财务公司行业信息系统建设调查问卷文件

财务公司行业信息系统建设调查问卷

调查内容概述

本次调查内容分为八个部分：

第一部分、财务公司业务开展情况：了解目前财务公司差不多开展的业务及业务开展情况；

第二部分、财务公司以后业务进展规划：了解以后2到3年财务公司将要开展哪些方面的新业务；

第三部分、财务公司信息化建设组织结构情况：从IT治理的角度动身，了解财务公司针对信息化建设项目的决策机制，信息化项目治理部门从业人员的资历水平情况，项目执行治理情况等；

第四部分、财务公司信息化进展规划：了解财务公司在信息建设进展规划方面所做的工作；

第五部分、财务公司信息应用情况：了解财务公司目前建设的各类应用系统的使用情况；

第六部分、财务公司客户电子化服务情况：了解财务公司相关业务的办理使用了哪些电子化的服务手段；

第七部分、财务公司信息化基础设施建设情况：了解财务公司在网络、主机、存储、灾备、软件平台等方面的应用情况等；

第八部分、财务公司信息化制度建设情况：在保障财务公司信息系统安全、稳定、高效运行方面，财务公司制定了哪些相关制度。

第一部分、财务公司业务开展情况

1.公司名称：

2.财务公司目前职员总数：人。

3.财务公司目前的部门设置情况：

4.财务公司目前服务的集团成员单位数量：个。

5.财务公司目前开展的业务种类：

对成员单位办理贷款及融资租赁

从事同业拆借

经批准发行财务公司债券

承销成员单位的企业债券

对金融机构的股权投资

有价证券投资

成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租

赁

注：请在匹配的单元格内填“”，其余留空即可。

6.财务公司目前已开展的外币相关业务工作有什么？

□外币存款□外币贷款□外币资金集中治理□外币结算□代理结售汇□其他工作：

7.除上述提到的业务外，还开展的业务有哪些？

8.资金集中治理的业务模式?（多选）

□传统治理模式（成员单位同时在财务公司和银行开设账户，并可自由选择账户结算业务，闲置资金由成员单位主动上存，

财务公司不具有主动收款、归集资金的功能。）

□高度集中模式（财务公司在银行开设清算账户，成员单位只在财务公司设结算账户，成员单位所有存款上存到财务公司，所有资金结算业务通过财务公司治理。成员单位内部通过财务公司内部转账、与集团外企业的结算通过财务公司在商业银行的清算账户完成。）

□收支两条线模式（成员单位、财务公司在银行开设各自独立账户，通过三方协议由银行负责将成员单位账户的资金向财务公司账户进行归集。集团外企业支付由财务公司通过银行进行结算。）

□一二级账户联动模式（集团在银行开立一级账户，成员单位的银行账户为二级账户，成员单位通过二级账户办理日常结算业务，银行日终处理将二级账户余额归集到集团一级账户。银行将一级账户的资金以集团的名义存放到财务公司，次日二级账户以其在一级账户的存款额为限，在银行以日间透支的形式对外办理支付，日终由集团从财务公司调拨资金对银行进行轧差清零，二级账户实现零余额。）

