信息系统访问控制权限管控模型研究

发表时间：2016-08-23T14:09:44.377Z 来源：《电力设备》2016年第11期作者：苏辉任增朋孟祥山

[导读] 江苏核电有限公司（以下简称：江苏核电）自成立以来，长期重视信息化建设和信息安全保障工作。

苏辉任增朋孟祥山

（江苏核电有限公司江苏连云港 222042）

摘要：江苏核电有限公司在信息安全管理体系建设过程中，推出了江苏核电独具特色的信息系统访问控制权限管理模型。文章详细介绍了该模型的产生背景、设计原则和总体情况，并对组成模型的3个不同体系维度分别加以论述。文章重点介绍了在信息系统访问控制权限管理模型的指导下，江苏核电具体开展的信息系统权限管理模式和开展的工作，并对实施效果进行了总结。

关键词：信息安全；权限管理；管控模型

产生背景

江苏核电有限公司（以下简称：江苏核电）自成立以来，长期重视信息化建设和信息安全保障工作，信息化程度越来越高，业务对信息系统的依赖程度越来越大，同时访问系统的用户账号和权限管理也变得越来越复杂。江苏核电需要在授予用户信息系统访问权限的同时，准确、及时的管控用户权限。但是公司在线的信息系统及设备权限管理的多样性，信息系统用户覆盖多个直属部门、合作伙伴的现实情况，共同导致系统访问控制管理工作复杂度激增。这不仅提高了系统访问控制管理的成本，同时带来了相应的安全问题，主要体现在如下两个方面：

系统缺少统一的、全寿期的权限管控规范，存在权限管控的短板，从而在实质上降低了信息系统的安全性。

系统上线后权限管控的接口不清晰，权限控制不准确，不及时。业务用户对于权限了解的信息不对称。

为了规范系统访问控制管理工作。需要构建一个统一的信息系统访问控制权限管控模型，才能系统深入的解决上述两个方面的现实问题。因此，江苏核电开展了专题研究，并推出了江苏核电的信息系统权限管控模型。

设计原则

江苏核电信息系统权限管理的模型涉及系统和承载信息的安全，因此在设计权限管控模型的时候应坚持如下几个基本原则，以保证模型的先进性和实用性。

标准性原则

尽可能遵循现有的与信息安全相关的国际标准、国内标准、行业标准，充分参考行业内的最佳实践。标准性原则从根本上保证了信息系统权限管控模型的的全面性、合规性和开放性。

整体性原则

从宏观的、整体的角度出发，系统地设计江苏核电信息系统权限管理模型，覆盖系统的整个生命周期和管理维度的各个方面。从整体上管控信息系统的权限，保证系统的安全和信息的安全。

实用性原则

建立信息系统权限管理模型，必须针对江苏核电信息系统的特点，避免简单照抄照搬其它的信息安全权限管控方案。同时，信息系统权限管理模型中的所有内容，都被用来指导江苏核电信息系统权限管理的实际工作，因此必须坚持可操作性和实用性原则，避免空洞和歧义现象。

先进性原则

信息系统权限管理模型中涉及的思路和机制，应该具有一定的先进性和前瞻性，既能够满足当前系统的安全要求，又能够满足未来3到5年时间内，江苏核电的信息系统建设和权限管理的需要，为系统和信息的安全提供保障。

2、权限管控模型介绍

江苏核电信息系统权限管理模型包括信息系统生命周期、访问控制要素、业务需求三个维度，下面将从这三个维度来阐释权限管理的思路和措施。

图1 信息系统权限管控模型

信息系统生命周期

信息系统生命周期维度是把信息系统的全生命周期分为初始阶段、需求阶段、设计阶段、开发阶段、测试阶段、上线阶段、运维阶段、废弃阶段。针对这八个阶段制定具体的访问控制管理的管控流程、规则。

初始阶段：依据信息系统的可用性要求、业务重要性对其进行定级。

需求阶段：结合业务需求，梳理、汇总访问控制管理的需求。

设计阶段：依据需求说明书对访问控制管理进行设计，确保系统满足功能和安全需求。重点要关注访问控制管理流程梳理、角色权限

特殊检查人员资质授权管理制度(1)知识讲解

资中县人民医院特殊检查授权及审批管理制度为了确保患者安全、规范医疗质量，明确各级技术人员操作权限，根据卫生部《医疗技术临床应用管理办法》和医院《医疗技术管理制度》，按照《资中县人民医院医师资格准入分级授权管理制度》，结合医院实际，特制定本制度。一、特殊检查授权管理范围包括：功能科（B超、彩超检查）、心电图、肌电图、脑电图，放射科（CT检查、X片、DR片等）、内镜室（胃镜检查、结肠镜检查等）、呼吸功能检查、病理科、检验科医务人员；无操作权限的个人，除非在有正当理由的紧急情况下，不得从事特殊检查操作。二、各级医师的授权必须在遵循《中华人民共和国执业医师法》的前提下，根据医师的技术资质及其实际能力水平，确定该医师所能实施和承担相应治疗手段的范围与类别。至少每二年对特殊检查医务人员进行一次技术能力再评价与再授权，再授权是依实际能力提升而变，不随职称晋升而变动。三、医院设立由院领导、医疗职能部门和专家组成的医院授权管理委员会。根据卫生部有关要求，负责制定和定期更新医务人员资质权限目录，审核并授予各级医务人员资质和权限，定期对各级医务人员进行能力评价及再授权。四、医务科是医师资格与分级授权的院级监管部门和授权委员会的秘书科室。依据本人申请、科室意见，组织医院授权委员会受理和审批各级医务人员资质和分级授权。同时医务部负责各科相关资料备案并协助授权

