软件项目风险清单资料整理

专利专有技术评估所需资料清单

专利(专有技术)评估所需资料清单 请提供以下资料(均为复印件)。并在评估现场工作开始后请全部提交给评估人员： 第一部分通用资料清单 一、提供的证书和资料 1、经济行为批准文件（企业进行资产评估经济行为文件及企业主管部门批复文件或公司股东会、董事会的决议）。 2、产权持有单位承诺函、关于进行资产评估有关事项的说明(参考后附样表1，产权持有单位法定代表人签字、单位盖章)。 3、专利权人营业执照或身份证明文件。 <1>专利权人为自然人的提供公民身份证复印件，其个人简历介绍。 <2>专利权人为公司的提供营业执照营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证等。 4、专利/专有技术实施企业营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证等。 5、专利证书、专利权利要求书、专利说明书及其附图、最近一期的专利年费缴费凭证。 6、专利登记簿副本、实用新型专利检索报告。 7、企业专利涉及权利转移（包括增加权利人、改变权利人）或质押情况的相关材料。 8、属地专利局或知识产权局出具的确权证明，或通过检索，确认专利权的法律状态是否有效的证明材料。 9、专利有无对外许可使用，如有，请提供合同。 二、委托方、产权持有者、专利实施企业等相关当事方需书面提供的资料 1、专利技术的研发过程及专利实施企业基本情况。 <1>专利(专有技术)技术研制报告 应包括：名称、研制周期、研发人员名单、投入应用时间、行业类别、适用产品或领域及应用简况以及有关专利(专有技术)研制、生产、鉴定以及用户使用的证明文件以及专利注册情况及费用等。

有关技术的相关说明：包括购置、自行开发过程（含开发过程投入的人员及其他成本），技术的先进、成熟及使用情况，与同类技术的比较所具有的技术优势和产业应用价值等(最好能够提供外部证明材料)。 <3>专利(专有技术)项目可行性研究报告和专利技术鉴定报告； <4>专利(专有技术)技术产品检测报告 <5>专利(专有技术)技术产品简介，专利技术产品的样品照片或图像资料； <6>专利(专有技术)应用情况报告，是否列入国家、省部级或市政府有关计划的文件，有关政府的推广或鼓励政策享受的批文。 <7>委估对象所处行业的税收优惠或其他方面的奖励政策或规定。 2、专利资产所属技术领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术竞争状况、技术更新速度等情况介绍。 3、专利资产实施情况包括地域范围、领域范围、获利能力与获利方式。 4、专利产品的适用范围、市场需求、市场前景及市场寿命、同类产品竞争情况。 5、专利(专有技术)研制开发费用表(见附表2)以及各种成本费用的发票、合同等证明资料； 6、专利资产以往评估及交易情况和评估报告。 三、相关机构出具的专业报告 技术实验报告、产品检测报告、实用新型专利检索报告、行业研究报告、产品市场调查分析报告、专家意见等。

软件项目风险管理

软件项目风险管理 一、风险管理概述 软件风险是指软件开发过程中及软件产品本身可能造成的伤害或损失。风险关注未来的事情，这意味着，风险涉及选择及选择本身包含的不确定性，在软件开发过程及软件产品都要面临各种决策的选择。风险是介于确定性和不确定性之间的状态，是处于无知和完整知识之间的状态。另一方面，风险将涉及思想、观念、行为、地点等因素的改变。 当在软件工程领域考虑风险时，我们要关注以下的问题：什么样的风险会导致软件项目的彻底失败？用户需求、开发技术、目标计算机、以及所有其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和总体成功产生什么影响？对于采用什么方法和工具，需要多少人员参与工作的问题，我们如何选择和决策？对软件质量要达到什么程度才是“足够的”？ 当没有办法消除风险，甚至连试图降低该风险也存在疑问时，这些风险就是真正的风险了。在我们能够标识出软件项目中的真正风险之前，识别出所有对管理者和开发者而言均为明显得风险是很重要的。 二、被动和主动的风险策略 被动风险策略是针对可能发生的风险来监督项目，直到它们变成真正的问题时，才会拨出资源来处理它们，更普遍的是，软件项目组对风险不闻不问，直到发生了错误才赶紧采取行动，试图迅速地纠正错误。这种管理模式常常被称为“救火模式”。当补救的努力失败后，项目就处在真正的危机之中了。 对于风险管理的一个更聪明的策略是主动式的。主动策略早在技术工作开始之前就已经启动了――标识出潜在地风险，评估它们出现的概率及产生的影响，对风险按重要性进行排序，然后，软件项目组建立一个计划来管理风险。主动策略风险管理的主要目标是预防风险。但是，因为不是所有的风险都能够预防，所以，项目组必须建立一个应付意外事件的计划，使其在必要时能够以可控的及有效的方式作出反应。 三、软件风险 1、软件风险包含两个特征： 不确定性——刻划风险的事件可能发生也可能不发生，没有100％发生的风险。 损失——如果风险变成了现实，就会产生恶性后果或损失。 2、进行风险分析时，重要的是量化不确定的程度和与每个风险相关的损失的程度。 为了实现这点，必须考虑以下几种不同类型的风险：

