公司风险预警制度

一目得

风险预警制度就是通过公司运营与资本管理过后检查,发现资金管理、投资、风险得早期得预警信号,运用定量与定性分析相结合得办法,尽早得识别风险得类别、程度、原因及其发展趋势,并按照规定得权限与程序对问题针对性得处理措施以及及时防范、控制与化解风险。风险预警主要就是通过风险预警信号来实现。

即:资本管理公司在发展过程中,对可能发生得风险与危机,进行事先预测与防范得一种战略管理手段。就是指为了企业生存发展而建立得预测警报系统。该系统事先发现迹象或征兆,警示决策者,提醒其采取防范与调整措施,以实现可持续性发展。

就是为进一步促进预防风险与未知损失,规范与完善金融服务,提高竞争能力,同时有效防范金融风险、违约风险。二风险存在

(一)预警制度:

1、法律合同规范预警制度

---双方签订合约条款,合同签订严格规范权利义务人双方得权利与义务,在执行合同时,合理规避法律风险,严格落实法律得要求与规范。不断按时(按照顾客签订得协议来确定

时间)督促借款方按照本合同得约定按时足额清偿借款及利息,承担合同约定得各项费用;每月一次得短信与电话回访

关于借款利息费用得缴纳得提醒与督促。

2、信息提取预警制度

采用合理合规权限内得手段积极获取借款人得住所、法定代

表人、经营方式、联系方式变更情形时,应当在变更后得 5 工作日内书面通知出资人,并书面附变更后得相关材料,因

未及时通知出资人而造成得损失由借款方自行承担;

在未还清出资人借款本息之前,未征得出资方同意,不得用

本合同项下得借款形成得资产向第三人提供担保。否则,出

资方有权提前终止合同,收回借款本金及相应利息,如出资

方拒绝返还借款本金及相应利息,出资方有权处置担保物,

借款方不得干涉。合理提前预警顾客出现以下情况,而导致

得经营不善,不能及时还款

(1)当出现死亡或被宣布死亡而其财产得合法继承人不继续

履行本合同得;

(2)借款人被宣告失踪其财产代管人不继续履行本合同得;

(3)借款人丧失民事行为能力,而其监护人不继续履行本合

同得;

3、事后追踪预警制度

追踪借款人或其财产合法继承人受到行政或刑事处罚、卷入

或即将卷入重大得诉讼或仲裁程序及其她法律纠纷,借款人

认为可能或已经对其偿债能力造成不利影响得;

(1)借款人得个人资信情况或还贷能力出现其她重大变化(包括但不限于国籍变更、住所地变更、婚姻状况变动、家庭财务状况恶化、收入降低、失业、重大疾病、拖欠其她债务等),借款人认为可能或已经对其偿债能力造成不利影响,且借款人未追加借款人认可得其她担保得。

(2)发生下列情形之一,出资人认为可能危及本合同项下债权安全得:借款人没有履行其她到期债务,低价、无偿转让财产,减免第三方债务,怠于行使到期债权或其她权利,或为第三方提供担保;

(3)本合同约定得发放借款得任一前提条件没有持续满足;

(4)质押出现下列情形之一,出资人认为可能危及本合同项下债权安全得,出资人可以要求借款人提前偿还借款,或提供出资人认可得新得抵押物:

4、财务运营监测预警制度

1、因第三人行为、国家征收、没收、征用、无偿收回、拆迁、市场行情变化或任何其她原因质押财产毁损、灭失、价值减少,出资人可以要求借款人提前偿还借款,或提供新得担保物;

2、质押财产被查封、扣押、冻结、留置、拍卖、行政机关监管或者权属发生争议;

3、质押人违反质押合同得任一约定或陈述与保证得事项

存在任何虚假、错误、遗漏;

4、担保不成立、未生效、无效、被撤销、被解除,担保物价值减少等其她情形;

四、违约救济制度

借款人出现上述任一情形,出资人有权行使下属一项或几项权利:

(1)停止发放借款;

(2)宣布借款立即到期,要求借款人立即偿还本合同项下所有到期及未到期债务得本金、利息与费用;

(3)行使担保权利;

(4)要求借款人对本合同项下所有债务提供符合出资人要求得新得担保;

(5)委托第三方或通过任何公众媒体发表公告等方式进行催收或追偿,所产生得费用由借款人承担;

5、预测市场风险预警制度

摩根大通得风险度量模型(Riskmetrics Model)。

一、风险度量模型中得市场风险

在由摩根集团所建立得模型中,金融机构得经营者最关心得就就是当下一个交易

日得市场条件向不利方变化时,该集团潜在得损失为多少,即

市场风险=在不利市场环境中所估计出得潜在

损失(1 1.7)

更具体地说,摩根集团用日风险收益(Daily Earnings at Risk,或简写为

DEAR)来表示市场风险,它有三个可以量化得组成部分: 日风险价值(DEAR)=头寸得本币市场价值×头寸得价格敏感度

×收益得潜在不利变化 (11.8)

由于后两项得乘积实际上就就是某项资产价格波动得程度,这样我们就可以把式

(11.8)改写成:

日风险价值=头寸得本币市场价值X价格得波动(11.9)

价格敏感性以及“收益得不利变化”得测度取决于金融机构对测度价格敏感度

模型得选择及其对价格或收益不利变化得认识。在这里我们将集中讨论风险度量模

型就是如何来计算固定收益证券、外汇以及股票得日风险价值,并如何得出交易性资

产组合得总市场风险,这一数字测度了摩根集团在下一个交易日所暴露得全部市场

风险。

例如:

6、国家政策导向预警制度

(一)符合《规划纲要》制定得相关政策,符合国家行业规划、产业政策、项目审核程序、用地政策、用地标准、环境保护、生产安全等方面得要求;

(二)在政策性银行支持得范围内,优先选择列入国家科技计划,且产品与技术具有创新性得项目;

(三)符合国家有关法律法规得规定,项目得建设需得到国家有权部门得批准,确保贷款资金用于国家重大科技项目;

(四)具备良好得国内外市场前景、较强得竞争力与盈利能力;

(五)项目申请人应当为在工商行政管理部门(或主管机关)依法核准登记注册得企(事)业法人,具备承担民事责任得资格,自主经营、独立核算;

(六)项目申请人建立了产权清晰、职责明确、分工合理、相互制衡得公司治理结构,制定了规范得内部管理制度与可操作得风险管理制度;

(七)项目申请人具有足够得偿债能力或风险覆盖能力,能提供符合法律规定得第三方保证或抵质押担保;

三定义

(一)

中间业务:就是指不构成本联社表内资产、表内负债,形成本联社非利息收入得业务。

1)操作风险:就是指由于不完善或有问题得内部操作过

程、人员、系统或外部事件而导致得直接或间接损失得

风险。

2)信用风险:又称违约风险,就是指交易对手未能履行约

定契约中得义务而造成经济损失得风险。

3)道德风险:就是指当签约一方不完全承担风险后果时所

采取得自身效用最大化得自私行为。

4)法律风险:就是指公司得日常经营活动或各类交易中,

因为无法满足或违反法律要求,导致公司不能履行合同发生争议/诉讼或其她法律纠纷,而可能给公司造成经济损失得风险。

5)市场风险:就是指因股市价格、利率、汇率等得变动而

导致价值未预料到得潜在损失得风险。

(二)