委员会担负授权管理的监管职责。五、科室是医务人员资质、分级授权的执行部门。科室建立医务人员资质、授权管理档案，做好各级专业医师和专业技术人员的管理，定期开展相关知识培训，并建立特殊检查技术档案，定期对医务人员业务技能、工作质量、本职工作完成情况进行评价、考核，并根据相关资料对医务人员执业能力进行再评价，同时定期将相关资料上报备案。六、科室医技人员可以根据自身能力和执业范围申请相关技术授权，并按照法律法规和医院规章制度的相关要求开展医疗服务。各医技人员有义务积极配合科室、医院对医疗技术授权准入相关监管工作的开展。七、特殊检查医务人员资质授权程序：（一）本人提出书面申请→科室依据申请人专业技术资格、受聘技术职务及从事相应技术岗位工作的年限、以往专业技术开展情况、医德医风及外出进修学习等情况，讨论通过申请人所申请的权限→填写《特殊检查医务人员资格与分级授权申报表》→科主任签字后报医务科→医院授权管理委员会审批、授权，医务科备案。（二）若医师、特殊技术人员因专业技术职称变动等情况，需调整权限的，需再次填写资中县人民医院《特殊检查医务人员资格与分级授权申报表》，经本科室讨论、科主任签字后报医务科、医院授权管理委员会重新审批、授权、备案。（三）因特殊情况需越级申报权限的，由本人提出申请，科主任审核同意，填写资中县人民医院《特殊检查医务人员资格与分级授权申报表》，经医务科和医院授权管理委员会审批、授权、备案。申请时需提供以下材料：

XXXX公司信息系统用户帐号及权限管理制度

XXXX集团信息系统用户帐号及权限管理制度管理要求 1．使用信息系统的各业务部门各岗位人员，除公司有特殊规定外，皆按本制度执行。 2．职责：网络管理部门负责用户的创建和权限分配，各业务部门根据各自岗位需求向信息系统管理部门提出用户创建需求和权限分配需求。 3．信息系统用户的管理：包括系统用户帐号的命名建立，用户帐号及相应权限的增加、修改，用户帐号及相应权限的终止，用户密码的修改，用户帐号及相应权限的锁定和解锁；用户帐号及相应权限的安全管理等。 4．信息系统管理员（以下简称系统管理员）在系统中不得任意增加、修改、删除用户帐号及相应权限，必须根据《XXXX集团信息系统申请表》和相关领导签字审批才能进行相应操作，并将相关文档留档备存。 5．用户帐号及相应权限的持有人，必须保证用户帐号及相应权限和用户密码的保密和安全，不得对外泄漏，防止非此用户帐号的所有者登陆系统。 6．公司用户管理员要定期检查系统内用户使用情况，防止非法授权用户恶意登陆系统，保证系统的安全。 7．帐号持有人要对其在系统内的行为负责，各部门领导要对本单位或本部门用户的行为负责。 8．用户帐号的命名由系统管理员执行，用户帐号命名应遵循易用性、最小重叠机率为用户帐号的命名规则，不得随意命名。 9.对用户申请表等相关文档各申请部门的用户管理员必须存档，不得遗失。页脚内容1

增加、修改用户帐号及相应权限的管理 10.信息系统中增加、修改用户帐号及相应流程规范： 10.1 新增员工：新员需要使用公司内部通讯系统，首先填写《XXXX集团信息系统申请表》ERP系统用户申请填写《XXXX集团公司ERP权限申请表》,由主管部门负责人核定审批、人事部复核审批，交由网络部留档备存、执行相应操作。 10.2 系统组织结构调整：部门新建、合并、分离、撤消，组织结构需求变更的。需由部门主管领导提出书面说明文件，报人事部审核，各分公司总经理复核，交由网络部留档备存、执行相应操作。 11.用户帐号及相应权限的增加、修改，须由申请人填写《XXXX集团信息系统申请表》、《XXXX集团公司ERP权限申请表》，所在部门负责人审批，网络安全部门负责人审批后交由系统管理员留档备存、执行相应操作。用户帐号及相应权限终止的管理 12.用户帐号及相应权限的终止应符合：①用户帐号持有人工作调动，②用户帐号持有人辞职。 13.用户帐户持有人因工作调动需要终止帐户的，自相应调动通知公布后。由所属公司人事部门以书面方式通知网络管理部门，网络管理部门负责人审批后交由系统管理员留档备存、执行删除或冻结操作。 14.对于辞职人员用户帐号及相应权限终止，离职人员办理离职申请表，其它部门手续办理完结签字后，转由网络部及时清理该员工各系统帐号。用户帐号的安全管理 15.用户帐号持有人忘记密码必须填写《XXXX集团信息系统申请表》，所在部门负责人审批，网络管理部门负责人审批后经系统管理员执行相应的操作。页脚内容2

人员权限设置

1.1 人员权限 1.1.1功能概述业务定义：权限管理是对组织内的机构、人员、角色、权限进行管理，实现组织内不同职责的人员具有不同的权限。 1、机构层级机构类型分为管理类(运营中心和运营分部)和使用类(使用单位)。系统初始化时为运营中心的某用户指定超级管理员，其拥有系统全部功能菜单操作权限，可以对组织内的所有机构、人员及权限进行增加、删除、修改操作。同时，考虑到随着组织内机构、人员数量的逐渐增加，系统超级管理员的工作量也会越来越繁重，因此有必要为下级机构指定一个管理员，使其具有对其本机构及下属机构内的人员、权限进行管理维护的功能，以减轻超级管理员的工作量。 2、用户类别业务使用用户分为两类：管理类和操作类。 4、组织权限名词解释 ?机构：运营中心、运营分部、系统使用单位。机构可以进行无限分级。 ?超级管理员：拥有系统内全部功能、可以实现跨级操作的人员。 ?管理员：由超级管理员指定，只能对所在机构及下属机构内的人员、权限进行维护的管理员。 ?普通用户：只能在超级管理员或管理员赋予的权限内进行操作的人员。 ?角色：具有一组权限（菜单）功能的集合。 ?权限：系统内的菜单项。 1.1.2应用要点 1. 系统只指定一个超级管理员，超级管理员可以为运营分部设定多个管理

员。 2. 系统中的角色（菜单集合）只能由超级管理员设定，管理员只能在设定好的角色范围内对所能管理的人员设置权限。 3. 系统功能权限分配，可以为不同的角色分配不同的权限。 4. 只有运营中心、运营分部内的人员可以被设置为管理员，使用单位的人员不能具有管理员身份。 5. 超级管理员和管理员可以对下级的所有机构进行操作，普通用户只能对机构内的数据进行操作。 6. 代理商渠道管理，每个代理商可以拥有多个票点，每个票点可以有多个登陆账号,可以为每个登陆账号分配USB硬件加密狗,加密狗和账号绑定。 7. 演出商信息管理,每个演出商可以有多个账号，每个账号可以查看演出商的不同项目的报表。 1.1.3功能说明 1、组织-用户-权限结构图： 2、组织-用户-权限关系图：

