2014年证券公司分类评级结果-按评级排序

2014年证券公司分类评级结果

证券）、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司（母公司东方证券）、上海光大证券资产管理有限公司（母公司光大证券）、上海海通证券资产管理有限公司（母公司海通证券）和浙江浙商证券资产管理有限公司（母公司浙商证券）。

《排序与分类汇总》教学设计

《排序与分类汇总》教学设计一、教学内容分析本节课内容使用的教材，是广州市信息技术教科书《信息技术》第二册，内容是该教材的第一章第四节中的“排序和分类汇总”，一个学时。结合我校学生实际情况进行了内容的重组。排序和分类汇总实用性强，贴近学生的生活，通过本课教学，让学生更充分地理解本节内容，可以增强学生对信息技术的兴趣，也可以培养学生综合运用信息技术，解决实际问题的能力。本课是在学生掌握了Excel数据表的编辑，常用函数的使用后的学习内容，为后面进一步学习数据分析打下基础。二、教学对象分析本课的学习对象是初中二年级的学生，他们对计算机的基本操作比较熟练，能够在此基础上进行简单的知识迁移。并且通过上节课的学习，学生对电子表格的含义有所了解，对数据输入、数据表的编辑、基本函数的应用等操作已掌握。本课重在学习“排序和分类汇总”方法以及函数的综合应用，让学生理解EXCEL在数据处理方面的优势，引导学生在解决问题过程中注重思考并提高效率的方法。三、教学目标根据初中信息技术教学要求、会考标准及学生的实际情况确定了本课时的教学目标有以下几方面：知识与技能：1、会使用Excel对数据表排序。 2、掌握分类汇总的操作方法。过程与方法：1、通过对实例的操作掌握排序和分类汇总的实际应用； 2、使用信息技术课堂辅助系统引入积分竞争机制，学生做对题后会获得相应的积分奖励。情感态度价值观：1、体验利用电子表格进行数据排序和分类汇总给我们带来的方便和乐趣 2、培养学生勤动手、爱思考，养成良好的学习习惯。四、教学重难点本课教学的重点是：分类汇总的具体操作方法。本课学习的难点是：分类汇总的实际应用五、教法和学法分析 1、教法任务驱动法：以任务为主线，运用讲授演示法以老师为主导边操作边讲解，充分发挥教师的指导作用；实时评测法：及时掌握学生对所学知识掌握情况；运用启发引导法以提出问题的形式引导学生自主探究、解决问题。 2、学法自主探索：让学生通过参考课本知识，上机实践操作，从中探求各种问题的解决办法。协作学习：指导学生相互学习、相互交流、相互探讨，从而找到解决问题的办法。

上海证券交易所公司债券上市规则(2015最终修订版)

上海证券交易所公司债券上市规则（2015修订版）第一章总则 1.1为加强公司债券上市管理，促进公司债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.2公开发行的公司债券在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。本规则所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。企业债券、国务院授权部门核准的其他债券及境外注册公司发行的债券的上市交易，参照本规则执行。可转换为股票的公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3本所对债券上市交易实行分类管理，采取差异化的交易机制，并实行投资者适当性制度。本所可以根据市场情况和债券资信状况的变化，调整债券分类标准、交易机制以及投资者适当性安排。 1.4发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.5发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当根据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定，及时、公平地履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.6为债券发行、上市提供服务的承销机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构（以下简称“专业机构”）及其相关人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。

证券公司主体长期信用评级方法

1．净资产 (16) 2．净资产增长率 (16) 3．营业收入 (17) 4．营业收入增长率 (17) 5．营业利润 (17) 6．营业利润率 (17) 7．总资产报酬率 (18) （六）资本结构与财务安全性 (18) 1．资产负债率 (18) 2．净资本与各项风险资本准备之和的比例 (19) 3．净资本与净资产的比例 (19) 4．净资本与负债的比例 (19) （七）流动性 (19) 1．流动比率 (20) 2．净稳定资金率 (20) 四、特殊风险事项调整 (20) 五、本评级方法的局限性 (21) 附录一信用等级符号及含义 (22) （一）符号及含义 (22) （二）评级展望 (22)

