岗位廉洁风险防控一览表

第十部分

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位:川旅集团岗位名称:董事长

主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责

类型等级责任任单位

单位

为谋取本企业或小严格执行《国有企

团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若

强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业

1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若

2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。

事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。

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所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记

风险风险管控监督

风险点主要职责类型等级防范措施责任责任

单位单位

1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督

2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制

公司党的建设、党利益。度规定。

风廉政建设、精神

文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负

学决策，民主决策。责对干部特别是

领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

养、考察、选拔、指示不力延误工作心组学习，切实贯彻集团集团任

用;4、对董事任务完成。执行《国有企业导人党委纪委长、总经理和班一员廉洁从业规定》，

组织开展反腐倡廉文子其它成员遵守

岗位公司法企业章化活动，对各种教育

程、董事会、经理职责活动主动带头参加并

层议议事规则等组织进行严格考核。有关制度规定、决发现董事长、总充分发挥党组织

定、处置企业“三经理或班子其它成的监督作用，加大《国重一大”事项进行员违反《公司法》、有企业领导人员廉洁

监督。企业章程、董事会、从业规定》、《中国

经理层议事规则等二共产党领导干部廉洁

有关制度规定、决定从政若干准则》等贯

处置企业“三重一彻执行情况的监督检

大”事项时，不提醒、查力度，对违反规定

不制止。的行为进行严肃认真

查处。

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所在单位:川旅集团岗位名称:总经理

风险风险主要职责风险点类型类型防范措施管控责监督责

任单位任单位

超越董事会、党严格执行《国有企

政领导班子授权范业领导人员廉洁从业

围，以公司名义签署若干规定》、《国有

合同、协议或对外开一企业领导人员廉洁从

展业务活动，谋取不业若干规定实施细

正当利益。则》、《合同管理办法》。安排部署、组织实施董事会、党委会决议过程中，不正确严格执行《总经理履行职责、义务，延三办公会议规则》，实行误工作任务完成。科学民主决策。

、 1.负责主持

严格执行《国有企集团行政全面工

业领导人员廉洁从业作; 岗位

若干规定》、《国有企2.负责组织职责

组织、安排、部业领导人员廉洁从业实施董事会、党委

署和督导不到位，经若干规定实施细会决议; 集团集团

理层失职或谋取私二则》，按照一岗双责要3.负责组织、党委纪委

利。求切实担负起党风廉安排部署和督导

洁建设责任，督促检查企业经营管理及

经理层认真履职、廉洁安全生产工作;

从业。 4.聘任或提认真执行领导人

请董事会聘任、解员廉洁从业各项规定，

聘总经理职权管为请托人或特定严格执行重大事项报

辖范围内的企业利益关系人谋取不外部告制度，按规定要求在

领导人员。正当利益。环境一民主生活会和述职述

廉中认真对照检查，接

受监督。

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所在单位:川旅集团岗位名称:党委副书记

主要职责风险点风险风险防范措施管控监督

类型等级责任人责任人

严格执行集团

“三重一大”制度规

定，对照《国有企业领

导人员廉洁从业若干

规定》、《国有企业领

导人员廉洁从业若干

利用职权影响，为规定实施细则》、川旅

请托人或特定关系人集团《党风廉洁建设责

谋取不正当利益。思想任制考核办法》规定述

道德一职述廉，接受监督。 1.负责落实

党委会、董事会

交办的各项工作

任务;

超越授权范围或 2.分管集团

党委会工作程序处置按规定要求在民党建、思想政

企业有关党建、思想政主生活会和述职述廉治、宣传文化治、宣传文化工作，给三中认真进行对照检查，工作; 企业带来消极影响。接受监督。 3.分管集团

稳定工作。党委纪委

岗位书记书记职责

工作到位不够，执对由于工作不到

行不力，给工作造成不三位，责任不落实造成损

利影响。失或影响的行为实行

责任追究。

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所在单位:川旅集团岗位名称:副总经理,分管规划投资和资本运营,

