2015基金从业资格考试模拟试题练习题
2015基金从业资格考试模拟试题练习题
一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统
(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况
B. 基金份额变动信息
C. 基金持有人结构
D. 管理人报告
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(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金监管机构
D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
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(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
B. 天元证券投资基金(封闭式)
C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)
D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)
(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念
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B. 组织形式
C. 投资目标
D. 募集方式
(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
A. ETF,一揽子股票
B. ETF,ETF
C. 一揽子股票，一揽子股票
D. 一揽子股票，ETF
(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（）。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
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(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?( )
A. 现金
B. 大额存单
C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D. 股票
(12)2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展
A. 证券法
B. 开放式证券投资基金试点办法
C. 证券投资基金法
D. 证券投资基金管理暂行办法
(13)( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A. 资本证券
B. 有价证券
C. 货币证券
D. 商品证券
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(14)下面不可以作为基金业绩评估指标的有( )。
A. 累计收益率
B. 平均收益率
C. stutzer指标
D. 折溢价率
(15)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于( )。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
(16)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A. 运作方式
B. 法律形式
C. 投资理念
D. 投资目标
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(17)基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )时，属于基金
的重大事件，需要在临时公告中披露。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 0.5%
D. 1%
(18)证券投资基金起源于19世纪的( )。
A. 英国
B. 美国
C. 法国
D. 荷兰
(19)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司( )和基金公司( )为主。
A. 直销、代销
B. 代销、直销
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C. 外销、内销
D. 内销、外销
(20)申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少
于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度
末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
(21)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
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(22)债券与股票的区别主要体现在（）上。
A. 收益性
B. 流动性
C. 风险性
D. 期限性
(23)基金业的发展使得以( )关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。
A. 债权债务
B. 所有权
C. 信托
D. 产权
(24)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
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(25)目前，我国股票型基金大都按照（）的比例计提基金管理费。
A. 1%
B. 1.5%
C. 0.25%
D. 0.35%
(26)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值实现增值的场所
B. 证券市场是价值直接交换的场所
C. 证券市场是财产权利直接交换的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
(27)我国基金的会计年度为公历（）。
A. 每年1月1日至12月31日
B. 每年7月1日至12月31日
C. 每年1月1日至6月30日
D. 每年1月1日至次年1月1日
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(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原则
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则
(29)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
(30)以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是( )。
A. 发行股票
B. 发行政府债
C. 发行央票
D. 发行金融债
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(31)《证券法》的制定机关是（）
A. 全国人大常委会
