污水处理厂项目管理计划

深圳市宝安区固戍污水处理厂

（一期）项目

投标文件

第二卷

技术方案

第七分册

项目管理计划

深圳市金信安水务投资有限公司

深圳市大通水务有限公司

目录

第1章概述 (3)

第2章项目总进度安排 (4)

第3章项目管理组织形式 (5)

3.1项目利害关系者 (5)

3.2识别项目主要利害者的要求和期望 (6)

3.3项目经理负责制 (6)

3.3.1 项目经理的责任 (7)

3.3.2 项目经理的岗位职责 (7)

第4章项目团队 (9)

4.1项目团队操作规程 (9)

第5章项目计划与控制 (10)

第6章项目的费用管理 (13)

6.1费用预算 (13)

6.2费用控制的内容 (13)

6.3费用控制的依据 (13)

6.4费用控制的方法 (14)

第7章项目风险管理计划 (16)

7.1风险管理计划 (18)

7.1.1 概述 (18)

7.1.2 定义 (19)

7.2风险管理途径 (21)

7.2.1 一般途径和现状 (21)

7.2.2 风险管理策略 (22)

7.2.3 组织机构 (23)

7.3风险管理的过程和程序 (25)

7.3.1 概述 (25)

7.3.2 风险规划 (25)

7.3.3 风险评估 (27)

7.3.4 风险处理 (30)

7.3.5 风险监控 (31)

7.4风险管理信息系统 (32)

7.4.1 风险记录文档 (32)

7.4.2 报告 (33)

第8章项目变更及变更控制 (37)

8.1变更规律 (37)

8.2变更控制 (37)

8.2.1 合同或协议中的变更条款 (37)

8.2.3 编制变更计划 (37)

8.2.4 科学实施变更计划 (38)

第1章概述

固戍污水处理厂BOT项目作为一个系统工程，涵盖了前期、设计、建设、采购、调试、试运行、商业运营和最终的移交，尤其是在建设阶段，要综合协调设计、建设、采购、运营等多方面的工作，工程复杂，工作量繁重，对项目管理工作提出了极高要求。

为按期、按质的完成固戍项目的建设并如期开始商业运行，我们对项目管理的总体设想是：

固戍污水处理厂按建设和运营两阶段原则进行管理。

建设阶段涉及面广，涉及的部门和单位多，将整合现有各方的人力资源，借助外部专家，组建一个以项目公司为主导的，包括设计、建设、设备、运营、财务等方面资深人员的项目团队，运用各种知识和资源通过计划、组织、协调、控制等工作，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理，实现项目进度、质量和费用目标，满足各方要求。

项目运营阶段将由具有资质和丰富经验的运营管理公司承担其生产管理工作，进行固戍污水处理厂的正式运行。

由于污水处理厂的技术比较复杂，工作量比较繁重，不确定性因素很多，实施项目管理这一新的管理形式，并围绕城市污水处理这一主要城市基础设施之一的项目特点，进行时间，费用和人力的预算控制，并对技术、风险进行管理。

根据本项目的具体特点，将项目管理的主要任务分为项目计划、项目组织、质量管理、费用控制、进度控制，同时将上述5项任务从内在联系中形成网络化的管理体系，把项目的生命周期划分为若干个阶段，针对不同的阶段，采取不同的管理技术方法，并建立人、财、物、技术、信息等的后勤保障管理。