主要职责风险点风险风险防范措施管控监督

类型等级责任责任人

人

在协调、处理规

划投资和资本运营

业务发生的商务纠

纷的过程中，接受请

托人(单位)财务，为认真执行有关规定

1.负责组织请托人(单位)谋取一和程序，在规划投资、资实施集团规划投不正当利益，给企业思想本运营等方面严格实行资和资本运营工带来损失。道德集体决策。作;

2.经总经理授权，代表集团

对外签相关协将从业风险点作为议; 党风廉洁建设目标责任

3.协调、处制和党员干部廉洁从业

理资本运营业务的考核内容，对由于责任

工作不到位执，发生的商务纠不到位，分管范围内党风

行不力，给企业造成纷。廉洁建设出现重大问题二经济损失。时，追究领导责任党政纪委主要书记领导岗位对费用的管理、切实承担和履行相职责审核、审批不严，给应职责，监督部门加大监企业造成损失。督检查力度，定期进行审二计。

。

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所在单位:川旅集团岗位名称:副总经理,分管企业发展部、安全生产, () 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督

类型等级责任人责任人

在改革改制、企加强组织监督，

业经营管理上，授意、按规定要求在民主生

指使有关单位或部活会和述职述廉中，

门，违反有关规定，对执行廉洁从业各项

为请托人(单位)或规定情况认真进行自

特定关系人，谋取不思想查，接受监督。

1.负责组织当利益。道德一落实集团各公司改革发展工作;

2.负责集团各子公司安全生产工作。党政纪委在安全生产管理

主要书记等过程中，接受请托

领导人(单位)的财物。严格执行“三重

岗位一大”制度，严格实

职责二行责任追究。

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所在单位:川旅集团岗位名称:纪委书记

主要职责风险点风险风险防控措施管控监督责

类型等级责任人任单位

1.负责贯在纪检监思想一严格执干部选拔任用彻落实上级党察工作人员的道德监督工作暂行办法等文委、纪委及公推荐、使用、件，按要求作好纪检监察司党委会、董考核工作中违工作人员的推荐、使用和事会有关党风反规定，照顾

考核。廉洁建设和反请托人或特定腐倡廉的决关系人，谋取策、决定; 不正当利益。

2.负责纪贯彻执行岗位二积极组织开展反腐倡

检监察工作人不力，组织协职责廉洁教育和廉洁文化活

员的推荐、考调不到位给工动，将从业风险点作为党

核、使用;3. 作造成不良影风廉洁建设目标责任制和

负责对违纪案响党员干部廉洁从业的内容党委集团件的受理查办进行考核。书记纪委处理工作。在违纪案外部二严格执行《国有企业件的受理、调环境领导人员廉洁从业若干规

查、处理等方定》、《国有企业领导人

面接受请托人员廉洁从业若干规定实施

的财物，暗示、细则》、《查办案件工作

授意办案人员办法(试行)》、加大违

不严格查处为纪案件查处力度，协调各

请托人开脱责方力量，严格办案程序，

任。严肃办案纪律，确保案件

质量。

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所在单位:川旅集团岗位名称:工会主席

管控监督风险风险主要职责风险点防控措施责任责任类型等级人单位

1.维护在组织思想一严格执行《国有企保障职工群开展先进典道德业领导人员廉洁从业众合法权型评选，劳若干规定》、《国有企益;

2.负责动竞赛等各业领导二员廉洁从业工会经费、项活动中，若干规定实施细则》，会费的使用授意、指使按规定要求开展述职和管理;

