16个案例看中国PPP项目失败的主要风险

EPC总承包项目风险管理办法0001

EPC总承包项目风险管理办法 17. 1风险管理体制及计划总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。 17. 1. 1总承包项目部应根据总承包项目管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制订相应的对策, 制订风险管理计划。 17. 1.2风险管理计划的内容应包括： (1)风险管理目标 (2)风险管理范围 (3)风险源与风险事件 (4)风险分析和评估 (5)风险策略与应对措施 (6)风险管理人员与责任 (7)必需的资源 17.1.3施工过程中，总承包项目经理部应随工程进度不断识别各种项目风险，并对风险管理计划进行分解，落实人员加以控制，并根据项目进度及时进行修正和调整。 17. 1.4项目经理部应对所有识别出的风险制订相应的应对策略和应对措施，以达到消除、减小或转移风险的目的。 17. 2风险分析

重大合同风险17?2?1 (1)特大型工程： 1)预计累计为发包人垫资赊销额在1000万元以上或在开工前预缴一定数额的工程保证金到发包人指定帐户: 2)月进度款支付比例在60%以下； 3)预计工程竣工时，累计完成工程量与发包人应付工程款的差额比例自在拟投标额的10%以上，且偿还期限超过竣工后6个月。 (2)BT、BOT、BOOT、EPC、BD方式或类似的方式筹建: 工期罚款在30万元/天以上，或约定的累计罚款额在合同额的3%以上且累计罚款额达到200万元以上。 (3)较大风险合同： 1)合同额在1亿元以下，但质量奖项约定为国优工程及鲁班奖的，且罚款在300万元及以上； 2)工期罚款在10?30万元/天，或约定的累计罚款额在2%?3%且累计罚款额达到100?200万元； 3)发包人为该工程的项目企业； 4)其他具有新型、疑难法律关系。 17.2.2在设计阶段中所存在的风险 (1)结构设计风险。由于设计考虑不周而造成结构的缺陷或造成设计的浪费。 (2)工艺设计风险。工艺设计发生缺陷会使项目受到巨大损

项目风险管理解决方案及运用完整版

项目风险管理解决方案及运用 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

项目风险管理解决方案及运用 1 引言项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响。对于这些内外因素，从事项目活动的主体往往认识不足或者没有足够的力量加以控制。项目的过程和结果常常出人意料，有时不但未能达到项目主体预期的目的，反而使其蒙受各种各样的损失；而有时又会给他们带来很好的机会。项目同其它的经济活动一样带有风险。要避免和减少损失，将危险化为机会，项目主体就必须了解和掌握项目风险的来源，性质和发生规律，进而实行有效的管理。[1] 同样，在联想消费产品的研制过程中，一直伴随着多种不确定的风险问题。我们根据消费产品研发的实际情况和风险的特性，并且结合我们已经开发使用的软件方案中存在的一些遗留问题，详细规划，给出一套完整的风险解决方案。 2 风险解决方案现状分析

电脑产品的开发和研制过程自始至终充满了错综复杂的矛盾和大量的不确定性，根据不同的风险特性和业务活动情况，我们将产品研发业务分成产品启动阶段、制定计划阶段、具体实施阶段和收尾阶段。每个阶段的风险大致描述为：产品启动阶段，对用户群把握不准确，造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏移，或者由于对市场的变化反映迟缓，产品启动阶段发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市；制定计划阶段，项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善，或者对项目中出现的风险问题预估不够，造成项目计划与实际操作方式偏移；具体实施阶段出现的问题一般比较复杂，包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题，以及其它的一些不确定的社会或人为的风险问题；收尾阶段仍然存在少量的风险。所以说，产品研制从启动、制定计划、具体实施到收尾的过程中，一直存在着风险的问题，也一直存在着项目中止的可能性。项目的不同阶段会有不同的风险。实时监控，迅速了解并解决风险问题是保证项目实施的关键。

建设工程项目风险管理制度

建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程 1收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工