一、适用范围证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。从证券公司经营业务的实质来看，证券公司是经营直接融资及相关服务的中介机构，鹏元认为根据业务风险特征不同，证券公司业务可分为高风险型业务与低风险型业务。其中，高风险型业务是指对财务杠杆运用较多、对资产负债表影响较大的业务，例如融资融券业务、预约式回购业务、债券做市等业务；相对而言，低风险型业务是指对财务杠杆运用较少、对资产负债表影响较小的业务，包括一些传统的证券公司业务，如证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易/证券投资活动有关的财务咨询业务、资产管理业务等。鹏元的证券公司主体长期信用评级考察的是证券公司对债务的偿付能力和意愿，是对其长期信用风险的评价。本评级方法适用于中国境内经营业务中包含高风险业务的证券公司，不适用于仅经营低风险业务的证券公司，同时由于体制差异，本评级方法也不适用于香港、澳门和台湾的证券公司。二、评级思路与框架本评级方法结合鹏元自身的评级理念和经验，通过宏观与微观、动态与静态、定性与定量相结合的科学方法，对证券公司信用风险进行综合评价。鹏元从运营风险和业务风险两个层面对证券公司信用风险展开评价，并考虑特殊风险事项的影响，对评级进行调整。鹏元认为，证券公司所处行业是对宏观经济和资本市场较为敏感的行业，并且受监管较多，因此运营环境对证券公司运营产生的影响较大，进而影响其信用风险；治理与管理是证券公司得以长期、规范、健康发展的保障机制，治理与管理的不规范将加大证券公司的运营风险；此外，由于高风险型业务运用资金杠杆较多，加大了证券公司的运营风险和财务风险，风险管理能力的高低直接关系到证券公司在运营高风险业务时是否能降低这些业务所带来的风险；而经营与竞争实力是公司运营情况的最直观体现，也是决定偿债能力的最重要因素之一。因此，对于运营风险的分析，鹏元重点关注运营环境、公司治理与管理、风险管理、经营与竞争实力四个方面。而对于财务风险的分析，鹏元重点关注规模与盈利能力、资本结构与财务安全性、流动性三个方面。规模与盈利能力直接关系到证券公司对债务的保障程度，是财务风险评价的关键因素；充足的资本是证券公司经营的保障，资本结构与财务安全性反映了证券公司

Excel中数据的排序、筛选与分类汇总

Excel中数据的排序、筛选与分类汇总课程导入：通过前几次课公式和函数的系统学习，我们已经知道Excel电子表格具有强大的数据运算能力。但只有数据，而无法快速有效的查阅有效信息，这无疑是在做无用功，是一种资源的浪费。今天这次课我们将要学习Excel中的数据处理，真正对数据进行统计和分析。引入实例：Excel在学生成绩统计中有独特的优势，能方便快速的进行学生成绩的各类统计，如能方便快捷的进行成绩的排序、分类汇总、数据的高效筛选、快速的进行学科及总分的分段统计等等。要点：数据的处理重点从数据的排序、数据的筛选、数据的分类汇总入手。教学内容一：数据排序和筛选一、数据的排序：排序就是按某种规则排列数据以便分析。排序的三种方式：a. “升序”排列，选中要排序列中的一个单元格，按按钮 b. “降序”排列，选中要排序列中的一个单元格，按按钮 c. 自定义排列，选择【数据】->【排序】，利用多个关键字进行复杂排序。首先考虑的是“主要关键字”，当主要关键字排序出现相同数据时，将按次要关键字再次排序，如果次要关键字还出现相同数据时，可以按照第三关键字最后排序。注意：如果Excel没能够正确地进行排序，可能是因为它没有正确地获取排序区域。特别应该注意的是，排序区域中不能够包含已合并的单元格。教学实例一：《高一期末成绩分析》（排序）（1）打开D:\excel实例\操作一.xls，选择“高一期末成绩（排序）”。（2）按总分进行数据排序。选定H列中的任意一个单元格（注意，不要选定H列，否则将只对H列排序），单击常用工具栏中的按钮，即从大到小排序。（3）要求总分相同的学生按语数外总分降序排序，语数外总分相同的学生按照理综降序排序。选定表中任意单元格，单击【数据】->【排序】，指定主要关键字为总分，排序方式为降序；次要关键字为语数外，排序方式也为降序；第三关键字为理综，排序方式为降序。注意：若不想对标题行进行排序，那要选择“有标题行”。（4）保存该文件。操作后效果图如下：

证券公司2015年8月份经营情况统计月报

证券公司2015年8月财务经营情况统计月报一、证券公司经营情况本月证券公司营业收入336.54亿元，环比下降25.89%；净利润117.55亿元，环比下降36.18%；125家证券公司中110家实现盈利。证券公司收入、利润环比下降主要由于8月份大盘指数仍呈下跌走势，两市成交量1继续萎缩，受此影响，经纪业务佣金及融资类业务利息收入持续下滑，多数公司自营业务出现浮亏。证券公司连续1年收入、利润情况 1 截至8月31日，上证综指收盘3205.99、深证综指收盘1790.31，与7月31日相比分别下跌12.49%、15.18% ，股票流通市值35.47万亿元，降幅达12.46%；8月份，沪深两市股票日均成交额为9744.76万亿元，与7月份相比降幅为20.12%。

