科技创新管理办法

附件1：

科技创新管理办法

为认真贯彻“科技兴企”和“人才强企”战略，进一步提高科技创新管理水平，鼓励工程技术人员积极参与科技创新、企业管理现代化创新及QC小组和小改小革活动、发表科技论文，不断激发广大员工科技创新活动的积极性，发挥全体员工的集体智慧，加大科技创新力度，加快成果转化，进一步拓宽创新思路，提升精细化管理水平，全面提升员工素质，改善劳动环境，降低劳动强度，提高劳动效率，增强安全保障，持续增强企业核心竞争力，促进我公司各项工作开展，经公司研究决定，特制定本办法。

一、组织领导

组 长：张 斌

副组长：李伟民 刘仲明 范玉浩 佟玉忠 代业滨 肖立军

成 员：赵志键 赵玉禄 任金芳 董钦亮 刘崇伟 谭洪山 李哲 李玉峰 张峰 李强 武军 付英涛 朱法元 宁洪进 单涛 刘超 刘志强 孟维玻 等同志

下设科技创新管理办公室，张峰同志任办公室主任，孟维玻同志负责日常工作，主要包括：

（一）贯彻执行科技管理、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动的文件、实施细则，制定本单位的实施办法；

（二）负责公司科技管理、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动的日常工作，主要包括：编报科技项目计划，组织本单位科技项目的实施和科技成果的征集、登记、筛选、评审和表彰奖励工作；

（三）组织申请集团公司科技计划、科技成果和奖励工作；

（四）负责公司专利和技术合同的管理，负责科技奖励申报和论文、专著、专利等研究成果管理；

（五）负责新技术、新材料、新工艺、新设备的研究及推广应用；

（六）负责对科技创新、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动工作的考核、业务培训、协调等工作；

（七）定期向集团公司科技管理部门汇报科技管理工作情况。

二、各级科技管理人员责任制

（一）总工程师职责：

1.负责公司中长期科技发展规划，根据矿井生产活动和发展需要组

织年度科技攻关或技术创新项目计划。

2.负责科技创新、企业管理现代化创新项目的可行性论证、验收和评价。并组织、指导有关科技、管理创新活动。

3.负责新技术、新材料、新工艺、新设备的研究及推广应用。

4.负责对科技成果及小改小革成果进行终审评定和奖励。

5.QC小组活动立项注册课题的审查。

（二）科技创新管理办公室主任的职责

1.贯彻执行科技管理、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动文件和政策法规，积极开展技术创新、管理创新活动。

2.规划计划编制,项目管理和荣誉申报，负责项目实施监督检查和验收工作。

3.高新技术引进推广及产学研合作。

4.负责对科技创新工作的考核、业务培训、协调、宣传等工作。

（三）科技创新管理办公室管理人员的职责：

1.贯彻执行科技管理的文件、实施细则，制定公司的实施办法。

2.负责公司科技管理的日常工作，主要包括：编报科技项目计划，组织本单位科技项目的实施和科技成果的征集、登记、筛选、评审和表彰奖励工作。

3.负责公司专利和技术合同的管理，科技成果档案归档管理等事务性工作。

4.定期向集团公司科技信息中心汇报科技管理工作情况。

（四）部门负责人（科技项目负责人）的职责

1.负责本部门科技项目的组织实施工作，确保项目进度计划的完成。

2.编写科技项目计划任务书，编制项目进度计划、技术方案及组织措施。具体负责项目实施工作，落实项目组织及技术措施。项目完成后提交验收资料。

3.负责科技项目组成员的工作分工及考核工作。

4.负责科技项目成果的现场应用，巩固和提高攻关成果。

5.负责新成果、新工艺技术标准的制定，以便创新项目成果的推广应用。

（五）工程技术人员（科技项目组参与人员）的职责：

1.积极参与技术创新和小改小革活动，深入现场，技术攻关，完成公司下达的科技任务。

2.负责科技项目进度计划的落实，负责科技项目技术措施的落实。

3.负责科技项目基础数据的统计、整理和分析工作，向项目负责人

提交分析报告，积极撰写论文，申报专利，形成科技成果。

4.及时解决项目实施过程中出现的生产及技术问题，确保科技创新项目的正常进行。

三、科技项目的立项

（一）基本原则

科技项目立项要紧密围绕公司的发展战略、安全生产、经济效益、节能、环境保护以及新技术、新产品、新材料、新工艺的研究与推广应用，坚持实事求是、确保重点、兼顾一般的原则。

