华泰证券证券经纪人管理制度
华泰证券证券经纪人管理制度（试行）
第一章
总则
第一条
为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。
第二条
本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。
第三条
营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。
第二章证券经纪人的签约及协议的管理
第四条
证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件：
1、中华人民共和国公民；
2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁；
3、具有完全民事行为能力；
4、具有高中以上文化程度（含）；
5、具有证券从业资格；
6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同；
7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件；
有下列情形之一者不予选用：
1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；
2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；
3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；
4、隐瞒从业经历和个人背景的；
5、证券市场禁入者；
6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。
第五条
证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料：
1、身份证原件及复印件；i
2、个人最高学历证书原件及复印件；
3、证券从业资格考试合格证明；
4、近期免冠一寸照片二张；
5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。
营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。
营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。
第七条
证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照《华泰证券证券经纪人证书管理办法》，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及《华泰证券证券经纪人证书管理办法》见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。
第三章证券经纪人从业管理
第八条
证券经纪人职责：
1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定；
2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密；
3、对外保守客户的相关信息；
4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。
第九条
证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则：1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益；
2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉；
3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。
第十条
证券经纪人禁止从事下列行为：
1、超出华泰证券授权委托范围，以华泰证券名义开展活动；
2、同时接受除华泰证券外其他证券公司的委托，从事客户招揽、客户服务等活动；
3、为客户办理证券认购、交易等事项；
4、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
5、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
6、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
7、与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失；
8、为谋取私人利益，诱使客户进行不必要的证券交易；
9、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序；
10、挪用客户账户上的证券或者资金；
11、接受客户的全权委托或代客户操作办理证券交易手续；
12、违反华泰证券关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费；
13、在华泰证券营业场所发展客户，或将华泰证券现有客户发展为自身客户，或通过使华泰证券现有客户转出再在6个月之内转入或换名转入的方式增加自身客户量；
14、为招揽客户诋毁华泰证券其他证券经纪人或相关人员；
15、以华泰证券名义对外签订任何形式的协议或作出承诺；
16、法律法规、证券监管机构规定、华泰证券规章制度禁止的其他行为。
第十一条
证券经纪人如有违反有关法律法规行为或有损害公司利益的行为，情节严重的，公司有权终止协议，并视情况追溯证券经纪人的责任。
证券经纪人存在第十条规定的任一情况时，公司有权单方解除协议，同时不承担任何违约责任。
第十二条
证券经纪人必须在公司授权委托范围内从事客户招揽及开展相应客户服务工作，具体的授权委托范围包括：
1、代理华泰证券从事客户招揽活动，介绍客户至华泰证券营业网点开户；
2、依据华泰证券提供的品牌宣传资料，进行华泰证券的品牌宣传；
3、向客户推送华泰证券提供的资讯及理财产品。
如有超出上述授权委托范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
第十三条
为有效防范证券经纪人的业务风险，及时处置因经纪人的不规范执业行为造成的客户、公司及营业部经济损失，营业部应按照证券经纪人每月税前业绩提成的10% 提取风险金，累计已提风险金不设上限。
第十四条
如因经纪人在公司授权委托范围外的违规行为，而造成公司及营业部被有关部门查处及罚款，所造成的损失必须在证券经纪人风险金中扣减，风险金余额不足以扣减时，则在往后月份的证券经纪人报酬中继续扣减直至全部扣减完毕，如仍存在不足部分，应直接向经纪人追
索。
协议到期后，如营业部与其续签协议，则可分5个月平均返还上一协议期间所提的风险金。证券经纪人与营业部终止合作后，如未给客户、公司及营业部造成损失，风险金按五个月分批返还，每月返还原已提累计总额的20％。风险金返还应在经纪人的考核管理系统中留痕、双人复核。营业部返还证券经纪人的风险金应计入其报酬，并纳税。营业部应设立证券经纪人风险金台帐，详细记录风险金的管理及返还明细，并确保账实相符。
第四章证券经纪人的日常管理
第十五条
证券经纪人开展业务时，应严格遵守国家相关法律法规及公司规章制度，证券经纪人在公司的授权委托范围内开展业务时，必须向客户出示证券经纪人证书，明确揭示风险。
第十六条
营业部应严格遵循证券经纪人开发客户的预约及确认流程：
1、证券经纪人在开发客户前，如实填写《营业部证券经纪人介绍客户预约单》（附件4），营业部负责人或指定人员（原则上为营销总监）应询问情况，据实签字确认或驳回；