本月证券公司主要收入项目及占比情况：代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）210.98亿元，占比62.69%；证券承销及保荐业务净收入32.22亿元，占比9.57%；财务顾问业务净收入10.25亿元，占比3.05%；受托资产管理业务净收入16.35亿元，占比4.86%；利息收入151.80亿元（其中融资融券利息收入92.04亿元），利息支出137.29亿元，利息净收入14.51亿元，占比4.31%；证券投资收益30.73亿元，占比9.13%，其中证券产品投资收益69.78亿元，证券投资公允价值变动净收益-39.04亿元；其他收入36.97亿元，占比10.99%。证券公司损益情况简表金额单位：人民币亿元注：证券投资收益包括计入当期损益的自营证券投资收益和自营证券公允价值变动收益。

二、证券公司财务状况截至2015年8月末，125家证券公司总资产7.58万亿元，净资产1.33万亿元，注册资本3,470.52亿元。与上月末相比，总资产减少5,817.65亿元，净资产增加91.47亿元，注册资本增加24.18亿元。本月行业平均财务杠杆倍数为3.46倍，证券公司最低为1.00倍，最高为4.94倍。证券公司连续1年资产情况证券公司杠杆比率环比出现下降，资产规模扩张趋势放缓。截至8月末，扣除客户资金证券公司资产为4.59万亿元，环比下降1.99%，主要由于证券公司融资类业务规模出现下降，以及股指下行导致的金融资产缩水所致。截至8月末，证券公司融出资金余额为1.05万亿元，较6月最高点2.27万亿元下降了53.74%。

第5章数据的排序、筛选与分类汇总

在对Excel 2010中，对数据表进行排序时，在"排序"对话框中能够指定的排序关键字个数限制为______。选择一项：b a. 2个 b. 任意 c. 3个 d. 1个在Excel 2010的高级筛选中，条件区域中写在同一行的条件是________。选择一项：d a. 或关系 b. 非关系 c. 异或关系 d. 与关系在Excel 2010中，关于排序说法不正确的是______。选择一项：a a. 排序可进行有标题行与无标题行排序 b. 排序的关键字可以多个 c. 多次排序的只保留最后一次排序的结果 d. 排序只有升序和降序两种排序次序在Excel 2010中，进行分类汇总前，首先必须对数据表中的某个列标题（即属性名，又称字段名）进行______。选择一项：a a. 排序 b. 高级筛选 c. 查找 d. 自动筛选在Excel 2010的自动筛选中，每个列标题（又称属性名或字段名）上的下三角按钮都对应一个______。选择一项：c a. 窗口 b. 条件 c. 对话框 d. 工具栏对于筛选方法，下列说法正确______。

选择一项：d a. 创建自定义筛选条件 b. 使用搜索框输入筛选条件 c. 从列表框中选择筛选条件 d. 以上三种都正确在Excel 2010的高级筛选中，条件区域中不同行的条件是________。选择一项：a a. 或关系 b. 非关系 c. 异或关系 d. 与关系在Excel 2010中，假定存在着一个职工简表，要对职工工资按职称属性进行分类汇总，则在分类汇总前必须进行数据排序，所选择的关键字为______。选择一项：b a. 职工号 b. 职称 c. 性别 d. 工资在Excel 2010中，若需要将工作表中某列上大于某个值的记录挑选出来，应执行数据菜单中的______。选择一项：c a. 合并计算命令 b. 分类汇总命令 c. 筛选命令 d. 排序命令

《EXCEL中数据的排序、筛选与分类》教学设计

《EXCEL中数据的排序、筛选与分类》教学设计《EXCEL中数据的排序、筛选与分类》教学设计范文一、教学目标： 1、知识与技能。 ①理解查排序、筛选、分类汇总的意义。 ②掌握数据排序、筛选、分类汇总的方法。 ③能利用这些操作解决实际生活中的数据管理与分析的问题。 ④培养学生自主、协作学习的能力。 2、过程与方法。本节课的操作主要围绕“高一年级成绩表”进行，让学生以自主探究和互助学习的方式，处理与自己有关的数据，激发学生求知欲，同时还采用小组形式，让学生合作学习，互相帮助，共同进步，这样符合学生的心理，学生在轻松快乐中学到新知识。教师在教学过程中起引导作用，主要给学生提出任务和适时引导，以任务驱动模式让学生进行有目的的学习。 3、情感、态度、价值观。 ①培养学生信息管理意识，知道使用EXCEL能规范、高效地管理数据，激发学生学习EXCEL的兴趣。 ②初步培养学生分析问题、解决问题的能力，以及勇于克服困难的.精神。 ③通过实践练习，增强学生合作意识，提高学生利用信息技术解