职责与权限

四原则与基本规定

(一) 原则

1、一线岗位要坚持双人双责得控制原则

2、营业前台实行适当得责任分离制度,钱账分管、重要空白凭证得保管与使用相分离得原则

3、实行计算机系统得技术人员、业务经办人员与会计人员相分离得原则

(二) 基本规定

1、柜台办理中间业务得工作人员,对国家有统一收费或定价标准得中间业务,应按国家统一标准收费;对国家没有制定统一收费或定价标准得中间业务,由本联社与委托代理部门共同确定收费或定价标准;不得擅自更改业务费用标准。

2、职务人员不得利用职位岗位优势,向合作得中间业务公司收取回扣。

3、联社员工依法为中间业务申请人提供得个人信息保密。五管理要求

6、1检查监督

6、2企业得风险与风险管理

企业得风险大致可以归纳为决策风险、经营风险、生产风险、财务风险与其她类。

决策风险就是最大得风险。上至国家对企业得决策,下到企业内部对某一个项目得决策,都会对企业得生存与发展产生很大得影响。六十年代末、七十年代初,我国建设了一大批以分散、进山、钻洞为特征得“三线企业”,其中,部分企业给国家造成了巨大得浪费与损失,给职工及其后代造成了难以克服得困难,至今无法消除,就就是典型得决策失误案例。

经营风险主要表现在市场环境、产品结构、签订合同、合同纠纷得处理等方面。

财务风险主要表现在财务制度、资金运作、成本控制、汇率风险等方面。其中,资金链条得断裂就是最大得财务风险,经常导致企业得破产。

其她风险包括管理制度、监督体系、人员素质等多个方面得风险,当然也包括内部审计风险。在人才管理风险方面,我们可以举个例子:由于国有船舶企业得收入与其她同类企业相比,有比较大得差距,某企业去年出现了较多得技术人

才、生产、管理骨干“跳槽”,严重影响生产经营,后采取有效措施才得以扭转。

风险管理因风险而生。风险管理包括风险识别、评估、控制等内容,就就是要认识有那些风险,风险程度有多大,如何把风险控制在最低程度。但就是,风险并不等同于危害,有时甚至可以从风险中获得机遇。

6、3、内部审计在风险管理中得责任

企业得内部审计得内容,已经从单纯得财务收支审计,

逐步向以财务收支审计为基础,经济责任审计、经济效益审计、比质比价审计、管理控制审计等方面得同步发展转变。风险管理审计就就是管理控制审计中得一项重要审计种类。内部审计得目得正从保证资产安全为主向资产增值为主转变。

企业得风险就是客观存在得事实,风险管理必然成为应对风险得必由之路。作为企业管理监督控制得内部审计部门,通过风险管理审计对风险管理进行监督,应该就是顺理成章得事情,也就是义不容辞得责任。国家审计部门已下达了一些风险管理内部审计方面得文件,我们应该坚决有效地贯彻执行。

进行风险管理内部审计,首先应该找准自己得位置,才

能明确自己得责任。我认为:企业得风险管理就是一个大系统,涉及到企业得管理体制、生产经营、技术质量、人员素

质、市场环境、监督体系等方方面面。风险管理审计仅仅就是这个大系统中得一个子系统。所以,应该做“一个子系统”应该做得工作,承担“一个子系统”应该承担得责任。工作要到位,但不要越位。而这些工作职责与工作责任就是企业内部得管理制度需要明确规定得,当然,内部审计管理制度

得规定应该符合国家审计部门得政策与要求。

风险管理内部审计得责任就就是要对企业得风险管理

体系进行有效得再监督。按照“全面监督,突出重点”得原则,监督得重点就是风险管理方面得各项管理制度与工作程序,以及这些管理制度与工作程序得实际运行情况与效果。通过与整个系统得协调一致,达到协调增效得目得。

谈到责任,根据我们得实践经验与教训,风险管理

审计应该承担得责任就是“有限责任”,而不就是“无限责任”,这就是规避审计风险得重要原则。例如,物资采购比质比价审计得责任主要就是制度与程序监督,重要物资采购得“参与”与“介入”。但就是,“参与”不可“代替”,“介入”不可包办,审计程序不要离开监督责任。

6、4、内部审计在企业风险管理中得作用

内部审计在风险管理中得作用就就是对企业得风险管

理体系、管理制度及运作过程进行评价与有效监督,协助企业改进风险管理得控制措施与管理方法,达到提高运作效率与增加价值得目得。具体作用可以归纳为以下几点:

第一,对企业风险管理体系得审计监督。包括企业就是否已经建立了风险管理体系;已经建立得风险管理体系就是否涵盖了企业得决策、经营、生产、财务等主要风险方面;风险管理体系就是否在涵盖得几个方面正常运行;风险管理体系就是否发挥了应有得作用等。从目前得情况来瞧,不少企业内部对风险管理得认识在提高,但就是还没有形成比较系统完整得风险管理体系与监督体系,这就是很值得关注得。

第二,对企业风险管理体系管理制度得审计监督。这就是重点监督得内容,因为没有好得管理制度,所谓风险管理

形同虚设。这些管理制度既包括总体管理制度,也包括各个分系统得管理制度,内容应该切实有效,利于执行。

第三,对企业风险管理体系运作过程进行评价与有效得审计监督。这就是一项工作量比较大得事情,在审计人员比较少得情况下,不可能面面俱到,只能“全面监督,突出重点”,而且不同时期得工作重点也不一样。必须从实际出发,实事求就是。

第四,企业风险管理体系审计监督中发现得问题进行及时分析与研究,提出审计建议,作为高层领导改进风险管理

得参考意见,为企业得风险管理做出实实在在得贡献。例如,我们在比质比价审计建议中提出,审计得重点应该放在事前与事中监督。一旦风险对企业造成了大得危害,我们进行事

后审计,只能就是总结经验教训,处理责任人,已经产生得重大经济损失一般无法挽回。这也就是风险管理审计不同于财务收支审计得地方。

第五,为了发挥内部审计在风险管理中得作用,风险管理审计大体要有调查了解、分析评估、提出建议、监督控制四个步骤与做法。

调查了解就是风险管理审计得基础。应该包括对企业整个风险管理体系得调查了解;重点项目得深入了解;查账;市场调查等。

分析评估就就是要分析有没有风险,属于什么风险;对风险得可能产生得危害有多大,以及如何防范风险进行实事求就是得评估。

提出建议主要就是针对如何防范风险提出审计建议。使企业在抓住机遇、减少风险中取得快速发展与取得良好得经济效益及社会效益。

监督控制分体系与制度监督、具体项目得监督两个部分。风险管理审计涉及事前、事中、事后审计监督。根据风险管理得特殊性,重点就是事前与事中得审计监督,要切实做到有序有控。