资产评估所需资料清单

资产评估所需资料清单 一、综合类资料 1.资产占有方章程、合作协议或合同复印件； 2.委托方和资产占有方营业执照、国税、地税登记证复印件； 3.成立时的资产评估报告、验资报告； 4.委托方和资产占有方近三年审计报告和财务报表（盖红章）； 5.资产占有方国有资产产权登记证； 6.资产占有方重大项目的可行性研究报告及有关主管部门的批复； 7.委托方和资产占有方概况介绍资料及进行资产评估有关事项说明（主要内容见附件：关于进行资产评估有关事项的说明）； 8.委托方和资产占有方承诺函； 9.与评估目的对应的经济行为文件（董事会决议、意向书等）及批复； 10.资产占有方拟进行的重大技改项目计划； 11.对资产占有方生产经营有重大影响的国家有关政策法规； 12.资产占有方最新厂志（使用后返还）、组织机构图； 13.资产占有方正在进行的或未执行的法律诉讼或债务纠纷的详细资料； 14.资产占有方抵押和担保情况调查表； 15.资产评估工作牵头方、各资产占有方联系人、其他中介联系人等的通讯表； 16.资产占有方评估基准日审计报告和财务报表（盖红章）； 17.近二年内的资产评估报告； 18.委托方和资产占有方认为必要的其他资料（高新技术企业认证等）。 二、专业资料（以下由资产占有方提供） 流动资产、负债及投资 1.公司会计核算系统、报表编制系统及主要会计政策； 2.所有银行账户的银行对账单及余额调节表； 3.银行存款询证函（提供格式）； 4.大额应收票据、应付票据（金额前十名）复印件； 5.大额应收账款、应付账款、预付账款、预收账款（金额前十名）的购销合同或其他原 始凭证； 6.应收款项中呆坏账的有效证明材料； 7.不需或无法支付的应付账款的有效证明材料或说明（盖章）； 8.大额或主要业务单位的应收、应付、预收账款、预付账款的询证函（提供格式）； 9.存货的计划价格、市场参考价格及公司产品销售价格资料；

软件项目风险分类

软件项目风险分类 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

风险类型描述： 1、范围风险：与范围变更有关的风险,例如用户的需求变化等。 2、进度风险：导致项目工期拖延的风险。该风险主要取决于技术因素、计划合理性、资源充分性、项目人员经验等几个方面。 3、成本风险：导致项目费用（其中包括人工成本）超支的风险。 4、质量风险：影响质量达到技术性能和质量水平要求的风险。 5、技术风险：是指由于与项目研制相关的技术因素的变化而给项目建设带来的风险，包括潜在的设计、实现、接口、验证和维护、技术的不确定性、“老”技术与“新”技术等方面的问题。 6、管理风险：是指由于项目建设的管理职能与管理对象（如管理组织、领导素质、管理计划）等因素的状况及其可能的变化，给项目建设带来的风险。 7、商业风险：是指开发了一个没有人真正需要的产品或系统（市场风险）；或开发的产品不符合公司的整体商业策略（策略风险）；或构成了一个销售部不知道如何去出售的产品（销售风险）等。 8、法律风险：例如许可权、专利、合同失效、诉讼、不可抗力等 9、社会环境风险：是指由于国际、国内的政治、经济技术的波动（如政策变化等），或者由于自然界产生的灾害（如地震、洪水等）而可能给项目带来的风险。 预测角度风险类型 1、已知风险(knowns)：是通过仔细评估项目计划、开发项目的经济和技

术环境以及其他可靠的信息来源之后可以发现的那些风险。例如，不现 实的交付时间；没有需求或软件范围文档；恶劣的开发环境等。 2、可预测的风险（known-unknowns）：可预见、可计划、可管理。又称已知-未知风险，是指能够从过去项目的经验中推测出来的风险。例如，人员变动；与客户之间无法沟通等。以及市场风险(原材料可利用性、需求)、日常运作(维修需求)、环境影响、社会影响、货币变动、通货膨胀、税收 3、不可预测的风险（unknown-unknowns)：不可预见、不可计划、不可 管理，需要应急措施。又称未知-未知风险，是指可能，但很难事先识别出来的风险。例如规章(不可预测的政府干预)、自然灾害 风险来源划分： 1、产品规模风险 项目的风险是与产品的规模成正比的。与软件规模相关的常见风险因素有：(1)估算产品规模的方法(包括：代码行，文件数，功能点等)，(2) 产品规模估算的信任度，(3)产品规模与以前产品规模平均值的偏差，(4)产品的用户数，(5)复用的软件有多少，(6)产品的需求变更多少等。一 般规律，产品规模越大，以上的问题就越突出，尤其是估算产品规模的 方法，复用软件的多少，需求变化。 2、需求风险 很多项目在确定需求时都面临着一些不确定性。当在项目早期容忍了这 些不确定性，并且在项目进展过程当中得不到解决，这些问题就会对项 目的成功造成很大威胁。如果不控制与需求相关的风险因素，那么就很

需由企业提供的评估资料清单(通用)

企业提供的资料清单 一、管理类 1、企业法人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、国有产权登记表（证）复印件、专项经营资格证复印件（所有复印件均需加盖公章）； 2、公司(包括总公司本身及下属子公司、控股公司、合资公司)章程、公司投资合同、企业财务制度、验资报告等； 3、委托方及资产占有方承诺函； 4、关于进行资产评估有关事项的说明（见附件1）； 5、公司组织机构图，总平面图； 6、有关本项资产评估的股东会决议、董事会决议及有关主管部门的批文； 7、有关本项经济行为的可性行研究报告、方案、资产处置方案及有关部门的批复文件； 8、公司评估基准日及前三年经审计后的主要财务会计报表(资产负债表、损益表、现金流量表)和附表(利润分配表、费用表)； 9、企业清产核资报告； 10、年度审计报告、过去的资产评估报告； 11、有关公司整体情况的其他材料。 二、财务类 1、银行存款 1)含有评估基准日余额的银行对帐单；若帐面金额与银行对帐单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中未达帐项并说明原因； 2)如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)； 3)银行存款询证函(另行提供询证函样本)。 2、股票投资 1)权属证明复印件(如股权证\托管证\交割单等)（审验原件）；