管理信息系统文档

信息与数据的关系：信息是经过加工后的数据，它对接收者的行为能产生影响，它对接收者的决策具有价值。信息的属性：1?事实性（信息是事实的中心价值，不符合事实的信息不仅没有价值，而且可能价值为负）2?时效性（信息滞后于数据。信息的滞后时间二信息的间隔时间+信息的加工时间）3不完全性（信息的不完全性、信息的不对称性） 4.等级性 5.变换性 6.价值性系统是由处于一定环境中的相互联系和相互作用的若干部分结合而成并为达到整体目的，具有特定功能的有机整体。管理信息系统是一个以人为主导、利用计算机硬件、软件、网络通信设备以及其他办公设备，进行信息的收集、传输、加工、储存、更新和维护，以企业战略竞优、提高效益和效率为目的，支持企业高层决策、中层控制、基层运作的集成化的人机系统。数据库系统：是由计算机系统、数据、数据库管理系统和有关人员组成的具有高度组织的总体数据处理：按照应用的要求，采用一定的方法和手段对数据进行收集、存储、加工、传输和输出这样一个过程的总称。内容：1、数据收集2、数据转换3、数据的筛选、分组和排序4、数据的组织5、数据的运算6、数据存储7、数据检索8、数据输出关系数据模型是以集合论中的关系概念为基础发展起来的一种数据模型,它是用二维表格表示现实世界实体集及实体集间的联系认知模型:1.问题域2.逻辑模型：识别用户需求，确定开发系统的功能3.物理模型：在一定信息技术、系统平台约束下，设计系统实现方式4?计算机可执行模型：利用计算机语言设计出相应的计算机程序。结构化系统开发方法：1的基本思想：用系统工程的思想和工程化的方法、用户至上的原则，结构化、模块化、自顶向下地对信息系统进行分析与设计。2原型方法3面向对象的开发方法4方法，是一种自动化或半自动化的方法，能够全面支持除系统调查外的每一个开发步骤。外包：承包方根据用户单位提出的开发要求而提出管理信息系统的大体框架和开发所需要的费用等，当用户单位认定后，将系统开发的任务全部外包给专业软件开发单位。战略规划：1.）战略是组织领导者关于组织的概念的集合, 其中包括：组织的使命和长期目标；组织的环境约束及政策；组织当前的计划和计划指标的集合.2.决策: 战略规划是为未来做现在的决策，而不是做未来的决策，决策只存在于现在；战略规划也不是预测，而是一种思考的工具，是一个过程，即为了取得未来的成就现在该做什么3风险：规划不是消除风险，而是明确所要承担的风险，明确战略规划的代价与投资。其结果是提高对风险的承担能力诺兰模型的n个阶段：1、初装阶段2、蔓延阶段3、控制阶段4、集成阶段5、数据管理阶段&成熟阶段诺兰模型对信息系统开发的指导意义：1、诺兰模型总结了发达国家信息系统发

管理信息系统权限管理制度(定稿)

XXXXXX有限公司管理信息系统权限管理制度 XXX-XX-XX 第一章总则第一条目的为规范公司管理信息系统的权限管理工作，明确不同权限系统用户的管理职责，结合公司实际情况，特制定本管理制度。第二条定义（一）管理信息系统：包含已经上线的财务会计、管理会计、供应链、生产制造、CRM（客户关系管理）、决策管理和后续上线的所有管理信息系统模块。（二）权限：在管理信息系统中用户所能够执行的操作及访问数据的范围和程度。（三）操作员：上述软件系统使用人员。第三条适用范围本制度适用于XXXXXX有限公司（以下简称XXXX、公司）、XXXXXXX有限公司、XXXXXX有限公司、XXXXXXXX有限公司。 XXXX股份有限公司控、参股的其他公司，应结合本公司实际情况，参照本制度制定相应管理制度，报XXXX质量信息部备案。第二章职责划分第四条管理信息系统管理部门公司的管理信息系统由质量信息部负责管理和维护，同时也是管理信息系统用户权限的归口管理部门，主要负责各系统内用户权限的审批、开通、监控、删除及通知等管理工作。第五条管理信息系统操作部门除管理信息系统管理部门外，其他使用管理信息系统的部门，均为管理信息系统的操作部门，使用人员为各岗位操作员。

具体岗位职责如下：（一）负责岗位信息系统权限的申请及使用，并对权限申请后形成的业务结果负责。（二）负责所使用模块的数据安全。第六条管理信息系统系统管理员管理信息系统的系统管理员由质量信息部指派，并报公司管理层领导备案。系统管理员负责用户帐号管理、用户角色权限分配和维护、各模块运行的安全监管及数据备份，并定期进行管理信息系统安全审计。第三章用户权限管理第七条用户权限申请各部门依据实际工作情况，当需要新增/变更/注销管理信息系统的用户权限时，可由操作员本人或所在部门领导指派的专人，填写《ERP权限新增/变更/注销申请表》（参附件1）。第八条用户权限审批《ERP权限新增/变更/注销申请表》由申请人提交，经所在部门领导、分管领导及质量信息部部门领导审批同意后，报送系统管理员。系统管理员根据申请人填写内容并与申请人以及部门领导沟通后，填写申请表中系统管理员之相应内容并存档。第九条用户权限配置用户权限审批通过后，系统管理员将在两个工作日内完成权限新增/变更/注销工作，并以电子邮件通知申请人以及部门领导。第十条用户权限测试申请人在接到权限开通通知后，须在三个工作日之内完成系统权限测试，如有问题可通过电子邮件（包含问题的文字说明及截图）反馈到系统管理员。系统管理员应及时给予解决，并将处理结果通过电子邮件及时反馈给申请人。在三个工作日之内无问题反馈的，系统管理员将视此权限设置正确，后续如有问题将按照用户权限申请流程处理。