程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。在风险评价时应考虑的不同风险间的交互作用。

项目风险管理解决方案分析

项目风险管理解决方案分析项目风险管理解决方案及运用 1 引言项目是在复杂的自然和社会环境中进行的,受众多因素的影响。对

于这些内外因素,从事项目活动的主体往往认识不足或者没有足够的力量加以控制。项目的过程和结果常常出人意料,有时不但未能达到项目主体预期的目的,反而使其蒙受各种各样的损失;而有时又会给她们带来很好的机会。项目同其它的经济活动一样带有风险。要避免和减少损失,将危险化为机会,项目主体就必须了解和掌握项目风险的来源,性质和发生规律,进而实行有效的管理。[1] 同样,在联想消费产品的研制过程中,一直伴随着多种不确定的风险问题。我们根据消费产品研发的实际情况和风险的特性,而且结合我们已经开发使用的软件方案中存在的一些遗留问题,详细规划,给出一套完整的风险解决方案。 2 风险解决方案 2.1 现状分析电脑产品的开发和研制过程自始至终充满了错综复杂的矛盾和大量的不确定性,根据不同的风险特性和业务活动情况,我们将产品研发业务分成产品启动阶段、制定计划阶段、具体实施阶段和收尾阶段。每个阶段的风险大致描述为: ? 产品启动阶段,对用户群把握不准确,造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏移,或者由于对市场的变化反映迟缓,产品启动阶段发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市;

? 制定计划阶段,项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善,或者对项目中出现的风险问题预估不够,造成项目计划与实际操作方式偏移; ? 具体实施阶段出现的问题一般比较复杂,包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题,以及其它的一些不确定的社会或人为的风险问题; ? 收尾阶段依然存在少量的风险。因此说,产品研制从启动、制定计划、具体实施到收尾的过程中,一直存在着风险的问题,也一直存在着项目中止的可能性。项目的不同阶段会有不同的风险。实时监控,迅速了解并解决风险问题是保证项目实施的关键。 2.2 方案介绍项目运行的各个阶段,均伴随着风险的评估和处理。因此,如何记录和处理相应的问题,是我们当前面临的急需解决的问题。消费电脑事业部针对这个问题,在天麒、天麟产品的研发阶段曾经开发过相应的B/S(browse/server)架构的小软件,将产品研发过程中出现的问题展示在内部平台上,展示的主要内容包括:出现问题的相关部件、出现问题的时间、解决方式等相应项,供相关的工程师填写,相应的项目小组成员,项目决策人员查阅,能达到显示项目中出现的风险问题,以期迅速解决的目的。可是,对软件的实用情况作

项目风险管理解决方案及运用

产品研发业务分成产品启动阶段、制定计划阶段、具体实施阶段和收尾阶段。每个阶段的风险大致描述为： ? 产品启动阶段，对用户群把握不准确，造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏移，或者由于对市场的变化反映迟缓，产品启动阶段发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市； ? 制定计划阶段，项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善，或者对项目中出现的风险问题预估不够，造成项目计划与实际操作方式偏移； ? 具体实施阶段出现的问题一般比较复杂，包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题，以及其它的一些不确定的社会或人为的风险问题； ? 收尾阶段仍然存在少量的风险。所以说，产品研制从启动、制定计划、具体实施到收尾的过程中，一直存在着风险的问题，也一直存在着项目中止的可能性。项目的不同阶段会有不同的风险。实时监控，迅速了解并解决风险问题是保证项目实施的关键。 2.2 方案介绍项目运行的各个阶段，均伴随着风险的评估和处理。所以，如何

项目计划方案安全风险分级管控工作计划方案

安全风险分级管控工作方案工程名称：编制人：职务审核人：职务审批人：职务施工单位：

安全风险分级管控工作方案为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立安全风险管控长效机制，强化安全生产主体责任,防范重特大事故尤其是群死群伤安全事故的发生，进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理，组织开展好建筑施工安全生产攻坚行动，推动我市建筑施工安全生产形势持续稳定好转，根据沧建安【2016】8号文件沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理的通知，沧建安【2017】9号沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于落实建设工程安全风险分级管控和隐患排查治理预防控制机制的意见的要求，制定本方案。一、目标任务通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少施工现场一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。二、成立组织机构为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目部成立以项目经理领导的安全风险分级管控小组