2)若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。 3、债券投资 债券复印件或其他可证明企业拥有所申报的债券产权的文件资料（审验原件）。 4、应收票据 1）“涉及法律诉讼”的款项提供法院判决书等有关法律文件； 2）用于抵押的应收票据提供抵押文件； 3）大额应收票据的复印件。 5、应收股利 董事会决议或其他利润分配文件 6、应收帐款、预付帐款、 1)对可疑债权应逐笔填制可疑债权调查表（调查表样本另行提供）； 2)对“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件； 3)基准日后已收回的款项，应提供原始凭证复印件，如汇款单、进帐单等； 4)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明； 5)协助发放应收帐款（预付）帐款询证函（样本另行提供）； 6)金额较大的应收（预付）帐款的合同或协议复印件； 7)大宗预付款合同协议复印件。 7、其他应收款 1)金额较大的其他应收款的借款协议、收据复印件； 2)其他资料参照应收帐款 8、应收补贴款 有关发放补贴的文件复印件。 9、存货 1)大宗原材料及主要材料、库存商品近期大额采购合同复印件； 2)大额委托加工合同复印件； 3)大宗商品(产品)销售合同复印件；

资产评估尽尽职调查资料清单

尽调的资料清单

目录 一、资产评估总体所需资料 (3) 二、流动资产评估所需资料 (3) 三、长期投资评估所需资料 (5) 四、房屋建筑物评估所需资料 (6) 五、机器设备评估所需资料 (6) 六、在建工程评估所需资料 (7) 七、负债评估所需资料 (7) 八、无形资产评估所需资料 (9) 资产评估申报明细表填表说明 (11) 一、房屋建筑物 (11) 二、机器设备 (11) 三、在建工程 (12)

一、尽调总体所需资料 1、被评估企业前三年及评估基准日审计报告 2、委托方与被评估单位营业执照、税务登记证复印件（经过年检的营业执照副 本）； 3、法律诉讼明细表(应包括未决诉讼及未决仲裁). 说明及有关诉讼文件； 4、近3年收购资产或公司的评估报告 5、产权证明文件复印件（房产证、土地证、车辆行驶证<注意复印时要复印最后 一次年检的印章，同时请使用人在复印件上标注已行驶里程>）； 6、被评估单位验资报告（最后一期）、章程 7、厂区总平面图； 8、被评估单位填报的《基准日资产基础法评估申报表》； 9、被评估单位填报的《收益法评估申报表》； 10、重要合同（包括但不限于2012年销售合同、目前尚未到期的借款合同、 抵押合同、基准附近主要采购及销售合同）； 二、流动资产评估所需资料 1、货币资金 ?银行对账单、银行存款余额调节表 ?对银行余额调节表中三个月以上的未达账项出具文字说明（签名、盖章）2、短期投资

?对无法变现的有价证券出具文字说明（签名、盖章） ?短期投资各项目（如：债券、股票等）复印件 3、应收票据 ?应收票据复印件 ?对可能和已经坏账的应收票据出具坏账原因、坏账金额、及有关坏账依据（如对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料）的文字说明（签名、盖章）。 ?对权属不明确的票据（如：用于抵押、质押的票据等），应由企业提供详细的文字说明（签名、盖章）和抵押、质押合同等法律文书的复印件。 ?应收票据在评估基准日的贴现率 4、应收账款 ?对应收账款中不能收回的项目，要求企业出具有关证明。 ?对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料。 ?债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。 5、预付账款 ?对预付账款中不能收回的项目，要求企业出具有关证明。 ?对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料。 ?债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。 6、应收股利（应收利润） ?被投资单位关于发放股利的董事会决议。

(风险管理)软件项目风险管理计划

韩万江姜立新，《软件项目管理案例教程》，机械工业出版社，2005-02 【丛书名】国家示范性软件学院系列教材 10软件项目风险管埋计划 (2) 10.1软件项目风险管理概述 (2) 10.1.1风险概念 (2) 10.1.2风险类型 (4) 10.1.3风险的基本性质 (5) 10.1.4风险管理概述 (5) 10.1.5风险管理的意义 (5) 10.2风险识别 (6) 10.2.1概念 (7) 10.2.2德尔菲方法 (7) 10.2.3头脑风暴法 (7) 10.2.4情景分析法 (7) 10.2.5风险条目恼查表 (7) 10.2.6真他方法 (13) 10.2.7风险识别的结果 (13) 10.3风险评估 (13) 10.3.1概念 (14) 10.3.2定性风险评估 (14) 10.3.3定量风险评估 (15) 10.3.4风险分析结果表 (17) 10.4风险规划 (19) 10.4.1概忿 (19) 10.4.2回避风险 (19) 10.4.3转移风险 (19) 10.4.4损失控制 (19) 10.4.5自留风险 (20) 10.4.6风险规划结果 (20) 10.5风险控制 (20) 10.6风险管埋的建议 (21) 10.7案例说明 (21) 10.8小结 (22) 10.9习题 (22)

