京福客专安徽公司质量安全风险管理“一图四表”法实施细则

京福铁路客运专线有限责任公司

质量安全风险管理“一图四表”法实施细则

为贯彻部党组全面推行风险管理的决定，根据铁道部《关于

推行铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监］2012 : 46号）, 为进一步强化质量安全风险意识，最大程度地降低铁路建设质量安全安全风险，确保铁路工程建设和运营安全，结合我公司实际，特制定本实施细则。

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持“安全第一、质量至上、预防为主、综合治理”的工作针，把风险管理的理念和法贯穿到铁路建设管理的全过程，通过风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和后评估，不断增强全员的风险防意识，不断提高标准化管理

水平，最大限度减少或消除风险。

二、基本原则

遵循前伸后延、准确研判、标准化管理、科学实用、动态监控的原则。

三、工作目标

根据各项目不同实施阶段，实现尽早识别各种风险、尽力避

免风险事件、尽量降低风险损害、尽快总结风险教训的目标。

四、各职责

公司是风险管理的主体，负责风险管理的组织与督查，对风险管理全面负责。参建设计、施工、监理等单位为风险管理的实

施主体，在公司指导下开展风险管理工作。

（一）公司主要职责

1.根据工程特点及《关于推行铁路安全风险管理的指导意

见》（铁安监〔2012〕46号）、《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162 号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200 号）的相关要求，制定风险管理实施细则，建立风险管理体系，完善风险管理机制，落实参建单位

和人员责任，按照阶段管理目标和管理要求认真做好风险管理工作。

2.组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级

建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。及时将确定的高风险工点以及风险控制情况报铁道部建设司备案，高度风险和极高度风险隧道的相关资料报送铁道部工管中心。

3.将高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的围，在组

织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织

制订风险管理案

4.将风险管理案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计，并将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入施工合同及监理合同。

5.负责超前地质预报实施大纲的审批，并对地质预报工作的

实施情况进行监督和检查。

6.督导设计、施工单位进行风险评估工作。

7.必要时委托相关专业机构进行风险监测。

8.检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防措施的工程风险发生变化的，须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。

（二）设计单位主要职责

1.风险防的主要责任单位，应编制风险评估实施细则。

2.在可行性研究阶段进行风险识别，依据勘察资料、参照隧道风险管理的评估标准及评估程序，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出风险等级建议。

3.在设计阶段进行风险评估工作。在初步设计阶段，应对高

风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向建设

单位提出建议；应按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算；在施工设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防注意事项。

4.及时提交包括风险控制措施和风险防注意事项的勘察设

计文件，在设计技术交底的基础上，做好风险控制措施和风险防注意事项的交底工作。

5.参与施工期间的风险评估；提出隧道地质复杂程度分级，进行超前地质预报案设计，施工中分析和研究超前地质预报成果，发现地质情况与设计不符时，按程序进行变更设计。

6.根据风险监测结果，提出风险处理意见。

（三）施工单位主要职责

1?风险控制的实施主体，必须根据风险评估结果、地质条件、

施工条件等，对承担任务围的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则

应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管

理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。风险管理实施细则经监理单位审查、公司审定后，纳入实施性施工组织设计。

2.按照风险管理实施细则，明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。

3.按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工案，专项施工案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工案报公司批准。施工单位按批准的专项施工案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。隧道开工前，

编制超前地质预报实施大纲并纳入实施性施工组织设计，按程序审查和批准后负责组织实施。

4.按照批准的专项施工案编制施工作业指导书和作业标准，

组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，格按专项

施工案组织实施。

5.将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员格按照作业指导书、作业标准施工。

6.对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。

7.在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟

通。及时将超前地质预报成果报监理、公司，对超前地质预报成

果及数据的真实性负责。

8.根据风险

监测结果及设计提出的风险处理意见，调整风险处理措施。

（四）监理单位的主要职责

1.风险防及控制的检查单位，编制风险监理实施细则，参加公司组织的风险识别和评价。

2.参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境风险。

3.审核、批准施工单位专项案。审核施工单位风险处理措施

并检查落实情况，对风险监测案、专项施工案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。

4.对超前地质预报实施过程进行监理，负责监督检查施工单位现场专业技术人员（地质、物探）数量及能力、设备类型及数量，超前地质预报的实施和数据采集以及相关协调工作等。

（五）其它参建的主要职责

1.依法开展业务咨询、监测评估、试验检测等业务。

2.按合同配齐配足人员和设备。

3.提供咨询、监测、评估、检测结果报告。

五、工作法

采用“一图四表”的管理法，实施风险识别、分析、评估、监控、后评估的闭环管理。

1.质量安

全风险公示图：运用风险识别的法，将项目的风险

工点识别出来，并将这些风险标注在工程平面示意图上，实现项目风险的可视性。

2?质量安全风险识别分析登记表：依据公示的各风险工点，通过风险识别、评估的法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度列出识别清单，形成质量安全风险识别分析登记表。

3.质量安全风险应对计划

责任展开表：运用风险管理的应对法，针对质量安全风险识别分析登记表的风险问题，制定应对措施，落实责任部门、责任人，形成质量安全风险应对计划责任展开表。

4.质量安全风险动态过程监控表：针对质量安全风险应对计划责任展开表，运用风险管理的监控法，对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验应对、防措施是否有效，是否出现新的残余风险，不断修正风险应对策略。