3.工作人员，述廉和对照检查。组织开展

先为请托人或进典型评特定关系人选，劳动竞谋取不正当赛等各项活利益。动。在工会岗位二在工会经费审批

经费、会费职责和使用上严格执行制党委纪委

书记书记的使用和管度，履行审批程序，工

理上，不负会经费审查委员会每

责任、审核年对经费使用情况进

把关不严，行专项审查。

导致发生违

规违纪问

题。

工作不二强化责任意识，督

到位，执行促认真履职。

不力，给工

作造成不良

影响。

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所在单位:川旅集团岗位名称:总会计师

管控监督风险风险主要职责风险点防范措施责任人责任人类型等级严格执行项目投资

管理、资金使用管理、投

融资财务预(决)算等管

理制度，严格遵守财经纪

1.负责实律。

利用权力或影响施公司财务管

思想为特定关系人谋取利理、成本管理、

二道德益。资金管理等经

营管理工作;

2.负责审查公司投资、融资担保、拆借资审核把关不严金、委托理财信加大对工资奖金分格，导致业务部门负用证、购销商品岗位配等的公开力度，定期开责人为请托单位谋取和服务、招投标三职责展专项审计。不正当利益。等经济工作

3.负责企

业大额资金的党政纪委管理工作; 主要书记在企业大额资金4.负责审领导的管理、审批与支付核财务报表、年方面，违反财务管理终决算工作。制度和规定，照顾请

认真执行“三重一托人(单位)或特定

外部大”和财务管理制度，严关系人，谋取不当利

一环境格遵守财经纪律。益。

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所在部门:办公室岗位名称:办公室主任

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

1.全面主持办公室类型

工作; 类型

严格执行《党内2.负责董事会会议、

违规签订党政监督条例》、集团各总经理办公会、年度工作

纪委合同或阻扰正主要项管理规定，加强检会以及其他重大会议的

一书记常合同的签订领导查和监督。统筹安排;

3.组织落实工商注册登记、合同管理以及其他法律事务工作; 思想

4.负责接待管理、车严格执行接待道德辆管管理、车辆管理等规理、总部机关保卫和

利用接待定，加强检查和监后勤管理; 二分管纪委和车辆管理为督。 5.组织企业发展、改领导书记个人谋取私利

革和谐等方面重大问题

的调查研究，为领导决策。提供依据; 6.监督检查和督办提供的调落实董事会决议、总经理加强政治理论查情况与实际办公会决定事项、其他重岗位分管纪委和业务培训，提高业有出入，影响领大会议以及领导安排事三职责领导书记务素质。导决策。项贯彻执行情况。

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所在部门:办公室岗位名称:办公室副主任

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人因人情或利益

思想严格进行监督分管办公室诱惑违规处理文件

二道德加强教育管理。领导主任给企业造成损失。

1.按规定、规

违反规定使用加强管理，严格分管办公室范程序办理文件; 二印章造成不良后果印章管理程序。领导主任 2.按程序使。用印章; 3.按规定管岗位理档案。职责对重要档案未

严格执行《档案部门办公室能及时收集，档案管

三管理制度》。负责人主任理存在安全隐患。

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所在部门:办公室岗位名称:法律顾问

风险风险管控责监督责主要职责风险点防范措施类型等级任人任人参与招标中因

人情对有问题的合

思想加强教育，增强部门办公室同不认真审核把关。

1.起草或者参三道德工作责任心。负责人主任与起草、审核公司

重要规章制度;防

止出现违规制度; 2.管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、招投标，以及违反相关规定严格执行相关制合同的起草工作。岗位党政办公室和程序办理合同审度规定，加强检查监

一职责主要主任核。督。

领导

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所在部门:办公室岗位名称:办公室文员

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人将机密文件透加强教育，提高

1.协助办公室思想分管办公室露给不相关人员谋思想觉悟，严格执行

二负责人做好文件的道德领导副主任取利益。《保密工作制统筹管理; 度》。

2.负责公司文

件董事会文件、办公室材料的起草工作; 3.协助开展工作调研和工作信息督促增强工作责收集工作。迟办、未办、违岗位部门办公室任感，做到廉洁办事。

三规办理工作事务。职责负责人副主任

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所在部门:办公室岗位名称:前台接待员

监督风险风险管控主要职责风险点防范措施责任类型等级责任人人

1.协助办公

室负责人和接待

在接待过程中思想加强思想教育分管办公主办管理员做好

二谋取私利。道德提高思想觉悟。领导室主接待事务;

