确29、剩余期限对期权价格的影响直接作用在时间价值上，对期权的内在价值并无影响。正确30、一般地说，标的资产的收益率越高，看涨期权的价格越高。错误31、( )每股收益多,意味着分红一定也多。错误
32、二板市场上市标准高，同时有高风险性。错误33、处于行业生命周期幼稚期的企业更适合投资人而非投机者错误
34、“不做假账”是会计人员的基本职业道德和行为准则，所有会计人员必须以诚信为本，操守为重，坚持准则，不做假账。正确35、ＤＩＦ与ＭＡＣＤ在０以上，大势属空头市场。ＤＩＦ与ＭＡＣＤ在０以下，大势属多头市场。错误36、当六日强弱指标下降至２０时，表示股市有超卖现象，如果一旦继续下降至１０以下时则表示已到严重超卖区域，股价极可能有止跌回升的机会。正确37、布林线的带状区呈水平方向移动时，可以视为处于“常态范围”。此时，股价向上穿越“上限”时，将形成短期回档，为短线的买入信号；股价向下穿越“下限”时，将形成短期反弹，为短线的卖出时机。错误38、x产权比率低是低风险、低收益的财务结构，表明债权人的利益因股东提供的资本所占比重较大而具有充分保障。正确39、招股说明书不属于证监会规定的上市公司财务报告信息披露的内容。错误
40、缺口分为普通缺口，突破缺口，持续性缺口与消耗性缺口等四种。正确
证券投资学复习题doc
《证券投资学》复习题1 一、名词解释 1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。 2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。 3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。 4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。 5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。 二、单选题 1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。 A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．2 2.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。 A．到期收益率低于票面利率 B．到期收益率高于票面利率 C．到期收益率等于票面利率 D．不一定 3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。 A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高 4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。 A．923．4 B．1000．0 C．1035．7 D．1010．3 5.一般地，银行贷款利率和存款利率的降低，分别会使股票价格发生如下哪种变化（ B ） A、上涨、下跌 B、上涨、上涨 C、下跌、下跌 D、下跌、上涨 股票的β系数为，Y股票的β系数为，现在股市处于牛市，请问你想短期获得较大的收益，则应该选哪种股票(A ) A、X B、Y C、X和Y的某种组合 D、无法确定
国家开放大学电大考试《建筑力学》课程期末重点模拟试卷整理汇总(考试精华版)
中央广播电视大学2015—学年度第一学期“开放专科”期末考试 建筑力学 试题 年1月 一、单项选择题（每小题3分，共计30分） 1．约束反力中含有力偶的支座为( )。 A ．固定铰支座 B ．固定端支座 C ．可动铰支座 D ．都不是 2．截面法求杆件截面内力的三个主要步骤顺序为( )。 A ．列平衡方程、画受力图、取分离体 B ．画受力图、列平衡方程、取分离体 C ．画受力图、取分离体、列平衡方程 D ．取分离体、画受力图、列平衡方程 3．在一对( )位于杆件的纵向平面内的力偶作用下，杆件将产生弯曲变形，杆的轴线由直线弯曲成曲线。 A ．大小相等 B ．大小相等、方向相反 C ．大小相等、方向相同 D ．方向相反 4．低碳钢的拉伸过程中，( )阶段的特点是应力几乎不变。 A ．弹性 B ．屈服 C ．强化 D ．颈缩 5．轴心受压直杆，当压力值P F 恰好等于某一临界值Pcr F 时，压杆可以在微弯状态下处于新的平衡，称压杆的这种状态的平衡为( )。 A ．稳定平衡 B ．不稳定平衡 C ．随遇平衡 D ．不知道 6．欲求梁某一点的线位移，应在该点设( )。 A ．一单位集中力 B ．一单位集中力偶 C ．一对单位集中力 D ．一对单位集中力偶 7．图示单跨梁AB 的转动刚度AB S 是（ ）。（l EI i ） A ．3i B ．6i C ．4i D ．－i
8．矩形截面，高为h ，宽为b ，则其抗弯截面模量为（ ）。 A ．62bh B ．63bh C ．122bh D ．12 3 bh 9．在力法典型方程的系数和自由项中，数值恒大于零的有（ ）。 A ．主系数 B ．主系数和副系数 C ．主系数和自由项 D ．副系数和自由项 10．图示单跨梁的传递系数是（ ）。 A ．0 B ．—1 C ．0.5 D ．2 二、判断题（每小题2分，共计30分。将判断结果填入括弧，以√表示正确，以×表示错误） 1．在约束的类型中，结点可分为铰结点、刚结点、自由结点。( ) 2．交于一点的力所组成的力系，可以合成为一个合力，合力在坐标轴上的投影等于各分力在同一轴上投影的代数和。( ) 3．在平面力系中，所有力作用线汇交于一点的力系，称为平面一般力系，有3个平衡方程。( ) 4．多余约束是指维持体系几何不变性所多余的约束。( ) 5．杆件变形的基本形式共有轴向拉伸与压缩、剪切、扭转和弯曲四种。( ) 6．截面上的剪力使研究对象有逆时针转向趋势时取正值。( ) 7．作材料的拉伸试验的试件，中间部分的工作长度是标距，规定圆形截面的试件，标距和直径之比为5：1或10： 1。( ) 8．平面图形的对称轴一定通过图形的形心。( ) 9．两端固定的压杆，其长度系数是一端固定、一端自由的压杆的4倍。( ) 10．挠度向下为正，转角逆时针转向为正。( )
《证券投资学》判断选择题(一).