2、证券经纪人在预约的客户开户成功后，如实填写《营业部证券经纪人介绍客户确认单》（附件5），并交营业部开户柜员、营业部负责人或指定人员（原则上为营销总监）逐级签字确认；
3、营业部指定人员，比对并审核预约单和确认单后，在规定时间内，在公司有关经纪人的相关管理系统中，完成证券经纪人客户关系的维护工作；
4、禁止无故将已挂入证券经纪人名下的客户转移给他人；
5、营业部应对证券经纪人所开发的客户进行回访，采取电话录音、书面材料等形式，确认证券经纪人开发客户的合规性，并保留相应记录。
第十七条
营业部应做好证券经纪人的日常管理工作，严格执行例会制度，定期召集工作例会及每月一次的月度总结例会，对证券经纪人客户开发工作进行回顾，解决问题，学习证券监管机构及公司的政策制度，分析潜在的风险类型及防范措施，及时调整工作方法，提高证券经纪人的业务技能等。
第五章证券经纪人的培训
第十八条
证券经纪人的日常培训，由营业部自行组织实施。
第十九条
原则上证券经纪人上岗前须经岗前业务培训并考核合格。营业部可自行安排岗前培训天数，
如因特殊情况致使证券经纪人无法参加岗前培训，营业部应指导证券经纪人自学，但证券经纪人的岗前考核必须合格才能首次办理协议的签订。营业部组织实施的岗前培训及考核，应做详细记录并将相关材料整理归档。
第二十条[
培训师资主要来源于营业部管理人员、业务骨干、内训师及市场研究分析人员等。培训形式可采用课堂培训与市场辅导、岗位培训与专题培训、定期培训与日常培训相结合等方式，培训授课时可采用现场讲授、团体研讨和讨论等方式。
第六章证券经纪人的考核及报酬
第二十一条
依据证券经纪人的业务开展情况，确定业绩提成，经过调整后，形成证券经纪人的报酬。
第二十二条
营业部应参照经纪人考核管理系统中的提成模型，确定提成公式和提成比例，与证券经纪人协商一致后，明确写入协议中，并及时在系统中做好相应设置；经纪人考核管理系统中计算出的业绩提成额为报酬的主要依据，如需手工调整，应严格按照调整流程执行，并注明调整原因。
第二十三条
证券经纪人的实得报酬，原则上不得超过其为营业部创造的净手续费收入的50%，或营业部净留部分不低于交易量的1‰（股基），如营业部所在地证券监管机构有明确要求，且规定的报酬最高提成低于公司规定上限时，则营业部按所在地证券监管机构的要求执行。证券经纪人在开展有关权证和创新业务时，营业部应充分考虑营业部的营运成本和代扣代缴费用，并确保营业部的经营利润。
第二十四条
为鼓励证券经纪人的业务积极性和长期发展，原则上营业部应每月给证券经纪人下达业务指标，并着重体现增量要求。证券经纪人连续三个月未达营业部业务指标的，营业部可开始对证券经纪人的业绩提成基数实行打折。
第二十五条
营业部对证券经纪人的考核办法，以及每月的业务指标要求，都应书面出示给证券经纪人，并由证券经纪人签字确认后，营业部备案保存。
第二十六条
公司将逐步制订对证券经纪人业绩管理和考核的具体指导意见。营业部应逐月对证券经纪人实行考核，业绩考核不达标或不接受营业部管理的证券经纪人为不合格，营业部有权与连续多次不合格的证券经纪人提前解除协议。
第二十七条
证券经纪人所开发的客户，在营业部交易两年以上的，营业部需定期对该客户进行服务满意度回访，并根据反馈情况进行分析判断，如客户对证券经纪人不满意，经营业部对具体情况进行了解分析并确认后，应将该客户从所属经纪人的客户名单中取消。
第七章
证券经纪人的报酬列支
第二十八条
证券经纪人报酬的发放和管理，由营业部负责执行。
第二十九条
营业部应在经纪人考核管理系统的报酬计算数据基础上，按规定实行代扣代缴后，建立报酬发放台帐，详细记录证券经纪人姓名、入款的银行账户、每月税前报酬及实发报酬等内容，并做到以下几点：
1、证券经纪人姓名、银行账号户名保持一致；
2、财务人员按照财务制度，将证券经纪人的报酬通过银行转帐形式发放，严禁将证券经纪人的报酬直接用现金支付或用费用报销形式实现；
3、证券经纪人的税前报酬与经纪人考核管理系统中的相对应的金额保持一致；
4、经纪人考核管理系统中佣金提成比例与协议规定的比例保持一致。
第三十条
营业部负责人签字确认的税后实发报酬明细、划入证券经纪人指定银行账户的银行回单，需装订进入财务凭证。
第三十一条
营业部与证券经纪人签订协议后，应及时为每个证券经纪人代办人身意外伤害保险，投保人及受益人为营业部，被保人为证券经纪人。
第八章
附则
第三十二条
本制度适用于公司各营业部。
第三十三条
本制度由公司零售客户服务总部负责解释。
第三十四条
本制度将由公司根据国家法律法规、监管政策、交易规则、市场变化进行适时修订，确保其有效性和适时性。
证券经纪人合作介绍客户协议
甲方（委托人）：华泰证券股份有限公司_________________证券营业部
乙方（受托人）：
根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方介绍客户等有关事宜，经甲乙双方协商一致，签订本协议，并共同遵守。
第一条甲方为开发客户资源、提高客户服务质量，委托乙方从事本协议第三条约定范围内的活动；乙方接受甲方委托，以甲方名义从事有关活动。就本协议而言，甲方为委托方，乙方为受托方，甲方仅对乙方在本协议授权委托范围内的行为承担相应法律责任。
第二条甲、乙双方声明
1、甲方声明：
（1）甲方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格；
（2）甲方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为客户提供证券交易相应服务；
（3）甲方委托乙方从事本协议第三条约定范围内的活动，并依法承担相应的法律责任；（4）遵守国家有关法律法规及证券市场相关规定。
2、乙方声明：
（1）乙方具有证券从业资格，依国家相关法律法规及本协议第三条授权委托范围内从事相关活动，不进行本协议禁止的行为；
（2）乙方开展业务时应出示甲方颁发的证券经纪人证书，明确告知客户甲方授权委托范围、期限等事项；
（3）遵守国家有关法律法规及证券市场相关规定及甲方规章制度。
第三条授权委托范围
1、代理甲方从事客户招揽活动，介绍客户至甲方营业网点开户；
2、依据华泰证券提供的品牌宣传资料，进行华泰证券的品牌宣传；
3、向客户推送华泰证券提供的资讯及理财产品。
第四条授权委托期限
自本协议签订之日起至_____年_____月_____日止。授权委托到期后，本协议自动终止；如协议终止前，甲乙双方协商一致需续签协议，则需在授权委托到期日前10个工作日，开始
办理续签协议和换发证券经纪人证书的有关手续。
第五条甲方应依本协议的约定履行相应义务，为乙方开展业务提供支持，并依法对乙方在授权委托范围内从事的活动承担相应法律责任。
第六条乙方报酬及支付
1、甲乙双方一致同意，在乙方依本协议代理甲方进行相关活动后，甲方根据乙方的工作成果向乙方支付报酬。
2、甲方支付乙方报酬的计算公式为：（营业部根据公司相关制度及营业部制订的具体办法确定并填写）
3、甲方每月30日前与乙方结算上月报酬，并按照税前报酬的10％计提风险金，累计计提的风险金不设上限。双方终止合作后，如乙方未对甲方及甲方客户造成损失的，分五个月返还已提的风险金，每月返还累计提取总额的20％。
4、甲方支付乙方报酬前，乙方应向甲方提供正规税务发票，产生的税费由乙方承担；或乙方确认由甲方按有关规定代开的劳务费发票，并依法纳税。
5、甲方通过银行转帐方式向乙方支付报酬。甲方每月将乙方报酬支付到乙方指定的如下账户，如账户发生变更，应及时书面告知甲方，否则甲方仍按原指定账户付款。
银行账户户名：
银行账号：
开户行地址：
6、乙方对所取得的报酬，应依法缴纳个人所得税。
