上市公司证券市场违规案例
上市公司证券市场违规案例
2010年1月1日到2011年3月8日，A股共有39 家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的42次处罚。
一、违规交易类
1.高新迸展（000628）副总.董事会秘书违规短线交
易案
相关法规：
2.汪丹辉.张勇乾违规交易新五丰（600975 ）股票案
汪丹辉、张勇乾作为一致行动人（通过协议、合作、关联方关系等，在行使上市公司股份表决权上保持一致的两个以上的自然人、法人或者其他组织）利用〃李明彬〃等34 个证券账户交易湖南新五丰公司股票，合计持有新五丰5,992,498股，占新五丰已发行股份的5.98% ,违反《证券法》第八十六条被中国证监会给予警告,并分不处以50万兀
相关法规：
《证券法》第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监替治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公
3.银河集团非法利用他人账户交易"长征电气"股票案及未依法履行上市公司要约收购相关义务案
告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
银河集团作为长征电气控股股东,2003年2月至2006 年4月期间,银河集团利用其4个资金账户下挂的14个自然人证券账户交易〃长征电器〃股票，最终获利305,313.78 元。并同时将所持长征电气已发行股份的22.19%增持到42.58% ,违反了《证券法》八十八条及二百零八条。中国证监会责令银河集团改正违法行为,给予警告，没收违法所得，并处以505,313.78元罚款。
相关法规：
《证券法》第八十八条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，连续进行?收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
《证券法》第二百零八条违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直截了当负责的主管人员和其他直截了当责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
《证券法》第二百一-三条收购人未按照本法规定履行上市公
司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者
擅自变更收购要约的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直截了当负责的主管人员和其他直截了当责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
二、内幕交易类
1.云内动力(000903 )内幕交易案
云内动力2011年4月20日公告，担任云内动力2009 年年报签字会计师的韦军以及监事奎伟妻子殷慧、实际操纵人昆明市国资委副主任李强妻子谭淑智均涉嫌内幕交易，目前已应监管部门要求上报了自查相关情形。
相关法规：
《证券法》第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大阻碍的尚未公布的信息，为内幕借息。
《证券法》第七十六条证券交易内幕信息的知情■人和非法猎取内幕信息的人，在内幕信息公布前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该借息，或者建议他人买卖该证券。
2.格力地产(000651)过失泄露内幕信息案
2007年10月初，珠海格力集团有限公司作出了房地产业务
借壳海星科技上市决走，董事会秘书况勇作为要紧负责人进行〃借
壳〃事宜商谈。况勇在家经常通过电话与人沟通格力地产买壳等事
宜,被其妻张蜀渝获知并将格力地产将借壳海星科技的利好消息转
告给其侄女徐琴,使其非法交易海星科技盈利10万元。中国证监会对况勇、张蜀渝做出3万元罚款；没收徐琴违法所得,并处以112,346.05元罚款的处罚。
相关法规：
《证券法》第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕借息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大阻碍的借息公布前. 买卖该证券，或者泄霜该信息.或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直截了当负责的主管人员和其他直截了当责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督治理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
3.国海证券董事长张小坚内幕交易案
国海证券董事长张小坚利用国海证券在借壳桂林集琦药业内幕消息’使用其弟张强证券账户在重组信息公告前违规买入〃s*ST
集琦〃共计526,100股。中国证监会给予张小坚处以60万元罚款，认走为市场禁入者5年内不得从事证券业务或担任上市公司董
事、监事、高级治理人员职务处罚。
相关法规：
《证券法》第二百三十三条违反法律.行政法规或者国务院证券监替治理机构的有关规定，情节严峻的，国务院证券监替治理机构能够对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级治理人员的制度。
3.中山公用(000685 )内幕交易案
2007年5月，原中山公用事业集团董事长谭庆中策划重组中山公用科技股份,实现集团整体上市，谭庆中于2007 年6月26日向原中山市长李启红全面汇报了整体上市的工作情形。李启红向其亲友泄露了中山公用资产重组，股价会上涨的内幕信息，并指使亲友
筹集人民币677万元，买卖〃公用科技〃股票，获利1983万元。2011年4月6日至7日，李启红涉嫌内幕交易案在广州中院一审开庭审理，李启红被控涉嫌内幕交易罪、泄露内幕信息罪及受贿罪。
相关法规:
三、信息披露类
1.绿大地(002200 )财务欺诈案
2011年3月17日，绿大地董事长何学葵因涉嫌欺诈发行股票罪即上市之前〃虚增资产、虚增收入、虚增利润〃，被逮捕。4月7日，绿大地的董事、财务总监李鹏因涉嫌〃违规披露、不披露重要信息〃等犯罪行为被公安机关采取强制
措施。
刑法第160条在招股讲明书、认股书、公司、企业债券募集方
法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司■企业债券，数额庞大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处五年以下有期徒刑或者拘彳殳，并处或者单处非法募渠资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
刑法第161条依法负有借息披鋁义务的公司和企业，向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披鎔的其他重要信息不披鎔或者不按规定披鎔，严峻损害股东或者其他人的利益，或者有其他严峻情节的，对其直截了当负责的主管人员和其他直截了当责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处
或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
2.两面针(600249 )信息披露虚假或严峻误导性陈述
2010年5月中国证监因两面针公司2003年、2004年
度财务报告通过提早确认股权转让收益和少计广告费的方式虚增收入和利润,对两面针公司给予警告,并处以60万
元罚款;对其董事长梁英奇给予警告，并处以30万元罚款；
对其董事、财务负责人陈丽霞给予警告，并处以10万元罚
款。
相关法规：
报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直截了当负责的主管人员和其他直截了当责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披鋁义务人未按照规定报送有关
发行人、上市公司或者其他信息披鎔义务人的控股股东、实际操纵人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
3■牴T东碳(600691)未及时披露公司重大事项案
2009年4月7日至10月18日期间肿ST东碳未及时
将大股东四川香凤与重组方签订《托管协议》、其股份表决权被托管的事项进行披露,也未在公司2009年中期报告中披露。中国证监会对吒T东碳给予警告,并处以30万元罚款；对董事长黄彬给予警告，并处10万元罚款。
相关法规：
4.四川金顶未按照规定披露信息案
四川金顶因在2018年年度报告中没有披露向非金融机构和自然人借款1300万元的情形和其全资子公司仁寿水泥2018年向非金融机构和自然人借款4,919万元的情形。中国证监会2018年12月对其给予警告并处以30万元罚款；对其董事长陈建龙给予警告，并处以15万元罚款。
相关法规：
《公布发行证券的公司信息披霜编报规则第15 号——财务报告
的一样规定》(2018年修订)