B. 国务院
C. 证监会
D. 以上都错
(32)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
(33)基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A. 真实性原则
B. 准确性原则
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C. 完整性原则
D. 及时性原则
(34)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
(35)配置型基金是指股票部分投资比例通常介于( )之问的混合型基金。
A. 20％一40％
B. 40％一60％
C. 50％一70％
D. 60％一80％
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(36)按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。
A. 80％
B. 60％
C. 50％
D. 30％
(37)商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负
责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工
人数的( )。
A. 1／2
B. 1／3
C. 1／4
D. 1／5
(38)公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首
先用于：（）
A. 弥补亏损
B. 提取法定公积金
C. 提取任意公积金
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D. 支付优先股红利
(39)以下,( )不是证券市场的作用。
A. 解决资本供求矛盾
B. 实现资本结构调整
C. 解决资本流动性
D. 解决资本盈利性要求
(40)基金管理人内部控制的( )要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
(41)2007年9月，第一只创新型封闭式基金( )设立。
A. 大成创新
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B. 大成优选
C. 华安创新
D. 南方优选
(42)根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
A. 5000万
B. 2000万
C. 1000万
D. 1亿
(43)混合型基金的风险一般( )股票型基金，( )债券型基金。
A. 高于，低于
B. 高于，高于
C. 低于，高于
D. 低于，低于
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(44)以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有( )
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 基金管理运作风险
D. 汇率风险
(45)我国目前已形成以（）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国信托法》
C. 《证券投资基金管理公司管理办法》
D. 《基金托管资格管理办法》
(46)基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制
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(47)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括( )。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 基金托管协议
D. 基金上市交易公告书
(48)为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（）的原则。
A. 差异性
B. 适用性
C. 趋同性
D. 类别型
(49)以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
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C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
(50)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易
B. 基金的绩效衡量
C. 基金的资产估值
D. 基金的会计核算
(51)QFII制度试行是从( )年开始。
A. 2001年
B. 2002年
C. 2003年
D. 2004年
(52)下面关于一级市场描述不对的是( )。
A. 流通市场的基础
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B. 又叫初级市场
C. 是筹集资金的市场
D. 是买卖已发行证券的市场
(53)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务的各项经营
管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到
托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
(54)下列关于基金定期报告的说法错误的是( )。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分
类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合
报告附注等内容。
B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季
度报告，并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金
累计买人卖出的前20大股票明细。
D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
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基金从业资格考试试题及参考答案