组长：*** 副组长：***、** 组员：*** *** *** ** 三、风险分级根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。通过对建筑施工现场排查结果，预判可能导致事故发生的风险点，根据危险程度及可能造成的后果的严重性将其分为A、B、C、D四个等级，其中A级最危险，依次降低。四、风险预警 1、风险预警、预防项目部在醒目位置设置安全风险和重大隐患公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险及可能引发的事故的类别、事故后果、管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容；做安全技术交底时，针对每个分部分项工程把相应的安全风险控制措施同时进行交底。作业前，班组长就安全风险控制措施对工人进行重点讲解，做到让工人清楚作

如何制定有效的项目风险管理方案

如何制定有效的项目风险管理方案在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。因此，详实、全面、有效成为方案的基本要求，其内容应包括：风险管理方案的制定原则和框架、风险管理的措施、风险管理的工作程序等。风险管理方案的制定原则 1 可行、适用、有效性原则管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。 2 经济、合理、先进性原则管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。 3 主动、及时、全过程原则项目的全过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。 4 综合、系统、全方位原则风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标）；因此，要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。风险管理方案计划书内容框架计划书一般应包括：①项目概况；②风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；③风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；④风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；⑤风险管理工作的检查评估。风险管理的综合性措施 1 经济性措施主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。 2 技术性措施

风险管理方案文件.doc

风险管理策划方案一、项目风险管理过程：风险规划项目风险管理的计划风险事件描述风险识别有哪几类风险风险事件的后果有多大风险估计项目哪些部分会遭受风险风险发生概率有多大风险管理过程确定风险的先后顺序（风险坐标图）评价风险之间的因果关系评价风险损害的程度（风险分级：重风险评价大风险、一般风险、轻微风险）评价风险转化的条件应对风险的计划风险应对应对风险的措施风险监视风险监控风险控制确定循环的时机风险规划：是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险管理的一整套计划，主要考虑因素有：项目图表、风险管理策略、预定义的角色和职责、风险容忍度、风险管理模板和工作分解结构图WBS等。成果是形成风险管理计划文件风险规划目的：风险规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各种活动，其结果就是风险管理计划，通过制定项目规划，实现以下目的：（1）尽可能消除风险（2）隔离风险并使之尽量降低（3）制定若干备选行动方案（4）建立时间和经费储备以应付不可避免的风险

风险规划的主要内容： 1、方法确定项目风险管理使用的方法（风险控制、财务安排）、工具和数据资源，这些内容可随项目阶段即风险评估情况做适当调整。 2、人员明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其个自的责任、能力要求。（设置项目风险管理组织架构） 3、时间周期界定项目生命周期中你那个风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率。 4、类型级别及说明定义并说明风险评估和风险量化的类型级别。 5、基准明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。 6、汇报形式规定风险管理中各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。（风险管理报告）7、跟踪规定如何以文档方式记录项目过程中风险及风险管理的过程，风险管理文档可有效用于对当前项目的管理、项目的监控、经验教训的总结及日后项目的指导等。风险规划的过程活动（1）设定可能出现的严重风险。（对可能导致风险发生的事件的设想）（2）制定风险应对备用方案。（3）选择风险应对途径. （4）制定风险行动计划。(将风险应对途径、所需的资源和批准权利编为文档) （5）确定风险模板。（规定风险管理基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，使风管标准化、程序化、科学化）（6）确定风险数据库模式（数据库包括：数据库结构和数据文件，项目风险数据库应包含项目全周期过程所有的相关活动）规划技术和工具主要工具：召开风险规划会议。参加人包括项目总、负责项目风险管理团队成员（项目运营对接人），通过会议，决定风管方法、工具、报告和跟踪形式以及具体的时间计划等。网络计划技术、WBS、关键风险指标管理法 2、风险识别：确定何种风险可能影响项目，并将这些风险特性整理成文档，进行合理分类。风险识别特点：全员性、系统性、信息性、综合性。项目开发各阶段中主要风险和应对： 1、投资决策中风险 2、融资中的主要风险