第七条乙方应遵守并执行甲方关于证券经纪人的相关制度和考核管理办法。乙方不能完成甲方规定的业务指标，或连续多次考核不合格，甲方有权提前解除本协议。
第八条乙方应按甲方规章制度及业务流程，进行客户介绍的预约和确认，不得开发甲方及华泰证券其他营业部的现有客户，甲方凭乙方和甲方开户柜员、营业部负责人指定的人员签字确认的《证券经纪人介绍客户预约单》及《证券经纪人介绍客户确认单》，确认乙方开发的客户，并将客户纳入乙方的客户序列，属于乙方客户序列的客户从甲方销户或转出时，该客户将立即从乙方客户序列中删除。
第九条乙方应严格依本协议第三条的约定，从事甲方授权委托范围内的活动，不得越权代理或在代理权终止后仍以甲方名义开展活动。对于乙方超出授权委托范围或利用与甲方签订本协议的便利而对客户或第三方造成的损害，由乙方自行承担相应责任。4 w# [$ y5 u' q9 m
第十条乙方在开展业务时，应明确告知客户甲方的授权委托范围、期限等事项，并向客户出示甲方颁发的证券经纪人证书。
第十一条乙方应妥善保管甲方颁发的证券经纪人证书，不得涂改、转借、转让，证券经纪人证书遗失后应及时告知甲方，办妥相关遗失声明手续，原证书作废，并补办新证书。
第十二条乙方应依照本协议的授权委托及甲方不时提出的要求开展相关活动，遇有可能或已对甲方或客户利益产生重大影响的事项时，应及时告知甲方，并按甲方指示处理。
第十三条乙方应为甲方利益行事，服从甲方统一管理，严格遵守甲方的规章制度及业务流程等，维护甲方的信誉和形象，不得与客户及本协议之外的任何机构或个人串通损害甲方利益。
第十四条乙方禁止从事下列行为：
1、超出华泰证券授权委托范围，以华泰证券名义开展活动；
2、同时接受除华泰证券外其他证券公司的委托，从事客户招揽、客户服务等活动；
3、为客户办理证券认购、交易等事项；
4、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
5、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
6、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
7、与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失；
8、为谋取私人利益，诱使客户进行不必要的证券交易；
9、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序；
10、挪用客户账户上的证券或者资金；
11、接受客户的全权委托或代客户操作办理证券交易手续；
12、违反华泰证券关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费；
13、在华泰证券营业场所发展客户，或将华泰证券现有客户发展为自身客户，或通过使华泰证券现有客户转出再在6个月之内转入或换名转入的方式增加自身客户量；
14、为招揽客户诋毁华泰证券其他证券经纪人或相关人员；
15、以华泰证券名义对外签订任何形式的协议或作出承诺；
16、法律法规、证券监管机构规定、甲方规章制度禁止的其他行为。
第十五条甲乙双方不因签订本协议而存在劳动合同关系、雇佣关系,乙方亦不享受甲方的工资、社保、养老、医疗、住房公积金等待遇，乙方在执行本协议过程中与客户发生的债权债务纠纷均由乙方自行处理，与甲方无关。
第十六条甲乙双方应对本协议签订及履行过程中知悉的一切信息进行保密，包括但不限于各种管理制度、商业资料、来往信函、会议纪要、客户资料等，除法律法规、政府主管部门要求及另一方允许外，不得披露，否则，违约方承担相应法律责任。乙方的保密义务还应适用华泰证券有关保密的相关规定。
第十七条甲乙双方应按本协议约定，各自享有相关权利，履行相应义务，任何一方如违反本协议约定，应向另一方支付依本协议约定费用（对甲方而言指依本协议已支付乙方的报酬，对乙方而言指依本协议从甲方已取得的报酬）20％的违约金，给另一方造成损失的，还应负责赔偿。
第十八条甲乙双方可以随时解除本协议，但因解除本协议给对方造成损失的，除不可归责于该当事人的事由以外，应当赔偿损失。
第十九条因本协议而产生的任何争议，由双方协商解决；协商不成的，双方一致同意通过中国国际经济贸易委员会仲裁解决。
第二十条本协议未尽事宜，甲乙双方经协商一致另行签订补充协议解决，补充协议为本协议的组成部分。补充协议不得与国家法律法规、监管机构有关规定及华泰证券有关规章制度相冲突。
第二十一条本协议经甲乙双方签字盖章后生效，协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
甲乙双方共同承诺：本协议签订前，已认真阅读本协议有关条款，各方在本协议上签字，即表明已认真阅读并理解本协议有关条款赋予各自的权利义务，并自愿受其约束。
甲方（盖章）：
乙方（签字）：
经办人（签字）：
日期：
日期：
华泰证券股份有限公司网上开户协议
华泰证券股份有限公司网上开户协议 甲方：华泰证券股份有限公司 乙方：＿＿＿＿ 根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司开立客户账户规范》、《中华人民共和国电子签名法》等相关法律法规规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引（以下简称法规规则）的有关规定，就乙方使用华泰证券股份有限公司（简称华泰证券，即本协议甲方）系统进行网上开户事宜签订协议如下： 一、定义 如无特别说明，下列用语在《华泰证券股份有限公司网上开户协议》中的含义为： 1、"甲方"：指华泰证券股份有限公司。 2、"客户"、"乙方"：指自愿使用华泰证券数字证书进行网上开户的个人。 3、“数字证书”：指用于存放乙方身份标识，并对乙方发送的网上开户信息进行数字签名的电子文件。 4、"数字证书服务"：指华泰证券借助互联网技术依托华泰证券网上业务平台为客户提供的使用数字证书的网络业务等服务； 5、网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录华泰证券网上开户系统（https://www.360docs.net/doc/4b2227953.html,）、签署开户相关协议后，华泰证券按规定程序为客户办理开户。 6、"本协议"：指《华泰证券股份有限公司网上开户协议》。 二、网上开户风险揭示 乙方理解华泰证券已采取了有效措施保护用户资料和网上开户业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，乙方表示清楚认识并愿意承担包括但不限于以下风险和损失： 1、华泰证券郑重提示：https://www.360docs.net/doc/4b2227953.html,为华泰证券官方网站，https://www.360docs.net/doc/4b2227953.html,为华泰证券统一指定用于办理网上开户业务的网站，95597为华泰证券全国统一客户服务电话，客户可登录以上网站、通过以上服务电话或到当地华泰证券营业部咨询、办理有关业务。请客户注意识别和防范,务必通过上述指定网站申请网上开户，避免轻信不法分子通过互联网发布的虚假信息，避免账号、密码、联系电话以及数字证书等个人信息泄露，否则因此导致的客户个人信息泄露、财产损失等风险将不得不由客户自行承担。 2、华泰证券从未授权任何机构和个人为客户提供网上开户服务，任何机构或个人擅自以华泰证券名义办理网上开户等相关业务的，均为非法经营，请客户注意识别。 3、由于网上开户是通过互联网技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时互联网技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能。