承包商管理制度
承包商管理制度
保密等级：一般编号：
版本： B0
1 目的
为了规范承包商的安全管理，明确承包商的安全要求，使其满足公司目前高速发展阶段的安全需求，特制定本制度。
2 范围
本程序适用于为***涂料股份有限公司（以下简称“公司”）、子公司以及所有在建工厂提供工程设计、施工、维修服务的承包商，包括分包商，所有受承包商邀请在现场工作的人员都在此范围内。
3 规范性引用文件
事故报告与调查程序
风险评估
安全监控
工作许可证
应急响应
工伤事故调查与报告
4 术语与定义
承包商
指进入***公司内执行施工、维修、设备安装等工程服务的非***的单位或公司及其员工，包括分包商，不包括产品供应商。
项目管理部门（用户）
是牵头主管、使用承包商用于工程、维修和/或施工的部门，如机电车间、发展建设中心、行政部等。
项目经理（协调员）
是由公司指派具体负责领导某个项目/工程的负责人或者联系人。
属地管理部门（业主）
即某项目/工程施工所在区域的具体属地管辖部门，若属于公共区域则属地管理部门由公司指定。
承包商审核
从各方面对承包商的绩效进行评价，评价其与工厂要求和法律、法规要求的符合性而进行的系统的、并形成文件的过程。
承包商资质审核组
承包商资质审核组由环安部、项目管理部门、采购部组成，承包商资质审核由环安部牵头。
入厂安全培训
一个程序活动来培训不熟悉适用的安全程序以及这些安全程序的要求的个人。
安全管理计划
安全管理计划是一种文件，具体描述主要承包商在项目期间怎样管理安全。
工作方法说明书
工作方法说明书（附件15）具体描述怎样开展某项任务或活动。应该具体描述某项具体任务相关的可能危险/风险，以及控制方案，从而显示怎样安全管理工作。
工作方法说明书必须包括待开展的子任务详细清单，以及该任务相关危险，这些任务的风险评估和将这些危害减少到可接受水平的预防措施。工作方法说明书必须至少包括：
?范围，活动和时间安排细节
?风险评估
?所需工作许可证
工具箱会议
工具箱安全会议必须每天开工前在工作现场举行，10-15分钟，沟通当天具体的工作内容以及分析和防护措施，让承包商警惕工作场地分析并做好工伤预防。
关键任务
?高于2米的高空作业，包括所有屋顶、临边作业
?起重作业
?受限空间作业
?带电作业，高压工作和在高压架空电缆附近工作
?在易爆和易燃风险区域的动火作业
?压力容器，蒸汽，高压和冷凝水系统上所有非常规任务
?存储和转移危险物质设备上的所有非常规任务
?拆除和开挖工作
?断路作业
?盲板抽堵作业
5 管理职责
项目管理部门
项目管理部门对承包商工作负责，并监督其过程和承包商表现。具体职责如下：
?指导和监督承包商的工作确保其工作符合工厂程序和规定，其员工已接受相关的安全培训；
?确保承包商在开始工作前符合所有要求；
?审阅和批准合同工作的执行方案；
?监管承包商工作，确保承包商提供的服务遵从合同要求；
?管理提供给承包商使用的工厂资产并确保这些资产不丢失；
?不同承包商之间的协调；
?承包商工作存在缺陷时对其进行补救；
?根据合同规定的标准验收承包商工作；
?根据需要，参加定期承包商绩效考核；
?根据需要，参与施工事故的调查。
项目经理
作为安全、质量和技术问题与承包商联系的人，项目经理的具体职责是：
?跟踪技术进展，更新工厂的标准及规定；
?跟踪执行中国的法律和规定；
?抽查现场承包商工作；
?抽查承包商的设施（工场），工具等等；
?处理来自项目管理部门对承包商的投诉；
?培训/指导承包商及项目管理部门；
?参与定期对承包商的审核；
?参与事故的调查。