7、风险管理审计对内审人员得素质要求

企业得风险管理审计还处于初级阶段,内部审计人员也有一个适应过程。开展风险管理审计,说起来容易,做起来难。要

切实做好风险管理审计工作,应该说对审计人员得素质要求就是比较高得。风险管理审计不同于财务收支审计,根据风险管理得特点,涉及得知识面比较多,除政治素质外,业务上需要学习财务知识以外得更多得东西,需要投入更多得人力、物力、财力与精力,否则,难以胜任。

由此可见,从事风险管理审计工作,对审计人员得

素质要求就是比较高得。解决得方法有两个,一就是审计人员加强学习与提高;二就是审计队伍除财务人员外,要吸收

一些经营人员、管理人员、技术人员等参加。“强身健体”才能勇挑重担,有了高标准、高性能得船舶才能在惊涛骇浪中“游刃有余”,有了高素质得审计队伍,才能为风险管理审计与国有企业增加价值做出我们应有得贡献。

7、1.采取有效得预警措施,防范与规避石油企业面临得各种风险

1居安思危,确立风险意识与预警意识

企业经营者及其全体职员都应树立市场风险意识,

风险预警意识,学习、掌握风险识别与防范得技术,加强对经营风险得预警、监视与控制,加强风险管理,并采取有效措施,有效防范、化解与规避风险。

经营者首先要牢固树立危机意识、预警意识。微软公司总裁比尔？盖茨有句话,叫“微软离破产永远只有18个月”,海尔集团张瑞敏也把经营企业称为“永远战战兢兢,永

远如履薄冰”。过快得成功会掩盖企业可能存在得各种问题,得不到应有得重视与改进。我国飞龙、三株、秦池集团在此方面有十分沉重得教训。

其次,企业应树立全员风险管理意识。即在风险发生前,企业全体员工对风险得普遍性与严重性要有足够认识,将风险预防作为一项重要得工作,列入管理程序;面对风险,临危不惧,积极主动迎战风险,采取有效得措施,最终消除风险。

2设立企业风险管理与预警组织,建立一套规范、全面得预警管理程序与预警系统,加强风险得识别、监控与预警管理

企业预警风险管理与预警组织就是企业预警风险、分解风险、降低风险,化风险为优势得重要职能部门。企业风险管理作为整个企业经营管理系统得一个子系统。它就是在企业内部建立起来得具有自我纠错防错功能得组织,专司风险管理系统得监测、识别、诊断与矫正,承担企业风险管理功能得实现,对企业得战略管理与执行管理进行监测、识别、诊断与风险管理得功能。

企业预警管理得重点应放在发生前得预防,而非发生后得处理。为此,首先,建立一套规范、全面得预警管理程序就是必要得:

(1)企业内部组建管理小组。小组成员应尽可能选择敢于创新、善于沟通、严谨细致、处乱不惊、具有亲与力等

门诊突发事件预警机制及处理预案院级精选版

门诊突发事件预警机制及处理预案院级 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】

门诊人员突发呼吸心跳骤停事件应急预案（ IV级蓝色预警）【应急预案】 1.门诊工作人员应严格遵守医院及科室各项规章制度，坚守岗位，尽早发现患者病情变化，及时采取抢救措施。 2.一旦发现患者呼吸、心跳骤停，第一发现者立即就地抢救，采取胸外心脏按压、人工呼吸或行面罩加压球囊辅助呼吸等急救措施，同时请旁边的患者或家属呼叫急诊科医护人员。 3.急诊科医护人员到达后，立即根据患者的情况，给予吸氧、开放静脉通道、开放气道、药物治疗、除颤等复苏措施，同时报告医务科。 4.及时将患者搬至平车上，转运至急诊科做进一步诊治，搬运过程中不可间断抢救。 5.由急诊科了解事件经过，据实、准确地记录抢救过程。 6.如抢救无效死亡，保卫科协助家属将尸体运走，急诊科向医务科汇报抢救过程。 7.住院/留观危重患者做检查时，所在科室应派医师或护士一同前往，并做好抢救准备。如出现病情恶化，应立即停止检查，迅速投入抢救，并第一时间通知患者所在病区的科主任带队组织抢救。 8.门诊各楼层急救设施管理科室应规范管理，确保各种急救用物状态良好，可随时投入使用。 9.门诊每位工作人员均应熟练掌握心肺复苏流程、常用急救仪器性能、使用方法及注意事项，以便协助抢救。【处理流程】

丢失钱财应急预案（ IV级蓝色预警）【应急预案】 1.患者丢失钱财时，初步评估损失情况，必要时，限制人员进出，保护现场。 2.由当事人或第一责任人（首先发现情况者）在第一时间向保卫科报告被盗情况。 3.保卫科工作人员协助患者查询监控录像，根据录像查询结果进行追踪调查。 4.如通过录像无法发现线索，由保卫科联系公安机关侦破。【处理流程】

安全风险评估实施解决方案.doc

一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。二．编制说明为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下：三、指导思想风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。四、组织领导

为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。

五、工作目标评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。六、风险评估实施方法（一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。（二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及类似工程事故情

医疗技术风险预警管理制度

医疗技术风险预警机制和医疗技术损害处置预案医疗技术风险是指在临床医疗工作中由于医学科学的固有规律导致的可能导致危及医疗对象生命健康的因素，进行医疗技术风险预警的监管与处置是临床医学与医院管理的重要内容。医院在开展医疗技术项目时应当具备一定的技术及设备、设施力量，以保证临床技术研究的正常开展。一、医疗技术风险防范处置（一）、职能分工 1.医务处负责全院医疗技术开展的审批、定期评估及初审上报等工作。 2.审计科负责全院开展医疗技术相关的医疗设备、耗材的物价审核及设置。 3.设备科负责全院医疗仪器设备的日常工作，医疗设备的购置计划和合理布置，医疗设备使用情况。其中计量管理员负责全院的计量强检工作，以及设备和材料的收发保管工作。维修工程师负责医疗设备的维修保养。 4.后勤保卫科负责全院医疗技术相关耗材的招标、审核及购置工作。 5.药剂科负责全院医疗技术相关药品的审核、采购以及使用监控工作。 6.伦理委员会负责全院医疗技术相关医学伦理问题的审核及监督工作。（二）、临床科室： 1.对病人进行的各项诊疗必须按《医疗护理技术操作常规》要求实施； 2.对操作中可能出现的并发症或意外必须了解，并熟悉相应处理对策。 3.创伤性操作必须要求患者在谈话同意书上签字。 4.操作前必须核对病人的床号、姓名及操作部位。 5.操作中要严格消毒，动作要轻、操作要熟练、防止粗心大意。 6.根据不同部位的解剖特点，操作中避免发生并发症，如刺破胸膜、损伤脏器、穿破血管或致肠穿孔等。 7.操作后，必须严密观察，防止发生意外情况。 8.应用新技术应按照《医疗技术临床应用管理制度》的规定，对应用过程中的疗效、不良反应、费用等进行动态管理，按时上报评估报告。（三）、麻醉科室： 1.根据不同病人的麻醉需要，做好麻醉前准备工作。 2.麻醉者必须于术前亲自查访手术病人。 3.必须准确了解和掌握病人的诊断及病情，明确手术部位，手术方式及要求，明确麻醉方式。 4.充分估计手术中可能发生的意外情况，并做好预防及抢救准备。