任 2.负责总部

接待及办公费用

的统筹;

3.负责总部

办公用品的申请

加强教育，严报批、采购入库、

业务部门办公格执行办公用品管库房保管和使用违规领取物品三流程负责人室副理制度。发放。

主任

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所在部门:办公室岗位名称:车队队长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人思想加强政治教育部门办公室

公车私用。三道德提高思想觉悟。负责人主任在办公室领导

下管理车队各项工

作，为机关工作服在维修保养车外部加强管理，督促部门办公室务。二辆中收受好处。环境自律。负责人主任

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所在部门:办公室岗位名称:驾驶员

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

思想加强教育，提高分管车队

公车私用。三道德思想觉悟。领导队长

1.为领导、机

关服务;

2.负责车辆的维修保养工作。收取车辆维修外部加强管理，严格分管车队

二保养厂商的好处。环境检查。领导队长

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所在部门:党群工作部岗位名称:党群工作部部长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

1.负责部门全

面工作，统筹外联、工作失职造成岗位加强学习，增分管纪委内务工作，制定各项

三不良影响或损失。职责强工作责任心。领导书记管理制度;

2.负责集团党

委和部门综合性工

作报告、计划、总结、

文件等材料的草拟

和部门工作人员承

办的文件、材料的审

核工作;

严格按干部人3.承办集团党

不按干部管事制度程序办事及建、干部管理、宣传业务分管纪委理、制度规定程序遵守廉洁从业相关文化维稳、妇女、青二流程领导书记办事。规定。年及直属机关党委

等相关工作。

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所在部门:党群工作部岗位名称:党群工作部副部长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

1.负责制定年

度党委重点工作、重

大活动及经费计划

工作失职造成和落实;

岗位加强学习，增强分管党群部不良影响或损失。 2.协助部长负

三职责工作责任心。领导部长责领导人员日常管

理及部门内部的组

织管理工作;

3.负责企业文

化、政治思想宣传疏

导、维护稳定等工

作;

4.负责直属机

严格按干部人关党委相关工作;

不按干部管理事制度程序办事及5.承办集团领业务分管党群部制度规定程序办遵守廉洁从业相关导交办的其他工作二流程领导部长事。规定。任务

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所在部门:党群工作部岗位名称:工会干事

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

负责工会重点

严格执行工会工作和重大活动经

工会经费使用岗位分管党群部财务管理相关制度费计划和使用。

三或管理不规范。职责领导部长规定。

1.负责工会组

织、宣传、文体活

动、扶贫帮困、劳

动竞赛、先进评选

等日常管理工作;

工作失职造成加强学习，不断部门党群部 2.负责工会财岗位三不良影响或损失。提升业务工作能力，负责人部长务、固定资产及低职责增强责任心值易耗物品管理。

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所在部门:党群工作部岗位名称:党建专员

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

负责党组织建

严格遵守中共设、党员教育及管

中央组织部《关于中理、党员发展党内

国共产党党费收缴统计及党务信息、

对党费使用管岗位分管领党群部管理和使用的规党费收缴和使用管

理不规范。职责三导部长定》。理等工作

。

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所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部部长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

加强思想教育和

在资源整合过廉洁教育，规范资源

1.主管企业发岗位分管纪委程中，发生损害川整合行为，加强过程

二展战略专题调研，职责领导书记旅利益现象。管理。

组织完成上级部门

交办的各项专题调

查工作;

2.参加开展资

加强思想教育和源整合调查工作，

廉洁教育，规范对外指导各公司开展资分管纪委合作行为，加强程序因人情或利益源整合调查工作。二领导书记管理。诱惑，在对外合，作过程中出现有损外部加强思想教育和川旅集团利益的行环境廉洁教育，规范矿权为。申办行为，加强过程