10软件项目风险管埋计划 任何项目都有一定的不确定性，如果没有很好的风险管理，项目就可能遇到麻烦。所以，在软件项目管理过程中，风险计划也是一个重要的计划，只有进行合理的风险管理，制定及时的风险计划，才能防崽于未然，做到主动控制风险，而不是被动地被风险所控制。本章我们进人路线图的第9站：风险计划，如图10—1所示。 图10-1路线图第9站：风险计划 10.1软件项目风险管理概述 在软件项目的开发过程中，必然要使用一些新技术、新产品，同时由于软件系统本身的结枸和技术复杂性的原因，需要投人大量人力、物力和财力，这就造成开发过程中存在某些“未知量”或“不确定因素”，这必然给项目的开发带来一定程度的风险，也可能会使项目计划失败或不能完全达到预期目标。因此，对项目风险进行科学、准确的判别，为项目决策层和管理人员提供科学的评估方法，是十分必要的。 项目中的风险有很多种，没有风险的项目几乎是不存在的，只是风险的多少、严重程度不同而已。 10.1.1风险概念 风险是损失发生的不确定性，是对潜在的、未来可能发生损害的一种度量。如果风险确实发生了，则它的发生会对项目产生有害的或者负面的影响。例如，在软件测试期间经常会发现故障，因此一个合理的项目必须做好发现故障时对它们进行修复的计划。同样，项目开发过程中几乎总悬会出现某些变更申请，因此项目管理必须相应地准备好变更计划，以处理这些事件。 另一方面，风险是一种概率事件——它可能发生也可能不发生。因此，我们通常会表现出很乐观，不是看不到风险就是希望它们不会发生。如果风险真出现了，这种态度会使项目陷入困境，这是一个大型项目中很可能发生的事情。因此，风险管理被认为是管理大型软件项目的最佳实践。 风险管理旨在识别出风险，然后采取措施使它们对项目的影响最小。风险管理是软件管理中相对较新的领域，它首次出现于贝姆（Bochm）关子风险管理的指商中。自那以后，软件的风险管理逐渐被人们所认识。

资产评估所需准备资料清单

关于本次资产评估工作，需请贵公司配合填报及提供的资料、明细申报表内容如下，配合评估工作的内容包括填报完善两套明细表、建议派出具有经验的财务（通常是填报资料等现场工作的牵头部门）、设备、房屋、土地、基建及其他有关资产等管理人员负责填表及资料准备工作，并配备相应的办公设施（如配备有宽带上网条件的办公室、打印机、复印条件等），同时协调配合评估人员的现场勘察工作等。 评估所需资料提交总体说明： （一）本套资料内容 本套资料包括： 1、资产评估所需资料清单 2、成本法评估申报明细表 3、收益法评估申报明细表 4、资产评估调查表（评估人员进场后再提供） （二）明细表及资料申报主体 申报主体包括公司直接或间接全资或控股下属企业。全资或控股下属企业指直接或间接持股50%以上及直接或间接持股50%以下（含50%但对其有实质性影响力（包括但不限于控制其董事会）、合并报表的下属企业。对于纳入申报范围的控股长期投资单位下属的控股长期投资也需要单独申报。 （三）表格填报和资料申报要点 对于纳入申报主体范围内各级企业，原则上均需填报成本法评估明细表、收益法评估申报表，并准备相关资料。 （四）评估基准日 2015年3月31日（依据项目方案确定）。 进行成本法评估明细表申报时只需要填报该时点的数据；进行收 益法评估明细表申报时需要填报基准日前五年的历史数据、并结合企业

预算、未来规划和业务发展情况进行2015年至2019年利润预测。（五）填表人员及填表流程建议

成本法申报表主要由财务部门牵头填写，基建部门、设备管理部门、工程建设部门、办公室等部门配合填表。 建议固定资产和在建工程部分的填表流程为： (1) 财务部门根据资产账填写明细表(以账为准)； (2) 财务填完表后，与上述其他配合部门的相关人员开展资产自查，共同复核明细表所需的有关规格型号、参数等，账面值与实物的对应是否合理、实物计量是否准确，必要时在备注栏加以补充说明； (3) 最后再由财务统一核对，直到所有项目填写完整、账面值与报表一致时，提交给评估师。 收益法预测表历史数据以财务人员填写为主，未来预测建议财务部门结合管理部门、规划部门、固定资产管理部门共同填报，填报后由公司领导审核后提交资产评估机构。

软件项目开发风险

参加过项目制作的人都知道一个项目开发过程中会遇到许多困难，很多事情都会 影响一个软件开发的失败风险是在项目中发生的一系列事件或不利结果的可能性。软 件开发是一项高风险的活动，在项目开发过程的任何一个阶段都可能存在风险。采取积 极的风险管理方式，可以使项目进程更加平稳，可以获得很高的跟踪和控制项目的能力，可以规避、转移风险，或缓解风险带来的不利影响。风险管理是对项目风险进行识别、 分析、应对和监控的过程，是项目管理中很重要的管理活动，有效的实施软件风险管理 是软件项目开发工作顺利完成的保证。风险管理的达成必须包括三个要素：首先，在项 目开发计划中必须制定风险管理计划；第二，在项目预算中必须包含解决风险所需的经费；第三，评估风险时，风险的影响也必须纳入项目计划中。 下面就软件开发过程中经常发生的风险， 2.需求不明确 需求不明确是软件开发过程中经常可能遇到的问题，这类问题往往表现在需求范围未界定、需求未细化、需求描述不清楚、需求遗漏、需求互相矛盾等多个方面。在软件开发 过程的生命周期各阶段中，需求不明确所造成的浪费是最大的，必须尽早尽可能解决。 确定用户需求是件非常困难的事情，我们常常从以下几个方面着手处理需求不明确问题：(1) 让用户参与开发 提供一个协作开发环境，让用户参与开发过程。如果条件不允许，至少应该在每次迭代 的需求分析和系统测试阶段，让客户能够参与开发。 在选择参与开发过程的用户时，一方面，要尽可能争取精通业务或计算机技术的用户参与。另一方面，如果开发的产品要在不同规模、不同类型的企业应用，应该选择具有代 表性的用户参与。 仅仅让用户参与是不够的，应该采取一定的激励措施，提高用户参与的积极性。 (2) 开发用户界面原型 用户通常不善于精确描述自己的业务需求，系统分析员需要借助白板、白纸等沟通方式，帮助用户清楚表述需求。然后，开发一个用户界面原型，以便用户确认需求。用户界面