风险预控预警管理制度

山西漳泽电力长治发电有限责任公司规章制度发布通知 2016年第号《风险预警预控管理制度》已于2016年月通过，现予发布，自发布之日起实施。总经理二○一六年月日

规章制度控制表

风险预警预控管理制度 1 目的通过对工程建设中危险源的识别、评级、安全措施制定、实施，进而对安全风险进行分级预警预控，以达到减少和杜绝施工过程事故的目的。 2 适用范围适用于山西漳泽电力长治发电有限责任公司2×1000MW基建工程各参建单位风险预警预控。 3 职责 3.1 电厂工程技术部职责 3.1.1 负责每日8:30时以前向安全环保部报送当天达到Ⅰ、Ⅱ级风险的施工计划、作业任务、作业地点等。 3.1.2 负责审核风险预控措施是否完善。 3.1.3 参与工程施工项目安全风险识别和评级。 3.1.4 负责监督风险预控措施的执行情况。 3.2电厂安全环保部职责 3.2.1 负责风险信息的收集工作。 3.2.2 负责风险预警的发布工作。 3.2.3 负责审核风险预控措施是否完善。 3.2.4 负责监督风险预控措施的执行情况。 3.2.5 参与工程施工项目安全风险识别和评级。 3.3 监理单位职责 3.3.1 负责工程施工项目安全风险识别和评级。 3.3.2 负责审核风险预控措施是否完善。 3.3.3 负责监督风险预控措施的执行情况。 3.4 施工单位职责 3.4.1 负责制定风险预控措施。 3.4.2 负责自查本单位执行风险预控执行情况。 3.4.3 每天16:00以前按照风险分级标准报送第二日Ⅰ、Ⅱ级风险的施工计划、作业任务、作业地点至电厂工程技术部。 3.4.4 风险控制人职责

突发事件预警信息制度

突发事件预警信息制度第一条为了规范突发事件预警信息（以下简称预警信息）的发布，向社会提供及时、准确、客观、全面的预警信息，最大限度预防和减少突发事件发生及其造成的危害，保障公众生命财产安全，维护公共安全和社会稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规的规定，制定本办法。第二条按照逐级申请的原则，报请上级部门批准后发布。应当遵守本办法。法律、法规有规定的，从其规定。第三条本办法所称预警信息，是指发生或可能发生，造成或可能造成严重社会危害，可以预警的自然灾害、事故灾难和公共卫生事件信息等。第四条可以预警的自然灾害、事故灾难和公共卫生事件的预警级别，按照突发事件发生的紧急程度、发展态势和可能造成的危害程度分为一级、二级、三级和四级，分别用红色、橙色、黄色和蓝色标示，一级为最高级别。第五条预测预警的范围、内容：主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的不安全因素、生产经营环境的不利影响，对重大隐患报告的内容包括隐患现状、隐患的危害程度和整改难易程度分析、隐患的治理方案。预警信息实行统一发布制度。需要发布的预警信息要按预警级别统一报市政府审批，并通过应急管理办公室网站和相关政府网站发布。第六条预警信息应当包括发布机关、发布时间、可能发生的突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警级别、警示事项、事态发展、相关措施、咨询电话等。第七条社区各部门应当充分利用各种通信手段和传播媒介，采用广播、电视、报刊、互联网、手机短信、电子显示屏、有线广播、宣传车或组织人员通知等方式，快速、及时、准确地将预警信息传播给社会各界和公众。对老、幼、病、残、孕等特殊人群以及医院、学校等特殊场所和警报盲区，应当采取有针对性的公告方式。第八条接到预警信息后，应当按照有关规定采取有效措施做好防御工作，避免或者减轻突发事件造成或可能造成的损害。第九条各部门应当组织预警信息的宣传教育工作，普及防灾减灾知识，增强社会公众的防灾减灾意识，提高公众自救、互救能力。第十条公众接到预警信息后，要配合政府及其有关单位做好应对工作。第十一条任何单位和个人不得编造、传播虚假预警信息。第十二条有下列行为之一的，按照突发事件应对法等法律、法规的有关规定，追究相关责任：（一）非法向社会发布与传播预警信息的；（二）广播、电视、报纸等媒体和固定网、移动网、因特网等通信网络，擅自更改或不配合发布各级人民政府及其有关单位提供的实时预警信息的。（三）违反预警信息发布管理的其他行为。第十三条预警信息发布工作人员玩忽职守，导致预警信息的发布出现重大失误，造成严重后果的，对主要负责人、直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

施工安全风险评估管理办法

中铁大桥局股份有限公司福平铁路FPZQ-3标项目经理部一分部施工安全风险评估管理办法第一章总则第一条为规范福平铁路FPZQ-3标一分部风险评估与管理工作，建立和完善项目风险评估与管理体系，充分辨识出项目的潜在危险，完善风险控制措施，使风险评估更具实际指导意义。依据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设【2010】162号）文件规定，结合实际，特制定本办法。第二条福平铁路FPZQ-3标一分部风险评估与管理工作，贯穿施工全过程，项目风险评估与管理，各相关单位应主动、及时、动态地进行，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。第三条各阶段风险评估与管理，应根据施工技术特点，针对安全、环境、质量、投资、工期及第三方等风险，以安全风险为风险评估与管理重点，高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的，应予以规避。第四条福平铁路FPZQ-3标一分部工程风险评估与管理将根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对施工技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。第二章风险评估管理目标第五条风险评估管理目标：根据风险评估结果，提出相应的施工措施，注重施工管理、措施评价和落实，保证施工安全和减少损失。安全目标：杜绝较大及以上安全事故环境目标：满足环境保护、水土保持总体目标，专项验收一次通过

工期目标：满足施工合同工期要求投资目标：控制在铁路总公司批复的初步设计概算以内第三章风险评估管理机构第六条为推进福平铁路FPZQ-3标一分部风险评估与管理工作，成立风险评估与管理组织领导小组。组长：常务副经理副组长：总工程师、常务副总工、各工区经理组员：副书记、副总工、各部门负责人项目风险评估工作主要由由安质环保部负责。第四章管理职责第七条各工区应分别建立风险评估与管理领导小组。第八条各相关单位应积极参与风险评估与管理，通过风险计划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第九条一分部评估小组主要职责： 1、积极参与项目的风险评估工作。 2、严格按照风险评估管理工作实施。 3、对参与风险管理的作业人员上岗前进行培训。第五章风险评估第十条风险评估组织工作的基本规定 1、风险评估工作，应结合各施工阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。当风

医疗风险预警(20201110160712)