《证券投资学》判断选择题（一） 一、是非题 1、（非）质押债券是以土地、房屋等实物资产作为抵押担保品而发行的债券。 2、（非）债券上市之后，市场利率的走向一般不会影响到债务的价格波动。 3、（是）可转换债券是一种有权按一定条件转换成公司股票的债券，具有股票与债券的双重性质。 4、（非）股东买了股票后如果不想继续持有股票可以依法向公司退还股票。 5、（非）我国上市公司中总体有大约50％的股份属于公众股东。 6、（是）B股又称为人民币特种股票，是指以人民币标明面值、以外币认购与买卖、在我国主板市场上市的股票。 7、（非）开放式基金的一大特点是其基金份不可以随意因申购或赎回而改变。 8、（非）银行利率降低一般地会不利于资本市场价格的增长。 9、（）在本币贬值的情况下，进口型企业的收益会增加。 10、( 非)国债的信用级别最高，因此其票面利率也最高。 11、( 是)处于产业生命周期初创期的企业其经营业绩是不稳定的。 12、( 是)成交量和成交价是市场行为的最基本表现。 13、（是）股价上升必须伴随有成家量的放大，下跌则未必有成交量的放大。 14、（非）国民经济的发展状况良好，一般会使投资者增加实业投资，从而不利于股票市场的投资，使股票价格下跌。 15、（非）根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，此时为卖出信号。 16、（是）债券的信用评级结果为AAA级的是最佳的投资等级 17、（是）一般而言，资信等级越高的债券其票面利率越低，公司的筹资成本就越低。 18、（是）股票发行后在交易所上市交易的条件之一是其经营业绩必须在最近三年内连续盈利。 19、（是）店头交易制度也可以称为双价制度，因为店头报出的是买卖两个价格。 20、（是）企业的资产负债率越高，表明该企业的偿债压力越大。 21、（非）技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。 22、（非）通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生。 23、（是）集合竞价是公开竞价的一种方式。 24、（非）潜伏底不是底部形态。 25、（是）本币贬值，资本从本国流出，易于使本国股票市场价格下跌。 26、（非）存货周转率是反映公司偿债能力的指标。 27、（是）一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。 28、（是）本利比是每股市价与每股税后净利的比率。 29、（非）上海证券交易所是公司制交易所。 30、（非）如果DIF的走向与股价走向相背离，DIF第二个高点比第一个高点低，但股价第二个高点比第一个高点高，则为买入信号。 31、（非）存货周转天数是反映企业获利能力的指标。 32、（是）一般来说，在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利。 33、（是）支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。 34、( 是)处于产业生命周期初创期的企业更适合投机者而非投资者。
期末考试重点复习内容
复习应考指南 共分三个部分： 一、复习应考基本要求 二、复习应考资料及其使用 三、复习应考重点范围辅导 一、复习应考基本要求本学科是中央电大开放教育本科行政管理本科的必修课，课程结业考试实行全国统一考试。 （一）考试范围见中央电大“期末复习指导”各章的考核知识点及考核要求（二）考试形式 闭卷笔试；考试时间：90 分钟 （三）试题类型 1、单项选择题 2、多项选择题 3、填空 4、名词解释 5、简答题 6、论述题 二、复习应考的资料及其使用 （一）平时作业：考试时约占30%的内容
（二）中央电大期末复习指导 （三）《行政法与行政诉讼法学习指导书》 三、特别提示及强调： （一）上述强调的三种复习资料缺一不可，共同构成期末考试内容。 （二）中央电大期末复习指导中的综合练习P19——P43 应是复习考试重点。本书P44——P62 有综合练习的部分答案。但名词解释被略。 （三）中央电大“期末复习指导“中综合练习的名词解释答案如下：（以下页码为教材页码） 一章：1、P4 2、P2 3、P10——P114、P45、P6 6 P6 7 、P68、P9 ——- 二章：1、P182、P19 - k 三章：1、P242、P263、P29 四章： 1、P30 2、P30 3、P39 4、P39 5、P39 6、P39 六章：1、 P552、P57 七章： 1、P59 八章： 1、P62 九章： 1、P68 2、P72 3、P69 4、P70 5、P70 6、P70 7、P70 8、P70 9、P7010、P76 11 、P7612、P77 十章： 1、P78 2、81 3、P82 4、P83 十一章：1、P882、P99
国开(中央电大)专科《财务管理》十年期末考试题库
国开(中央电大)专科《财务管理》十年期末考试题库 (电大期末纸质考试必备资料) 说明：1.试卷号码：2038； 2.适用专业及层次：会计学(财务会计方向)和金融(金融与财务方向)、专科； 3.资料整理于2020年1月10日，收集了2010年1月至2019年7月中央电大期末考试的全部试题及答案。 2019年7月试题及答案 一、单项选择 1.下列各项企业财务管理目标中，能够同时考虑资金的时间价值和投资风险因素的是(A)。 A.产值最大化 B.利润最大化 C.每股收益最大化 D.股东财富最大化 2.某种股票为固定成长股票，股利年增长率6%，预计第一年的股利为8元／股，无风险收益率为10%，市场上所有股票的平均收益率为16%，而该股票的贝塔系数为1.3，则该股票的内在价值为(B)元。 A.65.53 B.67.8 C.55.63 D.71.86 3.某人分期购买一辆汽车，每年年末支付10 000元，分5次付清，假设年利率为5%，则该项分期付款相当于现在一次性支付(C)元。 A.55 256 B.40 259 C.43 295 D.55 265 4.某投资方案的年营业收入为10 000元，年付现成本为6 000元，年折旧额为1 000元，所得税率为25%，该方案的每年营业现金流量为(C)元。 A.1 680 B.2 680 C.3 250 D.4 320 5.与其他短期融资方式相比，下列各项属于短期融资券缺点的是(D)。 A.融资成本低 B.融资数额大 C.可提高公司影响力 D.风险大 6.某公司普通股目前的股价为10元／股，融资费率为8%，刚刚支付的每股股利为2元，股利固定增长率3%，则该股票的资本成本为(D)。 A.22.39% B.21.74% C.24.74% D.25.39% 7.某公司近年来经营业务不断拓展，目前处于成长阶段，预计现有的生产经营能力能够满足未来10年稳定增长的需要，公司希望其股利与公司盈余紧密配合。基于以上条件，最为适宜该公司的股利政策是(C)。 A.剩余股利政策