决学习、生活中问题的能力。二、重点： 1、基本的数据排序。 2、数据的自动筛选。 3、数据的分类汇总。三、难点： 1、数据的复杂排序。 2、数据的多条件筛选。四、教学方法：任务驱动法、协作学习法、分层教学法。五、教学过程：（一）复习导入新课。 1、今天，在上课之前，你们的班主任交给班长一个作业，请班长来说一下作业的内容是什么？生：我这里有本次月考高一的各科成绩，老师交给我四个任务：（1）计算每个同学的总分；（2）将成绩按总分高低的顺序排序；（3）查找出所有“总分”不小于560分的同学；（4）计算每一个班级的语文平均分。 2、请看第一个任务，同学们根据我们上节课学习过的内容来完成。（请同学演示）（二）新授：

中证协发[2015]51号证券公司信息隔离墙制度指引(2015修订)

证券公司信息隔离墙制度指引第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引。第二条本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。第三条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。第四条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。第五条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。第六条证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。第七条证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；

证券实验报告

实验报告课程名称：证券投资模拟实验学生姓名：yanyan 学号：xxxxxxxxxxxxx 班级：xxxxx 专业：xxxxxxxx 指导教师：xxxxxxxxx 2015年12 月

一、基本面分析 1.国内外经济宏观形势分析：国内外宏观经济的当前形势: 2015年中国经济新常态在大改革、大调整等多重因素的冲击下发生变异。一方面，在外需低迷、投资大幅度下滑的作用下，总需求收缩十分明显，经济下滑开始从过去“新常态”潜在增速回落主导的模式转化为“趋势力量”下滑与“周期性力量”回落并行的格局，GDP平减指数全面为负标志着中国总供给与总需求失衡较为严重，需求不足已开始触及底线。另一方面，在不平衡力量持续发力与结构性政策的助推下，中国经济在总体疲软中出现了深度的分化，转型成功省市的繁荣与转型停滞省份的低迷、生产领域的萧条与股票市场的泡沫、传统制造业的困顿与新型产业的崛起同时并存。这不仅标志着中国经济结构深度调整的关键期、风险全面释放的窗口期以及经济增速筑底的关键期已经到来，同时也意味着中国经济在疲软中开始孕育新的生机，在艰难期之中曙光已现，在不断探底的进程中开始铸造下一轮中高速增长的基础。这一年对于中国的股市来说，是特别有意义的一年，因为中国股市迎来了时隔8年后的又一轮牛市。上证指数已突破5000点大关，迈上5100点大关，并将可能继续向上冲击更高的目标。随着GDP增速回调、结构调整加快，经济运行中出现许多新现象、新特征，将是中国经济发展提质转型的新常态。增速放缓不意味着中国经济不景气，这是中国经济转型必会出现的阵痛，我相信中国的经济将会健康快速的发展，那么中国的股市也将会重美国的就业状况改善，居民收入增加，这将极大的支撑消费支出增长，美国经济有望进入增长提速期。同时美国的房地产市场持续向好，制造业生产加快，将进一步巩固美国经济增长。另外美国政府减税增支政策也将继续对美国经济产生积极影响。综上来看，美国的经济将会向好的方向转变，那么世界经济将有着向好的方面发展的势头。当然，作为世界上最大的工厂，并且与美国经济密切相关的中国，必当因此受益，那么这些信息传达到股市，必将增强股民的信心，对股市也必将是个好消息！新释放出增长的活力。

第14讲数据的排序、筛选和分类汇总

第14讲数据的排序、筛选和分类汇总（先提问、讲解上节课的操作练习4、5、6、7）我们已学了工作表中数据（如学生成绩）进行一些简单的统计和计算（如求总分、平均分）的方法，这一节我们将学习对数据表进行更多的管理和分析。一、认识数据表：在工作表中，我们可以输入各种文字、字符、数值、日期、公式和函数，以及各种修饰，其中有一种规则的数据内容组成一个规范的数据表（由数据列（字段）和数据行（记录）组成）。规范的数据表要求满足如下条件：（打开：“成绩按部门汇总”表演示） 1）规范的数据表由几列字段组成，每个字段的顶部是其列标题（称字段名）； 2）每个字段中各单元格内容类型一致（如列标题是“姓名”下面单元格是文字组成的字符类型；列标题是“语文”下面单元格是分数组成的数值类型）；（演示）3）规范的数据表和工作表中的其它信息之间至少留出一个空行和一个空列。以区分数据表和其它数据；（演示） 5）用第一行做字段名；每一行数据称为记录。（演示）二、数据排序：排序的目的是数据表中行（记录）按要求（按指定字段名—关键词）重新排列位置。以“学生成绩示例.xls”中的“成绩统计示例”表）为例，： 1）选定数据表；（鼠标点击数据表中的任一单元格） 2）单击“数据”菜单中的“排序”命令，弹出“排序”对话框； 3）在上对话框中，输入排序要求（如：递增、递减、关键词的选定、是否包含标题？等）后，按“确定”即可。排序也可以同时按主关键词、次关键词来排序；（演示）