医疗风险预警什么是医疗风险预警医疗风险预警是指对医疗活动中可能出现的各种不安全事件或者医疗风险进行监测、汇总、分析、预报，并提出相应的防范措施。预警的目的作用是通过预警体系建立一系列防控机制和标准，提高医疗安全质量、改进医院管理水平、防止事故发生、减少纠纷形成、保障患者安全。 ⑵ 医疗风险预警的管理方法 1.组织构建 (1)成立内科风险管理委员会。由业务院长、医务科、护理部、质控办、感染管理科等职能科室风险管理人员组成风险管理委员会。其职责是拟定内科系统风险管理目标，审核各专业制作的风险警示录，制定相关的风险管理制度，解决风险管理中存在的各种问题。 (2)内科各专业成立风险预警管理小组。其职责是收集本专业易出现的各种风险因素，提出防范措施和规范的诊疗流程，总结归纳并制定成本专业风险警示录。 ⑶ 医护自控互控小组。各科室医护人员组成自控互控小组，根据各专业风险管理目标和风险警示录，规范诊疗行为，认真进行风险评估并严格按照医疗风险警示录进行操作。 2-风险评估剖析医疗风险的性质和发现根源，确认风险性质，进行定量分析和描述，为采取相应风险控制和预防管理对策提供依据。各科对近年来院内院外内科系统发生的医疗风险进行收集、整理及分析，对风险因素进行总结归纳。 3.分专业制定风险警示录各科将整理出的风险因素上交质量控制办公室. 质量控制办公室按危险操作、危险医嘱、危险药物治疗、危险医患沟通等进行分类，并制定防范措施，汇编成临床风险警示录手册。 (D危险操作警示录。各种侵入性检查操作极易导致不可预料的医疗风险。针对胸穿、腹穿、骨穿、腰穿、呼吸机、气管插管、中心静脉置管术等操作，各科室制定规范流程和具体步骤，对操作中易发生的各种风险进行总结归纳并提出防范措施。 (2)危险药品警示录。因药物引发的风险是医疗风险的重要因素之一。据国家食品药品监督管理局药品评价中心统计，因药物不良反应而住院的患者占整个住院患者的3%~5% ,有 10 % ~ 20 % 的患者因住院治疗其他疾病而患上药源性疾病。针对各种危险物品，如化疗药品、抗凝药、麻醉药、激

突发事件预警和应急制度

突发事件预警和应急制度建立健全统一、高效、科学、规范的突发事件应急指挥、保障和预防控制体系，全面提高政府应对各类突发公共事件的能力，最大程度地预防和减少突发公共事件及其造成的损害，保障公众生命财产安全，维护社会稳定，促进城市建设快速、协调、可持续发展。一、编制依据本预案以有关法律、行政法规为依据。二、事件分类根据突发事件的发生过程、性质和机理，以及对我市城市建设历史资料和危害现状的科学分析。三、事件分级本预案所称各类突发公共事件，按照其性质、严重程度、可控性、影响范围等因素，由低到高分为一般、较大、重大、特别重大四个级别。（1）特别重大突发事件：是指突然发生，事态非常复杂，对政治稳定和经济社会秩序造成严重危害或威胁，已经或可能造成特别重大人员伤亡、财产损失或重大生态环境破坏，需要政府统一组织协调，调度全局各方面资源和力量紧急处臵的突发公共事件，并按照有关要求及时上报上级政府和有关部门。（2）重大突发事件：是指突然发生，事态复杂，对一定区域内的公共安全、政治稳定和经济社会秩序造成严重危害或威胁，已

经或可能造成重大人员伤亡、财产损失或严重生态环境破坏，需要我局调度各个方面的资源和力量联合处臵的突发公共事件，并按照有关要求及时上报上级政府和有关部门。（3）较大突发事件：是指突然发生，事态较为复杂，对一定区域内的公共安全、政治稳定和经济秩序造成一定危害或威胁，已经或可能造成较大人员伤亡、财产损失或生态环境破坏，需要政府调度多个部门的资源和力量处臵的突发公共事件，并按照有关要求及时上报上级政府和有关部门。（4）一般突发公共事件：是指突然发生，事态比较简单，仅对较小范围内的公共安全、政治稳定和经济社会秩序造成一定危害或威胁，已经或可能造成人员伤亡、财产损失，需要我局调度个别部门的资源和力量进行处臵的突发公共事件。四、适用范围本预案指导全市建设系统突发事件的应对工作，并有效与上级政府和有关部门的应急预案对接。五、工作原则（1）坚持以人为本的原则。切实履行政府的社会管理和公共服务职能，把保障公众健康和生命财产安全作为首要任务，最大程度地减少突发公共事件及其造成的人员伤亡和危害。（2）坚持预防为主的原则。把应急处臵工作落实到日常管理之中，加强基础建设，完善监测网络，强化预警分析，提高防范意识，有效控制危机，坚持预防与应急相结合，努力做到早发现、早报告、早控制、早解决。

安全风险评估预警制度

安全风险评估预警制度标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]

（六）根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。（七）矿建队各班组和驻项目部安监站必须熟悉本部门监管的所有危险源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。三、工作前风险评估预警制度（一）工作前风险评估是根据进入作业状态前，根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，评定作业过程中存在的风险。（二）根据评估出的风险，对班组提出预警通知并制定相应改进或防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。（三）工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，生产班由当班带班队长负责组织工作前的风险评估，辅助掘进班、机修班及其它作业班组，由机电副队长或技术员组织进行工作前的风险评估，评估后要认真填写风险评估记录。（四）保留日常风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。（五）经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向项目部领导及矿方调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。

安全风险评估预警制度1

安全风险评估预警制度一、安全风险评估预警制度（一）识别生产活动过程中的危险源，针对危险源制定有效的管理标准和管理措施。（二）项目部领导、技术员负责对危险源管理标准、管理措施的培训，并组织考试，合格后方可上岗作业。（三）作业规程由工程技术人员负责编制，在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。（四）当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时，各单位技术员必须组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定通过审批的管理标准、管理措施，否则不准施工。二、危险源辩识管理职责（一）项目部成立风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类。（二）驻项目部安监站负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施制定的思路、方法给予相应指导。（三）驻项目部安监站负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。（四）队长、班长及技术员负责组织本单位员工进行危险源的辨识及分级分类。（五）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安监站进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。（六）根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。（七）矿建队各班组和驻项目部安监站必须熟悉本部门监管的所有危险源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。三、工作前风险评估预警制度（一）工作前风险评估是根据进入作业状态前，根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，评定作业过程中存在的风险。（二）根据评估出的风险，对班组提出预警通知并制定相应改进或防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。（三）工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，生产班由当班带班队长负责组织工作前的风险评估，辅助掘进班、机修班及其它作业班组，由机电副队长或技术员组织进行工作前的风险评估，评估后要认真填写风险评估记录。（四）保留日常风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。（五）经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向项目部领导及矿方调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。