证券投资判断题
证券投资判断题 （章） 一、判断题 ．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 ．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 ．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 二、判断题 ．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 ．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 ．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。 答案：非 ．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。 答案：是 ．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动 答案：非 ．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 ．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 ．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。 答案：非
．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。 答案：非 ．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是 、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。 答案：非 ．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。 答案：是 ．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答案：非 ．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。 答案：是 ．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。 答案：非 ．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 答案：是 ．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。 答案：非 ．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 答案：是 ．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。 答案：非 ．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。 答案：非 ．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
证券投资学期末考试
第一章导学 证券是各类合法权益凭证的统称。 证券包括：货币证券、财务证券、凭证证券、资本证券 有价证券：是指那些代表着一定的价值，能够设定、证明持有者的收入权益，并可以在市场上转让流通，从而具有价格表现的证券。 按照证券收益是否固定分类：固定收益证券、变动收益证券。 按照证券是否上市分类：上市证券、非上市证券。 按证券募集方式分类：公募证券、私募证券。 证券投资：是指围绕形成证券形态的金融资产投入货币资金，并通过持有和运用这种资产获取增值收益的行为。 第二章证券投资要素 按照投资者结构划分，证券投资者主体可以主要包括个人投资者和机构投资者。 合格境外投资者 QFII 股票是由股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和收益，并据以获得股息及其他投资者权益的可转让凭证。 按股东所享有的权益划分：普通股、优先股、后配股、混合股。 普通股票的权益： 第一，公司决策参与权。 第二，公司盈余分配请求权。 第三，公司剩余财产分配权。 第四，优先认股权。
第五，股份自由转让权。 第六，股东责任的有限性。 股份公司税后利润的分配顺序： （1）弥补公司以前年度亏损。 （2）提取法定公积金。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。 （3）经股东会或者股东大会决议提取任意公积金。 （4）支付股利。 ----先支付优先股股股息 优先股的优劣： 优：一是在收益稳定性的保障上优先于普通股。 二是在收益与剩余财产分配顺序上，优于普通股。 劣：第一，优先股持有者一般无权参与公司的经营管理，没有对公司人事、决策等方面的表决权。 第二，优先股的股息率固定，即使公司经营状况良好，优先股股东通常也不能享受公司利润增长带来的分配利益。 按票面是否标明金额划分：面额股票，无面额股票。 A种股票：是以人民币计值和购买，主要针对国内投资者发行的股票。B种股票：是指由我国股份有限公司发行的、在境内上市并以人民币标明面值，供境内外投资者用外币认购的普通股票。 按绩效或收益特征划分，主要有蓝筹股、收益股、成长股、防守股、周期股、投机股。
电大期末考试2018年《领导学基础》课程考试重点复习资料及打印版整理精编