管理。

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所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部副部长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

加强思想教育

因人情或利和廉洁教育，严格规划投1.协助部长搞好企益诱惑对重大项思想落实失职责任追究分管资部部

目立项、管理违规道德二制度。领导长业发展战略、重大

办理项目管理、对外合

作等业务工作; 2.组织进行重大项目可行性研究报加强思想教育告、方案设计审查和廉洁教育，规范工作; 在资源整合资源整合行为，加分管规划投

过程中，发生损二强过程管理。领导资部部3.组织开展重

害川旅利益现象。岗位长大项目完成情况

职责考核提出考核意

见

对项目完成完善相应的管分管规

情况考核不按制理制度，严格要求领划投资

度进行。和执纪监督。导部部长

二

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所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部员工

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

加强思想教育

1.按规定进行因人情或利益规划投和廉洁教育，严格落

思想分管重大项目立项审批诱惑对重大项目立资部部实失职责任追究制

二道德领导工作; 项、管理违规办理。长度。

2.制定下达项

目投资年度计划; 3.监督、指导重大项目建设计划执行情况; 严格执行集团规划投4.考核项目计因工作不严谨，项目投资管理有关资部部划完成情况。业务分管不按立项管理程序规定。长

三流程领导进行。

规划投

完善相应的管资部部

对项目完成考制度分管理制度，严格要求和长

二核不按制度进行。机制领导执纪监督。

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所在部门:财务审计部岗位名称:财务审计部部长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

在资金筹措和

使用，尤其是银行融

1.全面负责资严格筹融资渠资与各公司资金审

党政产财务部各项工作; 道，严格逐级审批批调度方面，收受好

思想纪委主要 2.拟定资金筹程序，规范资金管处，做出有损企业的

一道德书记领导措和使用方案，主管理。行为。

资金调度;

3.协调国资、财

政税务、物价、银行

关系;

4.审计和考核

各子公司财务完成在审计中因人情况。情或利益诱惑出现

有损川集团利益的

行为;

岗位严格财务人员分管纪委办在财务干部队

三职责录用与选拔程序。领导主任伍推荐配备中，由于

讲人情，出现不公平

和不公正现象。

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所在部门:财务审计部岗位名称:财务审计部副部长

风险风险管控监督主要职责风险点防范措施类型等级责任人责任人

1.协助部长落

实部门相关业务工

泄露企业内部作;

思想分管纪委财务重要机密从中2.拟定会计核

二道德领导副书记获取个人利益。算方案，主管会计报

表; 严格按川旅集3.主管财务会

团保密管理规章制计基础工作，协调审度办事。计评估，组织开展经对属于职责范济活动分析; 围内的业务应当检 4.协助部长协查督导而因获得个严格落实失职调协调国资、财政、岗位部门纪委办人好处而不认真履责任追究制度。三税务物价、银行关系职责负责人主任职。

及其它工作。

岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx

岗位图表一岗位权力清单登记表单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日位名称力事会所属股任人部姓名1用核 2金管理 3 4 5 6 ? ? 位任主管人字字注：列出本岗位全部权力事项。省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制

位表二与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图）经办人员填写报销单据主任批准审核单据合法、合规性 . .点１、2、?? . . . . 出支付用力运行点注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。 2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。 3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。

省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制岗位图表三岗位廉政风险排查登记表单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股名称姓名部门费用审核岗位权资金管理力事项风险类别风险点描述 1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务的风险。 2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使佳的风险。 3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会（岗位职议基础工作下滑的风险。岗位风中险等级风险等级高中低中责）风险