信息系统用户帐号与角色权限管理流程

信息系统用户帐号与角色权限管理流程一、目的碧桂园的信息系统已经在集团下下各公司推广应用，为了确保公司各应用信息系统安全、有序、稳定运行，我们需要对应用信息系统用户帐号和用户权限申请与审批进行规范化管理,特制定本管理规定。二、适用范围适用于公司应用信息系统和信息服务，包括ERP系统、协同办公系统、各类业务应用系统、电子邮箱及互联网服务、数据管理平台等。三、术语和定义用户：被授权使用或负责维护应用信息系统的人员。用户帐号：在应用信息系统中设置与保存、用于授予用户合法登陆和使用应用信息系统等权限的用户信息，包括用户名、密码以及用户真实姓名、单位、联系方式等基本信息内容。权限：允许用户操作应用信息系统中某功能点或功能点集合的权力范围。角色：应用信息系统中用于描述用户权限特征的权限类别名称。四、用户管理（一）用户分类 1.系统管理员：系统管理员主要负责应用信息系统中的系统参数配置，用户帐号开通与维护管理、设定角色与权限关系，维护公司组织机构代码和物品编码等基础资料。 2.普通用户：指由系统管理员在应用信息系统中创建并授权的非系统管理员类用户，拥有在被授权范围内登陆和使用应用信息系统的权限。（二）用户角色与权限关系 1.应用信息系统中对用户操作权限的控制是通过建立一套角色与权限对应关系，对用户帐号授予某个角色或多个角色的组合来实现的，一个角色对应一定的权限（即应用信息系统中允许操作某功能点或功能点集合的权力），一个用户帐号可通过被授予多个角色而获得多种操作权限。 2.由于不同的应用信息系统在具体的功能点设计和搭配使用上各不相同，因此对角色的设置以及同样的角色在不同应用信息系统中所匹配的具体权限范围可能存在差异，所以每个应用信息系统都需要在遵循《应用信息系统角色与权限设置规范》基础上，分别制定适用于本系统的《碧桂园应用信息系统角色与权限关系对照表》（表样见附表1）。具体详细各系统角色与权限关系表以各系统公布为准。五、用户帐号实名制注册管理

管理信息系统复习归纳

1.3信息系统究竟是什么？它是如何工作的？他的管理、组织、和技术要素是什么？从技的角度看，信息系统从组织内外部收集、储存、和分发信息，以支持组织的各项职能和决策、沟通、协调、控制、分析和可视化。信息系统通过三个基本活动一一输入、处理和输出，将原始数据转化为有用的信息。从业务的角度看，信息系统是应对公司面临的问题或挑战的解决方案，包含管理、组织和技术三个维度要素。信息系统的管理要素涉及领导力、战略和管理行为等方面的内容，信息系统的技术要素包含计算机硬件、软件、数据管理技术和网络/通信技术（包括互联网），信息系统的组织要素涉及如组织层次'职能分工、业务流程、文化和政治利益团体等内容。 1.4什么是互补性资产？为什么互补性资产在确保信息系统提供给组织真正的价值是必不可少的？为了从信息系统中获得有意义的价值，组织在投资技术的同时必须辅以对组织和管理方面的互补性资产投资。这些互补性资产包括新的业务模式和业务流程、组织文化和管理行为、合适的技术标准、规则和法律等。当企业投资新的信息技术时，企业除非进行适当的管理和组织变革以支持该技术，否则不太可能获得高回报。 2.1什么是业务流程？和信息系统的关系如何？业务流程是一系列逻辑上相关的活动集合，明确指出了具体企业任务是如何被执行的，也代表了组织协调任务、信息和知识的独特方式。管理者需要关注业务流程，因为业务流程决定了组织业务执行的好坏，也可能成为企业战略优势的来源。每个主要业务职能领域都有对应的具体业务流程，但更多的业务流程是跨职能领域的。信息系统可以将部分业务流程自动化，也能够帮助企业重新设计和理顺业务流程。 2.2信息系统怎样为企业中的不同管理团队提供服务？薪酬系统或订单处理系统等这类服务于运营管理的信息系统被称为事务处理系统（TPS，它们跟踪企业开展业务所必需的日常性的业务流。管理信息系统（MIS）为中层管理团队提供各类报告，报告中的信息是通过把来自TPS的信息提炼处理而形成的，但未进行深入的分析。决策支持系统（DSS运用先进的分析模型支持中层管理团队进行独特的且快速变化的管理决策。所有这几类系统都能为管理者和企业员工提供商务智能，帮助做出更加明智的决策。这些商务智能系统服务于管理的各个层级，其中包括为高层管理者服务的经理支持系统（ESS。经理支持系统通过门户以图形、图表和数字表盘的形式为高层管理者提供来自企业内部和外部多个来源的数据。 2.3信息系统如何帮助企业改进组织绩效？企业应用系统用来协调多个企业职能和业务流程。企业系统将企业中重要的内部业务流程整合成统一的软件系统，以提升组织协调和决策水平。供应链管理系统（SCM）帮助公司管理与供应商的关系，优化计划、采购、制造、产品和服务的配送等业务。客户关系管理系统（CRM ）帮助公司协调与客户相关的业务流程。知识管理系统使公司能优化知识的创造、共享和传播。内联网和外联网是基于互联网技术的企业私有网络，帮助企业汇总来自各个系统的信息。外联网使得企业私有网络能够被外界部分访

信息系统用户和权限管理制度

信息系统用户和权限管理制度；第一章总则；第一条为加强信息系统用户账号和权限的规范化管理,；第二条本制度适用于场建设和管理的、基于角色控制和；法设计的各型信息系统，以及以用户口令方式登录的网；网站系统等；第三条信息系统用户、角色、权限的划分和制定，以人；第四条场协同办公系统用户和权限管理由场办公室负责；第五条信息系统用户和权限管理的基本原则是：；（一）用户、权信息系统用户和权限管理制度第一章总则第一条为加强信息系统用户账号和权限的规范化管理,确保各信息系统安全、有序、稳定运行，防范应用风险，特制定本制度。第二条本制度适用于场建设和管理的、基于角色控制和方法设计的各型信息系统，以及以用户口令方式登录的网络设备、网站系统等。第三条信息系统用户、角色、权限的划分和制定，以人力资源部对部门职能定位和各业务部门内部分工为依据。