二、名词解释 1、领导（是以实践中心展开的，由拘役社会系统中的领导主体根据领导环境和领导客体的实际情况确定本系统的目标和任务，并通过示范、说服、命令、竞争和合作等途径获取和动用各种资源，引导和规范领导客体、实现既定目标，完成共同事业的强效社会工具和行为互动过程。） 2、领导活动的主体也称领导主体（是指由组织中担任决策、指挥、协调和监督等职责的人员，包括领导个体和领导群体。领导主体是领导活动得以展开并取得成功的核心力量。） 3、领导客体（是指领导活动的执行者与作用对象。主要包括领导者的部属和领导的部分对象） 4、领导手段（是指领导主体适应、利用并改造环境、以及调动和激励下属的方式与方法） 5、行政领导（是指国家行政管理系统中，国家行政机关及其领导者依法行使国家权力，为组织和管理国家行政事务发挥领导职能的行为过程） 6、领导权变理论（是就有关领导者在不同的领导环境因素条件下，如何选取相应的领导方式，最终实现理想的领导效果的理论） 7、内隐领导理论（有关领导概念的看法，既含有领导者是什么，又含有领导者应该是什么样的；既表明了人们对领导者的要求, 也表明了人们对领导者的期望。心理学家将这种探明人们“内心” 领导概念结构的理论之为内隐领导理论。 8、柔性领导（是指在研究人们心理和行为的基础上，依靠领导者的非权力影响力，采取非强制命令的方式，在人们心目中产生一种潜在的说服力，使其自觉服从和认同组织意志，从而把组织意志变为人们自觉的行动的领导行为） 9、领导权力（就是领导者（权力所有人），遵循相关的法律法规，运用多种发法与手段，在实现特定目标的过程中，对被领导者（权力相对人）做岀一定行为与施行一定影响的能力） 10、领导授权（就是在组织系统内部，领导者将组织和人民赋予自己的部分职务权力授予下级行政机关或职能机构，以便下级机关能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务，从而为被授权者提供完成任务所必需的客观条件） 11、充分授权（也叫一般授权，是指上级行政主体在下达任务时，允许下属自己进行决策，并能进行创造性工作。充分授权又可分为三种情况：一是柔性授权；二是模糊授权；三是惰性授权） 12、不充分授权（也称之为特定授权或刚性授权，是指上级行政主体对于下属的工作范围、内容、应达成的目标和完成工作的具体途径都有详细规定，下级行政主体必须严格执行这些规定。在这种形式中，被授权者的职务、责任和权力等均有明确的规定） 13、制约授权（又叫复合授权，是指上级行政主体将某项任务的职权分解授权给两个或多个子系统，使子系统之间产生相互制约的作用，以免岀现疏漏） 14、弹性授权（又称动态授权，是指在完成任务的不同阶段采 15、“腐败”概念（被称作为“权力腐败”概念的简称，它特指权力的蜕变。即权力主体滥用权力或者偏离公共职责，借职务之便获取个人的特殊利益，从而使国家政治生活发生病态变化的过程） 16、权力制约（从一般意义上讲，就是对权力的限制与约束。具体地说，就是享有制约权力的个人或者组织与解体，运用民主、法制与新闻舆论等多种手段，通过各种有效途径，对权力所有人与行使者所形成的特定的限制与约束关系） 17、领导体制（就是指在组织内部与领导活动中，组织机构的设置和领导权限的划分及其所形成的用以规范领导活动范围和方式的制度体系） 18、领导层次（是指领导体制中纵向组织结构的等级层次，有多少等级层次，就有多少领导层次） 19、领导幅度（亦称“领导控制跨度”是指领导者可直接下达 命令发岀指示并直接向他汇报，对他负责的人数） 20、直线式领导组织结构（又称层次制、分级制、金字塔式或传统式组织结构。它将是一个领导系统或单位，在纵向上垂直划分为若干层次（从最高德指挥中心到最低的基层单位）形成一个逐级扩散、层次分明的金字塔式的组织结构） 21、职能式组织结构（又称分职制，它是一种为了完成某一较为复杂的工作任务或特定的领导功能而成立的某些专门性机构） 22、矩阵式组织结构（是一种在混合式领导组织结构的基础上， 按照数学上的矩形方阵原理建立起来的领导体制，又称“规划一一 目标"结构） 23、一长制（又称之为首长负责制或独任制，是指在一个系统或者组织的领导机关内部，其法定的最高决策权力完全集中在一位行政首长身上的领导体制） 24、委员会制（又称之为会议制或者合议制，是指在一个系统或者组织的领导机关内部，其法定的最高决策权力由两位或者两位以上的行政负责人共同行使的领导体制） 25、自然集体领导（是一种原始的、初级的、简单的领导体制，是在原始社会生产力水平十分低下的情况下，产生在原始公有制经济基础之上的。它主要表现为氏族议事会、部落议事会与部落联盟议事会等形式，是适应了当时社会对简单协作劳动的领导与军事指挥要求的领导体制） 26、领导环境（是指制约和推动领导活动发展的各种自然要素和社会要素的总和） 27、职位权力（是指与领导主体的职位相联系的正式职权以及领导主体从其上层和整个组织、群体各方面所取得的支持的程度） 28、领导环境的发展（是指领导主体通过发挥主观能动性，创造适于发挥组织成员积极性的全新环境条件，实现领导环境的优化乃至创新） 29、文化生态学（是研究人与文化、环境及其关系的学科。其主要观点是：强调物质环境的作用是不同文化的风俗、行为和生活 方式的一个有力的决定因素） 30、领导文化（是指领导者群体或个体在领导实践中形成并通过后天学习和社会传递得到发展，对于领导活动的过程、本质、规律、规
证券投资学-证券投资学习题集(含答案)