（二）立项条件

1.公司生产、安全、发展方面急需解决的重大技术攻关课题，课题要有新颖性、先进性和推广应用价值；

2.首次在公司推广应用，并有所创新、完善和发展、超过原有技术水平的项目；

3.在重大工程建设、设备研制及技术改造中有所创新的项目；

4.在节能、环境保护、医疗卫生、职工教育、经营管理、非煤产业等方面有较大的经济、社会效益的项目。

（三）立项申报程序

1.计划内项目，公司每年9月份开始受理下一年度科技计划项目申请，申请立项的项目须附有可行性分析报告，报科技创新管理办公室。

2.科技创新管理办公室对项目汇总初审后，报公司总工程师组织有关人员进行审查，提出公司下一年科技项目建议计划，经公司批准后下发科技项目计划。

3.科技项目计划下达后，项目承担部门在计划下达15天内提交项目计划任务书。计划任务书中主要研究内容、预期效益、进度安排、时间地点、实施方式及目标、经费概算及计算依据等要填写详细。经费概算包括项目所需资金总投入、资金使用范围、资金使用明细表，项目的技术开发费用和设备费用、工程费用要分别列支。

（四）各部门根据实际生产经营需要提出的计划外项目，按立项程序向科技创新管理办公室提出追加计划申请。科技创新管理办公室对口上报集团公司科技信息中心。

四、科技计划实施的管理

（一）列入集团公司的科技计划项目实行课题负责制。课题负责人对项目全过程负责，做到分工明确，责任到人，确保项目保质保量按时完成。项目负责人一般不得代理或更换，遇有特殊情况，项目承担单位须提变更申请，报科总工程师批准。

（二）科技创新办公室负责科技项目的全过程跟踪管理，实时掌握项目进度，协调解决项目实施中出现的问题。并及时根据集团公司要求，对口上报材料。

（三）需外协的项目，要认真审查对方资质和科技研发能力，按照技术合同管理要求签订相关合同。

五、科技合同的管理

（一）科技合同管理必须规范化和科学化。根据项目的类别分别签订技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同。签订的技术合同必须采用国家统一的技术合同示范文本，并符合《中华人民共和国合同法》的有关规定。

（二）签订科技合同的范围

1.公司各部门与企业外部科研院所、高等院校、企事业单位等合作或委托开展的科技活动项目。

2.集团公司内部各单位之间合作或委托开展的科技活动项目。

（三）签字盖章后的合同文本一并送交科技管理办公室，由科技管理办公室汇总后上报集团公司科技信息中心登记备案。

六、科技经费的管理

（一）科技经费来源

1.上级下拨的科技经费。

2.企业自筹的科技经费。按照年度销售收入的3%控制使用。

（二）科技经费要设立独立科目，以备核查，专款专用。

（三）科技经费的使用

1.上级下拨的科技经费只用于上级下达的科技项目。

2.企业自筹经费的使用

（1）用于科技研发，包括：调研咨询费，设计研究费，实验、试验、检验费，技术审查费，技术开发所必须添置的设备、仪器、仪表费，研制、试制样机费，科技培训费，工艺规程制定费，技术图书资料费，劳务费，鉴定（评议）费，对外签订的技术合同，与研发项目发生的其他相关费用等。