中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意制度执识不强的风险。行风险 1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。中 2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。思想道德风险省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制岗位图表四岗位廉政风险排查民主测评统计表单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位所属财务参加民主名称会计部门测评人数风险类别风险点测评意见票数 1 、财务管理没实行事前监准确权力行督。 2 、公用经费不合理使使风险不准确用。 1 、可能按领导意图办制度执准确事。 2 、未能根据自身工作行风险实际完善制度。不准确思想道1 、工作中不能很好的端准确

廉洁风险点岗位防控措施概述(DOC 31页)

廉洁风险点岗位防控措施审核：二0一二年九月

目录涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理（一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日姓廉政风险点表现形式风险防控措施原因分析名等级防控措施接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一律使用本地烟酒。老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票太见健全李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习生问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习致失误个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务向长间较长意识阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别：A级廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长风险级别：B级廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席风险级别：B级廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任风险级别：B级廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严；防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。（六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。（七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。

廉洁风险点岗位防控措施

廉洁风险点岗位防控措施审核：__________________

二0一二年九月目录涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理?? (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点 1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2.未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理（一）廉洁风险点 1违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支; 2.对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3.弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点 1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

个人岗位廉政风险点防控表单位

个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位处长在岗人员雷李木岗位主要职能1、负责研究制定全处工作计划和措施，并负责落实；组织召开处长办公会议；督促各分管处长落实工作情况，实施行政管理。2、决策管理处的重大事项、重要决策、人事任免、财务收支、公文批示和签发。3、协调相关单位落实县政府交办的其他工作。岗位潜在廉政风险1、不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。2、对财务审批把关不严、管理上不公开，违反财务制度，容易出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。廉政风险防控措施1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作，将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。2、强化“一岗双责”，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。深入调查研究，使决策科学化、民主化。3、加强对人事、行政、财务人员的教育，提高素质，严格依法办事、依制度办事。4、廉洁自律，不以权谋私，严格执行有关规定，完善“三重一大” 制度，将考核、奖励、惩罚机制并轨管理。自报风险等级三级承诺我将严格遵守国家法律、法规和党纪党规，廉洁从政、勤政为民、依法办事、秉公用权。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长（书记）在岗人员潘利海岗位主要职能1、协助处长做好库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发,公开、信访、人事、财务工作，联系乡村工作。分管办公室、开发利用科。2、做好党建工作。3、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发中不经班子会议研究自行处理或出现受贿、索贿现象。2、对财务审批、管理上不公开，违反财务制度，出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。4、在公开、信访等工作上不够重视，引发不稳定因素。5、不认真执行党纪党规的有关规定。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，维护班子团结，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。4、在人事、财务等工作上坚持政策公开、程序公开，广泛接受监督，坚持阳光作业，严格按规章办事。5、热情接待来访群众，及时处置好信访等问题。自报风险等级三级承诺在工作中，我将严于律己、率先垂范、不以权谋私，廉洁自律，严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长在岗人员陈建民岗位主要职能1、协助处长做好库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇工作。分管综合管理科。2、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇等重大工作中不经班子会议研究自行处理。2、在督办或承办分管工作时出现受贿、索贿现象。 3、对党员干部在工作、生活中出现的问题视而不见或随意放任。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。 4、依法行政、集中决策、科学决策、透明决策。 5、加强对党员干部廉政风险防范教育。自报风险等级三级承诺我将严格执行党的廉政建设责任制，严于律己、率先垂范；不以权谋私，谦虚谨慎，认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理

学校各岗位廉政风险点及防控措施

学校各岗位廉政风险点及防控措施篇一为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施方法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：总务处、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推举后备干部，提名人选未经单位集体推举。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个不谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不通过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时刻进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录用。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党支部、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。（四）资产及财务治理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直截了当管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：学校行政、总务处。（五）学校招生 1、违反义务教育时期划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。 2、在招生普查过程中弄虚作假。。风险涉及单位：主管领导及相关人员。（六）教师人事调动及教师聘请 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责类型等级责任任单位单位为谋取本企业或小严格执行《国有企团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记风险风险管控监督风险点主要职责类型等级防范措施责任责任单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制公司党的建设、党利益。度规定。风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负学决策，民主决策。责对干部特别是领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