第2章项目总进度安排

本进度计划根据固戍污水处理厂招标文件的相关规定编制。本计划里程碑如下：

序号项目

里程碑

（签定特许经营合同后）

1 交付污水处理厂场地第30天

2 项目公司向宝安区规划主管部门提交初步设计第60天

3 宝安区政府完成其他前期工作第120天

4 项目公司向宝安规划主管部门提交施工图设计第120天

5 项目公司开始建设工程第120天

6 预定初步完工日第600天

7 宝安区政府提供污水第600天

8 预定开始试运行日第630天

9 预定最终完工日（商业运行）第720天

根据招标文件的要求，提交施工图设计文件时，应开始工程建设。为此，拟将地基处理部分工程提前开工，该项工作需要得到政府主管部门的批准。

为了早日建成固戍污水处理厂、尽早发挥污水处理厂的作用，在其他外界条件基本具备的情况下，我公司已作好了2004年年底以前提前进场开展相应工作的各项准备工作。

详细的项目进度安排见附表。

第3章 项目管理组织形式

项目管理作为一种新型的管理方式，其组织结构与传统的组织观念有相同之处，但是由于项目本身的特性，决定了项目实施过程中项目组织的特殊之处，污水项目的项目管理更强调项目负责人（经理）的作用，强调由专业技术人员组成的团队的协作精神，并且其组织形式具有更大的灵活性和属性。

根据城市污水处理厂的特性以及固戍项目具备的特点，按项目方式组织结构建立项目管理组织。

项目实施之中有明确的项目经理，项目经理直接接受项目公司领导，项目公司为固戍项目配置所必须的所有资源，项目经理负责项目资源的运用以完成该项目任务。

金融机构

(融资)

承包商 (建筑及安装)

公用设备 (服务)

供应商 (原材料与设备)

固戍项目主要利害关系者

3.1 项目利害关系者

项目利害关系者是指那些积极参与该项目或其利益受到该项目影响的个人和组政府机构 (立法、审批税务、指导)

监测

投资人 (提供资金、作出决策)

咨询设计部门 (专家、人力)

社会公众

内部各部门 (专家、资料、业务经验)

生产、运营 部门

项目 管理团队

织。项目管理班子必须弄清楚谁是项目的利害关系者，明确他们的要求和期望是什么，然后对这些要求和期望进行管理和施加影响，确保项目获得成功。

项目利害关系者有许多不同的名称和类型，对利害关系者的命名和分组可以帮助我们识别哪些个人和组织视自己为利害关系者。上图列出了固戍项目的主要利害关系者。

3.2 识别项目主要利害者的要求和期望

下面是各主要利害关系者的要求和期望：

3.2.3业主－-投资少，收益高，时间短，质量合格。

3.2.4咨询部门－-合理报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，及时支付工作报酬。

3.2.5承包商－-优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其它承包商的干扰，及时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。

3.2.6供货商－-规格明确，从订货到发货时间充裕，有很高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求是合理的、可以接受的。

该项目组织是基于本项目而组建的，圆满完成项目任务是该组织的首要任务，每个项目成员，尤其是项目管理工程师的责任与目标也是通过对项目总目标的分解而获得的。整个项目团队目标明确并统一指挥，项目工程师也受项目经理指挥，可避免项目管理公司内部职能造成的多个领导的现象。

项目经理在项目范围内拥有绝对的控制权，有利于项目进度、费用、质量等方面的控制与协调。

3.3 项目经理负责制

项目经理负责制是目前国际上项目管理的主要形式之一。我国的项目经理负责制首先是从建筑施工单位开始，由于这种管理组织形式在管理的实践中取得了较好的效果，目前在我国已经开始大力推广，尤其当城市基础设施投资变得多元化后，项目经