门诊突发事件预警机制及处理预案资料

门诊部突发事件预警机制及应急预案一、目的根据“临汾市第四人民医院突发公共事件预警机制与应急预案”要求，为有效预防、控制和消除突发事件，保障门诊诊疗秩序，保护门诊工作人员及患者的生命安全、财产安全、环境安全，保证医疗工作的正常开展，结合本院实际情况制定本预警机制与应急预案。二、门诊部及门诊科室应对突发事件职责为妥善处置突发事件，将突发事件造成的损失降到最低，医院成立了处置突发事件指挥部和各突发事件工作组。指挥部是处置突发事件决策指挥中心，医院相关部门联合组成各突发事件工作组，工作组在各自职责范围内做好应对突发事件相关工作。 1、门诊部门诊部负责做好门诊突发事件的监测及上报工作，严格按医院突发事件预警机制与应急预案进行处理、上报。负责发现和接收各门诊科室上报的突发事件信息，并及时进行组织、协调处理和上报工作。 2、各门诊科室负责及时发现和紧急处理门诊突发事件，并将情况立即上报门诊部，并及时进行处理。在医院和门诊部的统一安排下，听从指挥，积极开展突发事件的处理工作。三、成员组长：狄丕文组员：冀红杰赵春庆李慧敏人员：门诊部工作人员；门诊科室医务人员；导诊护理人员；挂号收费人员；药房工作人员；四、处理程序

1、门诊科室工作人员当发现门诊突发事件时，立即进行现场紧急应对处理。 2、立即向门诊部、医务科进行汇报。 3、门诊部负责协调和动员门诊科室进行处理。 4、门诊力量不能解决时，门诊部必须立即向医院突发事件应急机构进行汇报。 5、在医院突发事件应急管理机构的统一指挥下对事件进行处理。五、下附： 1、门诊各类突发事件应急预案； 2、医院“突发事件预警机制与应急预案”。

医疗机构医疗风险预警机制实施方案

医疗机构医疗风险预警机制实施方案医疗风险预警是指医院利用各种方法收集医疗质量和医疗安全管理信息，通过分析评价，发现医院内存在可能产生医疗质量和医疗安全不良事件，严重后果的某些相关因素和风险，并进行排查警示，以引起医院管理者和相关人员的重视，采取应对措施进行有效防控。为了进一步提高医疗质量，保障医疗安全，增强主动服务意识，减少医疗缺陷、医疗差错、医疗事故的发生和因此而产生的医疗投诉及医疗纠纷，结合本县实际，经研究决定，特制定如下医疗风险预警机制。一、指导思想坚持以邓小平理论、“三个代表”和“科学发展观”重要思想为指导，运用科学手段，紧紧围绕医疗质量、医疗安全为主轴，把握重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等有效措施查找医疗风险，建立防控机制监督岗，集中抓好要害部位，关键的操作流程环节和医务人员的医疗风险防控意识等工作，最大限度地预防纠纷的发生，努力营造高效、优质、安全的就医环境，深入推进全县医疗安全防控体系建设。二、目标要求按照突出重点、整体推进、不断完善、务实创新的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别医疗岗位中各个环节已经构成或可能构成的医疗风险，寻找医疗风险防控有效途径，控制和及时化解医疗纠纷风险，逐步建立以工作岗位为点，技术操作规程，院内服务流程为线，监管制度为面，环环相扣的主动预防，超前防范的医疗

风险防控长效机制和院内运行监控机制，通过医疗风险防控，切实增强医务工作者规范执业，自觉接受监督与主动参与监督的意识，畅通一横一纵的监督渠道。做到及时发现风险苗头，及时解决纠纷矛盾，从而掌握医疗安全防控建设的主动权，切实有效地防控和化解医疗纠纷发生的风险。三、实施时间和范围 10月31日前在全县医疗机构全面实施。四、主要内容围绕运行和监督制约，从岗位（医务人员）、科室、机构“三个层次”，沿着医疗运行的轨迹岗位、职责、医疗、护理等技术操作流程、制度机制、外部环境等方面存在的可能出现的医疗风险等导致的各类纠纷事故发生的风险对查找出的廉政风险，以制度建设为核心，建立健全防控措施，强化防控措施的运行监管，完善防控措施的运行机制。医护人员在医疗工作中发现病人及家属对医疗服务质量和服务水平（诊疗、护理、服务态度等）存在异议，或医疗工作存在某些缺陷，以及某些医疗的特定情况，有可能演变为医疗纠纷时，必须发出医疗纠纷预警。科室必须高度重视，组织（一级预警由医院相关主管部门组织）全科医护人员对医疗隐患进行分析，制定方案，专人负责，在提高医疗服务质量的同时，加强医患沟通，力争化解医疗纠纷隐患。医疗纠纷风险预警分三个级别：三级预警：医疗纠纷隐患的严重程度较轻，有演变成纠纷的可能性，预计经科室内解释协调问题可以解决，若演变成纠纷有可能造成不良

施工安全风险评估制度

施工安全风险评估制度一、目的公路桥梁、隧道和高边坡工程结构复杂，施工安全风险大，为了加强路堑高边坡、桥隧工程施工安全管理，优化施工组织方案，提高施工现场安全预控有效性，严防重特大事故发生，特制定本制度。二、依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行)》； 2、《高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南〈试行)》； 3、上级单位制定的安全管理制度及策略； 4、相关的国家和行业标准、规范和规定等； 5、基础资料（包括地质勘察资料、设计图纸、施工组织设计等）。三、适用范围适用于项目经理部施工安全风险评估工作。四、职责 1、项目经理对本项目施工安全风险评估工作全面负责。 2、项目总工具体负责组织开展高边坡和桥隧风险评估工作。 3、项目部各职能部门按职责负责评估涉及到的工作。五、工作要求 1、评估范围 ⑴桥梁工程评估标准： ①多跨或跨径大于40m的石拱桥，跨径大于或等于150m的钢筋混凝土拱桥，跨径大于或等于350m的钢箱拱桥，钢桁架、钢管混凝土拱桥； ②跨径大于或等于140m的梁式桥，跨径大于400m的斜拉桥，跨径大于1000m的悬索桥；

③墩高或净空大于100m的桥梁工程； ④采用新材料、新结构、新工艺、新技术的特大桥、大桥工程； ⑤特殊桥型或特殊结构桥梁的拆除或加固工程； ⑥施工环境复杂、施工工艺复杂的其他桥梁工程。 ⑵隧道工程评估标准： ①穿越高地应力区、岩溶发育区、区域地质构造、煤系地层、采空区等工程地质或水文地质条件复杂的隧道，黄土地区、水下隧道工程； ②浅埋、偏压、大跨度、变化断面等结构受力复杂的隧道工程； ③长度3000m及以上的隧道工程，VI、V级围岩连续长度超过50m 或合计长度占隧道全长的30%及以上的隧道工程； ④连拱隧道和小净距隧道工程； ⑤采用新技术、新材料、新设备、新工艺的隧道工程； ⑥隧道改扩建工程； ⑦施工环境复杂、施工工艺复杂的其他隧道工程。 ⑶路堑高边坡工程评估标准： ①高于20m的土质边坡、高于30m的岩质边坡； ②老滑坡体、岩堆体、老错落体等不良地质体地段开挖形成的不足20m的边坡； ③膨胀土、高液限土、冻土、黄土等特殊岩土地段开挖形成的不足20m的边坡； 2、评估方法 ⑴施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。

医疗技术风险预警机制与处理程序

医疗技术风险预警机制及处理程序一、目的医疗技术不确定因素较多，为达到及早发现各类医疗技术风险，加强预警监控及处理，预防医疗事故发生，确保医疗活动安全开展，制定本预警机制及处理程序。二、围医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失而导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素；无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控围。三、原则预警工作将“以病人为中心”作为服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规、常规为准绳，以查找医疗质量和安全各个环节的安全隐患为主要手段，达到及时消除隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。四、要求医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，相互监督，做好预警工作。五、技术风险预警分级根据日常医疗工作和活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将技术风险预警分为三级。