《证券投资学》课程习题集 【说明】：本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型。 一、单选题 1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（） A、资本利得 B、资本收益 C、资本升值 D、基本收益 2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） A、收入型证券组合 B、平衡型证券组合 C、避税型证券组合 D、增长型证券组合 3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（） A、市场指数型证券组合 B、收入型证券组合 C、平衡型证券组合 D、有效型证券组合 4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（） A、马柯威茨 B、索罗斯 C、艾略特 D、凯恩斯 5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（） A、成长股 B、蓝筹股 C、普通股 D、累积优先股 6.普通股具有如下基本特点（） A、优先认股权 B、优先清偿 C、股息优先 D、有限表决权 7.投资基金的单位资产净值是（） A、经常发生变化的 B、不断上升的 C、不断减少的 D、一直不变的 8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的（） A、高风险性 B、可流通性 C、潜在高收益性 D、返还性 9.投资基金的单位资产净值是（） A、经常发生变化的 B、不断上升的 C、不断减少的 D、一直不变的 10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（） A、A股 B、B股 C、H股 D、N股 11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（） A、A股 B、B股 C、H股 D、N股 12.公用事业、药品等行业的股票属于（） A、周期性股票 B、防御性股票 C、投机性股票 D、蓝筹股票 13.按股东的权利和义务，可将股票分为（） A、普通股和优先股 B、A股和B股 C、H股和N股 D、记名股票和无记名股票
(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)
第一章证券投资概述 1、证券的涵义:各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（股票、债券、基金证券、票据、提单、存款单）;广义证券根据体现的信用性质:无价证券：只是一般的凭证（证据证券、凭证证券）如借条、收据等;有价证券：代表财产权的证券，它代表着财产所有权,收益请求权或债权.如股票，各种债券等 2、证券投资与投机 ?证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 ?证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。 投资与投机的关系： 转化：两者一定条件下会相互转化 （1）动机与目的不同。投资的目的是为了获取稳定的利息和股息收入；而投机则是为了在短期内通过价格变动来获取买卖差价收入。 （2）持有时间不同。投资者持有证券的时间一般在一年以上，而投机者持有证券的时间较短。 （3）决策依据不同。投资者主要依据于对上市公司经营状况的分析考察，而投机者主要依据于对股市行情短期变化的预测。 （4）风险倾向和风险承受能力不同。投资者厌恶证券风险，风险承受能力也较差；而投机者往往喜欢风险，他们为了赚大钱愿意冒风险 （5）投资对象不同。投资者通常选择价格波动小的证券，而投机者往往选择那些价格波动大、有周期性变化的证券。 3、证券投机的作用 积极作用：平衡价格；保持证券交易的流动性；分担价格变化的风险。 投机的消极作用： （1）、投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，而使另一些投机者在很短的时间内遭到破产损失，不利于社会安定。 （2）、在投机过度的情况下，一些投机者为了牟取暴利会进行内幕交易，甚至制造谣言，进行虚假交易，垄断操纵证券市场，违背证券市场“公平、公正、公
电大《英语国家概况》科目期末考试考试重点复习资料完整版
2017电大《英语国家概况》科目考试 重点复习资料完整版推荐 英语国家概况Chapter 1 Land and People 第一章英国的国土与人民 I. Different Names for Britain and its Parts 英国的不同名称及其各组成部分 1.Geographical names: the British Isles, Great Britain and England.地理名称：不列颠群岛，大不列颠和英格兰。 2.Official name: the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland.官方正式名称：大不列颠及北爱尔兰联合王国。 3.The British Isles are made up of two large islands-Great Britain (the larger one) and Ireland, and hundreds of small ones.不列颠群岛由两个大岛—大不列颠岛（较大的一个）和爱尔 兰岛，及成千上万个小岛组成。 4.Three political divisions on the island of Great Britain: England, Scotland and Wales.大不列颠岛上有三个政治区：英格兰、苏格兰和威尔士。 (1) England is in the southern part of Great Britain. It is the largest, most populous section.英格兰位于大不列颠岛南部，是 最大，人口最稠密的地区。 (2) Scotland is in the north of Great Britain. It has three natural zones (the Highlands in the north; the Central lowlands; the south Uplands) Capital: Edinburgh苏格兰位于大不列颠的北部。它有三大自然区：北部高地，中部低地及南部山 陵。首府：爱丁堡。 (3) Wales is in the west of Great Britain. Capital: Cardiff威尔士位于大不列颠的西部。首府：加的夫 (4) Northern Ireland is the fourth region of the UK. Capital: Belfast.北爱尔兰是英国第四个区域。