在建工程评估所需资料清单

资料清单 1．委托方企业法人营业执照 2．拟抵押在建工程建筑面积（须与《商品房销售窗口表》中的面积一致） 3．项目规划总平面图 4．《建设工程规划许可证》 5．《国有土地使用证》 6．《建设工程施工许可证》 7．《商品房销售许可证》 8．评估委托书（有固定格式，附后） 9. 法定优先受偿权调查记录（有固定格式，附后） 10. 拟抵押在建工程施工进度情况说明（有固定格式，附后） 11. 拟抵押在建工程施工款支付情况说明（有固定格式，附后） 以上资料均需企业盖章！

评估委托书 委托方：（甲方） 受托方：（乙方） 一、委托的具体内容： 1、评估物的范围和种类： 。 2、委托评估目的：。 3、估价时点：年月日。 4、评估工作起止时间：年月日至年月日。 二、甲方的责任和义务 1、提供乙方评估工作所需的资料； 2、按规定向乙方交纳评估费用。 三、乙方的责任和义务 1、在接受委托后，应立即组织人力在规定的期限内，根据评估物的特点，本着客观、公正的原则进行评估，并提出评估报告； 2、对甲方提供的有关资料和情况，以及评估结果保密。 四、本委托书一式两份，甲乙双方各执一份 委托方（签章） 年月日

工程款支付情况说明 房地产地价评估有限公司： 我公司开发建设的（项目名称），由承包建设。经与建筑承包人、监理公司核对，截止年月日，我公司拖欠承包人建筑工程款为元。 发包人：（盖章）总承包人：（盖章） 监理单位：（盖章） 年月日

工程建设形象进度说明 房地产地价评估有限公司： 我公司开发建设的 （项目名称）截止年月日，经与施工单位、监理单位共同核实，工程进度概况如下： 建设单位：（盖章）施工单位：（盖章） 监理单位：（盖章） 年月日

软件开发项目的风险分析与控制

软件开发项目的风险分析与控制 摘要：本文通过对当前软件行业的风险状况进行分析，列举软件开发项目的风险来源，并进行分析，总结各类风险产生的原因和对项目成败的影响，最后给出软件开发项目在风险管理和控制的建议。 关键词：软件开发风险风险分析风险管理与控制 一、软件开发项目的风险背景 信息产业的发展是目前发展最快的行业之一，也是对社会影响最大的一个行业，它不但为我们创造了巨大的财富，而且从各个方面改变着我们的生活，达到一个行业，小到一项服务。我们不得不承认软件是二十一世纪最不可思议的产品。 伴随着软件开发技术的不断更新、软件数量的增多、软件复杂程度不断加大、客户对产品的要求也在不断的提高，随之而来的是软件开发项目给软件开发企业和需求企业带来的巨大风险。软件开发项目的成功与否会直接影响到公司的生存。这对软件开发企业来讲应该是更大的难题。一方面是业务需求更加复杂。人们对软件质量和用途的期望大幅度提高，对业务系统的要求也越来越挑剔。另一方面是开发成本不断缩减。在此形势下，风险管理与控制已成为软件开发项目成败的关键。 软件开发项目由于其具有连续性、复杂性、少参照性，无标准规范等特点，其风险程度较高。目前国内的大多数软件开发企业还缺乏对软件开发项目的风险认识，缺少进行系统、有效的度量和评价的手段。据有调查数据显示，有15—35%的软件项目中途被取消，剩下的项目不是超期就是超出预算或是无法达到预期目标。另外，软件项目因风险控制和管理原因失败的约占90% ，可见，软件风险控制与管理在目前的软件开发项目中的重要性。 二、软件开发项目的风险来源及对项目成败的影响 软件开发项目风险是指在软件生命周期中所遇到的所有的预算、进度和控制等各方面的问题，以及由这些问题而产生的对软件项目的影响。软件项目风险经常会涉及许多方面，如：缺乏用户的参与，缺少高级管理层的支持，含糊的要求，没有计划和管理等，总体概括下来应该由五大方面。

专利或非专利技术资料清单

专利/专有技术价值评估所需资料清单 A．委估技术现状 1.委估技术拥有方简介，包括经营历史，包括主要里程碑以及目前的经营特性 简介。 2.委托评估的技术简介，说明委估技术名称，技术先进性、实用性。包括技术 在国际和国内研发的时间、技术的特点等。如有可能请提供委估技术的有关专家鉴定意见和获奖证书等资料。 3.详细说明委估技术的组成，包括委估技术包括那些专利、专有技术。 4.如果委托评估的专利技术是专利技术所有权，请提供专利证书、专利权力要 求书、专利缴费凭证，对于实用新型专利，根据需要提供专利查新报告和专利局登记薄副本；如果专利为许可使用权，请提供许可合同及许可费按期支付的凭证。 5.详细说明委估技术的应用前景，包括已经或可以预见产品的种类、委估技术 在上述产品设计、生产中所起作用的文字介绍资料。 6.说明上述委估技术产品除委估技术之外是否还有其他专利或专有技术应用。 7.假设技术受让方营业执照、章程及有关协议（包括附件）。 8.说明委估技术组成部分中是否存在抵押、置押等情况；是否存在与他人共享 的专利权。对于本次评估目的的经济行为是否得到权利共有人的同意。 B．产品与市场 1.假设的技术受让方计划如何应用被评估技术，包括自生产产品或许可他人使 用的描述。 2.委估技术产品在市场中的竞争地位（目前的和未来的），包括市场的容量（总 销售额）、市场份额、产品的优缺点、竞争力等。 3.委估技术应用的领域，主要的技术产品介绍，技术产品价格和定价方式的描 述，各类产品的价格或边际利润情况。