1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。基金从业资格考试试题及参考答案 A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B.所使用的权数之和可以不等于1 C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例 D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 【答案】C 【解析】有n项资产A1，…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数，为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri，则资产组合A的期望收益率r为 r=w1+r1+…+wnrn。 2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。 A.3 B.10 C.4 D.0 【答案】A 【解析】对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如，对于X的一组容量为5的样本，从小到大排列为X1，…，X5，这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本 X1，…，X10，由于正中间是两个数X5，X6，可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中，该组数据从小到大的顺序为：0、1、2、3、5、7、10，居于中间的数据是3。v基金从业资格考试准考证 3. 企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是( )。 A.权责发生制 B.收付实现制 C.现收现付制 D.即收即付制 【答案】B 【解析】现金流量表，也叫财务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。 4.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。 A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息 【答案】D基金从业资格考试真题 【解析】按照单利计算利息，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2% B.3.5% C.4% D.5.01% 【答案】D 【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则，存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)，则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。
基金从业资格考试题库历年真题练习题
基金从业资格考试题库历年真题练习题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符 合题目要求，不选、错选均不得分) 1．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系 2．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态， 发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》D．《投资公司法》 3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。 A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成 的基金称为（B）。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80% 7．个别证券特有的风险是（C）。 A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险 网址：https://www.360docs.net/doc/5015704842.html,/
8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（C）。 A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。 A．100 B．200 C．500 D．1000 10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。 A．1% B．2% C．5% D．8% 12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。 A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的深度 D．产品线的高度 15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（A）。 A．风险控制制度 B．员工自律 网址：https://www.360docs.net/doc/5015704842.html,/
基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6
B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万
基金从业考试历年真题答案及解析
1.股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括( )。Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ.目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOⅣ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。故本题选A选项。 2.政府引导基金本身( )从事股权投资业务。基金从业考试历年真题答案及解析 A.直接 B.不直接 C.前两者都可以 D.前两者都不行 考点：母基金 答案：B 3.私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的( )措施。 A.监管 B.结合 C.防护 D.隔离 答案：D 解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。故本题选D选项。 4.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。基金从业考试真题 A.职业操守和专业胜任能力 B.职业道德和学历水平 C.公职业操守守和学历水平 D.职业道德和专业胜任能力 答案：A 解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第11条规定，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。故本题选A选项。 5.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，是私募基金管理人中内部控制要素的( )。 A.内部监督 B.内部环境 C.控制活动 D.风险评估 答案：D 解析：风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。故本题选D选项。 6.( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。基金从业资格证真题
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
2015年国家自然科学基金项目指南