首府：贝尔法斯特。 5.The Commonwealth (of nations) is a free association of independent countries that were once colonies of Britain. It was founded in 1931, and has 50 member countries until 1991.英联邦是曾为英国殖民地的、但现已独立国家所构成的自由 联合体。它成立于1931年，至1990年止已有50个成员国。 II. Geographical Features 英国的地理特征 1.Geographical position of Britain: 英国的地理位置：Britain is an island country surrounded by the sea. It lies in the North Atlantic Ocean off the north coast of Europe. It is separated from the rest of Europe by the English Channel in the south and the North Sea in the east. 英国是一个岛国。它位于大西洋 北部，与欧洲大陆的北海岸隔海相望。南面的英吉利海峡和东面的 北海将它与欧洲其它部分隔开。 2.The north and west of Britain are mainly highlands; and the east and southeast are mostly lowlands.英国的西部和北部主要是高地，东部和东南部主要是低地。III. Rivers and Lakes 河流与湖泊Ben Nevis is the highest mountain in Britain (1,343m).本尼维斯山为英国最高峰，海拔1,343米。Severn River is the longest river in Britain (338km).塞文河是英国最长的河流。全长338公里。Thames River is the second longest and most important river in Britain. (336km).泰晤士河是英国第二大河， 也是英国最重要的河。全长336公里。Lough Neagh is the largest lake in Britain which is located in Northern Ireland. (396 square kilometres).讷湖（内伊湖）是英国最大的湖，位于北爱尔兰。面积为396平方公里。River Clyde is the most important river in Scotland.克莱德河是苏格兰最重要的河流。Snowdonia is the highest mountain in Wales.（1,085m）斯诺多尼亚是威尔士的最高点，海拔1,085米。 IV. Climate 气候 1. Britain's favorable climate 英国有利的气候条件：Britain has a maritime climate-winters are not too cold and summers are not too hot. It has a steady reliable rainfall throughout the whole year. The temperature varies within a small range. 英国属于海洋性气候：冬季不过于寒冷，夏季不过于炎热。 全年有稳定可靠的降雨量，气温变化幅度小。 2.The factors influence the climate in Britain:影响英国气候的因素： 1）The surrounding waters tend to balance the seasonal differences by heating up the land in winter and cooling it off in summer;环绕四周的海水。冬天，海水可使岛内气温升高， 夏天则使气温降低，从而起到平衡季节温差的作用； 2）The prevailing south-west winds or the Westerlies blow over the country all the year round bringing warm and wet air in winter and keeping the temperatures moderate;一年四季盛行的西南风和西风在冬季从大西洋带来温暖、潮湿的空气，使气温适宜； 3）The North Atlantic Drift passes the western coast of the British Isles and warms them.北大西洋暖流经不列颠群岛西海岸，使气候变暖。 3.Rainfall 降雨量：Britain has a steady reliable rainfall throughout the whole year. The average annual rainfall in Britain is over 1,000mm. There is a water surplus in the north and west, and a water deficit in the south and east.英国全年降雨量稳定，平均降雨量超过1000毫米。英国北部、西部雨量过多，但是南部、东部有所缺乏。 V. The People 人口 1.population distribution 人口分布：Britain has a population of about 57 millions and it is very unevenly distributed. 90% of the population is urban and only 10% is rural. The population of Britain is made up mainly of the English (81.5%), the Scottish (9.6%), the Welsh (1.9%), the Irish (2.4%), the Northern Irish (1.8%) and other peoples (2.8%). 英国人口约570万，分布极不均匀，90%是城市人口，只有10%是农村人口。英国人口组成为：英格兰人（81.5%），苏格兰人（9.6%），威尔士人（ 1.9%），爱尔兰人、北爱尔兰人和其他民族