属地管理部门（车间/部门）
属地管理部门负责现场安全监督并根据其经验和实践参与下列行为，包括：
?根据承包商的工作范围，提供特定的属地安全培训；
?根据工作的要求检查承包商属地安全执行情况；
?根据需要，参加定期承包商绩效考核；
?参予工作最终验收。
环安部
负责在承包商管理过程中有关安全和环保事项，具体职责如下：
?定义承包商绩效评估的工具和标准；
?定义特定承包商工作所需的培训；
?提供公司级强制性安全培训；
?审核承包商安全管理计划；
?监管施工现场的执行情况；
?审计评估承包商的表现；
?参与施工事故的调查。
?对承包商违纪行为进行罚款。
?编制承包商绩效评估表，组织定期的承包商绩效评估，编制承包商绩效报告；
行政部
?为承包商办理员工入门卡和车辆通行证；
?检查入口处承包商的人员和车辆分别持有有效证件和通行证；
?视为访客的承包商人员的访客教育、签证；
?参与施工现场的交通事故/劳工闹事/抗议/斗殴事件/员工内部、外部威胁的处理和调查。采购部
?建立承包商及合同清单；
?准备合同；
?根据需要，参加对承包商工作的验收；
?解决商务争议和索赔；
?维护和更新承包商绩效记录；
?参与定期承包商审核。
财务部
?接收确认承包商的违纪罚款并开具罚款收据。
承包商
?了解工厂安全要求；
?告知员工的安全要求；
?为员工配备必需的个人防护用品，并确保员工受到培训和能正确使用；
?保证每个承包商员工知道与承包工程有关的已知的和潜在的危险及应急响应计划；
?保证每个承包商员工遵守工厂安全规定，包括安全标准中的安全工作的实际要求；
?指定一个熟悉政府规章的承包商代表。这个承包商代表和工厂的项目经理要对承包商的员工遵守这些规章负责；
?及时按要求向工厂报告事故/事件，并及时报告工时统计等相关的定期书面报告。
6 承包商管理流程
承包商安全管理9项基本步骤：
?承包商引进
?安全管理计划和工作方法说明书
?安全培训
?施工安全监控
?工作许可证
?工具箱会议和信息板
?检查和审计
?工伤事故调查报告
?承包商绩效回顾考核
6.1 承包商引进
6.1.1由业务需求部门提出项目需求并制定技术标书明确业务范围及技术验收标准，由采购部制定商务标书明确报价规则及付款周期，由环安部提出相关施工招标要求（附件1），形成完整标书按公司规定流程审批后，由采购部发布公开招标信息。
6.1.2意向承包商根据招标信息如实填写承包商资质审核评估问卷（附件2），并向采购部投递标书。
6.1.3 由承包商资质审核小组根据意向承包商提交的承包商资质审核评估问卷对其资质进行审核（如有必要须前往承包商工作基地考察），确认承包商是否胜任工厂的分配工作任务。近几年有严重伤亡事故或被本工厂列为“不可接受”的承包商（包括管理层）将不予选择，并退回标书，同时告知其不具备投标资质。
6.1.4对于“可接受”的承包商，承包商资质审核小组将在评标前统一组织一次项目技术承包商，确认意向承包商完全明白并接受招标项目工作范围、技术标准、账款周期、安全要求等相关必要信息，并允许意向承包商进行二次报价。
6.1.5 评标后，由采购部负责准备与中标的承包商签定合同，并将承包商与合同信息纳入承包商/合同清单。
6.1.6 由环安部与中标承包商签订项目施工安全协议（附件3）。
6.1.7 报价时未考虑安全设施费用的或者报价低于公司预算成本的承包商视同无效报价，将不予选择。
6.2 安全管理计划和工作方法说明书
6.2.1 项目经理在已签定合同的承包商开始工作前召集项目管理部门、项目属地管理部门级环安部和承包商参加开工准备会，会议内容包括：