如果用于证实客户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒客户身份在互联网上办理网上开户等业务从而给客户造成损失。 4、由于乙方提供的所有资料、填制或确认的申请表所载信息引起的法律后果，包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒有关信息、遗漏有关信息等所导致的一切后果（包括但不限于网上开户失败、乙方账户被限制使用等）将由乙方自行方承担。 5、客户使用网上开户服务过程中的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上开户服务出现延迟、停顿或中断。请客户务必按照华泰证券指定的网上开户网站、三方存管银行网站提交姓名、身份证号、卡号、密码等验证信息，（银行网站地址请通过以下网址查询：https://www.360docs.net/doc/4b2227953.html,），避免因通过仿冒网站、非法网站等泄露身份证号、银行账号、密码等个人信息而遭受损失。 6、乙方应通过拨打华泰证券统一客户服务电话95597进行资金账户密码设置（包括但不限于交易密码、资金密码、通讯密码等），请您通过系统自助完成密码输入设置，并严格注意账户密码安全，勿听信任何机构或个人请您告知密码的要求。 7、乙方成功提交开户申请并不等同于账户开通，甲方将统一组织客户回访确认乙方身份，乙方通过客户回访后方可开通并使用账户。网上开户及账户激活时所需的所有手机验证码将发送到客户开户时预留的手机号码，请客户确保此号码准确无
证券经纪人工作计划
证券经纪人工作计划 20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx 年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1. 营业部任务 作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！ 2. 团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共
同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1. 开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。 2. 托管资产 托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。 四：职业目标 1．证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。 2．认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。 xx 20xx-12-08
2020年券商竞争力比较研究报告
2020年券商竞争力比较研究报告 一、财富管理业务 （一）财富管理的内涵与未来趋势：买方投顾模式的打造是关键 “财富管理业务”是证券公司为个人客户提供的全方位服务，可理解为“零售业务”。全面财富管理和综合金融服务是证券公司战略转型的重要方向，本质上财富管理收入的决定要素包括个人客户规模、客户在券商的各项业务的资金规模、“管理”费率等，但上述“管理”为广义概念，包含的业务形式多样。 根据各家证券公司对于财富管理业务的划分，其包括1）传统的交易佣金收入；2）代销金融产品收入；3）融资融券利息收入和股票质押利息收入；4）投资咨询业务收入等。注意，证券公司的各类资产管理业务（直接的“代客理财”）被单独出来，称之为“投资管理”业务，与“财富管理”相独立。逻辑上，财富管理为投资管理引流并贡献增值服务。 我们定义了财富管理业务的收入口径：财富管理业务收入=手续费及佣金收入 - 证券承销业务净收入 - 受托客户资产管理业务净收入 + 利息净收入。头部券商的数据见图2。
财富管理业务收入的主要来源是经纪业务与信用业务，但我们认为代销金融产品业务同样值得重视。代销金融产品收入一方面本身具有较大的提升空间，另一方面是券商销售能力和服务能力在当前的重要体现。这种能力是未来财富管理转型的重要基础。数据显示，中信证券在这方面的优势最大。 “卖方投顾”转向“买方投顾”或是重要的发展趋势之一，率先获批基金投顾资质的证券公司具有先发优势。中信建投、国泰君安、华泰证券、申万宏源、银河证券成为了首批获得基金投顾业务试点资格的券商。试点券商将可以在公募基金领域接受客户的全权委托，根据与客户协议约定的投资组合策略，投顾可以代客户做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策，并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。 基金投顾的落地意味着证券公司可实现对客户进行账户管理式的“买方投顾”。在这种模式下，券商主要赚取投资顾问费，以客户资产管理规模（AUM）为收费基准（而非交易或申赎），实现了券商与客户利益的真正绑定。以此为契机，券商将可实现收费模式多元化（如业绩提成），并为客户提供独立于保证金账户的财富管理顾问账户，进而允许有资质的投资顾问代理执行账户交易。
券商和做市商
券商：即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有申银万国、银河、华泰、国信等。其实就是上交所和深交所的代理商。 中国十大券商 2001年券商营业部平均业绩前十名 名次公司名称经纪价值量平均价值量 1 国通证券有限责任公司 653.84871 26.15 2 国信证券有限公司487.5208 24.38 3 广发证券有限责任公司 1274.1925 23.60 4 平安证券有限责任公司 459.0609 5 22.95 5 南方证券有限公司1576.0341 22.20 6 海通证券有限公司1915.7833 21.29 7 华泰证券有限责任公司 647.40978 20.88 8 国泰君安证券股份有限公司 2167.8466 18.22 9 中信证券有限责任公司 707.18175 17.68 10 申银万国证券股份有限公司1891.0237 17.51 2001年券商综合实力前十名 名次公司名称价值总量经纪价值量平均价值量 1 国泰君安证券股份有限公司 2548.63 2167.85 380.78 2 中国银河证券有限责任公司 2186.25 2174.31 11.95 3 海通证券有限公司1955.6 4 1915.78 79.85 4 申银万国证券股份有限公司 1937.61 1891.02 46.59 5 南方证券有限公司1819.43 1576.03 243.40 6 广发证券有限责任公司 1409.5 7 1274.19 135.38 7 华夏证券有限公司1334.94 1177.54 157.40 8 中信证券有限责任公司 827.87 707.18 120.68 9 国通证券有限责任公司 712.34 653.85 58.49 10 光大证券有限责任公司687.35 542.70 144.65
华泰证券股票知识
华泰证券股票知识 股市基础知识 A 股票 股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 B 股份有限责任公司 全部资本分为等额股份，股东以其持有股份为限，对公司承担有限责任。公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。 C 股票代码 沪市A股票买卖的代码是以600、601或603打头 B股买卖的代码是以900打头 深市A股票买卖的代码是以000、002（中小板）、300（创业板）打头 B股买卖的代码是以200打头 沪市新股申购的代码是以730打头 深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样 股市专用名词： 1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