中央电大期末考试知识产权法试题及
中央广播电视大学2009——2010学年度第二学期“开放本科”期末考试知识产权法试题 一、填空题(每空 1 分，共10分) 1. 根据是否以他人商标权为前提，可将商标权取得的方式分为 ________ —与___________ 。 2. __________________________________________ 我国商标法规定，注册商标的有效期为______________________________________ ，自___________ 之日起计算。 3. 我国专利法实施细则规定，发明是指对——————、——————或者其改进所提出的新的技术方案。 4. 我国著作权法规定，依法禁止——————、——————的作品，不受法律保护。 5. 作品的构成条件包括——————、范围有限性、可感知性和——————。 二、单项选择题(每小题 2 分，共 2 0 分) 1. 提供服务的经营者在其服务项目上所使用的，用以区别于其他服务者所提供的服务项目的显著性标志，叫做( )。 A. 制造商标 B.销售商标 C.服务商标 D.图形商标 2. 甲公司对乙公司的注册商标有异议，其申请注册商标争议裁定的法定期限为( )。 A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年
D. 5年 3．我国著作权法规定，著作权自( )之日起产生。 A. 作品发表 B.作品创作完成 C.作品登记 D.作品公告 4. 我国商标法规定，未经注册商标所有人的许可，在同一种或者类似商品或者服务上使用与其注册商标相同或者近似的商标的行为属于商标侵权，这类行为称为( )。 A. 使用侵权 B.销售侵权 C.标识侵权 D.反向假冒侵权 5. 我国专利法规定，对产品的形状、图案、色彩或者其所作出的富有美感并适合于工业上应用的新技术称为( )。 A. 发明 B.实用新型 C.外观设计. D.新技术 6. 授予专利权的发明和实用新型应具备三个条件，其中在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中，这属于三个条件中的( ) A. 新颖性 B.创造性 C.实用性 D.推广性 7. 发明专利的保护期为( )。 A. 5 年 B. 10 年 C. 20年 D. 30 年 8．认为专利权的授予不符合法律规定，可以宣告专利权无效的请求人是( )。
《证券投资学》模拟试题
《证券投资学》模拟试题及答案一 一、填空题（每空 1 分，共20 分） 1、有价证券可分为：债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为: 封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。 4、4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方 式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题 5 分，判断对错2分，理由3分，共30 分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（错） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（错） 3、股东权益比率越高越好。（错） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1 大于2 的效果。（错） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（对） 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（错） 三、计算题（每题12分，共24 分） 1、某人持有总市值约100 万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000 点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为 1.05 、1.08、0.96 、1.13、1.01 ，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。 请判断期货市场应如何操作？假定 3 个月后，投资者手中的股票损失了7 万元，恒指跌到8300 点， 请计算投资者盈亏情况。 答：该组合的贝他值=1.05X 20%+1.08 X 10%+0.96 X 15%+1.13 X 25%+1.01 X 30%=1.0475 则卖出合约的份数=1000000/（50 X9000）X 1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50X 8300=415000 （元），对冲盈利2份合约为7万元，即（450000 －415000）X 2=70000（元） 由于在现货市场上其损失了7 万元，而在期货市场上盈利了7 万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000 元，他看好市价为20 元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费 1 元，协定价21 元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买 5 手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26 元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。答：第一种方法盈 利为：（26－20）X 500=3000 元收益率= 3000/10000X100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100X仁100 （元），则10000元可购合约数为10000- 100=100（份）则盈利为（26－21）X 100X 100－10000=40000（元）收益率=40000/10000 X 100%=400%