提问1：对按“总分”排序“成绩统计示例”工作表，如何按总分加上名次？提问2：按总分加上名次后，要求最终学号次序不变，再如何处理？三、数据筛选：当数据表中记录较多时，Excel可显示满足条件（筛选出）的记录，其它记录隐藏起来。下面以“自动筛选”为例来看看如何进行记录(数据行)的筛选。 1、用“自动筛选”菜单进行筛选。以“学生成绩示例.xls”中的“成绩按部门汇总”表）为例，演示。方法：1）选定数据表；（鼠标点击数据表中的任一单元格） 2）单击“数据”菜单中的“筛选”项中的“自动筛选”命令，则字段名单元格出现箭头按钮。 3）单击要筛选的字段名旁箭头按钮，出现包含所有数据的选择列表，在选择列表中选择满足某个条件的数据即可。（演示） 2．用“自定义”筛选条件进行筛选。有时用户在进行筛选时，同一个项目下筛选条件有多个，此时仅用筛选箭头就不能实现了，Excel为我们提供了“自定义”筛选条件进行筛选。以“学生成绩示例.xls”中的“成绩按部门汇总”表）为例，在“自动筛选”命令后，单击要筛选的字段名旁箭头按钮，出现包含所有数据的选择列表，在选择列表中选择“自定义”项，输入2个条件即可。（演示）。 3、关闭筛选如果想取消“自动筛选”。可打开“数据”菜单，选择“筛选”，然后单击“自动筛选”命令即可。四、分类汇总：分类汇总是按某一字段分类统计(汇总)。如某工厂可按部门统计工资和、平均数等。

第五单元排序与分类

百度文库第五单元排序与分类单元主要活动图、/p _______________ \ | / [7稱生物分类刑序与分漠| --------- X分类”----- 历史.领会动 / X 物分类的范劃单元主要概念关系图排序与分类排序分类从按一种或几种特征排 ? 列物休到按相同的或相似的特征区分物休廉认大堪商依掘个人甸识按喪求給图州|弓純腔讨论分措水牌屮的丈具分类类的宜文以“果宝”％世疔样纹的分题?进齐“多极索■学屮篇极类，理解严掴共四分法”的课购分肘[同点分类” 外绦号与托展

/ 1.排序\ 课程标准：科学探究 1. 对收集到的证据进行比较和分类教学目的：过程与方法 1. 能辨别给物体排序所依据的特征。 2. 能独立地根据物体的统一特征进行排序。 3. 了解不同塑料膜的物理特性是有差异的。知识与技能 1. 知道收集资料和整理资料是既有联系又有区别的。 2. 知道排序的含义。 3. 认识古筝是一种多弦排列的民族乐器。 4. 了解不同塑料膜的物理特性是有差异的。情感、态度与价值观 1. 重视对科学证据的思考 2. 乐于合作与交流。学习成果： 1. 知道什么是排序 2. 认识排序的意义 3. 学会按多个特征进行排序学习成果评价：概念发展层次1:不知道什么是排序也不了解排序的意义层次2:知道什么是排序不能认识排序的意义层次3:知道什么是排序并能认识排序的意义探究能力层次1:会按一个特征进行排序，不能说出排列的依据层次2:会按一两个特征进行排序，能说出排列的依据