（一）一级预警项目指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。 1 、违反工作纪律（1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，工作时间饮酒影响正常工作；（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机；（3）违反职业道德和医疗保护原则，故意透露或散布有关患者的信息；（4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、医务人员的工作，造成患方误会或不满；（5）诊疗工作中违反医疗保险、社会保险等有关规定；（6）违反医德规，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。 2 、违反诊疗规（1）违反首诊负责制有关规定；（2）危重患者来诊后，未在 3分钟开始抢救；（3）门急诊医师对三次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师诊治；（4）门急诊或病区医师会诊时，未在规定时限到达，或未诊查患者而只看病历进行“书面会诊”或“会诊”；（5）门急医师不见患者即开具“住院通知单”；（6）病区医师不查病人即开写医嘱；（7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不及时、不

06、《工程质量风险预警及管控制度》

工程质量风险预警及管控制度工程管理中心时间：2015年4月

目录一、风险预警机制 (1) 1、节点信息释义 (1) 2、风险预警等级及评判标准 (2) 3、相关说明 (2) 4、风险预警的触发、解除及发布 (4) 二、风险标段管控措施 (4) 1、对于触发“Ⅲ级风险预警”的管控措施 (4) 2、对于触发“Ⅱ级风险预警”的管控措施 (5) 3、对于触发“Ⅰ级风险预警”的管控措施 (5)

为加强过程管理，及早识别可能引起交楼风险的工程质量问题并发出预警，集团制定《工程质量风险预警及管控制度》(以下简称本制度)，以提高区域、项目的风险管理意识，从而帮助区域、项目实现“完美交楼”的目标。根据开发阶段的不同，在以下三个节点进行交楼质量风险评估：结构封顶节点、装修进场节点（对于经集团批准属于毛坯交楼的标段本节点不做要求）和交楼联合验收节点。本制度原则上重点考核容易导致交楼风险的质量问题，对由于工程进度问题引起的的交楼风险的预警和管控参照集团2015年的发文“关于印发《碧桂园集团进度计划管理办法（2015年版）》的通知（集团字【2015】145号文）”执行。但考虑到工程进度的拖延和赶工往往引起质量问题的实际情况，本制度在以上三个节点也对工程进度设定了底线考核标准。对“交楼联合验收节点”涉及进度的预警及管控要求，按照集团2013年的发文“关于发布碧桂园集团《合同交楼风险预控与管理专项制度（试行）》(以下简称“黄红黑”预警制度)的通知（集团字【2013】358号文）”执行；对“交楼联合验收节点”涉及质量的预警及管控要求则按照本制度执行。本制度具体规定如下：一、风险预警机制 1、节点信息释义 1.1“结构封顶”节点该节点是指由运营中心确定的一级计划节点“主体施工至结构封顶”。 1.2“装修进场”节点该节点是指在“结构封顶”节点后75/100天内（18层及以下按75天，19层以上按100天）落实装修单位进场工作的时间节点。如果出现特殊情况，该时间节点按下述原则确定： 1）如果装修需分批进场，按首次进场时间考核； 2）如果在“结构封顶”节点之后，因为国家法定节假日、冬歇期、停工缓建、以销定产等原因导致工程进度滞后的，滞后天数与原定计划的75/100天相加即为新的确定“装修进场”节点的标准。该节点达标还须完成下列工作：

【应急制度】云阳县突发事件预警信息发布制度

【应急制度】云阳县突发事件预警信息发布制度突发事件预警信息发布制度云阳县突发事件预警信息发布按照《云阳县人民政府关于印发突发事件预警信息发布管理办法的通知》（云阳府发〔2012〕号）中有关规定执行。通过农村广播、手机短信、电子显示屏、专用预警终端、电视的预警信息发布工作按以下制度执行。一、“村村响”农村广播网突发事件预警信息发布制度（一）在县突发事件预警信息发布中心配套建设播控前端，形成与县广播电视台“并机”的县级播控平台。（二）农村广播发布突发事件预警信息内容 1．突发气象灾害预警信息——成灾可能性较大的突发强降雨、大风、冰雹、强雷电等预警信息。 2．其它突发事件预警信息——县委、县政府领导签字并电话通知广播播出的其它突发事件预警信息文稿。（三）农村广播发布突发事件预警信息流程 1．电台正常广播播出时段：审查后的预警信息文本——广播电台——广播电台播音员播出。 2．电台非正常广播播出时段：审查后的预警信息文本——TTS 转换系统——广播试听——开启广播网——选定播出范围——语音播出。（四）广播播控系统由专人管理，未经批准，严禁使用农村广播发布预警信息和其他信息。（五）发现广播播控系统故障或安全问题，要立即向县广播电视台报告，及时维护修复，保证应急所需。

（六）农村广播预警信息系统与县预警预防办值班相结合，保持24小时通畅，确保各类突发事件预警信息能够及时准确安全播出。二、手机短信、电子显示屏、专用预警终端突发事件预警信息发布制度（一）依托预警信息发布平台的“一站式”发布功能实现手机短信、电子显示屏、专用预警终端的突发事件预警信息发布。（二）建立全县应急处置人员基础信息数据库，每年及时更新。（三）在农村公共服务中心、灾害易发区（暴雨洪涝、小流域山洪、地质灾害、森林火灾等）、农业企业、农业专业协会、农村种植养殖专业大户等地点，逐步建设电子显示屏预警信息发布网络。（四）在相关部门和乡镇（街道）建立专用终端的预警接收和发布网络。（五）发布内容主要包括政府指令和通知，气象灾害、小流域山洪灾害、地质灾害、干旱洪涝灾害、农业灾害、森林火险等自然灾害预警信息及事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件相关预警信息。（六）突发事件预警信息发布流程：审查后的预警信息文本——录入预警信息发布平台——选择发布渠道——选择发布对象——预警信息发布。（七）农委、国土房管局、水务局、林业局、气象局等部门负责本单位职责范围内预警信息的发布，事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件相关预警信息经县委、县政府领导审核签字后

手术安全核查制度和手术风险评估制度

手术安全核查制度一、手术安全核查是由具有执业资格的手术医师（术者）、麻醉医师和手术室护士三方（以下简称三方），分别在麻醉实施前、手术开始前和患者离开手术室前，共同对患者身份和手术部位等内容进行核查的工作。二、本制度适用于各级各类手术，其他有创操作可参照执行。三、手术患者均应配戴标示有患者身份识别信息的标识以便核查。四、手术安全核查由术者主持，三方共同执行核查。手术安全核查结果由巡回护士统一记录，逐项填写于《手术安全核查表》。五、实施手术安全核查的内容及流程。（一）麻醉实施前：三方按《手术安全核查表》依次核对患者身份（姓名、性别、年龄、住院号）、手术及麻醉方式、手术部位与标识、知情同意情况、麻醉安全检查、皮肤是否完整、术野皮肤准备、静脉通道建立情况、患者过敏史、抗菌药物皮试结果、术前备血情况、假体、体内植入物、影像学资料等内容。（二）手术开始前：三方共同核查患者身份（姓名、性别、年龄）、手术方式、手术部位与标识，并确认风险预警等内容。手术物品准备情况的核查由手术室护士执行并向术