2015年国家自然科学基金项目指南 面上项目 面上项目是科学基金研究项目系列中的主要部分，支持从事基础研究的科学技术人员在科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。 面上项目申请人应当具备以下条件： （1）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历； （2）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有两名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。 正在攻读研究生学位的人员不得申请面上项目，但在职人员经过导师同意可以通过其受聘单位申请。 面上项目申请人应当充分了解国内外相关研究领域发展现状与动态，能领导一个研究组开展创新研究工作；依托单位应当具备必要的实验研究条件；申请人应当按照面上项目申请书撰写提纲撰写申请书，申请的项目有重要的科学意义和研究价值，理论依据充分，学术思想新颖，研究目标明确，研究内容具体，研究方案可行。面上项目合作研究单位不得超过2个，资助期限一般为4年。 2014年度面上项目共资助15 000项，资助经费1 193 487万元，平均资助强度为79.57万元/项，比2013年度增加了5.47万元/项；平均资助率为25.35%，比2013年提高约3个百分点（资助情况见下表）。2015年度面上项目资助规模、资助强度与2014年度基本持平，着力资助有创新思想的项目申请，为科学技术人员在广泛学科领域自由探索提供有力支持。申请人请参考相关科学部的资助强度说明，实事求是地提出经费申请。 关于面上项目资助范围、近年资助状况和有关要求见本部分各科学部介绍。 2014年度面上项目资助情况 金额单位：万元
国家自然科学基金资助项目研究报告doc
国家自然科学基金资助项目《研究报告》篇一：国家自然科学基金资助项目结题报告模板(可编辑版) 国家自然科学基金 资助项目结题报告 填表日期：XX年12月30日 国家自然科学基金委员会制（XX年） 报告正文（按以下提纲撰写） 国家自然科学基金资助项目《结题报告》撰写提纲与说明 基金资助项目《结题报告》总体结构上分为：1）报告正文、2）成果目录表、3）成果数据统计表、4）项目负责人签字及部门审核意见表、5）附件材料，请项目负责人参照以下提纲及其说明认真撰写，并可根据需要自行增设栏目或补充必要的图表。 《结题报告》要求全面地反映资助项目的工作情况和研究进展，如实地体现资助项目的研究计划要点、执行情况、主要进展与成果、人才培养、合作交流、经费使用以及研究计划调整等情况，重点描述研究进展与重要的研究成果。请
精心撰写并认真核对，确保“内容真实、数据准确”。 在撰写风格上请注意“重点突出，语言精练、准确”，做到“结构合理，层次分明，标题突出，条目清晰”，必要的地方可图表、图文并茂。 《结题报告》撰写完毕后，请删除不再需要保留的说明，如填表说明等，使最终的版面更加简洁、美观、大方。 一、报告正文。参照提纲格式自由撰写，并可以根据需要分解或增设栏目。 要求层次分明、条目清晰、内容准确。主要栏目为: 1、摘要，关键词，abstract，keywords。以深入浅出的语言简明扼要地概 括出项目的精华，如背景、方向、主要内容、重要结果、关键数据及其科学意义等。关键词和keywords各不超过5个，并用分号隔开。 2、研究计划要点及执行情况概述。是否按计划进行，哪些内容作了必要的 调整和变动，哪些研究内容未按计划进行，原因何在。 3、研究工作主要进展和所取得的成果。本部分内容是《结题报告》的核心 部分，也是基金资助项目中最有学术价值和可供其它研
基金从业资格考试历年真题及答案
基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
国家自然科学基金资助项目资金管理办法(财教〔2015〕15号)
国家自然科学基金资助项目资金管理办法 财教〔2015〕15号 第一章总则 第一条为了规范国家自然科学基金资助项目（以下简称项目）资金的使用和管理，提高资金使用效益，根据《国家自然科学基金条例》、《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号）和国家财政财务有关法律法规制定本办法。 第二条本办法所称项目资金，是指国家自然科学基金按照《国家自然科学基金条例》规定，用于资助科学技术人员开展基础研究和科学前沿探索，支持人才和团队建设的专项资金。 第三条财政部根据国家科技发展规划，结合国家自然科学基金资金需求和国家财力可能，将项目资金列入中央财政预算，并负责宏观管理和监督。 第四条国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）依法负责项目的立项和审批，并对项目资金进行具体管理和监督。 第五条依托单位是项目资金管理的责任主体，应当建立健全“统一领导、分级管理、责任到人”的项目资金管理体制和制度，完善内部控制和监督约束机制，合理确定科研、财务、人事、资产、审计、监察等部门的责任和权限，加强对项目资金的管理和监督。 依托单位应当落实项目承诺的自筹资金及其他配套条件，对项目组织实施提供条件保障。 第六条项目负责人是项目资金使用的直接责任人，对资金使用的合规性、合理性、真实性和相关性承担法律责任。 项目负责人应当依法据实编制项目预算和决算，并按照项目批复预算、计划书和相关管理制度使用资金，接受上级和本级相关部门的监督检查。 第七条自然科学基金项目一般实行定额补助资助方式。对于重大项目、国家重大科研仪器研制项目等研究目标明确，资金需求量较大，资金应当按项目实际需要予以保障的项目，实行成本补偿资助方式。 第二章项目资金开支范围 第八条项目资金支出是指在项目组织实施过程中与研究活动相关的、由项目资金支付的各项费用支出。项目资金分为直接费用和间接费用。 第九条直接费用是指在项目研究过程中发生的与之直接相关的费用，具体包括：
基金从业资格考试试题答案
基金从业资格考试试题答案
基金从业资格考试试题答案 基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式 【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项： (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。
(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。 (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其它基金 运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。
【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项 【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。 【考点】基金销售机构人员行为规范 58.基金管理人办理基金份额的申购，能够收取( )。 A.认购费
2010年国家自然科学基金中标名单
