私募基金知识考试试题

私募知识培训测试问卷(每题2分) 一、什么是私募基金？

私募基金是指在中国境内以＿＿＿＿＿＿＿向＿＿＿＿＿＿＿募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

二、私募基金如何分类?

1、私募＿＿＿＿＿基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿＿＿，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券投资基金投资于公开发行的＿＿＿＿;

2、私募＿＿＿＿＿基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的＿＿＿;

3、创业投资基金是私募＿＿＿＿＿＿基金的特殊类别；

4、其他私募基金投资于＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿等特定商品。

三、私募基金募集方式的要求

私募基金应当以＿＿＿＿＿＿＿向合格投资者募集资金，不得＿＿＿或者＿＿＿＿＿募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向＿＿＿＿＿对象宣传推介。

四、私募基金投资者人数限制

1、单只私募基金投资人数累计不得超过《＿＿＿＿＿＿法》、《＿＿法》、《＿＿＿＿法》等法律规定的特定人数；

2、合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过＿＿＿＿人；

3、契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过＿＿＿＿人；

五、私募基金合格投资者的界定

1、私募基金的合格投资者是指具备＿＿＿＿＿＿＿能力和＿＿＿＿＿＿＿能力，投资于单只私募基金的金额不低于＿＿＿＿＿元且净资产不低于＿＿＿＿＿的单位；

2、投资于单只私募基金的金额不低于＿＿＿＿元且金融资产(金融资产包括＿＿＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、期货权益等)不低于＿＿＿＿万元或者最近三年个人年均收入不低于＿＿＿万元的个人

六、那些投资人是基金业协会视为默认合格投资者

1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等＿＿＿＿＿＿基金；

2、依法设立并在＿＿＿＿＿协会备案的＿＿＿＿计划;

3、投资于所管理私募基金的私募＿＿＿＿＿＿＿及其从业人员和中国证监会规定的其他投资者。

七、投资者人数穿透合并计算的情形

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金＿＿＿或＿＿＿投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

八、谁能担任私募基金管理人

私募基金管理人由依法设立的＿＿＿＿或者＿＿＿担任。＿＿＿人不能成为私募基金管理人。

九、私募基金能否承诺保底保收益？

私募基金＿＿＿＿、私募基金＿＿＿＿＿，不得向投资者承诺投资本金或者承诺＿＿＿＿收益。

十、豁免穿透核查投资者并不再合并计算人数的情形？

社会公益基金、依法设立并在基金业协会备案的投资计划、资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员、中国证监会规定的其他投资者等等，上述投资者豁免＿＿＿＿＿最终投资者是否为合格投资者并不再合并计算，将其视为＿＿＿合格投资者。