第四条场协同办公系统用户和权限管理由场办公室负责，其他业务系统的用户和权限管理由各业务部门具体负责。所有信息系统须指定系统管理员负责用户和权限管理的具体操作。第五条信息系统用户和权限管理的基本原则是：（一）用户、权限和口令设置由系统管理员全面负责。（二）用户、权限和口令管理必须作为项目建设的强制性技术标准或要求。（三）用户、权限和口令管理采用实名制管理模式。（四）严禁杜绝一人多账号登记注册。第二章管理职责第六条系统管理员职责负责本级用户管理以及对下一级系统管理员管理。包括创建各类申请用户、用户有效性管理、为用户分配经授权批准使用的业务系统、为业务管理员提供用户授权管理的操作培训和技术指导。第七条业务管理员职责负责本级本业务系统角色制定、本级用户授权及下一级本业务系统业务管理员管理。负责将上级创建的角色或自身创建的角色授予相应的本级用户和下一级业务管理员，为本业务系统用户提供操作培训和技术指导，使其有权限实施相应业务信息管理活动。

医务人员资质授权管理制度

**医院医务人员资质授权管理制度一、医务人员资质授权管理范围包括： 1.处方授权（含普通处方、急诊处方、抗菌药物处方、麻醉和精神类药物处方）； 2.手术授权； 3.麻醉授权； 4.输血授权； 5.腔镜授权； 6.介入授权； 7.特殊检查授权：超声影像科（B超检查）、影像放射科（CT检查、核磁共振检查、X片、造影、DR片等）、内镜室（消化内镜室、气管镜、喉镜、宫腔镜等）、介入室（血管造影检查）、病理科、检验科、核医学科等； 8.危重病人高风险诊疗操作授权。二、各级医师的授权必须在遵循《中华人民共和国执业医师法》的前提下，根据医师的技术资质（住院医师、主治医师、副主任医师、主任医师）及其实际能力水平，确定该医师所能实施和承担相应治疗手段的范围与类别。至少每二年对医师（特殊专业操作人员）进行一次技术能力再评价与再授权，再授权是依实际能力提升而变，不随职称晋升而变动。三、医院设立由院领导、医疗职能部门和专家组成的医院质量管理委员会。根据卫计委有关要求，负责制定和定期更新

医务人员资质权限目录，审核并授予各级医务人员资质和权限，定期对各级医务人员进行能力评价及再授权。四、医务科是医师资格与分级授权的院级监管部门和委员会的秘书科室。依据本人申请、科室意见，组织医院委员会受理和审批各级医务人员资质和分级授权。同时医务科负责各科相关资料备案并协助委员会担负授权管理的监管职责。五、科室是医务人员资质、分级授权的执行部门。科室建立医务人员资质、授权管理档案，做好各级专业医师和专业技术人员的管理，定期开展相关知识培训，并建立第二类、第三类和高风险医疗技术档案，定期对医务人员业务技能、工作质量、本职工作完成情况进行评价、考核，并根据相关资料对医务人员执业能力进行再评价，同时定期将相关资料上报备案。六、科室医技人员可以根据自身能力和执业范围申请相关技术授权，并按照法律法规和医院规章制度的相关要求开展医疗服务。各医技人员有义务积极配合科室、医院对医疗技术授权准入相关监管工作的开展。七、资质授权程序： 1.本人提出书面申请→科室依据申请人专业技术资格、受聘技术职务及从事相应技术岗位工作的年限、以往专业技术开展情况、医德医风及外出进修学习等情况，讨论通过申请人所申请的权限→填写《**医院医师（技）资格与授权申报表》→科主任签字后报医务科→医院质量管理委员会审批、授权，医务科备案。

手机信息管理系统模型项目开发计划说明书

手机信息管理系统模型项目开发计划说明书 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-

手机信息管理系统模型项目开发计划说明书开发方案编写人：李龙审核人： X X X 二○一○年X月 1引言编写目的手机是人们必备的一种双向传送信号的个人移动通信工具。随着移动多媒体时代的到来，手机从简单的通话，单向传递信息工具逐渐向智能化发展。目前的手机市场非常活跃，全国每年以xxx万以上的用户递增，老用户加上新用户，成了滚雪球之势。但是，手机业务也是在不断变的，由原先的话音发展为移动上网、新闻、文化娱乐、体育比赛、多媒体视频服务，使手机的发展呈多样化。手机的发展表现在以下几个方面:★更新换代周期逐渐缩短。通信技术快速发展及人们生活水平日益提高等因素的影响，手机市场更新换代周期逐渐缩短； ★多功能化。存储和显示信息量大，手机不仅能实现日常的个人移动通信业务，还能与新闻、文化娱乐、体育比赛、专用数据库连接上。 ★大容量，大规模联网。利用卫星把全球的手机用户连接起来，实现覆盖全球的国际通信联网，进行全球漫游通信。

★智能化。利用智能手机进行个人信息管理，多媒体应用。 ★独立的手机操作系统多。目前应用在手机上的操作系统主要有Symbian 、Windows CE 、MacOSX、PalmOS和Linux。 ★多款式微型化。手机向着体积小，品种更多的方向发展。手机管理信息系统这个概念是狭义的，不包括基站发射机、移动交换中心发射机和公网交换机，也不包括话务排队器。手机管理信息系统由网络服务器、系统主机、和存放号码资源，我们用户的信息等一个大型数据库组成，并由网络把它们全部连接在一起，系统的所有数据都存储在大型数据库中。任何一个手机都可以通过网络提供的功能共享服务器中的所有数据。本文档是对某公司手机管理信息系统分析的总结，包括该公司已建立的计算机手机管理信息系统和尚未建立的新系统的分析，由系统分析确定手机管理信息系统（以下简称系统）的需求，以作为设计的依据。本说明书对工程的实施提出计划，连同附件一起供开发人员设计使用，本说明书也是开发者与用户对系统共同理解的基础。背景说明： 1. 软件系统的名称：手机信息管理系统模型 2. 任务提出者：黎连业 3. 开发者：李龙李向函 4. 实现完成的系统实施地点：小组成员个人机、开发机房和客户方计算机；