风险管理实施方案

风险管理策划方案一、项目风险管理过程：风险规划：是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险管理的一整套计划，主要考虑因素有：项目图表、风险管理策略、预定义的角色和职责、风险容忍度、风险管理模板和工作分解结构图WBS 等。成果是形成风险管理计划文件风险规划目的：风险规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各种活动，其结果就是风险管理计划，通过制定项目规划，实现以下目的：（1）尽可能消除风险（2）隔离风险并使之尽量降低（3）制定若干备选行动方案（4）建立时间和经费储备以应付不可避免的风险 ? 项目风险管理的计划 ? 风险事件描述 ? 有哪几类风险 ? 风险事件的后果有多大 ? 项目哪些部分会遭受风险 ? 风险发生概率有多大 ? 确定风险的先后顺序（风险坐标图） ? 评价风险之间的因果关系 ? 评价风险损害的程度（风险分级：重大风险、一般风险、轻微风险） ? 评价风险转化的条件 ? 应对风险的计划 ? 应对风险的措施 ? 风险监视 ? 风险控制 ? 确定循环的时机

全面风险管理项目实施方案

目录一、风险管理体系实施的背景和目标…………………..…………………….……… （一）实施背景……………………………………………………………………………… （二）公司业务特点与风险管理的现状分析………………………………………. 1．公司业务特点…………………………………………………………………………… 2．公司风险管理现状分析………………………………………………………….…… 1）优势………………………………………………………………………………………… 2）劣势………………………………………………………………………………………… 3．实施全面风险管理的紧迫性………………………………………………………… 1）外部监管要求…………………………………………………………………………… 2）企业发展内部需求……………………………………………………………………… （三）风险管理体系建设的指导思想和目标………………………………………. 1．指导思想…………………………………………………………………………………2．建设目标…………………………………………………………………………………

（四）风险管理体系的实施范围、框架及方法……………………………………. 1．实施范围…………………………………………………………………………. ………2．体系框架…………………………………………………………………………. ………1）体系建设的总体内容………………………………………………………………… 2）内控体系横向结构………………………………………………………………..…… 3）内控体系纵向结构……………………………………………………………….. …… 3．体系建设的方法………………………………………………………………………… （五）风险管理体系建设的基本原则、依据………………………………………1．基本原则………………………………………………………………………….………2．依据………………………………………………………………………………. ……… （六）风险管理体系的工作内容及成果…………………………………………… 二、项目组织…………………………………………………………………………………（一）组织机构及职责…………………………………………………………………… （二）进度与质量控制…………………………………………………………………… 三、风险管理体系实施的主要工作步骤和方

工程项目风险管理方案

目录第一篇方案编制总说明 (1) 第二篇风险管理工作程序 (7) 第三篇工程风险识别与计量 (23) 第一章工程风险识别与计量的一般方法 (23) 一、风险的识别过程 (23) 二、风险识别的一般方法 (25) 三、风险计量的一般方法 (27) 第二章本工程风险识别与计量 (29) 一、地基与基础工程风险识别与计量 (29) 二、主体结构工程风险识别与计量 (30) 三、建筑装饰装修工程风险识别与计量 (32) 四、建筑屋面工程风险识别与计量 (35) 五、建筑电气工程风险识别与计量36 六、建筑给水、排水及采暖工程风险识别与计量 (37) 七、通风与空调质量风险识别与计量 (38) 八、智能建筑风险识别与计量 (40) 九、电梯工程风险识别与计量 (41) 十、主要安全风险专项识别表 (42) 十一、主要进度风险专项识别表 (44) 第三章关于本工程风险识别与计量的总结 (45) 第四篇工程风险分析与评估 (46) 第一章工程风险分析与评估的一般方法 (46) 第二章本工程质量风险分析与评估 (49) 一、地基与基础工程风险概率与后果矩阵表 (49) 二、主体结构工程风险概率与后果矩阵表 (49)