（2）推广应用新技术、新工艺、新装备、新材料所发生的费用。

（3）用于企业技术中心建设、重大科技项目论证、对科技创新有特殊贡献的人员奖励、科技成果的表彰奖励及专利申请等所发生的费用。

（四）公司发生的科技经费，划分成收益性支出和资本性支出。属于收益性支出的费用，直接计入“管理费用”。构成固定资产的资本性

支出，列入年度固定资产购置计划，通过“在建工程”科目归集，项目完成后转资增加固定资产。

（五）公司机关承担的科研项目所发生的费用，经科技创新管理办公室审查、总工程师和总经理审批后，交财务科审核凭据报销，列入公司的“管理费用-研究与开发费”。

（六）加强对科技资金的使用和监督检查工作。项目承担部门要加强经费支出管理，做到审批手续完备，经费使用账目清楚，内容真实，监督措施有力，确保资金合理有效的使用。科技创新管理办公室、财务科要加强监督管理，对于弄虚作假、截流、挪用、挤占项目资金等未按规定使用的行为，要追究项目负责人和承担部门的责任。

七、科技成果的管理

（一）科技信息办公室对公司的科技成果实行统一管理，包括：成果的验收、推广及专利等管理。

（二）项目完成后由科技创新管理办公室负责向集团公司科技信息中心申请组织验收。验收方式分为上级主管部门鉴定和集团公司内部评议。未通过验收视为项目未完成，不能参加成果评审与奖励，有补助资金的项目要追回项目补助资金。

（三）项目验收以批准的项目可行性报告、合同或计划任务书约定的内容为考核的基本依据，对项目所取得的科技成果水平、应用效果、产生的经济效益和社会效益、项目实施的组织管理经验和教训、经费使用的合理性等做出客观、公正的评价。

（四）科技项目验收的程序

1.项目的承担部门在项目完成后，向科技创新办公室提出验收申请，并提交有关验收资料，科技创新办公室对口上报。

2.集团公司科技信息中心审查后，组织专家进行验收，提出验收报告。

（五）申请内部评议需提供的材料：

1.计划任务书或合同书；

2.技术研究报告；

3.测试分析报告及主要试验、测试记录报告；

4.设计与工艺图表；

5.项目检测报告；

6.经济效益、社会效益和生态效益分析报告及证明材料。

（六）申请上级鉴定需提供的材料：

1.《科技成果鉴定申请表》；

2.计划任务书或合同书；

3.研究工作报告（研究工作开展情况总结）；

4.技术研究报告（包括国内外同类技术的背景材料、技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、对社会经济发展和科技进步的意义、推广应用的条件和前景、存在的问题等基本内容）；

5.测试分析报告及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）；

6.设计与工艺图表；

7.质量标准；

8.科技部、国务院有关部门和省（自治区、直辖市）科技厅认定的，有资格开展检索任务的科技信息机构出具的检索材料和查新结论报告；

9.用户使用情况报告；

10.知识产权报告（具备申请专利条件的，需先申请专利再鉴定）；

11.经济效益（一次性直接效益）、社会效益和生态效益分析报告及证明材料；

12.涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果需有有关主管机构出具的报告或证明；

13.完成单位（不包括一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按所作贡献大小排序）；

14.行业主管部门要求具备的其他文件。

（七）项目存在下列情况之一的，不能通过验收。

1.未完成合同或计划任务规定的内容；

2.预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值；

3.提供的验收文件、资料、数据不真实；

4.擅自修改合同或计划任务书所规定的考核目标、内容、技术路线。

（八）验收未通过的项目，承担单位可在整改完善相关项目内容后，向集团公司科技信息中心提出复验申请。

（九）在项目实施过程中提出的新设想和发明，符合专利条件的，要积极办理相关手续，费用在科技经费中列支。

八、 专利管理

（一）专利的申请

在新产品、新技术的开发，新材料、新工艺的研究，技术改造，引

进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造，应及时申请专利，以取得法律的保护。

专利分职务性专利和非职务性专利。

属职务性专利的发明者必须首先向科技创新管理办公室提出专利申请请求，经研究同意后，由发明人或设计人提供技术材料，报集团公司批准。专利权归所在单位所有，申请费用从技术开发费用中列支。