岗位廉洁风险防控管理登记表(1)

岗位廉洁风险防控管理登记表姓名*** 部门*** 职务** 主要职责对本部门的安全生产负主要责任，全面负责行政管理和经营管理风险点描述主要防控措施风险等级高中低思想道德风险1.工作中，有时满足现状，不能开拓工作新局面； 2.理论联系实践不够，不深入实践、调研，导致创新、争优创优意识不强。 1.加强业务知识及法律法规的学习，不断提高工作水平和领导能力； 2.加强反腐倡廉教育，遵循办事原则，违法违纪的事不做，增强拒腐防变的能力； 3.深入基层，加强调研，解放思想，增强创新意识。岗位职责风险1.向上级汇报工作成绩时，虚报、瞒报工作完成情况； 2.对于违法违纪的问题隐瞒不报、压案不查或随意降低对当事人的处理决定； 3.在工作中检查走过场，讲人情，导致考核不公平不公正现象。 1. 牢固树立务实意识、服务意识，坚持业务学习、熟练业务，努力做到对职工负责，对自己的工作负责。 2.严格遵守《国有企业领导干部廉洁从业若干规定》和《廉政准则》，自觉接受广大干部职工的监督； 3.工作中的检查深刻落实，能够承受人情压力，保证考核的公平性。制度机制风险1.未能及时发现、弥补与解决安全隐患，不能真实、全面、客观地评价掌握安全工作现状； 2.参与安全监督检查工作的实施不到位。 1.增强责任意识，明确值班经理制度，记录重大事宜和处理情况； 2.坚守岗位，对于特殊情况的出现做好人员和设备的调配； 3.对当天的安全生产和工作完成情况实行全面的监控和负责。

外部环境风险1.在检查和指导工作时接受好处，把关不严，致使违规、违法的行为得不到及时的纠正、查处； 2.受社会不良风气影响，原则立场不坚定，办人情事、讲人情话。 1.坚持自重、自警、自省和自立，时刻检查自己，严把关、按规章制度办事，努力做到公平、公正； 2.严格要求坚持原则，勇于抵制人情压力和外界诱惑，时常对自己敲响警钟。本人（签字）：领导审核意见（签字）：年月日年月日

(风险管理)廉洁风险点岗位防控措施

廉洁风险点岗位防控措施审核：二0一二年九月

岗位廉洁风险防控表

岗位廉洁风险防控表公司机关岗位廉洁风险识别防控表处室:设计院公司 2012年 4 月 9 日姓名于晓侠职务执行董事兼经理风险等级 C 职权编号职权名称风险点防控措施 1、规划不落实，造成出现问题不能及时解决; 1、集思广益征求商讨方案，制定切实可行 2、主观臆断，缺乏民主性，造成规划不能有的目标规划; 效贯彻执行; 2、严格执行民主集中制，统一思想，统一SFJ-SJ-001 生产经营3、任人唯亲，厚此薄彼，影响安定团结，造步调; 成工作推诿扯皮; 3、坚持公平公正，唯才是用原则; 4、收受业主单位与个人馈赠，设计和招标中4、践行廉洁承诺，行使职权程序化、规范具有明显倾向性。化、公开化，阳光办公，自觉接受监督。 1、使用中弄虚作假，以少报多; 1、加强道德品质修养，诚实做人; SFJ-SJ-002 资金使用 2、收受商业贿赂，以次充好; 2、加强党风廉政建设，坚拒商业贿赂; 3、私设小金库，资金坐收坐支。 3、坚决执行集团公司财务制度。公司机关岗位廉洁风险识别防控表处室:设计院公司 2012年 4 月 9 日姓名于晓侠职务执行董事兼经理风险等级 C 职权编号职权名称风险点防控措施 1、贯彻规程规范不及时，造成设计质量事故; 1、树立质量就是安全意识，及时贯彻规程 2、贯彻规划不到位，造成出现问题不能及时规范;