电大期末考试《管理学基础》期末重点复习资料(拼音排版打印版)
2017最新电大开放教育《管理学基础》课程 期末重点复习资料（拼音打印版） 一、选择题(下列各题答案中，只有1个是正确的，请选择。) 1、（20世纪70年代）以后，在我国一些企业，目标管理思想得 到广泛的应用，并在实践中与计划管理、民主管理、经济责任 制等管理制度相结合，形成带有中国特色的目标管理制度。 2、（工作质量）控制是指企业为保证和提高产品质量，对经营管 理生产技术工作进行的水平控制。 3、(亨利·明茨伯)提出协调方式经历了相互调整方式、直接监督方 式、标准化方式三个阶段。 4、（头脑风暴法）决策方法也叫思维共振法、畅谈会法。 5、一个管理人员的职能是“计划、安排和实施各种不同的生产过 程”，这是(塞缪尔·纽曼在1935年出版的《政治经济学原理》)中的观点。 6、“凡事预则立，不预则废。”是强调(计划)的重要性。 7、“管理的十四项原则”是由（亨利。法约尔）提出来的。 8、“三个和尚”的故事中，“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃， 三个和尚没水吃”。主要揭示了下列各项管理职能中（协调）的重要性。 9、“一个组织的成败，与其所具有高成就需要的人数有关”，这是 （成就需要）理论的观点。 10、“战略”一词原意是指指挥军队的（科学，艺术）。 11、1990年，美国麻省理工学院斯隆管理学院的彼得。圣吉教授 出版了一本享誉世界之作《第五项修炼—学习型组织的艺术与 事务》，下列选项中（系统思考，改变心智模式，超越自我，建 立共同愿景）是其主要内容。 12、1993年，海默和钱皮合著了《企业再造工程》一书，该书总 结了过去几十年来世界成功企业的经验，提出了应变市场变化 的新方法，即(企业流程再造)。 13、19世纪末到20世纪初，一些西方国家产生了科学管理，形成了 各有特色的古典管理理论，美国泰罗的(科学管理理论)就是其中之一。 14、M型结构又称为多部门结构，亦即（事业部制结构）。 15、按预测时间范围长短不同，可将其分为短期预测、中期预测和 长期预测三种。一般地，预测时间范围越短，预测质量越高； 反之，预测结果的准确性越低。因此，在进行产品价格决策时， 需要做的是(短期预测)。 16、按预测属性的不同，可将预测划分为（定性预测，定量预测）。 17、按照沟通方式不同，沟通可以划分为（口头沟通和书面沟通， 非语言方式沟通和电子媒介沟通）等类型。 18、按照控制对象的范围，可以将控制分为（全面控制，局部控制） 等类型。 19、按照组织明文规定的原则、方式进行的信息传递与交流的沟通 方式是（正式沟通）。 20、比较马斯洛的需要层次理论和赫兹伯格的双因素理论，马斯洛 提出的五种需要中，属于保健因素的是：（生理、安全和部分归 属的需要）。 21、波特—劳勒模式是以（期望理论）为基础引申出一个实际上更 为完善的激励模式。 22、不属于克服沟通障碍的组织行动有（使用反馈技巧）。23、处理冲突策略中最有效的方法是（解决问题）。 24、传统的目标设定过程是由企业的最高管理者完成的，现代管理 学提倡（参与制目标设定法），企业员工参与企业目标的设立。25、从企业组织结构的含义可以得出：组织结构的核心内容是(权责 利关系的划分) 26、从组织需要的角度为其配备适当的人，这些人应该是（有知识 的人，有能力的人，对组织忠诚的人）。 27、戴维斯等学者指出，企业目标可分为主要目标、并行目标、次 要目标。其中，（主要目标）由企业性质决定，是贡献给顾客的 目标。 28、单位产品的总成本一般由两部分构成：（固定成本，可变成本）。 29、当领导者面对一个非处理不可的事情时，不去直接处理，而是 先搁一搁，去处理其他问题，这种调适人际关系的方法就是（转移法）。 30、当外部环境具有很高的不确定时，计划应是指导性的，同时计 划期限也应该（更短）。 31、当一个人的需要得不到满足，会产生挫折感，受挫折后的防范 措施一般有（积极进取的措施，消极防范的措施）。 32、当预测者能够得到足够的准确数据资料时，采用（定量预测） 是可取的方法。 33、当组织的外部环境变化不大时，企业组织结构可以体现较强的 (刚性) 34、德国社会学家马克思韦伯在本世纪早期提出了理想的组织模 式，即：所谓的“理想行政组织”。这里，他主要依据（权威关系）来描述他的理想的组织模式。 35、定量预测是根据调查得到的数据资料，运用数学模型对事物未 来的发展趋势作出定量、具体的描述。它需要有充分、有效的 （数据资料）做支持。 36、定性决策方法是决策者根据所掌握的信息，通过对事物运动规 律的分析，进行决策的方法。主要的定性方法有：（特尔菲法，头脑风暴法，哥顿法）。 37、对各种商品的规格、销量、价格的变动趋势等进行的预测就是 （市场预测）。 38、对供应商的评价，（协同能力）主要涉及的是供应商响应买房需 求变化的能力。 39、对管理人员的贡献考评包括（达标绩效评价，管理绩效评价）。 40、对某一特定社会中的所有组织都发生影响的环境因素就是宏观 环境，它主要包括（技术环境，政治法律环境，经济环境，社 会文化环境）。 41、对企业现在和未来的整体效益活动进行全局性管理，就是(B．战 略管理)的核心。 42、对于高层管理者来说，掌握良好的（概念技能）是最为重要的。 43、俄亥俄州立大学的研究者通过调查研究，总结出描述领导者行 为的两个维度：（关怀维度，定规维度）。 44、法约尔的一般管理理论对西方管理理论的发展有重大影响，成 为后来管理过程学派的理论基础，他的代表作是（《工业管理和 一般管理》） 45、法约尔是西方古典管理理论在法国的杰出代表，其代表作是《工 业管理和一般管理》，他被誉为（经营管理理论之父） 46、根据不同的分类标准，预算可以划分为不同的类别，包括（刚