?向相关部门和承包商介绍合同内容，工作执行流程以及职责；
?陈述工厂的总体规定，如：安全环境规定、行政管理规定等；
?介绍承包商进厂流程；
?确定承包商人员安全培训、培训时间、入门卡办理安排；
?承包商和相关部门或人员联系方式。
?审核承包商安全管理计划（附件4）和工作方法说明书。
?签批开工许可证（附件5）。
6.2.2 承包商必须事先准备好安全管理计划并在开工准备会议上向与会人员详细介绍安全管理计划，须得到所有与会人员审核并同意，确保其能够达到工厂要求，才可签批开工许可证。如果不能达到要求，由承包商根据工厂的要求重新修改安全管理计划直至通过审核。安全管理计划书至少包含但不限于以下内容：?承包商安全承诺
?承包商（分包商）的公司主要信息及近三年的安全业绩
?项目安全管理架构及职责
?项目描述
?人员配置
?施工进度计划及活动细节
?风险评估
?工作方法说明书和工作许可证
?应急响应程序和急救措施
?工伤事故调查与报告程序
?设备及危险物质的清单
?特殊工种资质证件清单
6.2.3 对于通过风险评估被判定为高风险或者不可接受风险作业和所有关键性任务，承包商必须提供工作方法说明书，项目经理作为目安全管理计划/工作方法说明书的审查和确认的第一责任人，环安部经理须要参与
咨询并给予必要的指导。
6.3 安全培训
6.3.1 承包商员工在项目开工前必须接受工厂安全培训，安全培训分为入厂安全培训、特殊工种作业安全培训及作业属地部门的安全培训。
6.3.2 原则上环安部每周二、周五下午15：00安排承包商入厂安全培训，接收培训前承包商必须将进厂作业人员名单、身份证号码、特殊工种作业资质证书等信息提交给项目经理，由项目经理核实并统一汇总后提交给环安部，环安部根据项目经理提供的信息准备培训场地、培训材料及试卷。若因项目需要，非指定承包商培训时间，可酌情授权项目经理负责承包商入厂培训或另行约定入厂安全培训。
6.3.3 入厂培训考试合格者环安部将给予发放施工准入证，考试不合格者经补考后仍不合格的将被禁止入厂。
涉及特殊作业的承包商，必须接受特殊工种作业安全培训，经考试合格后，工厂将对其进行特殊作业授权。若经补考后仍不合格者将被禁止作业并要求离厂。
6.3.4 承包商在进入施工区域前，项目属地管理部门必须对承包商进行属地安全管理培训、进行现场安全交底并给予现场作业许可。
6.3.5 对于长期承包商员工安全培训每年不少于一次。
6.4 施工安全监控
6.4.1 当没人负责有效地监控现场安全的时候，将会大大提高安全事故发生的几率，因此承包商的安全管理计划里必须明确：
?指定的***项目经理
?指定的承包商现场安全员
?关键任务的持续性监控人员
?所有时间内，都必须保证安全监控的适当级别，包括所有周末和节假日。
6.4.2 承包商须安排安全员监督施工过程，施工现场超过3人（含）作业，必须设专职或兼职安全员，其中现场人员超过30人或高风险作业，须设专职安全管理人员，所有的安全人员都应在工作现场。承包商的安全员职责包括但不限于以下内容：
?完成项目现场区域和个人工作的例行检查（必须记录）
?组织工具箱会议（附件6）和制定文件纪要/行动并参与工厂组织的承包商会议
?和***项目经理/属地管理部门/环安部进行沟通协调
6.4.3 除了一般承包商现场安全监控要求，关键任务作业现场必须要有承包商授权人员负责持续性监控。另外在关键任务作业开始前，承包商安全员必须作业前最终检查（附件7）。
6.4.4 承包商必须每天下午16:00之前将次日现场关键任务情况信息汇总答关键任务作业清单（附件8）提交给项目经理、属地管理部门、环安部。