信息系统用户权限管理制度

**科技信息系统用户权限管理制度第一条为加强应用信息系统用户账号和用户权限申请与审批的规范化管理,确保公司各应用信息系统安全、有序、稳定运行，特制定本管理办法。第二条适用范围金蝶K3 Wise系统、OA系统第三条术语和定义 1、用户：被授权使用或负责维护应用信息系统的人员。 2、用户账号：在应用信息系统中设置与保存、用于授予用户合法登陆和使用应用信息系统等权限的用户信息，包括用户名、密码以及用户真实姓名、单位、联系方式等基本信息内容。 3、权限：允许用户操作应用信息系统中某功能点或功能点集合的权力范围。 4、角色：应用信息系统中用于描述用户权限特征的权限类别名称。第四条用户管理用户分类 1、系统管理员系统管理员主要负责应用信息系统中的系统参数配置，用户账号开通与维护管理、设定角色与权限关系，维护行政区划和组织机构代码等数据字典，系统日志管理以及数据管理等系统运行维护工作。 2、普通用户指由系统管理员在应用信息系统中创建并授权的非系统管理员类用户，拥有在被授权范围内登陆和使用应用信息系统的权限。 2、用户角色与权限关系应用信息系统中对用户操作权限的控制是通过建立一套角色与权限对应关系，对用户账号授予某个角色或多个角色的组合来实现的，一个角色对应一定的权限（即应用信息系统中允许操作某功能点或功能点集合的权力），一个用户账号可通过被授予多个角色而获得多种操作权限。为实现用户管理规范化和方便系统维

护，公司各应用信息系统应遵循统一的角色与权限设置规范，在不同的应用信息系统中设置的角色名称及对应的权限特征，应遵循权限设置规范基本要求。由于不同的应用信息系统在具体的功能点设计和搭配使用上各不相同，因此对角色的设置以及同样的角色在不同应用信息系统中所匹配的具体权限范围可能存在差异，所以每个应用信息系统应分别制定适用于本系统的权限设置规范。 3 、用户账号实名制注册管理为保证应用信息系统的运行安全和对用户提供跟踪服务，各应用信息系统用户账号的申请注册实行“实名制”管理方式，即在用户账号申请注册时必须向网络工程部提供用户真实姓名、隶属单位与部门、联系方式等真实信息。 4、用户账号申请与审批账号申请任何一个用户账号的申请与开通均须经过公司统一制定的账号申请与审批备案管理流程，且一个用户在同一个应用信息系统中只能注册和被授予一个用户账号。公司各应用信息系统的用户账号及角色权限的申请开通、注销和密码初始化等账号管理工作均使用公司制定的《信息系统账户开通/权限变更申请单》办理。用户权限的申请应严格岗位职务配置相应的权限执行，不得越级或超范围申请。附件： 1、金蝶系统岗位权限明细表 2、OA系统使用岗位/人员明细表

信息系统权限分级管理制度

信息系统权限分级管理制度为了进一步规范我院的信息系统使用，保障网络信息系统安全，特制定本制度。一、分级操作原则与级别划分根据对信息系统安全性的威胁程度，以及各部门对电脑系统的应用需要，进行分级。对我院信息系统操作人员划分为以下级别: 1级：全局管理员，对医院信息化网络享有全面权限的人员。本级权限由院信息化领导小组授权信息科科长，可对我院信息系统因业务需要开展的新建、部署、维护等各方面工作。 2级：专业管理员，具体包括： 2.1包括软件系统管理员：享有对操作系统及应用系统进行安装调试、修复、应用软件测试、部署、版本控制、文档等职能。本权限由信息科赋予指定专人负责，在1级权限所有人指导与批准下开展工作。 2.2数据库管理员：享有对数据库系统的操作、备份、调整、测试等权限。本权限由信息科科长指定专人负责，在1级权限所有人指导与批准下开展工作。 2.3操作员授权管理员：享有对操作系统、数据库系统、应用软件按规定流程设定操作权限的权利本权限由信息科赋予指定专人负责，在1级权限所有人指导与批准下开展工作。 2.4网络授权管理员：享有对网络设备及网络管理软件的操作、备份、调整、测试等权限。本权限由信息科赋予指定专人负责，在1级权限所有人指导与批准下开展工作。 3级：字典维护员，对信息系统中包括床位、费用、药剂、材料等基础数据字典按规定进行维护的权限，具体包括： 3.1诊疗维护员：享有对各项医技、治疗、材料等诊疗收费字典按规定进行新增、调价、变更、废止等权限。

本权限由信息科指定专人负责，经正常手续由2.3级权限所有人进行软件授权后开展工作。 3.2药品维护员：享有对西药、成药、草药等常规字典按规定进行新增、调价、变更、废止等权限本权限由药剂科指定专人负责，经正常手续由2.3级权限所有人进行软件授权后开展工作。 3.3其他字典维护员：享有对除诊疗与药品之外的其他字典如床位、患者类别、付费方式等按规定进行新增、变更、废止等权限。本权限由信息科指定专人负责，经正常手续由2.3级权限所有人进行软件授权后开展工作。 4级：部门管理员，部门主管或指定人员享有因本部门业务需要的部门及管理权限，具体包括： 1）门诊收费管理员：发票管理、重打印由于软件或硬件原因造成的错误单据、部门工作统计与审核等，本权限赋予门诊收费处指定人员。 2）药房、药库管理员：药品库存管理、部门工作审核等，本权限赋予药房及药库指定人员。 3）结账室收费管理员：住院发票及预交金数据管理、重打印由于软件或硬件原因造成的错误单据、部门工作统计与审核等，本权限赋予结账室指定人员。 4)其他部门管理人员：享有对本部门工作的信息系统数据审核、查询等权限的人员，由各部门领导或其指定人员享有。 5级：业务操作员，直接在电脑终端应用系统上进行包括门诊、医技、药剂、住院、护理等相关工作的普通工作人员。本级人员包括除上述1-4级权限之外的所有电脑应用操作人员。二、人员授权原则在为操作人员分配权限时应遵循以下原则： 1）1、2级权限享有人不得同时享有3、4级权限；

2、人员岗位、权限管理(新制定)