2010年国家自然科学基金中标名单(生命科学部)-5(2011/06/28 15:35) 目录：网商感悟 浏览字体：大中小2010年国家自然科学基金中标名单(生命科学部)-5，灵异 项目批准号/申请代码项目名称项目负责人依托单位批准金额项目起止年月 31070311/C020604 黄莞花中抗肿瘤二萜活性成分及抑制肿瘤侵袭转移作用机制研究张勇慧华中科技大学 35 2011-01至2013-12 81011120047/C1106 mtDNA多态性与纯种赛马运动耐力运动能力的关联研究张勇天津体育学院 9 2010-01至2012-12 31072196/C190102 一种新型鱼类生殖负调控因子的发现与功能研究张勇中山大学 35 2011-01至2013-12 31072187/C180803 双峰驼胚胎干细胞的分离培养和鉴定张勇甘肃农业大学 8 2011-01至2011-12 31071114/C060503 基于表观遗传组识别驱动细胞状态变化的核心转录因子张勇同济大学 40 2011-01至2013-12 31071040/C1106 线粒体移动参与骨骼肌有氧能量代谢调节的分子机制张勇天津体育学院 33 2011-01至2013-12 31071268/C120101 线粒体DNA有害突变在动物世代传递中被淘汰的机制张永忠聊城大学 8 2011-01至2011-12 31071694/C140205 苜蓿盲蝽气味结合蛋白基因鉴定及分子识别功能张永军中国农业科学院植物保护研究所 33 2011-01至2013-12 31000008/C010103 黄河三角洲耐盐野生药用植物内生真菌新结构次生代谢产物的发现与生物活性研究张永刚山东省科学院 19 2011-01至2013-12 31071537/C200102 食品类黄酮化合物抑制巨噬细胞炎症因子分泌的安全有效剂量及其与抑制磷酸化的相关性张英慧佛山科学技术学院 31 2011-01至 2013-12 31071002/C110201 慢性间歇性低压低氧通过调制压力感受性反射抗高血压机制的研究张翼河北医科大学 35 2011-01至2013-12 31070996/C11 间充质干细胞诱导Jagged-1依赖的调节性DC形成及其分子机制研究张毅中国人民解放军军事医学科学院 33 2011-01至2013-12 31028013/C0606 染色质修饰的分子机理研究张毅中国科学院生物物理研究所20 2011-01至2012-12 31070599/C161002 马尾松感知异质低磷胁迫的根构型与磷效率研究张一中国林业科学研究院 34 2011-01至2013-12 31070493/C160301 蒸汽力开启木材细胞通道机理及可控性的研究张耀丽南京林业大学 33 2011-01至2013-12 31070492/C160301 酶对速生木材和秸秆微/纳纤丝的分离及其增强复合材料的界面特性调控研究张洋南京林业大学 33 2011-01至2013-12
基金从业资格考试法规考点总结
基金从业资格考试考点总结 第一章金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分为：现货，期货市场 金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式，市场参与者指的是人或企业， 理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。 理解资产管理的特征: 1）从参与方来看，包含委托方与受托方； 2）受托方资产主要为货币等金融资产 3）管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等 资产管理行业的功能: 1）为市场经济体系有效配置资源，是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平 2）通过资产管理行业专业的管理行为活动，帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息，提高各种投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提高投资决策的最佳执行服务； 3)资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，是资金的需求方和提供方能便利的连接起来； 4）资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。 2.投资基金 掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。 投资基金的主要类别 按照资金募集方式，分为公募和私募； 按法律形式分为契约型，公司型，有限合伙型； 按照运作方式，分为开放式和封闭式； 按照所投资的对象，分为证券投资基金，私募股权基金，风险投资基金，对冲基金，另类投资基金 金融市场和金融服务机构是构成现代金融体系的两大运作载体。 金融市场参与者中的金融机构的作用比较特殊，是储蓄转化为投资的重要渠道。 期货交易市场的协议成交后和标的交割是分离的； 2015年3月底，我国境内基金管理公司96家，其中合资46家，内资50家 美国证券交易委员会SEC， the U.S. Securitiesand Exchange Commission 债券类金融资产以票据，债券等契约型投资工具为主。 保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金，保险资产管理计划，第三方保险资产管理计划，投资联结保险账户管理等； 证券公司及其资管子公司的资产管理业务包括：集合资产管理计划和定向资产管理计划。。
基金从业资格考试试题及参考答案
1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括( ) A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.杠杆基金 参考答案：D 解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。基金从业资格考试试题及参考答案 2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列( )不是其中划分类型。 A.小盘价值基金 B.中盘成长基金 C.大盘平衡基金 D.全球股票基金 参考答案：D 解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型， 为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。 3、ETF的特点不包括()。基金从业考试 A.实物申购赎回 B.二级市场的交易无涨跌的限制 C.一级市场与二级市场并存的交易制度 D.被动操作的指数型基金 参考答案：B 解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场 与二级市场并存的交易制度。 4、债券型基金的特点不包括()。 A.利息收益比债券固定 B.没有确定的到期日 C.收益率难以预测 D.信用风险较低 参考答案：A 解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益 有升有降，不如债券的利息固定。基金考试报名 5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是( )。 A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金 B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好 C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了 货币基金本金风险接近于零 D.一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求 参考答案：D 解析：本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金 量要求为1000元。故此选项D。 6、下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案 1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。 Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力 Ⅱ管理层的理念和经营风格 Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式 Ⅳ董事会给予的关注和指导 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ 2、关于指数基金,以下表述错误的是(B) A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券 B．ETF 联接基金是一种指数基金 C．ETF 基金是一种特殊的指数基金 D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现 3、封闭式基金上市交易的条件包括(B） I 基金合同期限5 年以上 Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币 Ⅲ基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币 4、关于基全分类,以下说法正确的是(C） A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金 B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金
C．货币市场基金仅投资于货币市场工具 D.基金中的基金仅投资于其他基金份额 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人 A．1 B．2 C．3 D．4 8、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A．1 B．6 C．3 D．12 9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A） A．中证500ETF联接基金
基金从业资格考试计算公式汇总
基金基础知识公式 1. 资产=负债+所有者权益 2. 所有者权益=股本+资本公积+盈余公积+未分配利润 3. 利润=收入-成本-费用 4. 净利润=息税前利润-利息费用-税费 5. 净现金流NCF=经营活动产生的现金流量CFO+投资活动产生的现金流量CFI+筹资活动 产生的现金流量CFF 6. 流动比率=流动资产流动负债 7. 速动比率= （流动资产?存货） 流动负债 8. 资产负债率=负债资产 9. 权益乘数（杠杆比率）=资产 所有者权益 = 1 1?资产负债率 10. 负债权益比=负债 所有者权益= 资产负债率 1?资产负债率 11. 利息倍数= 息税前利润EBIT 利息 12. 存货周转率=年销售成本平均存货 13. 存货周转天数= 365 存货周转率 14. 应收账款周转率= 销售收入 年均应收账款 15. 应收账款周转天数= 365 应收账款周转率 16. 总资产周转率=年销售收入年均总资产 17. 销售利润率= 净利润 销售收入
18. 资产收益率= 净利润总资产 = 净利润 总资产* 总资产 所有者权益 资产收益率=资产收益率*权益乘数 19. 净资产收益率= 净利润 所有者权益 净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数 20. 净现金流量=现金流入-现金流出 21. 期末终值FV=期初投入现值PV*（1+年利率i）n 22. 期初投入现值PV= 期末终值FV （1+年利率i） n 23. 实际利率n n =名义利率n n -通货膨胀率p 24. 单利利息I=本金PV*年利率i*计息时间t 25. 单利终值FV=本金PV *（1+年利率i *计息时间t ） 26. 复利终值PV=单利终值FV （1+年利率i） n =单利终值FV ?（1+年利率i） ?n 27. 转换价格=可转换债券面值转换比例 28. 转换比例= 可转换债券面值转换价格 29. 可转换债券价值=纯粹债券价值+转换权利价值 30. 认股权证内在价值=Max{（普通股市价-行权价格）*行权比例，0} 31. 风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价 32. GDP=消费C+投资I+净出口（X-M ）+政府支出G 33. 公司价值V=∑n t =1 公司t 期的自由现金流FCFFt （1+加权平均资本成本）t 34. 自由现金流FCFF =息税前利润EBIT*（1-税率）+折旧-资本性支出-追加营运资本 35. 股权自由现金流量=净收益+折旧-资本性支出-营运资本追加额-债务本金偿还+新发 行债务 36. 经济附加值EVA=税后NOPAT-资本成本
2021年国家自然科学基金参与人模板
除非特殊说明，请勿删除或改动简历模板中蓝色字体的标题及相应说明文字 参与者简历 格式: 目前所在机构, 部门(指二级单位), 职称 例如: 北京大学, 医学部生物化学系, 教授 教育经历（从大学本科开始，按时间倒序排序；请列出攻读研究生学位阶段导师姓名）： 格式: 开始年月至结束年月, 机构, 院系, 学历, 研究生导师(仅指攻读 硕士和博士研究生学位阶段导师姓名) 例如: 1991-09至1995-06, 北京大学, 医学部生物化学系, 博士, 导师: ××× 科研与学术工作经历（按时间倒序排序；如为在站博士后研究人员或曾有博士后研究经历，请列出合作导师姓名）： 格式: 开始年月至结束年月, 机构, 部门, 职称, 博士后导师(仅指博士 后研究阶段导师姓名) 例如: (1)2003-07至现在, 中山大学, 高分子化学系, 副教授 (2)2003-07至现在, 中山大学, 高分子化学系, 博士后, 导师: ××× 曾使用其他证件信息（应使用唯一身份证件申请项目，曾经使用其他身份证件作为申请人或主要参与者获得过项目资助的，应当在此列明） 格式: 证件类型, 证件号 例如: 护照, ××××××××× 主持或参加科研项目（课题）情况（按时间倒序排序）: 格式: 资助机构, 项目类别, 批准号, 名称, 研究起止年月, 获资助金额, 项目状态(已结题或在研等), 主持或参加 例如: 国家自然科学基金委员会, 面上项目, 21773999, ××××××× ××, 2018-01至2021-12,30万元, 在研, 主持 代表性研究成果和学术奖励情况 （请注意：①投稿阶段的论文不要列出；②对期刊论文：应按照论文发表时作者顺序列出全部作者姓名、论文题目、期刊名称、发表年代、卷（期）及起止页码（摘要论文请加以说明）；③对会议论文：应按照论文发表时作者顺序列出全部
2015年自然科学基金资助名单
?磁性异质金属纳米材料的界面调控和磁电耦合特性研究 批准号：51571006 项目类别：面上项目 依托单位：北京航空航天大学 项目负责人：崔益民 资助经费：62（万元） 关键词：磁性金属纳米材料；异质界面调控；磁学性质；电学性质；磁电耦合 结题项目： ? 高性能软磁铁基非晶合金成分、结构与性能相关性研究 批准号：51571005 项目类别：面上项目 依托单位：北京航空航天大学 项目负责人：张涛 资助经费：75（万元） 关键词：铁基非晶合金；软磁材料；计算模拟；力学性能；腐蚀性能结题项目： ? 酸性介质中非贵金属合金氮(硫)化物氧还原电催化剂的构建与性能 批准号：51571110 项目类别：面上项目 依托单位：南京大学 项目负责人：胡征 资助经费：62（万元） 关键词：非贵金属电催化剂；氧还原；酸性电解液；合金氮化物；合金硫化物 结题项目： ? 高质量人工斯格明子晶体制备、动力学及操控研究 批准号：51571109 项目类别：面上项目 依托单位：南京大学 项目负责人：丁海峰 资助经费：62（万元）