4.委估技术产品市场是否存在季节性或周期性。 5.假设的技术受让方对委估技术产品的营销是建立在本地、地区性、全国范围、 还是世界范围；产品内销和出口比例，出口的主要国家和地区。 C．销售与市场开发 1.委托方在近期是否进行过委估技术产品的市场调查？结果如何？包括市场 容量及企业所占份额。 2.描述假设的技术受让方对委估技术产品市场营销的活动，包括营造新市场的 方法。 3.假设的技术受让方销售队伍的规模和结构、公司的营销计划，包括广告媒体 及预算。说明公司的促销计划及策略包括产品定价方针等。 4.假设的技术受让方是否参加或受有关价格、非竞争协议等。 D．财务信息 1.假设的技术受让方的资产规模以及经营场所的简介包括生产能力、固定、无 形资产等相关情况等。 2.专利实施公司过去五年的经过审计（或未经审计）的财务资料（资产负债表、 损益表、现金流量表等），包括以前年度损益弥补信息； 3.截止到评估基准日的前12个月度财务报表，包括前一年的中期财务报表（例 如，评估基准日为2008年3月31日，则除需要提供2007年4月1日到2008年3月31日月度的财务报表）； 4.假设的技术受让方现状及未来发展，预测未来5年的公司经营发展情况，并 据此填报附后的技术价值评估表格，并给出详细预测基础等方面的说明。5.说明技术实施企业重要的会计政策及前5年变化情况，包括：存货的账务处 理方式，折旧/摊销政策，存货变现损失及应收账款坏帐准备记提政策等。6.说明公司的帐外资产和或有负债（如：未决诉讼、保修责任、未付清的融资 租入资产）。 7.说明公司税收方面享受的各种优惠政策以及时限等。

软件项目风险管控

推介导读： 此论文从需求调研、开发、实施以及项目收尾四个项目阶段，列举了11种典型的常见风险，并给出了这些风险的详细和切实可行的风险规避措施。这些风险和措施实用、实在，值得做为公司项目管理财富库进行收藏，值得各项目组借鉴。 软件项目风险管控 1.什么是软件项目风险 软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目目标不能实现。如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。 2.项目风险及应对措施 软件项目的生命周期可以分为四个阶段，即需求调研阶段、开发阶段、实施阶段、收尾阶段，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试等几个过程，在软件项目的每个阶段、每个过程都可能存在风险。下面结合项目谈谈各阶段碰到的风险。 2.1.需求调研阶段 1．风险描述： 调研涉众没有足够的时间参与调研活动，严重影响调研进度与调研质量。 应对措施： 开始调研时，召集公司的高层领导、各部门主管及参与调研的关键涉众召开调研 启动会，让所有涉众都重视本次调研活动，努力配合调研工作。在调研启动会上 明确调研涉众的职责； 在制定调研计划时，应事前与相关涉众做好沟通工作，努力减少调研计划与日常 工作安排的冲突； 相关人员通过移交日常工作等办法，有效保证相关涉众的调研时间； 调研人员设计调研提纲时，要有针对性，尽量努力提高调研效率。 2．风险描述： 调研成果不能真实和完整地体现管理层意图与企业经营管理需要。 应对措施： 通过客户方的多方协调，让管理层要重视调研人员的访谈，客观而真实地回答访 谈问题； 管理层调研提纲在设计时，不仅要做到有针对性，而且要有全面性； 调研人员在访谈管理层，要善于挖掘与总结管理层的管理意图与经营思路； 管理层的意图应宣达到所有涉众，努力做到在繁多的需求中，把握住管理思路的 主线。

评估所需提供的资料清单

被评估单位 所需提供的评估资料清单 说明： 所提供资料尽可能为A4纸，所有复印件均须逐页加盖公章，同一文件页数较多的盖骑缝章亦可。 一、填报“资产清查评估申报明细表”（由评估机构提供电子版表样） 该明细表是开展资产评估工作最基础的工作文件，通常要求在评估人员进入企业进行现场评估前填报完整，在评估人员进行现场评估作业核实无误后，再由企业盖章确认。 如何填写从评估机构提供的申报明细表表样中可清楚了解，强调以下基本要求： （1）对于未来不涉及实体业务的企业仅需填列资产基础法评估明细表，涉及实体业务的企业需同时填列资产基础法评估明细表及收益法评估明细表；涉及软件著作权、专利及专有技术的企业请提供软件著作权调查表。 （2）在填写资产基础法明细表时，只须填写明细表，所有合计数和汇总表都是自动生成的；完整准确地填写审计前帐面值（含）左边的各项明细容和部分备注栏容，务必填写完整； （3）所有有关往来单位的名称应填写全称； （4）对存在无实物、闲置、待报废的存货和固定资产等实物类资产，在相关栏或备注栏中填写注明； （5）填写的数据应与财务报表保持一致。 二、编写“关于进行资产评估有关事项的说明”（由评估机构提供格式和容样式，企业编写，由评估机构完善后再由委托方及资产占有方签字盖章）该文件是评估报告的组成部分，需要附在上报备案的评估报告中，请各企业

根据本企业情况填写。 三、企业基本情况材料（以下资料请根据本企业实际情况提供，如不涉及则 无需提供。） 1．企业法人和分公司营业执照副本复印件（须带有本年度工商年检章-公司注册证书）； 2．组织机构代码证复印件； 3．企业国、地税的税务登记证复印件； 4．企业国有资产产权登记证复印件； 5．最新公司章程复印件； 6．历次的公司注册资本验资报告复印件； 7．评估基准日财务报表（至少含资产负债表、损益表、现金流量表。若有财务分析报告亦请提供）和前三年的审计报告复印件； 8．本年度截止评估基准日和前三年的成本、费用分费用明细的汇总表； 9．享受税收减免优惠的有关批复文件； 10．企业各类资质证书； 11．高新技术企业或软件企业认定证书； 12．商标、专利注册证书及最近一次缴费凭证； 13．软件等著作权证书； 14．企业获得的主要荣誉证书； 15．有关资产抵押、企业担保合同、保险合同； 16．被评估资产中有关融资、租赁凭证及合同； 17．所有涉讼事项说明及有关诉讼文件复印件； 18．企业近期预算报告； 19．企业未来五至十年发展计划或规划的可行性研究报告；