1,报价单位 A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。如：您要买进深发展，填单的价格为：10.02元，而不能填10.002元。B股申报价格最小变动单位为0.001美元(沪市) 2,涨跌停板 每日市价的最高涨至(或跌至)上日收盘价的10%幅度 ST股，涨跌幅度为5% 3,一手 一手就是100股。股票买卖原则上应以一手为整数倍进行 但由于配股中会发生不足“一手”的情况，如10送3股，您有100股，变为130股，这时可以卖出130股。也就是说，零股不足“一手”可卖出。 4，连续竞价、集合竞价 集合竞价（9:15-9:25）主要产生了开盘价，接着股市要进行连续买卖阶段，因此有了连续竞价（9:30-11:30、13:00-15:00）。 集合竞价中没有成交的买卖指令继续有效，自动进入连续竞价等待合适的价位成交。深证交所电脑主机也在连续不断地将而全国各地的股民此时还在连续不断地将各种有效买卖指令输入到沪深证交所电脑主机，沪全国各地股民连续不断的各种有效买卖指令进行连续竞价撮合成交。 在深圳交易所上市的股票，在交易日14:57-15：00为收盘集合竞价阶段，通过集中撮合产生收盘价。 2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
证券公司个人工作计划例文2021(通用版)
证券公司个人工作计划例文 2021(通用版) Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
证券公司个人工作计划例文2021(通用版)导语：工作计划是我们完成工作任务的重要保障，制订工作计划不光是为了很好地完成工作，其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 20XX年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20XX年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20XX年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1、营业部任务
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做责任感的理财专家！ 2、团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1、开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20XX年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
华泰证券股份有限公司 合规管理制度
华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管
金融行业就业前景方向分析
金融行业就业前景方向分析 从整体上看，金融行业一直都比较热门，其职业前景普遍看好，但根据实际就业情况看，两极分化比较严重，据大数据的观察统计发现，知名院校的金融学硕士，如果导师影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。 就业状况一览 近几年来，中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。金融行业就业人才的需求主要集中在高端市场，例如高校教师和大公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。 就业方向一览 无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM)、特许财富管理师(CWM)、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。 九类金融人才需求 目前国内金融市场，对金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析师、金融风险管理师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员(在财务、
结算、税务方面有经验)等九大类人才。 金融分析师(CFA)：在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件，全球至今仅有3.55万人通过考试，而我国大陆，目前约50人拥有此资格，未来3年对CFA的需求量将超过5000人。 金融风险管理师：金融市场的不断发展，风险也随之迸发，在管理层的施压与外资金融机构竞争的双重压力下，国内各金融行业内企业及各大型国企纷纷加强了对金融风险的衡量与管理，提高对金融风险的防范与控制能力。在此情况下，掌握风险管理知识的专业人才受到企业热捧。作为全球最权威的金融风险管理认证，FRM证书具备基于全球标准客观度量风险的能力，也成为企业衡量应聘者是否具有强大风险管理能力的标准。不少人因此报考FRM，学习风险管理知识，为了在金融圈中更好发展。 特许财富管理师：5年以上金融机构工作经验，有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域，其要求之高，很少人能通过。 投资管理人才：市场急需大量的投资管理人才，这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。 稽查监管人员：有能力胜任者，只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。 各类岗位职业发展路径 金融业中，各个岗位需要哪些经验？哪些技艺呢？职业发展路
华泰证券简介
华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。 华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之 一。 2007-2009年，华泰证券在券商分类评级中连续三次被中国证监会评定为A 类券商。 华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、华泰联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。 华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。 2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。 华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。 证券经纪服务遍布全国的180个营业网点。 华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。 2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。