者和麻醉医师报告。（三）患者离开手术室前：三方共同核查患者身份（姓名、性别、年龄）、实际手术方式，术中用药、输血的核查，清点手术用物，确认手术标本，检查皮肤完整性和各种管路（动静脉通路、引流管等）通畅情况，确认患者去向等内容。（四）三方确认后分别在《手术安全核查表》上签名。六、手术安全核查必须按照上述步骤依次进行，每一步核查无误后方可进行下一步操作，不得提前填写表格。七、术中用药、输血的核查：由麻醉医师或手术医师根据情况需要下达医嘱并做好相应记录，由巡回护士与医嘱下达者共同核查。八、住院患者《手术安全核查表》应归入病历中保管，非住院患者《手术安全核查表》由手术室负责保存一年。九、手术科室、麻醉科与手术室的负责人是本科室实施手术安全核查制度的第一责任人。十、医疗机构相关职能部门应加强对本机构手术安全核查制度实施情况的监督与管理，提出持续改进的措施并加以落实。十一、附表：濮阳惠民医院手术安全核查表

突发事件预警和处理机制(2015版)

上海出版印刷高等专科学校拱极路校区学生突发事件预警和处理机制高校是多元价值观与多元文化汇聚和碰撞之地，由此引发的各类安全问题日益凸显，这要求我们不断创新，并持续的构建全新的安全保障系统，以保障校园的安全，创建良好的育人环境。一、拱极路校区学生安全状况和引发的安全事故的主要原因： 1.反动意识形态和不良信息的渗透青年学生容易被一些暴力、色情、反动宣传等不健康的东西所迷惑，各类网络平台更是反动思潮冲击的对象，其负面的影响不容忽视。 2. 学校周边地区治安形式不容乐观。学校位于城乡结合部，外来务工人员较多，学生被抢、被盗等事件时有发生。 3. 学生心理发展处于自我统一性不太完善的阶段，心理承受能力较差，很多学生在心理上尚未完成从高中生到大学生的转变，对大学生活不适应，在人际交往、学习生活、情感处理等事情上容易遭受挫折，由此引发一系列的问题。二、构建学生安全保障系统在高等教育迅猛发展，各种风险因素不断增加的情况下，完善校园安全保障体系的建设，建立和完善“突发事件预警和处理机制”，将是摆在我们面前的一项紧迫的任务。

突发事件预警和处理机制（五步工作法）：上报原则：属地管理、信息共享、分线上报、协同处理。上报类别： 1）即时上报 2）处理过程中上报 3）事后汇报和登记备案（附件1突发事件登记表）事件分级参考：（附件2突发事件分级参考）

1.管理目标以“确保学校稳定，学生安全”为目标，本着“安全第一，预防为主”的思想，进一步明确职责，提高学生思想政治工作的预见性和前瞻性，确保学校稳定发展的大局，不断增强学生工作的针对性、时效性和主动性。 2.预警内容 1）对学生管理、安全、生活中出现的突发性事件作出快速反应与处理。 2）分析大学生中的热点、难点问题产生的原因及背景，提高对一些敏感型、群体性很强的问题的警觉性，采取预防性的措施和办法，将事情消灭在萌芽状态。 3）对心理处于亚健康状态的学生建立“重点学生档案”，及时了解情况采取措施，防止恶性事故发生。 4）对国内外敌对势力对我进行的渗透以及各种不良信息的传播采取积极预防的防范与对策。 3.工作职责寝室长、班长（团支书）以及各学生组织负责人是该组织的第一信息提供和联络的责任人。协助老师做好管理工作。对学生中出现的不良倾向和现象以及各种突发性事件及时进行处理，并向班主任或辅导员汇报。班主任或辅导员给出具体的处理意见，并视事情的轻重缓急向相关领导汇报，

医疗技术风险预警管理制度

北京大学首钢医院医疗技术风险预警管理制度第一条为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗安全，制定本制度。第二条医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致患者死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。第三条医疗技术安全预警工作要遵守“以患者为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。第四条各职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好本职工作。第五条医疗技术风险预警分级，根据医疗过程中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将医疗技术风险预警分为三级。（一）一级预警项目指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。 1、违反工作纪律（1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作。（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机。（3）违反职业道德和医疗保护原则，泄露患者隐私。（4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满。（5）诊疗工作中违反医疗保险有关规定。（6）违反医德规范，以医谋私，收受红包。 2、违反诊疗规范（1）违反首诊负责制有关规定。（2）危重患者来诊后，未在 3分钟内开始抢救。（3）门急诊医师对3次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师复诊。（4）会诊时，医师未在规定时限内到达，或未诊查患者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”。（5）门急诊医师不见患者即开具“住院通知单”。

君乐宝IT风险预警管理制度

君乐宝IT风险预警管理制度一、目的为保障我公司信息安全，提升信息化项目建设质量；有效规避并防范信息化建设及应用的风险，根据《全面风险管理制度第二版》，结合我公司实际情况，制定该制度。二、适用范围君乐宝及其控股或有管辖权的单位和部门。三、IT风险定义 IT风险是指由于IT建设所处环境和条件的不确定性,导致最终结果与我们的期望产生背离,并给企业和相关人员带来损失的可能性。具体内容如下： 1.系统合规风险，指所建设或使用的信息系统未满足国家相关政策、法规要求的风险。 2.技术应用风险，是指所选型系统未充分考虑已有或未来信息系统标准，技术标准不兼容、架构不支撑大数据处理等方面的风险。 3.采购成本风险，是指采购价格远高于市场正常水平、因需求变更造成的费用增加或出现未估算的成本造成采购成本失控的风险。 4.系统适用风险，是指系统安全性、稳定性和易用性方面未达到要求的风险。 5.建设进度风险，是指项目建设未能按预定的工期完工影响企业或相关部门正常运营的风险。 6.信息安全风险，是指所选信息系统未满足行业安全标准或相关信

息安全标准的风险。 7.人员异动风险，是指在项目实施过程中乙方双方关键参与人员出现变动影响项目推进形成的风险。四、职责与分工四、IT风险识别 IT风险识别,是指承建单位在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。IT风险识别不是一次能够完成的，它在整个信息化建设运作过程中定期而有计划地进行。 4.1IT风险识别主要依据以下几个原则： 4.1.1由粗及细，由细及粗信息技术部负责主要风险的管控，业务部门负责日常风险的识别和管控。 4.1.2多种识别方法的选择与综合运用对于重要的IT风险应采用两种以上方法进行识别和分析。 4.1.3谨慎排除可能的风险不轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。必要时进行实验论证，对于不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。 4.1.4全员参与原则由于IT风险识别的广泛性，要求风险管理人员应尽量向有关人员广泛征求意见并进行归纳整理，以求对IT风险的全面了解。 4.1.5动态识别原则