软件项目风险分析

软件项目的风险分析 软件工程项目的开发也存在各种各样的风险，有些风险 甚至是灾难性的。R.Charette认为，风险与将要发生的事情有关，它涉及诸如思想、观念、行为、地点、时间等多种因素；风险随条件的变化而改变，人们改变、选择、控制与风 险密切相关的条件可以减少风险，但改变、选择、控制条件 的策略往往是不确定的。在软件开发过程中，人们关心的问 题是，什么风险会导致软件项目的彻底失败？顾客需求、开 发环境、目标机、时间、成本的改变对软件项目的风险会产 生什么影响？人们必须抓住什么机会、采取什么措施才能有 效地减少风险、顺利完成任务？所有这些问题都是软件开发 过程中不可避免并需要妥善处理的。软件工程的风险分析包括：风险标识、风险估算、风险评价和风险管理四部分 1、风险标识 从宏观上看，风险可以分为项目风险、技术风险和商业 风险三类。由于项目在预算、进度、人力、资源、顾客和需 求等方面的原因对软件项目产生的不良影响称为项目风险。 软件在设计、实现、接口、验证和维护过程中可能发生的潜 在问题，如规格说明的二义性、采用陈旧或尚不成熟的技术 等等，对软件项目带来的危害称技术风险。开发了一个没人 需要的优质软件，或推销部门不知如何销售这一软件产品， 或开发的产品不符合公司的产品销售战略，等等，称为商业

风险。这些风险有些是可以预料的，有些是很难预料的。为 了帮助项目管理人员、项目规划人员全面了解软件开发过程 存在的风险， Boehm建议设计并使用各类风险检测表标识各 种风险。 2、风险估算 软件项目管理人员可以从影响风险的因素和风险发生 后带来的损失两方面来度量风险。为了对各种风险进行估算， 必须建立风险度量指标体系；必须指明各种风险带来的后果 和损失；必须估算风险对软件项目及软件产品的影响；必须 给出风险估算的定量结果。 3、风险评价和管理 在风险分析过程中，经常使用三元组 [RI,LI,XI] 描述风险。其中 RI 代表风险， LI 表示风险发生的概率， XI 是风险带来的影响，I = 1 ， 2，? L 是风险序号，表示软件项目共 有L 种风险。软件开发过程中，由于项目超支、进度拖延和 软件性能下降都会导致软件项目的终止，因此多数软件项目 的风险分析都需要给出成本、进度和性能三种典型的风险参 考量。当软件项目的风险参考量达到或超过某一临界点时， 软件项目将被迫终止。在软件开发过程中，成本、进度、性 能是相互关联的。例如，项目投入成本的增长应与进度相匹 配，当项目投入的成本与项目拖延的时间超过某一临界点时， 项目也应该终止进行。通常风险估算过程可分为

专利专有技术评估资料清单

专利（专有技术）评估资料清单 第一部分通用资料清单 一、提供的证书和资料 1、专利权人营业执照或身份证明文件。 <1>专利权人为自然人的提供公民身份证复印件，其个人简历介绍。 <2>专利权人为公司的提供营业执照复印件。 2、专利/专有技术实施企业营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证、外商投资企业批准证书等。特殊行业的经营许可证书（特殊行业及特殊产品生产许可证；通讯、电力入网证；临床批文；其他许可文件）。 3、专利权人与技术投资人名称不一致的请出具专利及专有技术使用授权书（参考后附样表1），专有技术产权人与技术投资人名称一致的请出具《产权声明》及《产权证明》（参考后附样表2）。 4、专利证书、专利权利要求书、专利说明书及其附图、最近一期的专利年费缴费凭证。 5、专利登记簿副本或专利检索报告。 6、已向专利局提出专利授权申请并正在受理中的专利申请权，专利局发出的《受理通知书》和缴费单据。 7、企业专利涉及质押情况说明及证明材料。 二、委托方、产权持有者、专利实施企业等相关当事方需书面提供的资料 1、专利技术的研发过程 <1>专利（专有技术）技术研制报告 应包括：名称、研制周期、投入应用时间、行业类别、适用产品或领域及应用简况以及有关专利（专有技术）研制、生产、鉴定以及用户使用的证明文件以及专利注册情况及费用等。 有关技术的相关说明：包括购置、自行开发过程，技术的先进、成熟及经济使用情况，与同类技术的比较所具有的技术优势和产业应用价值等（最好能够提供外部证明材料）。

<2>专利（专有技术）项目可行性研究报告 <3>专利（专有技术）技术总结报告 <4>专利（专有技术）技术产品检测报告 <5>专利（专有技术）技术鉴定报告 <6>专利（专有技术）技术产品简介，技术产品的样品照片 <7>专利（专有技术）应用情况报告，列入国家、省部级或市政府有关计划的文件，有关政府推广批文。 2、专利资产所属技术领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术竞争状况、技术更新速度等情况介绍。 3、专利资产实施情况包括地域范围、领域范围、获利能力与获利方式。 4、专利产品的适用范围、市场需求、市场前景及市场寿命、同类产品竞争情况。 5、与专利相关的经营财务数据。 <1>如外购，取得成本费用； <2>使用及转让情况，技术合资、合作、开发、入股的商业计划书（可行性研究报告书），被评估技术是否许可其他单位使用，使用的经济效益如何，技术产品使用反馈意见，相关宣传报道等； <3>与专利（专有技术）有关的合同订单资料。 6、专利（专有技术）资产以往评估及交易情况和评估报告。 三、相关机构出具的专业报告 技术实验报告、产品检测报告、实用新型专利检索报告、行业研究报告、产品市场调查分析报告、专家意见等。 第二部分专利（专有技术）的成本及收益预测资料 一、研发成本 1、专利（专有技术）研制开发费用表（见附表3）。 2、专利（专有技术）的研制成本，主要原材料、燃料动力及辅助材料单耗和价格、人工费、制造费用，管理、财务和销售费用等。