专业的理财服务队伍。 华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务；公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。 安全、快捷的理财服务平台。 华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转账等多种创新交易方式。 强大的信息技术研发和应用能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保证。 客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满足其个性化交易需求。 专业化、个性化的理财服务体系。 华泰证券以“财富永续之道”为内涵的“紫金理财”服务品牌已得到了广大客户的高度认可。 菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。 华泰证券“好基汇”精选基金理财服务在客户中拥有良好的口碑，客户可根据产品的风险等级和自身的投资偏好，选择合适的基金产品组合。 华泰证券的“紫金理财大讲堂”，不仅得到了广大客户的喜爱，也得到了中国证券业协会的高度肯定，称其“将投资者教育工作与品牌文化相结合，推动了投资者教育工作的创新发展”。 研究咨询服务华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构。
华泰证券融资融券业务合同
华泰证券融资融券业务合同 篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券 融资融券业务的主要风险控制点和防范原则 华泰证券有限责任公司 融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。 目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。 国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种 1 “制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。 一、基础准备 融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出， 必须做好严密细致的先期准备工作。 1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。 在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据 2 相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。 创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。 2、组织架构。 融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和 理顺，就会触发系统性风险。因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。 我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。风险管理和财务部门
华泰证券证券经纪人管理制度
华泰证券证券经纪人管理制度（试行） 第一章 总则 第一条 为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。 第二条 本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。 第三条 营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。 第二章证券经纪人的签约及协议的管理 第四条 证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件： 1、中华人民共和国公民； 2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁； 3、具有完全民事行为能力； 4、具有高中以上文化程度（含）； 5、具有证券从业资格； 6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件； 有下列情形之一者不予选用： 1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等； 2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的； 3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的； 4、隐瞒从业经历和个人背景的； 5、证券市场禁入者； 6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。
第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料： 1、身份证原件及复印件；i 2、个人最高学历证书原件及复印件； 3、证券从业资格考试合格证明； 4、近期免冠一寸照片二张； 5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。 营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。 营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。 第七条 证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照《华泰证券证券经纪人证书管理办法》，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及《华泰证券证券经纪人证书管理办法》见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。 第三章证券经纪人从业管理 第八条 证券经纪人职责： 1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定； 2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密； 3、对外保守客户的相关信息； 4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。 第九条 证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则：1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益； 2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉； 3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。
华泰证券证券经纪人管理规定
华泰证券证券经纪人管 理规定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
2016年龙虎榜前20大游资席位揭秘