6.5 工作许可证
6.5.1 承包商项目施工前必须安装要求填写开工许可证，经项目经理、属地管理部门、环安部签批后方允许施工。
6.5.2 项目施工前承包商必须回顾安全计划和工作方法说明书，从而检查是否覆盖工作所有方面，并且是否采取适当的安全措施。
6.5.3 所有关键作业必须按要求办理相关工作许可证，常见的工作许可证包括一般作业许可证、动火作业许可证、受限空间作业许可证、高空作业许可证、起重作业许可证、断路作业许可证、开挖作业许可证，临时用电申请等。
6.5.4承包商申请关键任务作业前，必须按相应地工作许可证上的要求准备好预防控制措施，核对无误后通知项目经理、属地管理部门、环安部依次现场确认并签批，项目经理最先对工作许可证上的内容进行核对签批、属地管理部门次之，环安部最后签批。如若涉及到特级动火、特级高空作业必须按照要求获得相应授权层级的签批后方能作业。
6.5.5 签批后的工作许可证一式三份，承包商、项目经理、环安部各存一份，承包商的工作许可证必须放置在作业现场以便接收各级检查。
6.6 工具箱会议和信息板
6.6.1承包商在项目施工区域必须设置施工信息板，至少包含但不限于以下内容：
?项目名称、施工期限和承包商公司名称
?主要负责人及安全人员的联系方式（承包商现场负责人、安全员、***项目经理等）
?主要危险源及个体防护设施要求
?急救和应急响应信息
6.6.2对于超过3人（含3人）施工的项目，承包商必须执行工具箱会议。（要有记录）工具箱会议内容必须包含当天的施工内容、风险及预防措施以及***最新的安全通知和要求。
6.6.3工具箱会议执行的频率取决于具体作业的风险，最低频率要求每周至少开一次。涉及关键任务的必须每天召开工具箱会议。
6.7 检查和审计
6.7.1 根据项目的规模、施工难易程度以及作业风险大小，承包商、项目经理、属地管理部门、环安部必须进行定期的现场检查。涉及关键任务的项目，承包商必须每天进行施工安全内部检查，并留有检查记录，项目经理、属地管理部门、环安部每周至少进行一次现场安全检查。
6.7.2安全检查的形式包含单不限于以下内容：
?现场观察
?与承包商员工沟通访谈
?查阅现场相关文件和记录（包括工作许可证办理情况、工具箱会议记录、承包商内部自查记录等）?佩戴情况
?作业工具的安全状况识别
6.7.3对于可以立即整改的不符合项，承包商必须立即整改，对于无法立即整改到位的不符合项必须责成承包商提出降低风险的行动措施，确认风险在可控范围内方可允许承包商继续施工。
6.7.4各层级的安全检查必须形成检查纪要，并定期在会议上回顾、跟踪整改落实情况直至行动关闭。
6.7.5任何***员工，有责任和权利第一时间报告他们所发现的任何违反安全要求的情况，如果违反安全行为可能危害承包商员工、***员工或现场设备财产安全，***员工有责任和权利立即叫停施工作业，并且通知相关管理部门。
6.7.6对于新厂建设项目或长期在工厂施工的承包商队伍，环安部须每月进行一次全面的承包商管理体系审计并打分，审计结果将抄送采购部、项目主管部门作为年度承包商绩效考核的依据之一。
6.7.7承包商管理体系审计包括但不限于以下内容：
?文件资料（安全规章制度、安全管理计划等）
?安全不符合项的整改情况
?现场文明施工
?关键任务的管控（工作许可证办理情况、佩戴）
?特种设备和作业工具的日常管理
?承包商内部会议执行情况
6.8 工伤事故调查报告
6.8.1 现场施工期间承包商必须报告的工伤事故类型有承包商工亡（）、承包商损工时工伤()、承包商转岗工伤()、承包商医疗工伤()，发生以上四类工伤事故承包商安全员必须第一时间报告给项目经理，再由项目经