软件项目风险管理

软件项目风险管理 摘要：软件项目风险管理从原先被人忽视到目前的热捧，人们也从原来对它毫无作用到现在对软件的编译成功起着不容忽视的作用。为了防止骚扰软件项目以及调试的过程和产品制定的一系列规则，同时也是对软件项目、调试过程和产品有影响的风险进行评估和控制的过程。随着软件业的兴起，对软件项目风险管理研究的人也越来越多，因此关于这方面的理论也层出不穷，因此本文根据软件项目风险管理的相关理论，建立了本论文研究思路。 关键词：软件风险；风险管理；风险识别；风险分析；风险跟踪 1 风险管理的背景 1.1 风险的定义 风险定义有好几种，一是不希望事物发生变化，二是事物存在很多的，三是事件产生的影响。可以概括为“人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。”公式表现为：风险f（事件，不确定性，后果）。用数学表达式则为：R=f（s，P，X），其中R表示风险，S表示时间，P表示不利事件发生的概率，X表示该事件发生的后果。 1.2 风险管理的背景 随着社会对软甲的需求增大，软件的开发技术不断更新，难度不断增大，但软件的数量却依然增加很多，同时随着社会节奏加快，软

件的供应商需要提供不间断的软件更新服务。但与此同时，各种难度的上升，给企业在开发软件的过程中加大了风险。软件项目能否开发成功，关系着一个企业的生死存亡。但矛盾的是，随着开发软件的业务增大，但对软件的质量和用途也随之提高，这对软件开发商造成了巨大的压力，在这种情况下，软件风险管理和控制成为软件开发成败的关键点。 根据有关资料调查显示，有百分之十五到百分之三十五的软件项目在开发的过程中被取消，剩下的软件项目有的是没有在预期内完成而夭折，或者又是软件开发的过程中超出了经费的预算。除此之外还有软件项目因为风险管理和控制失败的大约占百分之九十。目前国内的大多数软件开发企业还缺乏对软件开发项目的风险认识，缺少进行系统、有效的度量和评价的手段。所以能建立有效的风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪和风险对策的机制，是有效提高软件开发成功率的方法之一。 2 风险管理的内容 为了最大化的减少软件风险的发生，可对软件项目进行风险管理。而软件项目风险管理过程是指软件风险从认识到采取措施的过程包括风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪和风险对策等，从而将可控因素最大化，将不可控因素到最小，从而对未知的风险消灭，从而对风险进行回避或者缓解。 2.1 风险识别 风险识别的常用方法通常有现场观察法，财务报表法、环境分析

整体资产评估需要的资料清单

企业需提供的资料清单 注：此资料清单仅供参考，评估人员可根据具体项目的实际情况，删减内容，切忌一概而论；另企业提供的资料均加盖企业公章，需企业签字盖章的均需相关人员签字后盖公章。 第一部分综合资料 1、此次经济行为的依据； 2、评估业务约定书； 3、关于被评估企业资产配置和使用情况的说明，包括对非经营性资产、负债和溢余资产状况的说明； 4、资产或资产组合的法律权属状况说明； 5、委托方及被评估单位承诺函、评估事项说明； 6、企业历史沿革、公司组织结构图、企业工艺流程图及主要产品或服务内容介绍、分布区域、过往代表项目（包括但不限于企业成立时间、出资人结构、截止评估基准日股东变更情况、评估基准日出资人情况等）； 7、企业法人营业执照等工商登记证，国有资产产权登记证（或登记表或年检表）； 8、公司章程； 9、主要业务资质证书； 10、企业前3年经营及财务分析报告（审定后）； 11、以前作过的历次资产评估报告；清产核资等涉及企业账务价值变化的资料； 12、基准日评估申报明细表；（签名、盖章）； 13、对外投资协议书、被投资单位公司章程、营业执照、投资日至评估基准日投资收益情况介绍、近三年财务报表； 14、评估基准日审计报告（或土地评估报告、矿权评估报告）。

第二部分成本法各类资产负债需提供的资料 1、现金： 库存现金盘点表（每个现金存放单位均需写一张） 2、银行存款：（每个账户必须） (1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，在存款余额调节表中注明其中长期未达账项和大额未达账项的内容，并说明原因； (2)如银行存款为定期存单，应提供存单复印件，并在存单复印件上说明存款起止期限、存款利率； (3)银行存款询证函(可提供审计机构询证函复印件)。 3、其他货币资金 需提供资料：同银行存款 4、交易性金融资产 （1）交易性金融资产的种类、数量、金额 （2）交易性金融资产的入账依据，原始凭证复印件 （3）提供相关函证 （4）交易性金融资产可变现能力的说明,已质押股票、债券等声明 5、短期投资 （1）权属证明(如股权证\托管证\交割单等)； （2）若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。 （3）债券复印件或其他可证明企业拥有所申报的债券实物及其产权的文件资料。 （4）对无法变现的有价证券出具文字说明（签名、盖章）； 6、应收票据 （1）应收票据的复印件。 （2）对可能和已经坏帐的应收票据出具坏帐原因、坏帐金额及有关坏帐依据（如对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料）的文字说明（签名、盖章）