声明： 本文来源于淘股吧ID： xx游击队如需转载请与作者联系 2016年以来，结合龙虎榜经常出现的游资席位 网络搜集资料做了一次总结(各位大佬，如有不实之处，敬请见谅，网络搜集，难免疏忽)，针对目前近3个月比较活跃或知名席位进行剖析，以飨读者。(以下成名游资大佬，均是小资金1-10万左右起价，经过高频短线交易成为一方游资，身价以10亿计，大部分操盘手法是打板模式) 1.中信证券 （600030）xx路证券营业部 孙煜，江湖人称“孙哥”网络传闻著名游资大佬孙国栋为其父(未经证实)，孙哥号称游资界金城武，职业的灵敏嗅觉非同一般，江湖人称第一游资，从前光大杭州庆春路转移阵地之后迅速交易量位列第一，实力由此可见。网名： 职业短线客2013.11.15日注册，可见应有高人指导，早已出神入化。资金量据称逼近50亿。今年股灾期间也遭到停牌补跌黑天鹅事件目前依旧是最活跃的席位。 游资霸主: 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部，根据多方了解，中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部目前有数位牛人入驻，其中徐翔的一个分仓也在中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部基本已是众人皆知。论坛曾经展示过中国银河绍兴路赵老哥的帖子，消息称孙和赵都是普通散户起家，成长轨迹和“敢死队总舵主”徐翔类似，是很多股民的榜样，当然这种奇才的机率也是低的可怜。 2.光大证券xx绿景路证券营业部
江湖人称“佛山无影脚”擅长短线，也是从小资金做起的典范。具体资料可百度，众人皆知。 3.中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部 人称“xx老哥”“xx一万”另一个席位： 华泰永嘉，赵老客，80后，未毕业已成名，资金实力20个亿。八年一万倍如雷贯耳。一万倍，也就是20万炒成20亿。银河绍兴一直为主席位，开立永嘉阳光大道之后一路顺风顺水，2个亿做成20亿，后来在管子与钢铁上大仓位被关，游资圈传言赵老哥被关之前花了几亿买宅买车，具体传闻可百度。 4.华泰证券xx厦禾路证券营业部 又一著名实力游资，近期极度活跃，晋升游资新盟主。特力A一役，使其一举成名。 而事实上，除了特力A，这一营业部还频频买入过其他牛股，如暴风科技、协鑫集成 （002506）等。统计显示，从9月份起，华泰厦禾路营业部活跃度大增，按上榜成交金额算，已跻身一线游资营业部之列。 5.兴业证券xxxx营业部 网名： Asking (邱宝裕)骨灰级大佬，成名较早，近期传闻深交所STT离职而再度论坛发言。asking的席位不确定，传言的席位单子都太小，哪里像有几十亿。 也有传言： 游资“新盟主”: 华泰厦门厦禾路疑似，未经证实。人品极佳，膜拜。6.华鑫证券上海浦雪路 网名：
金融业职位分析
金融学专业这几年从整体上看，在报考方面比较热门，其职业前景普遍看好，但根据实际就业情况看，两极分化比较严重，据文都教育经济学考试中心的观察统计发现，知名院校的金融学硕士，如果导师影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。 就业状况一览 近几年来，中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。金融学硕士就业人才的需求主要集中在高端市场，例如高校教师和大公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。 毕业生就业方向： 无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师（CFA）、特许财富管理师（CWM）、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。 就业前景： 目前我国金融人才的结构性矛盾比较突出，下面几类人士还是比较缺乏的：一是能够充当领军人物的高级管理人才；二是精通外语、法律及计算机的复合型人才；三是法律、咨询、中介和会计等方面的高级专业人才，有国际金融经营理念和从业经验的金融人才和金融服务人才匮乏。 另外，金融行业内部诸多中间业务的开展，也需要高级专业人才进入，比如个性化金融产品设计、对客户资金进行投资收益等。 薪酬水平： 金融学专业毕业的研究生在薪酬收入方面差距比较大，这跟学校、导师的知名度与影响力，以及自身的能力塑造、实践经验紧密关联。其中，融资和资本运作、咨询服务方面，发展前景更广一些，而且收入也颇丰。月薪少则6000元，多则30000元。如果能进入跨国投行或者埃森哲、麦肯锡等跨国咨询公司，年薪则大多在20万左右，还有其他福利。 从业行业扫描： 经济学门类里包括多个二级学科，毕业后能够从事的行业比较广泛，但根据近几年文都教育针对经济学硕士生的就业情况统计与抽样，经济学专业毕业的硕士生就业主要集中在金
游资大佬
以后在公开交易信息中看到这些要多加关注了。 机构专用 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部广东游资主战场，介入的股票是在第一次涨停之后数日会走出一波主升浪出来。 中国建银投资证券有限责任公司南京中央路证券营业部 国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部神秘资金，手法凶悍 财通证券有限公司温岭东辉北路证券营业部涨停敢死队，温岭仅有的两家营业部之一，以炒作题材为主。 西藏同信证券有限责任公司上海东方路证券营业部涨停敢死队，对市场热点的把握能力很强国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部广州第一大游资，以超短线操作为主，对市场热点的把握也较为明快。 渤海证券股份有限公司上海彰武路证券营业部操盘稳扎稳打，准确率较高，一般喜欢在一段时间内专攻一只个股。 华泰证券股份有限公司无锡解放西路证券营业部 华泰联合证券有限责任公司深圳益田路荣超商务中心证券炒作题材为主 财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部炒作题材股为主，值得注意的是，该部介入的一般是持续性上涨的股票。 宏源证券股份有限公司长沙韶山北路证券营业部 华泰联合证券有限责任公司成都南一环路证券营业部 中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部QFII大本营之一 西藏同信证券有限责任公司成都东大街证券营业部活跃游资席位，常跟随该券商另一家活跃游资上海东方路营业部炒作。 东方证券股份有限公司上海张杨路证券营业部短线，抓热点，嗅觉灵敏，敢追热门，动作迅速。 东方证券股份有限公司南京中山东路证券营业部 湘财证券有限责任公司杭州教工路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部老牌游资聚集，总资产超400亿，誉为亿万富豪制造基地，偏好题材。 国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部国泰系游资，江湖上稳健的“不倒翁”国泰君安证券股份有限公司成都建设路证券营业部国泰系游资，江湖上稳健的“不倒翁”中信建投证券股份有限公司武汉中北路营业部敢死队 中信建投证券股份有限公司镇江电力路证券部 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部 中信建投证券股份有限公司武汉中北路证券营业部敢死队 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部 中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部 中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部活跃游资席位，操作风格稳扎稳打，对热点的把握准确率较高，以炒作题材股为主，介入的一般都是持续上涨的股票。 光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部老牌游资 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司宁波彩虹北路证券营业部 中国中投证券有限责任公司无锡清扬路证券营业部敢死队 五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部老牌活跃游资，以快进快出手法凶悍著称。 财通证券有限责任公司上海漕溪路证券营业部活跃游资