层次3:会按多个特征进行排序，能说出排列的依据教学材料：食品塑料膜、食品保鲜膜、衣物塑料袋三种大小相等的矩形方块教学步骤：

上市证券公司经营状况评价的统计分析方法

龙源期刊网 https://www.360docs.net/doc/43576952.html, 上市证券公司经营状况评价的统计分析方法作者：张筱莉来源：《财会学习》2015年第07期摘要：本文基于多元统计分析技术，探讨上市证券公司经营状况的分析及评价方法。本文选取了有代表性的几家上市证券公司，从公司规模、盈利能力、发展能力和偿债能力四个方面建立指标，对上市证券公司进行主成分分析，得出各方面的排名结果。关键词：上市证券公司;经营状况;主成分分析经过20多年的发展，中国证券行业从无到有、从小到大。截止2013年底，中国证券业协会证券公司会员已达115家，证券公司的总资产已经达到2.08万亿。因此，关注上市证券公司的经营状况，了解上市证券公司的综合实力排名，能够对各家公司的市场地位及竞争策略有更清楚的认识。目前，中国证券业协会根据会员的总资产、净资本、净利润等指标对会员进行排名。但这些排名都是根据单指标的情况，不能全面反映出证券公司的综合实力在全国同类公司中所处的位置。本文结合多元统计分析方法，对有代表性的几家上市证券公司的经营情况进行分析及评价，可以了解上市证券公司的整体经营状况及经营策略的差异，也可以进一步探讨统计分析方法在证券业中的应用。一、指标体系的建立及数据来源（一）指标体系的建立本文从公司规模、盈利能力、发展能力以及偿债能力四个方面来选取评价国内上市证券公司经营状况的指标。 1.公司规模公司的规模在一定程度上可以反映出公司的影响力以及经营状况。对于证券公司这种资本密集型企业来说，公司的资本金规模可以为公司提供更多的发展机会。本文选取总资产、净资产、净资本、客户交易结算资金余额、股票基金交易总金额和代理买卖证券业务净收入六个指标来衡量公司规模。 2.盈利能力

证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)

证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）（2014年12月23日协会第五届常务理事会第三十一次通讯会议审议通过，2015 年1月6日发布）第一章总则第一条为规范证券市场资信评级机构（以下简称“证券评级机构”）从事证券评级业务活动，提高证券评级业务水平，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《执业准则》）等相关规定，制定本细则。第二条证券评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称“证券评级业务”），应当取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。本细则所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易场所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三条证券评级机构开展证券评级业务时，尽职调查、出具评级报告、信息披露等行为适用本细则。第四条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据《暂行办法》、《执业准则》和本细则对证券评级机构开展证券评级业务实施自律管理。

第五条证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强对证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平。评级从业人员应当符合监管要求，具备良好的职业道德和专业胜任能力，勤勉尽责，不得违反国家法律、法规及监管部门的相关规定。第二章尽职调查第六条证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。评级项目组应当正确收集和使用评级信息，甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料完整性负责。第七条首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。跟踪评级时，证券评级机构应当按照评级业务委托书及跟踪评级业务需要确定是否进场及进场时间。第八条评级项目组在评级作业前，应当针对评级对象形成评级现场工作计划（以下简称“工作计划”）。工作计划至少应当包括项目组人员组成及联系方式、需收集的资料清单、现场调研计划、访谈提纲等。第九条评级项目组应当根据证券评级业务需要，按照评级对象的类型和特征确定资料收集的内容，包括但不限于：（一）宏观经济、区域经济和行业资料。包括宏观经济数据、区域经济数据、行业运行数据以及政府调控政策等；（二）评级对象为企业主体时，相关基础资料、生产经营和财务资料。包括企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、设备技术资料、研发情况、管理制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况及在证券期货市场诚信档案数据库和银行信贷登记系统的信用记录等；

上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法(2015年修订)

上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2015年修订）第一章总则第一条为了引导和督促上市公司及相关信息披露义务人做好信息披露及其相关工作，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于本所上市公司信息披露及其相关工作（以下简称“信息披露工作”）的评价。信息披露相关工作包括上市公司与信息披露相关的规范运作情况和上市公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员等相关主体的信息披露或规范运作情况。第三条本所对上市公司信息披露工作进行评价的结果，仅作为本所监管分类的依据，不代表本所对上市公司信息披露真实性及投资价值的判断。第四条本所根据上市公司信息披露工作评价结果对上市公司进行监管分类，并实施分类监管。本所在职责范围内对上市公司再融资、并购重组等市场准入事项出具持续监管意见时，将参考上市公司评价结果提出意见。第二章评价内容第五条本所对上市公司信息披露工作进行评价的内容如下：（一）信息披露的合规性；（二）信息披露的有效性；（三）落实监管转型信息披露要求的情况；

（四）落实分行业信息披露要求的情况；（五）信息披露相关制度建设和资源配臵情况；（六）董事会秘书日常信息披露履职情况；（七）投资者关系管理情况；（八）其他信息披露相关工作情况。本所对上市公司信息披露的合规性进行评价，重点关注公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时和公平。第六条本所对上市公司信息披露真实性情况进行评价，重点关注以下方面：（一）披露的信息是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据；（二）披露的信息是否如实反映实际情况，是否有虚假记载；（三）相关备查文件是否存在伪造、变造等虚假情形。第七条本所对上市公司信息披露准确性情况进行评价，重点关注以下方面：（一）披露的信息是否客观，是否夸大其辞，是否存在歧义、误导性陈述；（二）披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息是否合理、谨慎、客观；（三）披露的信息是否出现关键文字或重要数据错误。第八条本所对上市公司信息披露完整性情况进行评价，重点关注以下方面：（一）披露的信息是否内容完整，是否有重大遗漏；（二）提供文件是否齐备；（三）披露信息的格式是否符合规定要求。