三、建筑装饰装修工程风险概率与后果矩阵表 (50) 四、建筑屋面工程风险概率与后果矩阵表 (50) 五、建筑电气工程质量风险概率与后果矩阵表 (50) 六、建筑智能工程质量风险概率与后果矩阵表 (51) 七、通风与空调工程风险概率与后果矩阵表 (51) 八、建筑给水、排水及采暖工程风险概率与后果矩阵表 (51) 九、电梯工程风险概率与后果矩阵表 (52) 第三章本工程进度风险分析与评估 (53) 一、进度风险概率与后果矩阵表 (53) 二、进度风险的分析 (53) 第四章本工程安全风险分析与评估 (55) 一、本工程安全风险分析 (55) 二、安全风险概率与后果矩阵表 (61) 第五章关于本工程风险分析与评估的总结 (62) 第五篇工程风险管理 (64) 第一章工程风险管理的一般方法 (64) 第二章本工程质量风险管理 (67) 一、工程质量事前风险管理 (67) 二、工程质量事中风险管理 (70) 三、工程质量的事后风险管理 (73) 第三章本工程进度风险管理 (75) 一、安全风险的控制原则 (80) 二、安全风险的控制策略 (80) 三、安全风险的控制管理措施 (80) 四、安全风险管理的技术措施 (84) 第六篇保修阶段风险管理的措施 (91) 第七篇现场使用检测设备一览表 (94) 第八篇针对本工程技术特点与难点的质量风险控制措施 (96)

项目风险管理制度

第九章项目风险管理制度 ◆项目风险管理要则第一条为控制项目风险，降低项目经营成本，提高项目的效益，特制定本要则。第二条本要则所指项目风险是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合。（一）风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。（二）项目经理是风险管理的主体。（三）风险管理应注意选择最佳风险管理技术的组合。第三条项目全体成员必须树立正确的风险认识观。（一）风险可能造成的危害 1.未实现营销目标，导致顾客抱怨，公司声誉或形象受到损害，市场份额丢失。 2.法律索赔。 3.负债。 4.导致人力和财力资源的浪费。 5.危及健康和安全。 6.使用和运输中出现问题。 7.顾客的信任丧失。（二）风险可能带来的机遇 1.风险与利润同在，风险愈大，利润愈大。 2.风险可以激励人的能动作用。 3.在险象环生的背后其实有规律可循。 4.风险与安全具有辩证的统一性。第四条目标风险管理的目标有损失发生之前和损失发生之后两种。（一）损前目标 1.经济目标。项目经理应以最经济的方法预防潜在的损失。这要求对安全计划、保险以及防损技术的费用进行财务分析。 2.减轻项目团队对潜在损失的恐惧和忧虑。 3.履行外界赋予企业的责任。（二）损后目标 1.企业生存。在损失发生之后，企业至少要在一段合理的时间能部分恢复生产或经营。 2.保持企业经营的连续性。 3.收入稳定。保持企业经营的连续性便能实现收入稳定的目标，从而使企业保持持续增长。 4.社会责任。尽可能减轻企业受损对他人和整个社会的不利影响，因为企业遭受一次严重的损失会影响到员工、顾客、供货人、债权人、税务部门甚至整个社会的利益。第五条风险管理的原则（一）全面周到原则项目面临的风险多种多样，对不同风险的处置要实现不同的目标，往往需要采用多种措施，每一种措施都有各自的适用围和局限性。项目管理者要把所有可供选用的对策仔细分析、权衡比较，在全面周到的基础上寻找对策的最佳组合。（二）符合企业发展总目标的原则企业发展总目标是一切项目活动的出发点和归宿。项目管理者制定的风险管理目标必须符合项目总目标的要求。

工程项目管理风险管控方案报告

工程项目管理风险管控方案

目录一、管控方案编制说明二、风险管控目标三、风险管理组织机构四、方案实施计划五、高、中风险管控措施

一、管控方案编制说明为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环节，特制定本方案。二、风险管控目标通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最终目标。三、风险管理组织机构 Lue 各小组职责分工为： 1.集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题； 2.分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排；

3.全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。 4.各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料。四、方案实施计划方案分四个阶段实施：第一阶段:20xx年5月16-30日，动员和熟悉阶段；第二阶段:20xx年6月-12月，执行实施阶段；第三阶段:中间监督检查深化阶段（第一次，9月；第二次，xx月）；第四阶段:20xx年底，总结评价阶段。五、高、中风险管控措施