解决; 2、集思广益，组织贯彻实施规划; 3、设计深度标准不统一，造成执行过程中责3、坚持公平公正，唯才是用原则; SFJ-SJ-003 生产技术任划分不明确; 4、践行廉洁承诺，行使职权程序化、规范 4、收受业主单位与个人馈赠，随意升降技术化、公开化，阳光办公，自觉接受监督。标准要求; 5、严格按照设计程序和标准办理各类变更 5、设计变更掌控不严，手续办理不规范。手续。 1、严格执行集团公司计划，杜绝计划外设1、计划外购买设备，所购设备控制不严; SFJ-SJ-004 设备购置备; 2、管理混乱，造成不必要损坏。 2、加强责任制管理，统一管理，统一使用。 1、严格生产计划管理，非生产性材料另行1、无计划购买材料和购买非生产性材料; SFJ-SJ-005 材料采购计划; 2、收受供货商馈赠，采购低劣材料。 2、加强党风廉政建设，以质为本采购。 SFJ-SJ-006 人员培训 1、审查不严，造成有关人员借培训旅游。 1、坚决执行集团公司职工培训规定。公司机关岗位廉洁风险识别防控表处室:设计院公司 2012年 4 月 9 日姓名于晓侠职务执行董事兼经理风险等级 C 职权编号职权名称风险点防控措施 1、根据勘察设计专业要求配置人员，及时1、现有人员配置不合理、申请不及时，造成申请补充人员不足; SFJ-SJ-007 人员配置劳动效率低下; 2、廉洁自律，不徇私情，严格人员岗位管2、提供虚假材料，造成人员过剩及多余。理。 1、廉洁自律，企业利益为上。 1、收受贿赂，签订不合理的设计合同。 2、严格岗位标准，公示合同人情况; SFJ-SJ-008 工程合同 2、因亲情及关系签订不合要求人员; 3、合同人工资由本人签字领取，接受全程3、利用职务对合同人员进行卡要，截留资金; 监督。

廉洁风险点岗位防控措施

廉洁防控廉洁风险点岗位防控措施审核：二0一九年九月

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名朱金陵职务局党组书记、局长岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施三重一大事项 1 重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开

透明，规范程序议事规则。 2 价格工作科学发展决策执行方面：履行价格工作管理职责不到位；价格科学发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作；抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格管理体系。 3 重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。 4 重大项目安排未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究三重一大事项决定。 5 大额资金使用过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。二级进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金；加强审核，入账票据必

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案一、指导思想廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。二、目标要求廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。四、组织领导廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。五、实施步骤（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日） 1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作

岗位廉政风险防控措施

岗位廉政风险防控措施登记表（一）岗位名称岗位责任人所在部门类别岗位廉政风险防控措施思想道德方面1.加强思想道德法制教育，严格执行制度，树立廉洁奉公的思想； 2.加强内、外部监督检查力度。 3.以三个文明为标准、规范自身言行。岗位职责方面1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强支部党员的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度管理制度方面1.严格按程序、制度办事； 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；建立廉政教育长效机制。 3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督. 外部环境方面1.坚持企务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.3.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；4.严格按政策办事，努力做到公平公正；5.设立群众举报电话，严肃工作纪律。

岗位名称岗位责任人所在部门类别岗位廉政风险防控措施思想道德方面1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。岗位职责方面1、严格执行标准，加强自律意识；2. 严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；3、在人员任用、洗浴用品发放、出勤考核工作中严格按制度和程序办理，接受职工群众监督；4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风管理制度方面1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2、严格按制度管理制度办事。3. 提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；4.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。外部环境方面1.加强工作纪律教育、监督；2.职工浴池、绿化、卫生监察工作严格按制度办事. 3..强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；4.接受职工群众监督，防止出现人情工、人情岗、人情事现象。

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

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