公开课——排序与分类汇总

实时测评技术支持下的“0错误”教学研究 ——《用电子表格分析数据1》教学设计广州市海珠区教育发展中心范谊一、学习者分析学生为8年级，能通过使用公式和函数对数据进行计算，已学的MAX和MIN函数与本课将学的“排序”功能上有关联之处。二、教材内容分析 1.本节的主要内容及在本章中的地位本节的主要内容：数据清单、排序、Rank函数、分类汇总、筛选和冻结窗格（前4个为第1课时）。数据清单是对数据进行分析的基础，它虽然不是一个可操作的内容，却无时不在地影响着数据分析的操作。本节的三大操作——排序、分类汇总和筛选，教学都面临基本操作步骤和变式应用两重教学任务。本节是本章的重、难点，知识多、难度大、任务重。第1课时的知识点容量占了该节的2/3，由于排序是分类汇总的基础且更常用，因此是本课的教学重点。分类汇总为本课的教学难点，而理解其工作原理有助于记住操作步骤，实现正确操作。Rank函数在本课定位为知识拓展，有时间可让学生实践，否则仅是教师讲解。 2.教学重点、难点重点：排序的操作步骤难点：理解分类汇总操作步骤；根据题意选择分类字段、汇总方式和汇总项三、教学目标 1.知识与技能（1）了解数据清单的内容、特点，能区分数据清单与普通工作表（2）了解排序、Rank函数、分类汇总的作用，理解排序排名和Rank函数排名，排序与分类汇总等知识点的联系与区别（3）学会排序和分类汇总操作，能合理选择关键字和排序方式，选择分类字段、汇总方式和汇总项 2.过程与方法掌握运用排序和分类汇总进行数据分析的方法。 3.情感态度与价值观结合数据分析的过程特点，渗透“分析题意——观察数据特征——正确操作”的问题解决意识，培养学生严谨的操作习惯四、计算思维培养渗透点 1.“以旧解新”式导入——分枝限界； 2.操作步骤——计算思维的处理方法：简约、建模； 3.辨析改错——回溯五、教学理念与方法 1.基于“课堂实时测评工具”开展教学评价，反复“评→改…”达至“0错误” 2.知识分层处理 ①直接讲授——数据清单、RANK函数 ②“三层”式任务驱动教学——排序、分类汇总

【周丽丽】《数据的查找、排序、筛选与分类汇总》教学设计及反思

课题：《数据的查找、排序、筛选与分类汇总》学校及姓名：南航附属初级中学周丽丽 ■教材分析《数据的查找、排序、筛选与分类汇总》是第4章《数据统计与分析》第3节《数据处理与统计》第2课时的内容。继公式与函数的学习之后，本节内容又进一步体现了Excel软件在处理和加工数据上的巨大优越性，实用性较强，在我们的日常学习、生活中有着重要的应用。是本章的重点内容也是本章的难点之一。■学情分析经过前面几节课的学习，学生已经初步掌握Excel软件的基本操作，感受到了Excel软件在数据运算上的巨大优势，为本节课的学习打下了良好的基础。结合本节课学习内容，教师应联系生活实际，寻找贴近学生生活的素材，让学生能够学以致用，充分激发学生的学习积极性。 ■教学目标 1、知识与技能（1）感知查找的作用，掌握查找的基本方法。（2）了解记录单的概念与相关操作，了解在记录单中查找信息的基本方法。（3）感知排序的作用，了解排序的一般过程，掌握排序的基本方法。（4）感知筛选的作用，掌握单字段自动筛选的基本方法。（5）感知分类汇总的作用，了解分类汇总的三要素，知道分类汇总操作的一般过程，掌握分类汇总的基本方法，知道分类汇总的注意项。 2、过程与方法通过情境的创设，利用不同的问题让学生去思考找出问题答案的方法，寻找能够解决问题的Excel操作，感知查找、排序、筛选与分类汇总的作用。 3、情感态度与价值观通过用excel操作技能去解决实际问题，找出问题答案的过程，体验成功的乐趣。 4、行为与创新通过问题驱动，在学生寻求答案的过程中产生一种学习的内驱力。 ■课时安排安排1课时。 ■教学重点与难点教学重点：学会查找、排序、筛选和分类汇总的基本操作。教学难点：1、关键字的选择 2、能够依据需求正确分析分类汇总的三要素，并正确实施分类汇总。 ■教学方法与手段情境教学、任务驱动、直观启发式教学法、自主探究法 ■课前准备教学课件、学件 ■教学过程