关键词：斯格明子；磁性动力学；磁性翻转；拓扑 结题项目： ? 一级磁相变合金薄膜/铁电衬底异质结构中的电控磁效应研究 批准号：51571108 项目类别：面上项目 依托单位：南京大学 项目负责人：王敦辉 资助经费：62（万元） 关键词：电控磁；磁相变合金；磁电耦合效应 结题项目： ? 离子轰击诱导非晶合金晶化机理及其高频软磁性能研究 批准号：51571087 项目类别：面上项目 依托单位：湖南大学 项目负责人：彭坤 资助经费：75（万元） 关键词：纳米晶软磁合金；磁导率；纳米晶合金 结题项目： ? 阳极表面微弧诱发及其自组织反应动力学研究 批准号：51571114 项目类别：面上项目 依托单位：南京工业大学 项目负责人：蒋百灵 资助经费：62（万元） 关键词：阀或非阀金属；微弧；诱发；自组织反应；动力学 结题项目： ? 金属集流体表面MoS2-C耦合多层薄膜电极的构筑及其电化学储锂储纳机理
2015年基金从业资格考试真题及答案
2015年基金从业资格考试真题及答案 一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。 1.按()的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。 A.证券购买主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体 2.以下关于货币证券的说法正确的是()。 A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券 C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券 D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券 3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。 A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。 A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者 C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人 5.证券市场服务机构不包括()。 A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所 6.证券业协会属于()。 A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构 7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。 A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票 网址：https://www.360docs.net/doc/5015704842.html,/
8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股 9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。 A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票 B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票 C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名 D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票 10.以下关于债券的叙述错误的是()。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期付息还本 D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系，而且是这一关系的法律凭证 11.债券票面上的基本要素不包括()。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券的持有人名称 12.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。 A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券 13.()的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 14.中央政府债券也称国债，通常由一国()发行。 A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构 网址：https://www.360docs.net/doc/5015704842.html,/
2019年基金从业资格考试模拟试题卷
1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。 A.QFII B.QDII C.沪港通 D.基金互认 考点：中国证券投资基金国际化进展情况 答案：D 解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或 履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。2019年基金从业资格考试模拟试题卷 2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。 A.历史信息 B.公开可得信息 C.内部信息 D.内幕信息 考点：市场有效性 答案：C 解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史 资料 ，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。 3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。 A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖 B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的 佣金基金从业资格考试题库 C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者 D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的 考点：报价驱动市场 答案：A 解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。 4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。 A.OBPI策略 B.TIPP策略 C.CPPI策略 D.VPPI策略 考点：保本基金的保本策略 答案：C 解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。基金从业资格考试试题 5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 考点：保证金交易