《工程项目管理管控方案》
工程项目管理风险
管控方案
目录
管控方案编制说明
风险管控目标
风险管理组织机构
方案实施计划
高、中风险管控措施
一、管控方案编制说明
为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环节，特制定本方案。
风险管控目标
通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最终目标。
风险管理组织机构
各小组职责分工为：
集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题；
分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负
责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排；
全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。
各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，收集相关过程信息
和资料。
四、方案实施计划
方案分四个阶段实施：
第一阶段:2011年5 月16-30 日，动员和熟悉阶段；
第二阶段:2011年6 月-12 月，执行实施阶段；
第三阶段:中间监督检查深化阶段（第一次，9月；第二次，11 月）；
第四阶段:2011年底，总结评价阶段。
五、高、中风险管控措施
（一）、高风险管控措施
序号
风险级别
风险类别
风险名称
风险现状
风险管控措施
1
高
风
险
工程项目分包管理风险
分包商资信评审流于形式风险
对个别分包商，特别是省外边远地区的分包商，公司对其资信评审仅限于分包商提供的评审资料，评审流于形式，未能及时发现分包商主体不适格，不具备项目要求的资质，无履约能力等风险。
严格执行《工程分承包方资格评审与选择管理办法》，加强对拟选合格分包单位提供资料的认真辨识和核实；
对于拟合作工程项目合同造价大于或等于1000万元,或合同造价超出其注册资本5倍的初次合作经营单位和分承包单位，集团公司分管领导在审批前应组织或指派专人对该单位实地考察。考察内容包括对该单位的经营场所、履约能力、以往业绩、在建工程管理、诚信等内容。考察的情况作为审批的依据；
完善并严格执行分包管理制度，建立分承包方诚信管理体系，对分承包方的资信和履约能力进行考核、评价，作为年度复评的依据；
分承包方的数量每年度控制在50~60家。
2
高
风
险
工程项目分包管理风险
对分包方监控不到位风险
公司对分包方监管不到位，一些工程的合同工期、质量，安全等完全依靠分包商，难以及时发现分包项目出现的质量、安全、工期延误、农民工资拖延等问题。
建立集团公司、分公司、项目部三级监管体系，由综合素质高、相对稳定的管理人员组成，加强工程施工要求的交底、指导和管控；
加强对分包工程的到位管理，对工程开工入场的人、机、料、技术工法、现场环境布置等进行准入核实，实行过程监控、信息分析和纠正及施工情况信息三级传报，保证在建工程信息每月一报，确保工程状态受控；
加强对工程的动态检查，经营部门对分承包方的合同履约情况进行监控，工管部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工进行监控，劳资部门对作业人员工资发放等情况进行监控，动态监控核查每2个月至少进行一次，每个分公司对每个分包方承接的其一项目，至少在开工前、高峰期、工程试车期各安排一次检查。
3
高
风
险
工程项目分包管理风险
分包商拖欠材料、设备款风险
一些工程项目，分包商不支付或未及时支付材料款、设备租赁款等，存在总承包商承担连带支付责任风险。
项目部应收集分包单位材料供应商和设备租赁方名单及供货、租赁合同；
材料、设备进场时，项目经理应及时与供应商或租赁方联系，了解其款项支付情况；
分包商应提供材料款、设备租赁款支付证明复印件给项目经理；
在工程进度款达50%及80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款的凭证。
4
高
风
险
工程项目分包管理风险
分包商未及时发放农民工工资风险
部分项目的分包单位故意拖欠施工工人工资，造成农民工讨薪事件，导致我司承担支付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等。
严格执行公司《临时工管理办法》；
公司劳资管理部门与项目部负责人应每两个月抽查其花名册、考勤表及支付农民工工资发放记录，随机现场查问10%施工人员了解工资发放情况，发现不按时发放时，由公司依据分包单位提供的农民工工资制表，扣除分包款代发农民工工资；
对合格分承单位建立诚信考核台账，定期考核，诚信低的分承包单位将建议清出合格分承包单名册。
5
高
风
险
工程项目安全管理风险
公司人力资源配置与业务需求不匹配风险
公司技术管理力量的增长落后于公司经营业务量的增长，项目管理人员、技术人员的数量和专业能力与公司业务发展存在差距：部分项目负责人缺乏管理经验；有些项目存在一人多岗现象；公司缺乏专业的工程项目操作人员；人员配置问题造成了工程管理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未能及时控制与解决，制约了公司的经营发展。
人力资源管理部门完善并严格执行人力资源管理制度；
定期进行人力资源管理制度评审，包括人员的甄选、任职条件、培训、绩效考核以及岗位合理配置与优化等情况；
坚持“传、帮、带”的理念，强调一定要从基层做起，从施工班组和施工现场开始学习，提高专业技术能力的同时积累项目管理经验；
由集团公司统一组织分批或分专业，每年不少于一次对二级单位的技术管理人员进行专业技术培训。
(二) 中风险管控措施
序号
风险级别
风险类别
风险名称
风险现状
风险管控措施
1
中风险
工程项目综合
管理风险
协调、沟通不到位风险
项目部与业主、设计、监理就施工过程出现的设计变更、施工工具配置、进度延误、材料、设备等施工问题的沟通、协调不及时、不到位，容易导致返工，双方关系恶化等。
项目部应加强且及时与业主、设计、监理等相关方的沟通，并形成书面记录，避免我司过多地承担不应承担的责任；人力资源部可组织相关沟通技术等方面的培训。
2
中风险
工程项目策划
工程图纸与现场施工不符合风险
一些工程图纸与现场施工不符合，工程量与施工图不一致，修改较多，导致我方施工困难，时间、人力等浪费，施工成本增加。
严格执行公司Q／GDHJ·104.03《图纸会审制度》，做好相关图纸会审记录，增加工程量部分或由于他方原因造成返工的工程量部分要及时办理签证，并完善设计变更手续。