怎样在excel中对数据进行分类汇总

怎样在Excel中对数据进行分类汇总当需要在Excel中对数据进行分类计算时，除了使用数据透视表，还可以使用分类汇总命令。与数据透视表不同的是，它可以直接在数据区域中插入汇总行，从而可以同时看到数据明细和汇总。下面是分类汇总的使用方法：在进行分类汇总前，需保证数据具有下列格式，即数据区域的第一行为标题行，数据区域中没有空行和空列，数据区域四周是空行和空列，如下图是几种商品在一些城市的销售数据。另外，如果数据区域在应用分类汇总前已被设置成Excel 2003列表或Excel 2007表，需将其转换为普通区域。因为对于Excel 2003列表或Excel 2007表无法使用分类汇总。一、仅对某列进行分类汇总例如上例中需要对各城市的销售量进行分类汇总，方法如下： 1. 首先对数据按需要分类汇总的列（本例为“城市”列）进行排序。选择“城市”列中的任意单元格，在Excel 2003中单击工具栏中的排序按钮如“A→Z”。在Excel 2007中，选择功能区中“数据”选项卡，在“排序和筛选”组中单击“A→Z”按钮。 2. 选择数据区域中的某个单元格，在Excel 2003中单击菜单“数据→分类汇总”。如果是Excel 2007，则在“数据”选项卡的“分级显示”组中单击“分类汇总”。 3. 在弹出的“分类汇总”对话框中，在“分类字段”下选择“城市”，在“汇总方式”中选择某种汇总方式，可供选择的汇总方式有“求和”、“计数”、“平均值”等，本例中选择默认的“求和”。在“选定汇总项”下仅选择“销售额”。

4.单击确定，Excel将按城市进行分类汇总。二、对多列进行分类汇总如上例中需要同时对“城市”列和“商品名称”列进行分类汇总，可以插入嵌套分类汇总。 1.对数据进行多列排序，即进行多关键字排序。首先选择数据区域中的某个单元格。在Excel 2003中，单击菜单“数据→排序”。弹出“排序”对话框，其中主要关键字选择“城市”，次要关键字选择“商品名称”，其他选择默认。

Excel进行分类汇总的五种方法

Excel进行分类汇总的五种方法假设您要建立一个其中每个账户代码均可出现多次的月度事务列表。在月末，您需要按账户代码对数据进行组织和分类汇总。执行此任务的方法至少有 5 种。以下是这 5 种方法的教程。注释示例数据集中的账户号码在列 A 中，金额在列 B 中。数据区域是A2:B100，数据目前未排序。方法1：使用创造性的IF 语句和“选择性粘贴” 步骤如下：按账户对数据进行排序。在列C中创建一个公式，以持续对每个账户进行动态汇总。例如，在单元格C2中创建公式：=IF(A2=A1,C1+B2,B2) 在列D中创建一个公式，以标识特定账户的最后一个条目，例如，在单元格D2中创建公式：=IF(A2=A3,FALSE,TRUE) 将C2:D2中的公式向下复制到所有行中。复制C2:D100。在此区域仍处于选中状态时，单击“编辑”菜单上的“选择性粘贴”，单击“数值”，然后单击“确定”，将C2:D100中的公式改为数值。

按列D排序，降序排列。对于在列D中值为TRUE的行，列A中是账户号码的唯一列表，列C中是账户的最终动态汇总。优点速度快。只需对写IF语句感觉敏锐。缺点还有更好的方法。方法2：使用“高级筛选”获得唯一账户列表这是一种获得唯一账户号码列表的方法：突出显示区域A1:A100。在“数据”菜单上，指向“筛选”，然后单击“高级筛选”。单击“将筛选结果复制到其他位置”。选中“选择不重复的记录”复选框。选择要在其中显示唯一列表的工作表空白部分。将此位置键入“复制到”框中。注释单击“将筛选结果复制到其他位置”之前，“复制到”框显示为灰色。单击“确定”。唯一账户号码将显示在输入的位置。输入获得结果所需的所有进一步操作、数组公式等。优点比方法1快。无需排序。缺点此后所需输入的数组公式将使您头晕。方法3：使用“合并计算”命令此方法使用“合并计算”命令，这有几项要求：账户号码必须在要汇总的数值字段的左侧。每列上方必须有标题。需

证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)

附件：证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015）《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015）》（以下简称《大纲》）根据中国证监会《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券评级机构高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券评级业务相关法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。一、测试性质根据《办法》第八条的规定，证券评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。因此，通过资质测试是评级高管任职的必要条件。二、测试范围证券评级业务高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则。三、测试方式证券评级业务高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。五、测试的主要内容证券评级业务高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容（有关内容如有修订，以修订版为准）：（一）综合 1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日通过，2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行）。掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利