非职务发明创造申请专利，应予以鼓励、支持，不得压制和侵犯其申请权和专利权，经单位主管领导和集团公司审查确认是非职务性发明创造的，应由集团公司出具非职务发明创造证明，然后办理专利申请手续。申请费用自理。

（二）专利资料管理

凡是职务性发明创造、实用新型和外观设计的所有专利申请文件、专利证书、及有关技术资料、加工图纸、制造工艺和标准、鉴定证书、新产品验收证书、实施转让合同等资料，均由集团公司科技信息中心集中统一登记、整理，交档案室收藏管理。发明人可持复印件。

非职务性专利技术，专利权归发明人（或设计人）所有，其所有申请专利文件、技术资料、专利证书等有关技术文档，向科技创新管理办公室提交一份完整复制件，纳入集团公司统一登记管理。

（三）单位申请专利，维持、续展、终止专利权等费用，纳入技术开发费用。

九、科技成果的奖励

集团公司设立科技创新优秀成果奖、优秀专利奖、优秀专著论文奖等奖项。我公司员工荣获集团公司上述奖励或科技先进工作者奖励，公司将按照集团公司奖励金额进行对等奖励。所有科技创新活动奖励奖金均不列入获奖人员年薪收入。

（一） 科技创新优秀成果奖

优秀成果奖励设特等奖、一等奖、二等奖、三等奖四个等级；特等奖奖励15万元，一等奖、二等奖、三等奖分别为5万元、3万元、1万元。

（二）优秀专利奖

优秀专利奖的奖励标准执行《山东能源肥矿集团知识产权管理办法》。对科技创新先进单位颁发奖牌，对获奖人员及科技创新先进工作者颁发荣誉证书及奖金奖励。

（三）优秀专著论文奖

优秀专著论文奖设一、二、三等奖三个等级，作者不超过3人。根

据论文评选标准中的实用性、指导性、科学性、逻辑性、规范性等指标评分，确定等级。优秀专著论文奖励标准：

一等奖、二等奖、三等奖分别为1000元、800元、600元。

（四）根据参与科技创新项目多少、对科技创新工作做出的贡献大小，评选科技创新先进工作者，每名奖励1000元。

（五）肥矿集团对获得地市级及以上科技荣誉，在取得获奖文件和证书后，集团公司给予一次性奖励，同一项目以最高获奖级别奖励。奖励标准：

1.对获得省部级及以上科学技术奖励的成果，按照《山东能源集团有限公司科学技术奖励暂行办法》执行。

2.地市级成果奖励一等奖、二等奖、三等奖分别奖励3万元、1.5万元、0.7万元。

3.获得省部级表彰的先进个人，每人奖励0.5万元，获得地市级表彰的先进个人，每人奖励0.3万元。

（六）弄虚作假、剽窃他人成果，或者以其他不正当手段骗取成果奖励的，一经查实，撤销奖励，追回奖金及荣誉证书，并按照情节轻重给予批评和相应处罚，直至追究刑事责任。

十、科技成果的应用

（一）科技项目完成后，其成果应用于生产的，由项目承担部门制定或修订相应的技术标准，并按修订后的技术标准进行生产。

（二）科技项目成果应用需要进行大的技术改造，由公司组织进行调研，提出应用方案，报相关部门审批。

（三）科技项目成果应用于生产中，根据其对生产指标的推进情况调整生产经营计划，工序指标管理纳入正常管理考核。

（四）对于科技项目成果在使用过程存在的问题，公司要认真组织调研，积极和科研单位合作，在应用实践的基础上，不断完善、提升技术，扩展功能，并总结应用中的经验和存在问题，不断对科技成果进行完善。

（五）科技创新管理办公室成员要加强对各单位项目完成情况的监督检查力度，对基层或部门申报的科技创新项目必须按专业组织到井上、下现场进行实地调研核实，对检查的创新项目情况要做好记录，并由项目负责人签字认可，作为季度评审的依据。

（六）对于申报科技成果要严肃认真，实事求是。对于弄虚作假或剽窃他人成果的，经查实，追回荣誉证书和奖金，并给予通报批评或处

分。

（七）要加大科技成果和小改小革在现场的推广应用，部门（区队）正职是科技成果推广应用的第一责任人，要将科技成果正确运用，并指导现场生产。对于流于形式，应付凑付的部门（区队），要严肃追究部门主要负责人的责任。