中国人寿保险股份有限公司青海省分公司理赔人员转正管理办法理赔管理部 2018年11月

第一章总则第一条管理目的为加强中国人寿财产保险股份有限公司青海省分公司（以下简称“公司”）理赔类人员、岗位权限、培训发展、评价考核等日常工作的管理，建立科学、规范和高效的管理流程，降低操作风险，不断提高人岗匹配度，优化理赔队伍结构，根据《保险法》等相关法律法规、公司人力资源管理制度、理赔组织管理类制度及理赔运营实务规范的规定，结合公司实际，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司各级经营机构从事理赔工作的查勘定损人员转正管理。第三条基本理念各级经营机构要通过加强理赔人员、岗位及权限内部控制和管理，保障理赔管理和运营工作正常稳定运行，提高理赔工作质量、效率，提升业务数据规范性、真实性，不断增强理赔队伍人员技能和综合素质水平。公司理赔管理部大力推进服务文化、管控文化的建设，从理念上、文化上对理赔队伍和人员强化引导。第二章理赔类岗位、人员、权限的定义及分类第四条理赔人员定义

本办法所称“理赔人员”是指归属在公司理赔条线并任职理赔岗位，从事理赔管理、运营类职能的各级机构人员。理赔人员的合集是理赔队伍，其中理赔运营队伍分为管理类、专业类、服务类三类岗位及人员。其中,管理类岗位及人员主要负责理赔管理及辅助运营工作；专业类、服务类岗位及人员主要负责理赔运营工作。拟任理赔岗位人员须经所在机构人力资源部及理赔管理部审核后，符合人力资源部相关要求，并满足理赔《岗位说明书》要求，该人员方可聘任到相应的理赔岗位。第五条理赔岗位定义本办法所称“理赔岗位”是指为保证理赔运营流程完整合规、服务到位、风险可控，将理赔工作流按工作内容、业务节点分解形成的运营操作单元，岗位设定和调整依据总、分公司发展战略和理赔工作需求而定，同时最终以配套对应的理赔部组织架构和《岗位说明书》体现。理赔管理部各岗位权限在总公司理赔管理部授权下进行分级赋权管理。第六条理赔权限定义本办法所称“理赔权限”是指为了保证理赔稳定、高效运营，而赋予理赔岗位人员的决策和操作许可。本办法所称的授权或赋权，指公司为满足理赔管理、运营流程要求，授予理赔岗位、人员进行理赔操作处理相应许可的行为。经公司理赔管理部审核、批准，理赔人员可获得理赔岗位权限，并履行相应岗位职责。第七条理赔权限分类

UML企业人力资源管理信息系统分析建模

统一建模语言UML课程设计题目：企业人力资源管理信息系统分析建模姓名：黄学号：14 班级：计科104 时间：2012 . 12 . 25

一、系统需求分析 1、系统的功能与要求人力资源管理信息系统是基于B/S模式的WebMIS系统，它可以将杂论无章的信息（包括文字、图片和影音）经过组织，合理有序地呈现在大家面前。对功能的规定： ●员工信息管理 ●考勤管理 ●工资管理 ●报表管理 ●系统管理对性能的规定： ●操作应该方便、灵活。 ●系统应有较高的的稳定性。 ●系统应有较高的安全性。 ●系统应有较高的容错性。 ●速度上要求前台要能够很快地响应应聘者。 ●后台操作不能出现超时现象。数据管理能力要求 ●能处理大量的新闻。 ●安全指数高，防止黑客攻击。 ●负荷能力强，防止数据量过大而影响速度。 ●遵循数据完整性规则，保证数据实际有效。 ●保证发送到数据库引擎的数据得以可靠存储。 ●数据备份功能，保证数据在丢失之后可以得到及时的补救。 ●数据恢复功能，当数据遭到破坏时，可以随时恢复过去的备份的数据。二、系统的体系结构 1)系统设计方案本企业人力资源管理系统是基于B/S模式的WebMIS系统，根据

后台管理员设置的栏目自动生成的企业人力资源管理系统主页、栏目浏览页面，同时后台提供了员工的信息编辑、修改、删除功能，主要通过相关类实现了数据库的管理和静态文件的生成操作。系统逻辑结构

二、系统用例建模识别系统的参与者；识别用例；对主要的用例书写用例文档；通过关系整理用例得出最终的用例模型。应聘者注册用例文档；登录用例文档；添加员工信息用例文档和考勤管理用例文档等。初始用例模型登录三、设计类图

信息系统用户和权限管理制度 (3)

信息系统用户和权限管理制度第一章总则第一条为加强信息系统用户账号和权限的规范化管理,确保各信息系统安全、有序、稳定运行，防范应用风险，特制定本制度。第二条本制度适用于场建设和管理的、基于角色控制和方法设计的各型信息系统，以及以用户口令方式登录的网络设备、网站系统等。第三条信息系统用户、角色、权限的划分和制定，以人力资源部对部门职能定位和各业务部门内部分工为依据。第四条场协同办公系统用户和权限管理由场办公室负责，其他业务系统的用户和权限管理由各业务部门具体负责。所有信息系统须指定系统管理员负责用户和权限管理的具体操作。第五条信息系统用户和权限管理的基本原则是：（一）用户、权限和口令设置由系统管理员全面负责。（二）用户、权限和口令管理必须作为项目建设的强制性技术标准或要求。（三）用户、权限和口令管理采用实名制管理模式。（四）严禁杜绝一人多账号登记注册。第二章管理职责第七条系统管理员职责负责本级用户管理以及对下一级系统管理员管理。包括创建各类申请用户、用户有效性管理、为用户分配经授权批准使用的

业务系统、为业务管理员提供用户授权管理的操作培训和技术指导。第八条业务管理员职责负责本级本业务系统角色制定、本级用户授权及下一级本业务系统业务管理员管理。负责将上级创建的角色或自身创建的角色授予相应的本级用户和下一级业务管理员，为本业务系统用户提供操作培训和技术指导，使其有权限实施相应业务信息管理活动。第九条用户职责用户须严格管理自己用户名和口令，遵守保密性原则，除获得授权或另有规定外，不能将收集的个人信息向任何第三方泄露或公开。系统内所有用户信息均必须采用真实信息，即实名制登记。第三章用户管理第十条用户申请和创建（一）申请人在《用户账号申请和变更表》上填写基本情况，提交本部门负责人；（二）部门负责人确认申请业务用户的身份权限，并在《用户账号申请和变更表》上签字确认。（三）信息系统管理部门经理进行审批后，由系统管理员和业务员创建用户或者变更权限。（四）系统管理员和业务管理员将创建的用户名、口令告知申请人本人，并要求申请人及时变更口令；（五）系统管理员和业务管理员将《用户账号申请和变更表》存档管理。