理报告给环安部。
6.8.2 根据工伤事故调查报告制度，若发生上述四类工伤事故，相关部门必须24小时内到达事故现场完成调查工作，并在7个工作日内完成工伤事故调查报告及行动措施的制定。
6.9 承包商绩效考核回顾
6.9.1 承包商每周一下午16：00之前必须将上一周员工的工时汇总好提交给项目经理和环安部，若工期短于一个星期的项目，承包商必须在工程结束3个工作日内将工时汇总好提交给项目经理和环安部。
6.9.2 对于违反承包商规定的行为，环安部当天必须对承包商开具《承包商现场违纪通知单》（附件9），纳入承包商绩效考核台账（附件10），并每月汇总承包商违纪情况发文通报，所有违规承包商员工都必须实名登记。
6.9.3 环安部每半年根据承包商工时数据、违规扣分情况对承包商绩效进行排名，单位工时内违规扣分越少，承包商绩效越好。根据绩效的优劣，承包商将获得相应的奖惩。
7 承包商违纪处罚
7.1 处罚的种类
承包商应遵守***公司的各项管理规定和环境、健康、安全制度，服从有关部门及人员的管理，对于违反各项规定的承包商（分包商）及其雇员，将进行以下违规处罚：一类违纪、二类违纪、三类违纪及四类违纪 (取消在***公司的工作资格)，同时承包商（分包商）因其雇员的违约行为也将视情节轻重受到2000元～10000元的违约罚款，承包商（分包商）及其雇员连续出现违约现象，亦需受到相应处理
7.2 处罚种类的划分
7.2.1 一类违纪：适用于构成不良影响的一般过失、违约者，将受到200元的违纪罚款。例如（包括但不限于）：
?施工现场未按要求佩戴个人防护用品者（高空作业未佩戴安全帽和安全带除外）
?随地吐痰或在厂区内赤膊、穿拖鞋、背心短裤及衣冠不整；
?厂区内驾车超速(厂区限速标准)或鸣笛，叉车在繁忙作业区及出入大门行驶速度不得超过10；
?厂区内行走未走人行道者
?有高压气瓶在使用和储存过程中违反工厂相关规定的，按每瓶每次予以处罚。
?违反各类安全提示及标志如闯安全警示带等；
?未接受培训而上岗者；
?未佩戴临时出入证或佩戴不符合要求者；
?油类、脂类等危险化学品未贮存在二次围堰内或滴漏盘内或室外贮存未加盖者；
?未按要求参加安全会议、提交各类安全检查报告、记录、数据者；
?施工现场使用工厂包装材料者；
?施工物料堆放在雨水沟内或附近的；
?使用登高、起重、手持电动工具等设备前未按照要求进行使用前检查
?车辆未执行停车熄火、拔出钥匙；未取得授权进入限制进入的区域（如生产、物流区域）
7.2.2 二类违纪：适用于过失、违约事实较为严重者，或同一施工中第二次受到一类处罚者，将受到500元
的违纪罚款，例如（包括但不限于）：
?承包商现场安全员未能对其施工现场进行例行安全检查和做记录，导致现场存在明显违规现象；
?未经***公司代表许可而擅入生产车间、仓库、办公室、会议室、资料室等；
?不按规定悬挂安全警示牌或安全警示牌无使用单位名称及使用者姓名等内容不完整准确者；
?不按安全规范用梯者，如梯子无防滑功能、在梯上工作时下面无人扶梯、使用木梯、竹梯或自制的未经环安部认可的钢梯等；
?使用中的设备转动部位未防护者，如齿轮、皮带轮、滚轮、拖轮等；
?超过2m的深基坑未警示防护者；
?施工现场零乱，废弃物乱扔，每天未及时清理者；
?未经许可或非紧急情况时擅自动用消防设施者；
?未经许可擅自携带化学品进入工厂者；
?未按工厂规定处置危险废物者，如废油等；
?未按工厂规定分类回收固体废弃物者；
?施工排水排入工厂雨水管网中者；
?在工厂内或作业现场睡觉者；