理负责制尤为有效。

3.3.1 项目经理的责任

3.3.1.1保证项目目标符合当地政府及投资人的目标。目标的分解、计划制定以及实施的全过程都要有利目标的实现。

3.3.1.2充分利用和保管被配置的资源。保证有效利用是任何管理者的目的，为此，一方面要充分有效利用上级组织分配给项目的资源，使资源的效能得到最大的发挥。

3.3.1.3及时与上级组织就项目进展进行沟通。项目与上级组织目标的实现息息相关，及时将项目的进展信息，如进度、费用、质量等向上级组织汇报。

3.3.1.4明确项目目标及约束。

3.3.1.5制定项目的各种活动计划。

3.3.1.6确定适合于项目的组织机构。

3.3.1.7获取项目所需资源，建设项目团队。

3.3.1.8领导项目团队执行项目计划。

3.3.1.9处理与项目相关者的各种关系。

3.3.1.10起草项目考评与项目报告。

3.3.2 项目经理的岗位职责

3.3.2.1 计划

3.3.2.1.1熟知所有的合同文件

3.3.2.1.2为实施和控制项目制定基本计划

3.3.2.1.3指导项目程序，进度安排，基本准则的准备

3.3.2.1.4指导项目预算，现场建筑活动的准备

3.3.2.1.5定期评价其计划，必要时改变项目计划和相关程序

3.3.2.2 组织

3.3.2.2.1确定项目组织图

3.3.2.2.2明确主要管理人员的职责、范围

3.3.2.2.3管理和开发项目人力资源

3.3.2.2.4定期评价项目组织，必要时变动其项目组织结构及人员 3.3.2.3 控制

3.3.2.3.1监督项目的活动，使项目的进展与项目目标及公司总体政策相一致 3.3.2.3.2监督项目的活动，使项目的进展与合同、计划、程序及政府的要求相一致

3.3.2.3.3密切监督项目的有关活动，建立有关“变更”的沟通程序，对有关项目范围可能的变更进行必要的评价和沟通

3.3.2.3.4监控费用、进度和质量，保证及时报告

项目公司的管理架构如图：

工程技术部

设备采购部

组织协调部

投资控制部

合同管理部

生产经营部

项目经理

第4章项目团队

根据该项目的一般性和特殊性，结合我公司在污水处理厂BOT项目中项目管理的经验，配备以专业技术人员为主的管理团队，他们拥有明确的绩效目标及工作方法，且以此自我约束。为了完成项目各阶段及总目标，团队中具有不同时期不同层次间的权力与责任，分工与合作处于动态管理之中。

4.1 项目团队操作规程

4.1.1以用户为中心的规程

4.1.2目的明确为原则

4.1.3团队成员普遍遵循核心或指导意见

4.1.4团队遵循公认的限制和约束条件

4.1.5遵守有效的会议和相互交流的机制

4.1.6遵循决策机制，保障解决问题的能力

4.1.7及时反馈信息，提高工作效率

4.1.8学习与持续发展

第5章项目计划与控制

项目计划是项目管理实施的基础。项目计划将围绕项目目标，对项目实施过程中进行的各种活动做出周密的安排。

根据WBS图将制订详细计划和滚动计划，为了让项目的各种计划工作构成一个完整的体系，建立如下项目计划工作流程：

项目定义

基础资料调查

边界条件、财务、目标、任务说明

工程项目结构分析基础资料调查

总工期计划

实施方案

劳动力使用计划网络计划资源使用计划其他费用预算劳动力曲线资源曲线

成本计划

支付计划收款计划

资金计划

否

符合

目标

报告

是

分解落实

工程项目计划工作流程

深圳市宝安区固戍污水处理厂（一期）项目投标书 第二卷

项目管理计划 12

固戍污水处理厂的WBS 图及编码

合同1320 勘察设计1100

项目咨询1200

项目准备1300

项目管理1400 项目工程验收1500 项目调试1600 项目运营1700

招投标1310 三通一平1340 质量管理1410 临时设施1340 项目计划1350

费用管理1420 进度管理1430

工程管理1440 财务管理1460 初步设计1130 规划1120 勘察1110 详细设计1140

设计咨询1210 招投标咨询1220 技术咨询1230 工程管理咨询1240

A 2/O 池1493 鼓风机房1496

设备大修1730 进度计划1352 安装验收1520

水质控制1710 设备维护1720 设备更新1740

预算1353

实施工作计划1351 二沉池1494 单机调试1610 联合试车1620 土建验收1510 试运行1630

工程施工1490

技术工程

后勤

进水泵房1491

格栅及沉砂池1492

资源分配计划1354

设备材料1470

合同预算1480 初沉池1495 项目管理1000

第6章项目的费用管理

项目的费用管理，主要是在核准的总投资下，确保项目保持按期完成。费用管理主要包括项目资源计划、项目费用优化、项目费用安排和项目费用控制。

由于该项目在现阶段已经对关键内容作了论述，污水处理厂作为我国基础设施的主要组成部分，其费用估算、安排方面有诸多国家文件和计算方法。本文件列支的部分费用真实地反映了项目费用构成的全貌。作为项目管理重要内容之一的费用管理主要涉及项目费用控制。