四维权限管理模型

本文涉及权限管理的一种面向对象模型的方法和实现。通过分析每次访问发生场景的各要素，并对各要素进行抽象而形成的一种模型，并可用于实现权限访问控制。原谅我自己取了什么“四维权限管理模型”“访问控制矩阵(ACM)”这样难听的名字，还多少有故弄玄虚之嫌，但我在半年前只有这样的见识。 1、访问控制矩阵（ACM）说明：任意对系统使用者产生价值的用例中的操作均在以下四个维度加以控制： ●Operator（操作者权限控制）：进行某种操作时，操作的主体。分为：用户，角色，单位 ●OperateMethod（操作方法权限控制）：操作的功能确定，如：读、写、查、删等 ●Object（操作对象权限控制）：操作的影响对象，通常是某种业务对象，如：表单 ●Object.Fields（操作对象属性项权限控制）业务要求对选项敏感的对象属性项，如：表单的某数据项、表单上的简单控件等 2、ACM中四维数据的组成 Operator：操作者，根据业务的需要设定控制项目主要分为用户、角色、单位三种。根据业务的需要，可以控制Operator的作用先后顺序或交并运行规则； Operate Method：操作方法，根据业务操作的对象的不同，可能是业务操作或是底层的CRUD操作； Object：操作对象，当前操作的对象，根据业务需求可以是：业务对象，如：项目、表单；

Object Fields：操作对象属性，要求与权限控制绑定的对象的数据项。如：表单字段、表单控件等。 3、原理简述 ACM在权限管理和访问控制时的作用原理。一个ACM是由若干控制系统某项操作行为的若干要素组成的规则矩阵。设想一个场景，当某项操作进行时，必然有如下元素：操作者、操作方法、操作对象。所有ACM 就指定了一次操作必须满足的各元素的条件。如：有ACM如下：“李厚强”、“修改”、“用户信息”。就代表：“李厚强可以修改用户信息”。当然这是一个简单的例子，事实上，情况远比这个例子复杂。首先要解决的就是操作对象的实例定位问题。即当如下访问控制出现时：“李厚强可以修改用户信息中的姓名，但不能修改用户信息中的身份证号”。很明显，现有的三维ACM已经不能满足要求了。 ACM中的操作对象之所有成为对象，是因为其具有以下两种特征：一是对象是数据的封装、二是对象本身包含对现实对象的抽象。数据的封装简化了数据处理，抽象使得对象的形式更统一、方法数量可控制。但是，当业务要求权限控制到对象的成员这一级别时，这样的封装和抽象无疑将屏蔽掉对象成员的权限敏感性。解决的方法有两种：方法1：将对象的有权限敏感的成员也抽象为ACM中的对象 Operator Operate Method Object

人员权限设置

1.1人员权限 1.1.1功能概述业务定义：权限管理是对组织内的机构、人员、角色、权限进行管理，实现组织内不同职责的人员具有不同的权限。 1、机构层级机构类型分为管理类(运营中心和运营分部)和使用类(使用单位)。系统初始化时为运营中心的某用户指定超级管理员，其拥有系统全部功能菜单操作权限，可以对组织内的所有机构、人员及权限进行增加、删除、修改操作。同时，考虑到随着组织内机构、人员数量的逐渐增加，系统超级管理员的工作量也会越来越繁重，因此有必要为下级机构指定一个管理员，使其具有对其本机构及下属机构内的人员、权限进行管理维护的功能，以减轻超级管理员的工作量。 2、用户类别业务使用用户分为两类：管理类和操作类。 4、组织权限名词解释机构：运营中心、运营分部、系统使用单位。机构可以进行无限分级。超级管理员：拥有系统内全部功能、可以实现跨级操作的人员。管理员：由超级管理员指定，只能对所在机构及下属机构内的人员、权限进行维护的管理员。普通用户：只能在超级管理员或管理员赋予的权限内进行操作的人员。角色：具有一组权限（菜单）功能的集合。权限：系统内的菜单项。 1.1.2应用要点 1. 系统只指定一个超级管理员，超级管理员可以为运营分部设定多个管理

信息系统权限及数据管理办法

******股份有限公司信息系统权限及数据管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对******股份有限公司（简称：公司）各运行信息系统权限和数据的管理，明确权限及数据管理相关责任部门，提高信息系统的安全运行和生产能力，规范公司业务系统权限申请及数据管理流程，防范业务系统操作风险，公司制定了信息系统权限及数据管理办法，以供全公司规范执行。第二条本办法所指信息系统权限及数据包括，但不仅限于公司运行的OA 办公系统、业务作业系统、对外网站系统等涉及的系统用户权限分配、日常管理、系统及业务参数管理，以及数据的提取和变更。第三条本办法遵循责权统一原则对员工进行系统授权管理，控制公司相关信息传播范围或防范进行违规操作。第四条信息技术部是本办法主要执行部门，设立系统运维岗负责系统用户权限管理、部分基本参数设置、系统数据的提取和变更的具体技术实现。其它相关部门应指定专人（简称：数据权限管理员）负责统一按本办法所制定的流程执行相关操作，或通过工作联系单方式提出需要信息技术部或其它相关部门完成的具体工作内容。第五条用户授权和权限管理应采取保守原则，选择最小的权限满足用户需求。第二章系统权限管理第六条系统权限管理由信息技术部系统运维岗和各业务部门数据权限管理员共同协作完成，风险与合规部数据权限管理员负责对业务部门提出的系统权限进行审批，信息技术部系统运维岗负责对权限进行变更。信息技术部系统运维岗拥有系统管理和用户管理权限（信息技术部可以拥有开发测试环境超级用户权限），风险与合规部拥有超级用户权限，风险与合规部数据权限管理员拥有对权限列表进行查询的权限，以方便行使监督职能。