担保项目风险管理办法

担保项目风险管理办法第一章总则第一条为建立权责对称、责任明晰、科学规范的决策体系，保证公司担保业务评审制度化，加强在保项目保前、保中、保后管理，有效防范担保风险，根据《中华人民共和国担保法》、《中小企业融资担保机构风险管理办法》等相关法规，制定本办法。第二条公司担保业务实行“审保分离”制度。第三条公司担保项目风险评审、风险管理归口部门为风险管理部。第二章风险管理工作职责第四条负责制定评定担保项目质量的有关风险管理办法。第五条负责组织、协调担保项目风险分类评定工作（风险分类评定办法另定）。第六条负责担保项目风险评审及保函或保证合同审查。第七条负责督促并协助业务部门对在保项目进行保后管理。第八条负责损失类代偿项目管理。第九条规范前台业务操作流程，建立健全担保业务评价体系。第十条规范担保业务风险评审流程，促进科学决策。第十一条建立担保项目风险管理台帐，负责在保项目档案管理。第十二条负责担保项目阶段性风险评价，定期报送风险监管报告。第十三条负责风险管理后评价。第十四条建立健全担保业务风险管理体系。第十五条其他日常工作。第三章风险管理工作流程

第十六条风险管理部担保业务风险管理流程（图）。第十七条担保业务风险评审流程（图）。第十八条风险管理的五个阶段。风险预警→风险预控→风险监管→风险处理→风险后评价。第四章担保业务报批和合规性审查第十九条担保业务报批。担保业务部填写《担保业务报批表》（见附件一）连同初审合格的各项报批材料（企业主体资料、财务资料、项目资料、反担保资料、《担保项目申请书》、《担保项目评价报告》、其他附件材料），提交风险管理部。第二十条合规性审查。主要审查报批材料的完整性、合法性、规范性、真实性、有效性。 1、审查担保业务部提交的资料是否齐全。 2、审查客户主体资格是否符合报批条件。 3、审查企业主体资料、财务资料、项目资料钩稽关系是否对应，判断企业资料的真实性、有效性（必要时项目评审人员会同业务人员现场查看、核对）。 4、审查建设项目报批手续是否完整。 5、审查《担保项目申请书》、《担保项目评价报告》的完整性、数据准确性，担保评价结论是否符合企业实际。 6、审查企业反担保措施是否符合《担保法》及解释等相关法律法规规定和公司制定的《担保操作规程》要求。 7、审查担保费率是否与该笔业务的风险程度相适应。 8、提请担保业务部补充资料或做出书面说明。

项目风险管理制度

安全集成项目风险管理制度编号：CFIT-ZY- 第一章总则第一条为控制项目风险,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。第二条项目风险管理工作是由项目管理办公室、项目经理和项目组成员共同参与，应用于项目过程中的各个环节，用于识别可能对项目造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内进行管理风险的，为项目的顺利建设提供合理保证的风险控制过程。第三条本制度所指项目风险是指所有影响项目目标实现的不确定因素的集合。第四条项目风险管理的主旨是对项目寿命周期中可能遇到的风向进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险。第五条项目风险管理的目标是通过主动有意识的策划、组织、协调、

控制和才去预防措施，避免或减少风险事件形成的机会，尽可能减少风险损失，保证项目总体目标的实现。第六条本制度适用于公司全体。第二章风险管理计划第七条项目经理为项目风险主体，组织编写项目风险管理计划；第八条项目风险管理计划的内容 1、明确实施项目风险管理可使用的方法、工具及数据来源。 2、确定风险管理计划中每项活动的领导、支援与风险管理团队的成员组成，为这些角色分配人员并澄清其职责。 3、 4、分配资源，并估算风险管理所需费用，将之纳入成本基线。 5、 6、确定风险的分类。 7、定义不同层次的风险概率和影响，以确保风险定性分析过程的质量和可信度。 8、 9、阐述风险登记单的内容和格式以及所需的任何其他风险报告。第三章风险识别、评估第九条项目风险无处不在，无时不有。所以项目识别不仅仅是项目经理和项目组个别人的工作，而是要求项目组全体成员参与并共同完