华泰证券证券经纪人管理制度
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。 2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，
将营业部所在地划分成四类地区，戈扮及调整的方式，与公 司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户＜ 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条 公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方 式，设 计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利 职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控 及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。 公司各部门及营业部证券经纪人管理体系组织架构图： 营业部 培育期证券经纪人 机 构 客 户 服 务 总 部 客户服务中心 研究所 零售客户服务总部 计划财务部 人力资源部 转换 初级证券经纪人
华泰证券 辽宁分公司目标型经纪人考核办法
辽宁分公司 华泰证辽分字[2012]19号 辽宁分公司目标型经纪人绩效考核 管理办法（试行） 本办法适用于辽宁辖区内各营业部对目标型经纪人的绩效管理。目标型经纪人业绩报酬计算方法如下： 个人业绩报酬=名下客户净创收×基本提成比例×合规展业系数 团队经理业绩报酬=个人业绩报酬+团队管理津贴 团队管理津贴=团队成员净创收（不含本人）×管理津贴提取比例 一、基本提成比例 解释说明： （1）新入职目标型经纪人，前三个月基本提成比例保底为40%。 （2）入职三个月后，按上表中阶段考核期的期限，根据月末客户资产和当月净创收指标确定当月基本提成比例（两项指标满足任意一项即可）。
（3）若三个月后，月末客户资产不足500万或当月净创收不足1万元，则基本提成比例保底为20%。 （4）若提前完成阶段考核期相对应的业绩指标，则按所完成业绩对应的基本提成比例执行。 （5）若超期完成阶段考核期相对应的业绩指标，则按所完成业绩降一档对应的基本提成比例执行。 二、合规展业系数由营业部根据代理合同营销人员是否发生违规违纪的情况予以确定。 营业部每月考评目标型经纪人的合规展业系数,如未出现违规违纪行为，则相应的合规考核系数为1；如目标型经纪人执业过程中出现违规违纪行为，则当月的合规考核系数为0。 三、团队管理津贴 （1）新任命团队经理，前六个月管理津贴提取比例保底为3%。 （2）团队经理任职满六个月后，根据团队月末客户资产和团队当月净创收指标确定当月管理津贴提取比例（两项指标满足任意一项
即可）。 （3）若六个月后，团队月末客户资产不足3000万或团队当月净创收不足10万元，则管理津贴提取比例保底为2%。 目标型经纪人团队直接隶属于营业部，由营业部营销总监负责管理及团队成员认定。目标型经纪人不享受开户奖和其他各类津贴（管理津贴除外）。 本办法所提到的团队只能由目标型经纪人组成，不可包含客户经理及其他类型经纪人。团队经理仅可提取自主招聘的目标型经纪人的管理津贴。团队经理可提取一级管理津贴（包含后期成为团队经理的目标型经纪人本人的净创收），但不可提取二级管理津贴。 若目标型经纪人下挂到非目标型团队，则该非目标型团队经理的管理津贴按《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）》的相关绩效管理办法执行。 本办法仅适用于生效之日起新签约的目标型经纪人，公司有权根据证券市场的变化对相关条款进行调整。如有特殊情况，将采取一事一议的形式报公司总部审批。 华泰证券股份有限公司辽宁分公司 二○一二年七月九日 主题词：经纪人考核办法 华泰证券股份有限公司辽宁分公司2012年7月9日印发
游资大佬席位及操作手法
游资大佬席位及操作手法 私募一哥——徐翔 国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海江苏路营业部 国泰君安交易单元(010000) 一哥虽然不在了，但是以上席位都是一哥圈子里的人 操作特点：善于大牛股锁仓操作、抓热点龙头、次新股快进快出。此类型前者大牛股可从中介入，后者不建议操作。 国泰君安证券成都北一环路证券营业部————葵花宝典（陈新宇） 金元证券成都二环路证券营业部————肖海东 操作特点：擅长题材股挖掘，热点炒作、短线锁仓，不给散户机会，进去后第二天不是高开出货，就是一字板涨停。开 板他必出，此席位介入股票敬而远之 东方证券上海肇嘉浜路证券营业部、国泰君安证券杭州庆春路证券营业部、银河证券宁波解放南路证券营 业部 超级牛散徐柏良 操作特点：中线锁仓，以上席位介入的，可中线持有。此人介入必有游资跟随其后 东吴证券杭州文晖路证券营业部、申万宏源上海闵行区东川路、中信证券杭州四季路营业部 中泰证券上海建国中路营业部、国泰君安上海福山路营业部————超级牛散—善庄章建平 操作特点：逐步拉升，封板。属于绝对的趋势高手，A股第一善庄，肯定给散户机会。游资界的大哥，强封中国联通，被机构狂砸，乔帮主、赵老哥等知名游资鼎力相助，可见此人影响力，号召力极强 广发证券辽阳民主路证券营业部————东北猛男 操作特点：善于连板，此席位介入股票可追高，经常和孙哥合作连续封板。
“八年一万倍”的赵老哥 原席位：华泰证券浙江分公司、银河证券绍兴营业部等 疑似新席位：中信证券上海淮海中路营业部（联动席位）、浙商证券绍兴解放北路营业部 财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部————王海祥 操作风格：高位打板，快进快出。低位打板，反复做T。前者不建议操作，后者可逢低介入 最强游资盟主“孙哥” 原席位：中信证券上海溧阳路营业部 疑似新席位：中信证券上海古北路营业部、中信上海淮海中路营业部（联动席位） 古北路是孙哥的马甲可能性比较大。 操作特点：古北路专门出击市场热门题材，交易多是所属题材的龙头股，而最大特点是持续性差，往往是一日游，对打板客伤害巨大，市场对其封板的股票，第二天开盘往往是开盘抢跑的情形。切勿追进。 齐鲁证券宁波江东北路营业部 江湖人称连板王，其买入的股票第一天封板后，后面几天往往会出现连续封板，据说其原来和徐翔一样也是出自于光大解放路，著名敢死队，后来搬到了该地。值得注意是该营业部今年以来越来越活跃，经常上榜，值得大家关注，其买入的股票涨停后一般不会出现第二天直接板的情况，都会有买入的机会。 一字哥席位 华泰证券深圳益田路、华泰证券上海武定路、兴业证券武汉青年路 以上营业部都善于抢筹，往往喜欢重组股，开盘直接封停，据传他们有VIP通道，报单速度比一般的营业部快零点几秒， 江湖称一字哥，深圳益田路是他们的领头羊。 职业炒手