□代理银行模式（以银行的结算网络平台与结算平台为基础建设财务公司的资金结算治理系统。财务公司治理成员单位的资

金，财务公司代表成员单位通过银行与外部单位办理结算业务，成员单位的现金与支票业务由当地银行柜面办理。）

9.财务公司目前开展了哪些存款业务？（多选）

□活期存款□协定存款□定期存款

□通知存款□保证金存款

□其他品种：

10.财务公司目前开展了哪些贷款业务？（多选）

□自营贷款□托付贷款□保理贷款

□银团贷款□买方信贷□融资租赁

□其他品种：

11.财务公司开展的承兑汇票治理都有哪些服务内容? （多选）

□承兑□兑付□托收□贴现

□其他工作：

12.代理成员单位对外付款要紧使用的结算方式有哪些？（多选）

□汇票□支票□信汇

□电汇

□网上支付□其他：

13.财务公司外部融资方式包括哪些？（多选）

□信贷资产转让□转贴现□同业拆借□发行债券

□其他方式：

14.财务公司对外投资的品种包括哪些？（多选）

□股票□债券（含国债、企业债、金融债）□基金

□期货□黄金□集合理财（信托投资，专户理财）

□其他品种：

第二部分、财务公司以后业务进展规划

1.结算业务打算新开展

□活期存款业务□定期存款业务□通知存款业务□托付存款业务□协定存款业务□转账支付业务2.信贷业务打算新开展

□固定资产贷款□流淌资金贷款□承兑□贴现

□保理□保函□信贷资产转让□融资租赁

□银团贷款□消费信贷□买方信贷□托付贷款

□其他业务：

3.投资业务打算新开展

□有价证券投资□股权投资□托付投资□其他业务：

4.资金治理业务打算新开展

□同业拆借□转贴现

□其他业务：

5.打算新开展其他业务

□发行财务公司债券□承销企业债券□保险代理

□财务和融资顾问/信用签证及咨询/代理业务□担保业务

□其他业务：

第三部分、财务公司信息化建设组织架构情况

1.信息化治理组织结构设立情况

□成立了在信息主管的领导下，由专职的网络技术人员、核心业务系统工程师、项目协调人员、项目质量监督人员等分工协作的IT组织架构；

□成立了在信息主管的领导下，由专职的网络主机治理员、核心业务系统治理员等分工负责的IT组织架构；

□没有独立的信息治理部门，只是附属在办公室部门下，由2－3名网络、应用系统运维人员组成的松散组织架构；

□其他组织方式：

2.信息技术部门的要紧职责？

3.信息化从业人员数量及学历情况

1）大专及以下人

2）本科人

3）硕士人

4）博士及以上人

4.财务公司运维方式：

□全部外包；□部格外包、以自身技术人员为主；□部格外包、以外包公司为主

□其他

5.截止目前为止财务公司业务系统（自主研发或采购业务系统，

不包括数据库、应用服务软件等第三方的产品）的投入情况？

（单选）

□100万以下□100万到300万□300万到500万

□500万到1000万□1000万以上

6.业务系统每年的维护费用投入情况？（单选）

□10万以下□10万到30万□30万到50万

□50万到100万□100万以上

7.系统建设资金投入情况评价。（可另附纸）

第四部分、财务公司信息化进展规划

1.关于财务公司信息化规划的工作，下列哪一种描述最接近本

企业实际：（可多选）

□在全集团层面紧紧围绕企业进展战略和主营业务需求，编制统一的信息化总体规划;

□在全集团层面上，对信息化年度建设打算统一组织实施;

□在全集团层面上，坚持按照项目间的逻辑关系和优先级次序，制订年度建设打算;

□在全集团层面上，关于支撑企业主营业务的重大信息化项目，坚持统一标准、统一设计、统一建设、统一治理;

□在所属单位上报规划的基础上，在全集团层面，以信息化归口治理部门为主进行全面的信息化规划;

□各所属要紧业务部门严格按照集团总体规划，制定了详细的信息化规划;

□各所属要紧业务部门，制定了IT能力和IT商业价值进展规划;

□各要紧业务部门，紧紧围绕企业进展战略和主营业务需求，编制信息化总体规划;

□其他，请填写：

2.信息化规划采纳哪种模式：

□咨询方式，由咨询公司制定财务公司信息化规划;

□自身人员借助系统集成商力量，自行编制信息化规划;

□自行独立编制.

3.企业进展规划中是否包含信息化规划：

□是□否

4.企业信息化规划包含哪些内容？（可多选）

□信息化战略□信息化总体架构□信息化治理模式

□信息化预算□信息化应用□信息化绩效

□信息化标准□信息安全

□其他：

5.企业信息化规划的重新审视、调整周期为月

6.企业信息化规划制定要紧的参与人员包括：（可多选）

□企业总经理或董事长□企业领导班子要紧成员□业务部门要紧领导□信息化治理部门要紧领导

□要紧业务骨干□要紧信息技术骨干人员

□其他：

7.业务部门参与信息化规划制定工作的程度？

□差不多不参与;

□参与少量的讨论;

□要紧是通过书面征求意见的方式参与规划制定工作;

□要紧是通过座谈会的方式参与规划制定工作;

□业务部门深入全程参加规划的制定工作，有要紧业务治理

部门的要紧领导;□骨干人员长期加入制定规划的工作组，并在规划任务界定方面起到要紧或主导的作用;

□其他：

8.企业信息化预算的制定方式：

□信息化总体规划和年度打算的预算纳入企业预算治理;

□企业设立信息化专项资金，集中投入，统一治理，专款专用;

□依照具体情况适当安排; □没有制定信息化预算;

□其他：

9.信息化年度工作打算与信息化规划的相符程度：

□完全符合□要紧工作安排完全符合□差不多符合

□要紧工作安排与规划有一定差距

□要紧工作安排与规划要求差不多不符合

□没有信息化规划

10.财务公司以后信息系统建设规划将要紧针对哪些应用层面？

□客户服务方面□业务运营□业务治理□决策支持

□其他：