6.1 费用预算

费用控制就是保证各项工作在它们各自的预算范围内进行，费用控制的基础是事先就对项目进行费用预算，即费用预算是费用控制的基础。

本次活动结束后，将委托设计单位进行初步设计，初步设计成果包括工程核算审查符合要求后，中标人将委托设计单位进行施工图设计。经审查合格的施工图作为编制工程预算的依据进一步细化各项费用。项目公司将按施工图预算编制整个项目总费用预算。

当项目总费用编制完成后，工程将进入指标及承发包阶段，通过土建和设备指标，其工程费用可能与项目总费用预算出现差异，这时要及时调整费用控制目标及其费用分解内容。

6.2 费用控制的内容

6.2.1监控费用执行情况以确定与计划的偏差

6.2.2确认所有发生的变化都被准确在费用线上

6.2.3避免不正确的，不合适的或者无效的变更反映在费用线上

6.3 费用控制的依据

6.3.1费用线

6.3.2实施执行报告

6.3.3改变或变更的

在费用控制中务必与其他控制如，范围控制、进度控制、质量控制相协调，避免不合适的费用变更可能导致质量、进度方面的问题或者导致不可接受的项目风险。

6.4 费用控制的方法

在固戍项目的费用控制中，将采用目前较先进的净值分析法。

净值分析法是较为常用的分析方法，在实际工作中借助电子表软件来跟踪计划费用、实际费用来预测费用，及时确定导致误差的原因以及到、纠正所出现的误差。

净值法评价曲线如图所示。图的横坐标表示时间，纵坐标则表示费用（以实物工程量、工时或金额表示）。图中BCWS按S型曲线路径不断增加，直至项目结束达到它的最大值。可见BCWS是一种S曲线。ACWP同样是进度的时间参数，随项目推进而不断增加的，S型曲线。利用挣值法评价曲线可进行费用进度评价，如图所示。CV＜0，SV＜0,表示项目执行效果不佳，即费用超支，进度延误，应采取相应的补救措施。

费用（以实物工程量、工时或金额表示）竣工费

用差异计划完成

费用

ACWP

CV

. BCWS SV

BCWP竣工进度差异

时间

图中：BCWS－计划工作量的预算费用CV－费用偏差

ACWP－已完成工作量的实际费用SV－进度偏差

BCWP－已完成工作量的预算费用

第7章 项目风险管理计划

项目风险管理是识别、分析并对项目风险做出积极反应的系统过程，通过主动、系统地对项目风险进行全过程识别、评估与监控，达到降低项目风险、减少风险损失的目的。

项目的风险来自于与项目有关的各个方面。根据污水处理厂项目管理的实践，工程项目风险按下图进行分类。这种分类有助于区分各类风险的性质及其潜在影响。把各种风险之间的关联度降到最小程度，并且有助于风险管理人对风险的辨识程度，使风险管理策略的选择更具明确性。

污水处理厂工程项目风险因素分类

风险事件的发生是不确定的，这是由于项目外部环境的千变万化以及项目本身的复杂性和人们对于未来变化的预测能力有限而导致的。风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响也是不确定的，往往是一种潜在的损失。

