专利检索报告组成要素之检索依据的申请材料说明

专利检索报告组成要素之检索依据的申请材料说明

为了达到将检索到的与发明新颖性、创造性有关的信息全面、客观、集中地记载下来，实事求是、客观公正、科学地回答发明专利性问题的根本目的，笔者在汲取和借鉴国内外同仁实践和发展中积淀形成的丰富经验的基础上，结合自己二十多年进行专利检索的经验，提出专利检索报告必须包含五大基本要素，如检索依据、检索资源、检索式、检索结果和检索结论。

检索依据

专利检索目标的确定，必须有一定的依据，通常是由专利申请人提供的申请材料。这类材料可以是技术交底书、专利申请准备材料，也可以是专利公开文件等。检索人员依据这些申请材料述及的技术主题、创新要点及其权项中所限定的技术方案确定检索目标，在明确“查什么”的前提下，进行有目标、有针对性的检索。

1)技术交底书

技术交底书是用户提交的在专利申请文件形成前描述发明技术初步构思或初定技术方案的一种技术性文件。

申请人向专利检索人员提供技术交底书，就是让检索人员明确其打算申请专利的发明的初步构思，了解发明的创新内容，把握检索目标，提炼主题词，完成检索，最后选定与发明申请相关的对比文献。这一系列操作，都是以发明人提供的这种技术交底书为基础的。可以这样说，如果技术交底书反映的发明技术不清晰，那么专利检索就必然事倍功半，依据技术交底书上模模糊糊的技术方案是无法得到清清楚楚的相关文献检索结果的。

只有根据清楚、完整记叙发明技术方案的技术交底书，检索人员才能检得与发明创新内容相关性较好的对比文献，而专利申请文件撰写人员，就能规避一些与发明创新技术相关性较为密切的已有专利，调整创新内容，避免日后可能出现的专利侵权风险，提高专利授权的可能性。在专利申请进入实审阶段时，还能将检索得到的相关文献提供给专利审查人员作为参考。

技术交底书，也可能只是包含申请专利发明要点的查新委托单、技术报告等文件。但无论何种形式，都必须能给检索员提供清晰检索目标，帮助检索人员理解“查什么”的问题。

2)专利申请准备材料

专利申请准备材料是指发明人完成发明构思后初步形成的包括权利要求书、专利说明书，摘要、附图在内的准备向知识产权局正式递交申请的技术材料，它也可以作为检索的依据。

与技术交底书不同，专利申请准备材料是申请人将发明内容梳理、提炼、反复推敲后，按申请专利的要求，初步形成的书面材料。相对而言，将其蕴含的发明技术领域、技术方案的新颖性、创新要点、技术效果、实施情况作为现有技术检索的依据，能提供较为清晰的检索目标，能使检索员更深入地吃透发明实质内容，选择更贴切的主题词，拟定更恰当的检索式，进行更有针对性的检索。

这样进行检索，可使检得的对比文献与发明申请的新颖性和创造性的相关性更明确，更有说服力。利用这些对比文献，申请人可以重新评估专利申请准备材料中表达创新内容范畴的权利要求书初稿，规避一些可能产生误解和引起侵权的已有专利，及时对申请文件进行必要的修改，减少专利审查阶段出现的一些不必要的麻烦，提高专利申请的授权前景。

与技术交底书一样，由于这种专利申请准备材料可以在正式申请前进一步修改，不受《专利法》实施细则第33 条的限制，因此，可根据

检索情况充分修改完善。

3)专利公开文件

专利申请准备材料一旦向国家知识产权局正式递交后，如申请人提出提前公开请求，则经国家知识产权局初步审查合格后，即进入公开出版程序；反之，则在初步审查合格后，于申请日后18个月内公开。凡经公开出版的专利申请文件便称为专利公开文件。按照国家《专利法》规定，如申请人在自申请日起3 年以内的任何时间提出实审请求的话，则该公开的专利进入实质审查程序。

而在实审阶段，知识产权局审查员通常会要求申请人提供与公开专利相关的国内外文献，这时一些原先未进行专利检索的申请人往往会以专利公开文件作为专利检索依据，向专利检索机构提出专利检索请求。

与前两类检索依据相比，专利公开文件由于已经知识产权局的初步审查，相对比较规范，而作为反映发明技术创新点的权利要求书也相对固定，因此检索目标可以更为直接、明确。在检索策略较为科学、合理的条件下，其检索结果也较为明晰、可信。

但其不足在于：申请人这时不能根据检索结果，随意对申请文件做较

大的修改，特别是由于受到《专利法》实施细则33 条的约束，不能超出其申请日提交申请文件记载内容的范围，修补、改动的余地明显减小。

当然，世界专利合作组织(PCT)和欧洲专利局(EPO)的公开专利文件，在出版时通常附有专利检索报告，如PCT的A1、A3和EP的A1、A3、A4部分，都是以其初审合格、准备公开的专利文件作为其检索目标的。

通常检索的结果会提供给专利申请人，使其可通过对专利申请文件与检索报告中列出的对比文献的分析、比较，进一步了解自己专利申请的权利要求书与已有技术的相关程度，进一步明确自己发明的专利性、授权的前景，并以此为考量作出有关申请的下一步决定。

事实上，申请人提供的无论是技术交底文件，还是专利申请准备材料或者是专利公开文件，都可以作为检索依据，为检索人员提供专利检索的目标，成为专利检索报告一个最基本的要素。