（八）参与推荐、评审活动的单位、个人，应当对所涉及的技术内容及评审情况严格保密，不得以任何方式泄漏技术内容和评审情况，不得剽窃成果内容，否则严格追究相关人员的责任。

十一、技术创新、小改小革活动

“技术创新、小改小改” 活动开展是针对我公司现场实际而开展的一项长期活动。我公司深受六大自然灾害威胁，全面质量标准化仍有较大差距，亟需依靠员工自主创新、自主管理来推进现场精细化水平的提高，通过开展“技术创新、小改小革”活动，引导广大员工“学一门新技术、提一项好建议、消一处安全隐患、寻一个经济增效点、创一个精细化示范岗”，人人争当学习型、知识型、技能型、专家型人才，依靠小改小革、自制加工、修旧利废，技术创新、技术攻关等工作，解决在安全生产中遇到的难点及瓶颈问题，提高技术创新和技术开发能力，进一步节支降耗，依靠科技降低成本，减员提效，提高经济效益，确保我公司各项奋斗目标顺利完成。

技术创新及小改小革活动的考核细则

（一）指标要求

各单位每月至少召开一次安全生产技术创新和创造发明、小改小革活动专题讨论会，安排部署本单位安全生产技术创新和小改小革活动内容，单位副科级以上管理干部、助理工程师以上技术人员（含专业副总）及首席技师、高级技师每季度至少独立或参与完成一项创新和小改小革项目（最多人数不得超过5名）。

（二）表彰奖励

1.为确保公司技术创新及小改小革活动的深入开展，创新项目每季度评选奖励一次，设一、二、三等奖和优秀奖，在经济效益上有特别贡献的可增设特等奖，（由科技创新管理领导小组根据实际情况设立奖项和项目个数）。

2.荣获特等奖的奖金数额为20000元或等同价值的奖品，一等奖每项奖励10000元，二等奖每项奖励5000元，三等奖每项奖励2000元，优秀奖的每项奖励1000元。以上所有成果的奖励金额，项目创意人至少享受该项目奖金额的50%。

3.对荣获公司奖励的成果，符合集团公司及上级部门创新成果上报要求的，由技术创新工作管理办公室统一收集整理，推荐到上级有关部门参与评奖。

4.加大成果推广应用力度，对推广价值高、成效显著的成果，公司按产生的效益给予提成奖励。

5.所有创新及小改革小革成果实行“实名制”命名。

（三）量化考核

1.创新及小改小革指标的项目数按要求认真完成，对完不成创新及小改小革指标的单位，对部门负责人罚款200元/人次，连续两个季度未完成的，由活动管理办公室报请公司领导在安全办公会上通报批评。

2.首席技师、高级技师完不成创新指标的，罚款100元/人次，连续两个季度未完成的，由活动管理办公室报请公司领导给予取消其相应经济待遇的处理。

3.创新及小改小革项目必须要实事求是，严禁剽窃他人成果，严禁弄虚作假、应付差事，一经查实，对责任人一次处罚500元，并考核单位工资总额2000元。

4.曾经评选过或重复上报的项目，一经审核发现，对项目的负责人、责任人、参与人分别罚款300元、200元、100元，所在单位罚款1000元，并取消申报资格。

5.科技创新管理办公室成员要加强对各单位项目完成情况的监督检查力度，对基层或部门申报的创新项目必须按专业组织到井上、下现场进行实地调研核实，对检查的创新项目情况要做好记录，并由项目负责人签字认可，作为季度评审的依据。

6.对所有创新及小改小革成果 “实名制”命名，要做到准确无误，弄虚作假的，对责任单位主要负责人考核500元，追回各种奖金，并追究责任。

7、各类技术人员获奖情况，均记入个人档案，作为今后晋升和聘任的重要依据。

十二、本办法自下发印发之日起执行。