根据上图的风险因素分类，城市污水处理厂的典型事件示例如下表： 项目风险

技术性风险 非技术性风险

设计技术的风险

施工技术的风险

污水处理工艺及其他风险

自然及环境风险

政治法律风险

经济风险

组织协调风险

合同风险 人员风险

材料及设备风险

污水处理项目典型风险事件示例表风险因素典型风险事件

技术风险设计

设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未充分考

虑地质条件，未考虑施工可能性等

建设

施工工艺的落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，

应用新技术新方案的失败，未充分考虑场地情况等

其他

工艺设计未达到要求的指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全

性等

非技术风险自然与环境

洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文

气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影

响等

政治法律法律及规章的变化，战争、经济制裁或禁运等

经济

通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场的动荡，社会各种摊派和征

费的变化，资金不到位，资金短缺等

组织协调

投资人和政府主管部门的协调，投资人和设计方、施工方以及监

理方的协调，投资人的组织协调等

合同

合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择

不当，索赔管理不力，合同纠纷等

人员

投资方人员、设计人员、监理人员，一般工人，技术员，管理人

员的素质（能力、效率、责任心、品德）

材料设备

原材料、成品半成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规

格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工

设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等

7.1 风险管理计划

7.1.1 概述

7.1.1.1 任务

尽管在BOT方式下投资兴建城市污水处理厂，风险会以不同的形式和程度出现，但是风险是可管理的，即通过人为活动可以改变它的形式和程度。

由此，风险管理计划的任务就是确定一套系统全面、有机配合、协调一致的策略和方法，并将其形成文件。

7.1.1.2 系统

作为整个固戍污水处理厂项目管理的一部分，本风险管理计划旨在建构风险管理实施过程。风险管理是一种项目管理工具，用于评估并缓解可能对项目产生不利影响的事件，从而提高项目的成功概率。本风险管理计划的作用是：

(1)作为确定能够支持费用、进度，目标的后备方案的依据。

(2)帮助进行预算决策和进行投资优先顺序决策。

(3)为项目关系人提供风险信息。

(4)监控项目进展情况。

本计划为固戍污水处理厂项目风险管理计划的第一版，以后的各修订版则注意项目实施过程中的各实施阶段。随着项目的实施，本计划的各个方面都会有所修改，其中包括细化风险辨识过程，其修改的主要目的是使本计划更加贴切与项目执行中的具体内容。

项目管理团队中专设风险管理协调员。

在项目实施前启动有关风险管理的培训计划。

7.1.1.3 项目管理方法

固戍污水处理厂按实施和运营两阶段原则进行管理，项目运营阶段将由具有资质和丰富经验的运营管理公司承担其管理工作，而实施阶段涉及面广，涉及的部门和单位多，将组建一个完整的项目管理团队，运用各种知识和资源通过计划、组织、协调、控制等工作，实现项目目标，满足各方要求。

项目经理是开展项目管理的责任人，负责项目管理工作的全面而有效地开展。7.1.2 定义

7.1.2.1风险

风险是结在规定的费用、进度和技术约束条件内不能完成整个项目目标的一种度量。风险包括两个组成部分：

得不到具体成果的概率；

得不到这项成果的后果

从过程角度看，风险是指对其一过程的实际执行情况与已知的执行该过程最佳惯例之间差异的一种度量。

7.1.2.1.1风险事件

风险事件是指固戍污水处理厂项目中那些一旦出错就有可能造成系统在研制、生产和部署方面出现问题的事件。风险事件应规定到工作分解结构的一定级别上，即到达这一级别风险及其致因完全可以掌握，风险可通过发生的可能性概率和后果进行准确评估确定风险等级。从过程角度看，风险事件与已知最佳惯例的过程偏差及其潜在后果进行评估。

7.1.2.1.2技术风险

技术风险是指固戍污水处理厂在设计、建设和运营中存在影响性能水平的风险，这里的性能水平指满足污水处理达标排放所要求的性能水平。设计单位的设计、建设承包商的施工技术以及运营商的管理技术影响技术风险和工作分解结构各级成果的性质。

7.1.2.1.3费用风险

费用风险是指项目在实现其寿命周期用目标方面存在的风险有两个方面的风险影响费用：

（1）费用估算和费用目标的准确合理方面存在的风险;

（2）因技术风险才能缓解，导致项目不能满足费用目标的风险

7.1.2.1.4进度风险

进度风险是指因对项目全过程的估算和分配的(实施)时间不足而产生的风险。有两方面的风险影响进度：