如何制定有效的项目风险管理方案.doc

如何制定有效的项目风险管理方案1 如何制定有效的项目风险管理方案在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。因此，详实、全面、有效成为方案的基本要求，其内容应包括：风险管理方案的制定原则和框架、风险管理的措施、风险管理的工作程序等。风险管理方案的制定原则 1 可行、适用、有效性原则管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。 2 经济、合理、先进性原则管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。 3 主动、及时、全过程原则项目的全过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才

能充分体现风险管理的特点和优势。 4 综合、系统、全方位原则风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标）；因此，要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。风险管理方案计划书内容框架计划书一般应包括：①项目概况；②风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；③风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；④风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；⑤风险管理工作的检查评估。风险管理的综合性措施 1 经济性措施主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。 2 技术性措施

工程建设项目风险管理办法

工程建设项目风险管理办法（试行） 2009年7月工程项目管理体系文件系列之六

工程建设项目风险管理办法（试行）2009年8月1日试行 2009年7月第一版第 1 页共 14 页

目录第一章总则------------------------------------1 第二章定义------------------------------------1 第三章组织机构和职责--------------------------2 第四章风险管理计划----------------------------3 第五章风险识别--------------------------------5 第六章定性风险分析----------------------------6 第七章风险应对规划----------------------------7 第八章风险监控--------------------------------8 第九章附则------------------------------------10 附表1. 风险登记册示例--------------------------11 附表2. 风险识别调查问卷示样--------------------12 附图1：风险图示例------------------------------13 附图2：项目风险管理简易流程图------------------14 工程项目

工程建设项目风险管理办法（试行）第一章：总则第一条为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发生时减轻风险负面影响，特制订本办法。第二条本办法是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。第三条凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本办法所列要求。第四条风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道，形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。第五条本办法是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司/项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各自项目的风险管理工作，完成但不限于本办法所列各阶段的风险管理工作。第六条工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。第二章：定义第七条以下定义适用于本办法： 1. 总公司系指中国海洋石油总公司； 2. 工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部； 3. 总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、油服、海工等二级单位； 4. 项目公司/项目组系指由总公司、公司或合资公司组建的针对某一特定项目的专职管理机构；工程项目管理体系文件系列之六工程建设项目风险管理办法（试行）年月日试行年月第一版 2009 8 1 2009 7 第 2 页共 14 页

风险管理项目实施方案

风险管理项目实施方案目录一、风险管理体系实施的背景和目标…………………..…………………….………（一）实施背景………………………………………………………………………………（二）公司业务特点与风险管理的现状分析………………………………………. 1．公司业务特点……………………………………………………………………………2．公司风险管理现状分析………………………………………………………….…… 1）优势…………………………………………………………………………………………2）劣势…………………………………………………………………………………………3．实施全面风险管理的紧迫性………………………………………………………… 1）外部监管要求……………………………………………………………………………2）企业发展内部需求………………………………………………………………………（三）风险管理体系建设的指导思想和目标………………………………………. 1．指导思想………………………………………………………………………………… 2．建设目标…………………………………………………………………………………（四）风险管理体系的实施范围、框架及方法……………………………………. 1．实施范围…………………………………………………………………………. ………2．体系框架…………………………………………………………………………. ………1）体系建设的总体内容…………………………………………………………………2）内控体系横向结构………………………………………………………………..……3）内控体系纵向结构……………………………………………………………….. ……

工程项目管理风险管控方案

工程项目管理风险管控方案目录一、管控方案编制说明二、风险管控目标三、风险管理组织机构四、方案实施计划五、高、中风险管控措施

一、管控方案编制说明为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环节，特制定本方案。

二、风险管控目标通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最终目标。

三、风险管理组织机构各小组职责分工为： 1. 集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题； 2. 分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排； 3. 全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。 4.各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料。

四、方案实施计划方案分四个阶段实施：第一阶段:20xx年5月16-30日，动员和熟悉阶段；第二阶段:20xx年6月-12月，执行实施阶段；第三阶段:中间监督检查深化阶段（第一次，9月；第二次，xx月）；第四阶段:20xx年底，总结评价阶段。