?冒用他人临时出入证者；
?在工厂内吵架或谩骂人者；
?违反工厂安全规定导致简单医疗处理者；
?驾驶叉车、牵引车未系安全带；
?装卸货过程中、斜坡上停放时未使用轮阻；
?违反要求使用叉车顶、推物体；
?违反工厂安全规定导致医疗工伤
?其它类似较为严重的违规行为；
7.2.3 三类违纪：适用于过失、违约事实严重者或同一施工中分别受到一类和二类违纪处罚者，将受到1000元的违纪罚款，例如（包括但不限于）：
?未按规范动火，如动火前未办理动火许可证者、动火现场无灭火器或灭火器过期、使用过期动火证、无防火监护人等或其它违反动火规定的行为
?不按用电安全电气施工规定，如未办理用电申请而乱拉乱接电源者、配电箱不符合安全要求而使用者?未完全遵守进入受限空间安全要求：如未进行封闭空间气体监测或无监护人或其它违反进入封闭空间的行为等
?未办理高空作业工作许可证而使用脚手架进行高空作业者；
?钢管式脚手架搭设完毕未通过验收就投入使用者；
?承包商开展关键任务时，没有持续性监管授权人员（承包商员工）在现场或者未将授权书放在现场。
?擅自动用、损坏工厂财物或浪费工厂财物及能源者；
?违反工厂环境规定，导致环境事件的发生者，如化学品泄漏到地面（未造成土壤或雨水口超标）、泄漏或泼洒到地面上或污水中的油污面积大于1m×1m；
?在厂区内吸烟者（易燃易爆区域除外）和饮用含酒精饮料者
?作业前或作业过程中饮用含酒精饮料者。
?违反工厂安全规定导致转岗工伤者；
?其它类似严重的违规行为；
7.2.4 四类违纪：凡有下列行为者，将责令承包商将该雇员调离现场，永远不许再进入工厂施工，并视情节轻重处以承包商2000～10000元的违约罚款：
?随地大小便等严重破坏现场卫生；
?无特殊工种或特种设备操作“上岗证”或持虚假证件而上岗作业者；
?在仓甲类、丙类仓库、、锅炉房、储罐区、生产车间等公司重点防火区吸烟及未办理《动火许可证》而作业者；
?高空作业不佩戴安全带或者采用其他防护措施者；
?在不安全屋面上作业不使用安全防护措施、不开具工作许可证；
?起吊作业不佩戴安全帽，使用承载量不足的起重工具进行起吊作业或未按要求办理相应工作许可证；
?易爆区域动火不开具工作许可证，没有防护措施；
?没有断电或没有办理工作许可证就打开高压电柜；
?直接攀爬钢管式脚手架，而不走人行通道者。
?破坏、拆除、短接设备安全光电联锁开关者；
?进入受限空间未办理工作许可证且未采取任何防护措施；
?在工厂内打架斗殴；
?严重破坏、干扰工厂正常生产、工作秩序或寻衅滋事，强闯办公室，威胁、辱骂管理人员者；
?违反工厂环境规定，导致环境事故或者严重环境事故的发生者，如污水超标排放、化学品泄漏到土壤或雨水管网中导致污染或超标事故发生；
?未按工作要求执行挂牌上锁程序而作业者；
?违反工厂安全规定导致产生损工时工伤、工亡者；
?其他一切违法行为，如偷窃、吸毒等。
7.3 对承包商绩效、投标的影响
7.3.1 承包商在项目中受到了以上各类处违纪罚内的承包商及其员工，除了现金罚款之外还将受到扣分的处罚,具体如下：
?在项目过程中每受到一次一类违纪处罚将扣除1分
?在项目过程中每受到一次二类违纪处罚将扣除2分
?在项目过程中每受到一次三类违纪处罚将扣除3分
?在项目过程中每受到一次四类违纪处罚将扣除10分
7.3.2 对投标的影响：环安部每半年将对各承包商、分包商及其员工进行各类违约扣分统计，所统计分数将影响其投标，具体如下：
?每半年在各类项目中扣分累积超过30分者，停止与其新的合作3个月；
?每半年在各类项目中扣分累积超过50分者，停止与其新的合作6个月；